浙江恒威: 招商证券股份有限公司对于浙江恒威电板股份有限公司2024年依期现场查抄证明注解内容摘录

（原标题：招商证券股份有限公司对于浙江恒威电板股份有限公司2024年依期现场查抄证明注解）

招商证券股份有限公司对于浙江恒威电板股份有限公司2024年依期现场查抄证明注解

保荐机构称呼：招商证券股份有限公司 被保荐公司简称：浙江恒威 保荐代表东说念主姓名：王森鹤 筹划电话：021-58835113 保荐代表东说念主姓名：张渝 筹划电话：021-58835100 现场查抄东说念主员姓名：王森鹤、张渝 现场查抄对应技能：2023年 6月-2024年 6月 现场查抄技能：2024年 10月 29日-2024年 10月 31日

一、现场查抄事项 （一）公司措置 1. 公司持法和公司措置轨制是否完备、合规：√ 2. 公司持法和三会持法是否得到灵验执行：√ 3. 三会会议记载是否竣工，技能、场地、出席东说念主员及会议内容等要件是否皆备，会议尊府是否保存竣工：√ 4. 三会会议决议是否由出席会议的关连东说念主员签名阐发：√ 5. 公司董监高是否按影相关法律、行政法例、部门规章、圭表性文献和本所关连业务持法执行职责：√ 6. 公司董监高如发生紧要变化，是否执行了相应作为和信息露出义务：√ 7. 公司控股鞭策概况内容收尾东说念主如发生变化，是否执行了相应作为和信息露出义务：√ 8. 公司东说念主员、钞票、财务、机构、业务等方面是否孤独：√ 9. 公司与控股鞭策及内容收尾东说念主是否不存在同行竞争：√

（二）里面收尾 1. 是否按照关连轨则建立里面审计轨制并树立里面审计部门（如适用）：√ 2. 是否在股票上市后 6个月内建立里面审计轨制并树立里面审计部门（如适用）：√ 3. 里面审计部门和审计委员会的东说念主员组成是否合规（如适用）：√ 4. 审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议里面审计部门提交的职责决策和证明注解等（如适用）：√ 5. 审计委员会是否至少每季度向董事会证明注解一次里面审计职责程度、质地及发现的紧要问题等（如适用）：√ 6. 里面审计部门是否至少每季度向审计委员会证明注解一次里面审计职责决策的执行情况以及里面审计职责中发现的问题等（如适用）：√ 7. 里面审计部门是否至少每季度对召募资金的存放与使用情况进行一次审计（如适用）：√ 8. 里面审计部门是否在每个司帐年度结束前二个月内向审计委员会提交次一年度里面审计职责决策（如适用）：√ 9. 里面审计部门是否在每个司帐年度结束后二个月内向审计委员会提交年度里面审计职责证明注解（如适用）：√ 10. 里面审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次里面收尾评价证明注解（如适用）：√ 11. 从事风险投资、委派搭理、套期保值业务等事项是否建立了完备、合规的内收尾度：√

（三）信息露出 1. 公司已露出的公告与内容情况是否一致：√ 2. 公司已露出的内容是否竣工：√ 3. 公司已露出事项是否未发生紧要变化概况赢得迫切表现：√ 4. 是否不存在应予露出而未露出的紧要事项：√ 5. 紧要信息的传递、露出经过、守秘情况等是否恰当公司信息露出管制轨制的关连轨则：√ 6. 投资者关系行径记载表是否实时在本所互动易网站刊载：√

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况 1. 是否建立了珍重控股鞭策、内容收尾东说念主偏激关联东说念主平直概况波折占用上市公司资金概况其他资源的轨制：√ 2. 控股鞭策、内容收尾东说念主偏激关联东说念主是否不存在平直概况波折占用上市公司资金概况其他资源的情形：√ 3. 关联生意的审议作为是否合规且执行了相应的信息露出义务：√ 4. 关联生意价钱是否公允：√ 5. 是否不存在关联生意非关联化的情形：√ 6. 对外担保审议作为是否合规且执行了相应的信息露出义务：√ 7. 被担保方是否不存在财务气象恶化、到期不奉赵被担保债务等情形：√ 8. 被担保债务到期后如络续提供担保，是否再行执行了相应的审批作为和露出义务：√

（五）召募资金使用 1. 是否在召募资金到位后一个月内订立三方监管公约：√ 2. 召募资金三方监管公约是否灵验执行：√ 3. 召募资金是否不存在第三方占用、委派搭理等情形：√ 4. 是否不存在未执行审议作为私自变更召募资金用途、暂时补充流动资金、置换事前插足、编削实施场地等情形：√ 5. 使用闲置召募资金暂时补充流动资金、将召募资金投向变更为历久性补充流动资金概况使用超募资金补充流动资金概况偿还银行贷款的，公司是否未在情愿技能进行风险投资：√ 6. 召募资金使用与已露出情况是否一致，表情程度、投资效益是否与招股证明书等相符：√ 7. 召募资金表情实施过程中是否不存在紧要风险：√

（六）事迹情况 1. 事迹是否存在大幅波动的情况：√ 2. 事迹大幅波动是否存在合交融释：√ 3. 与同行业可比公司相比，公司事迹是否不存在显明额外：√

（七）公司及鞭策情愿执行情况 1. 公司是否饱和执行了关连情愿：√ 执行中 2. 公司鞭策是否饱和执行了关连情愿：√ 执行中

（八）其他迫切事项 1. 是否饱和执行了现款分成轨制，并照实露出：√ 2. 对外提供财务资助是否正当合规，并照实露出：√ 3. 大额资金交往是否具有信得过的生意配景及合理原因：√ 4. 紧要投资概况紧要合同执行过程中是否不存在紧要变化概况风险：√ 5. 公司坐蓐筹备环境是否不存在紧要变化概况风险：√ 6. 前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按关连条件给予整改：√

二、现场查抄发现的问题及证明 无

（以下无正文，为《招商证券股份有限公司对于浙江恒威电板股份有限公司2024年依期现场查抄证明注解》的签章页） 保荐代表东说念主：____ _____ 王森鹤 张渝 招商证券股份有限公司 2024年 11月 5日