新加坡央行对摩根大通罚金 因客户司理不妥活动
发布日期:2024-12-02 20:44 点击次数:151新加坡金融照顾局对摩根大通处以240万新元(约179万好意思元)的罚金,原因是该银行未能扎眼和发现客户司理的不妥活动。具体来说,在24起场外债券来往中,摩根大通的客户司理向客户提供了不准确或不完竣的信息,并收取了高于商定利率的价差。
摩根大通承认对此事负有牵累,并已支付了民事罚金。该银行示意已将多收的用度退还给受影响的客户,并加强了订价框架和里面法例,以防护同样不妥活动再次发生。摩根大通称,此事波及的来往只占相关技能处理来往总数的一小部分。2020年,该银行在完成里面审查后,对其私东谈主银行的里面法例、监控和培训框架进行了全面更新,确保交易惩处、订价透明度和合规原则取得调治。
新加坡金融照顾局正在看望波及不妥活动的个别客户司理。
栏目分类