格林鑫悦一年抓有期羼杂A,格林鑫悦一年抓有期羼杂C: 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)2024年第2号

格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金     招募说明书（更新）    基金管制东说念主：格林基金管制有限公司    基金托管东说念主：兴业银行股份有限公司        二〇二四年十一月 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                       进攻辅导   本基金经中国证券监督管制委员会2021年3月2日证监许可〔2021〕628号文注册，进行召募。   基金管制东说念主保证《格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书》（以下简称 “招募说明书”或“本招募说明书”）的内容真正、准确、齐备。本招募说明书经中国证监 会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本质性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不合基金的投资价值及市集长进 等作出本质性判断或者保证。    本基金的宗旨客户不包括特定的机构投资者。   本基金对于每份基金份额设定了最短抓有期限，且本基金不上市交易，因此投资者抓有 本基金将濒临在最短抓有期到期前不可赎回基金份额的流动性风险。投资者应当根据自身投 资宗旨、投资期限等情况审慎作出投资决策。   本基金投资于证券市集，基金份额净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资者在 投本钱基金前，需充分了解本基金的家具本性，并承担基金投资中出现的各种风险，包括： 因合座政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券特 有的非系统性风险，由于基金份额抓有东说念主连气儿多量赎回基金产生的流动性风险，基金管制东说念主 在基金管制实施过程中产生的基金管制风险，本基金的独有风险等其他风险。本基金是一只 羼杂型基金，其预期风险与收益高于债券型基金与货币市集基金，低于股票型基金。具体内 容详见本招募说明书“风险揭示”章节。   本基金可投资于国债期货、股指期货、股票期权，可能濒临的风险包括市集风险、流动 性风险、基差风险、保证金风险、信用风险、操派头险等。本基金可投资于资产支抓证券， 可能濒临信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操派头险和法律风险等。   当本基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金管制东说念主履行相应步调后，可 以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的干系章节。侧袋机制实施期间，基金 管制东说念主将对基金简称进行迥殊标志，并不办理侧袋账户的申购、赎回。请基金份额抓有东说念主仔 细阅读干系内容并温雅本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》、基金 家具贵寓概要等信息泄露文献，并根据自身的投资目的、投资期限、投资造就、资产现象等 判断基金是否和投资者的风险承受才能相顺应，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决 策，自行承担投资风险。   基金的过往功绩并不预示其改日表现，基金管制东说念主管制的其他基金的功绩也不组成对本 基金功绩表现的保证。 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金管制东说念主依照恪称职守、憨厚信用、严慎勤勉的原则管制和运用基金财产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时 应厚爱阅读本招募说明书。基金管制东说念主提醒投资者基金投资的“买者欢乐”原则，在投资者 作出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行包袱。   本基金单一投资者抓有基金份额数不得达到或进步基金份额总和的50%，但在基金运作过程 中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或进步50%的除外。法律法例或监管机构另有规矩的， 从其规矩。   本招募说明书所载内容截止日为2024年11月11日，连络财务数据和净值表现数据截止日为 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     一、序言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 《公开召募证券投资基金运作管制办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投 资基金销售机构监督管制办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金 信息泄露管制办法》(以下简称“《信息泄露办法》”)、《公开召募怒放式证券投资基金流动 性风险管制规矩》（以下简称“《流动性风险管制规矩》”）、《公开召募证券投资基金侧 袋机制指引（试行）》（以下简称“《侧袋机制指引》”）、其他连络规矩及《格林鑫悦一 年抓有期羼杂型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。   本招募说明书阐发了格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金的投资宗旨、策略、风险、 费率等与投资者投资决策连络的必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明 书。   本基金管制东说念主承诺本招募说明书不存在职何不实纪录、误导性阐发或紧要遗漏，并对其 真正性、准确性、齐备性、实时性、简明性、易得性承担法律使命。   本基金是根据本招募说明书所载明贵寓请求召募的。本招募说明书由本基金管制东说念主解释。 本基金管制东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说 明书作出任何解释或者说明。   本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事 东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓 有东说念主和基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同偏执他连络规矩享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金 份额抓有东说念主的权利和义务，应详确查阅基金合同。 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 任何灵验窜改和补充 证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验窜改和补充 书》偏执更新 偏执更新 行政规章以偏执他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文书等 通过，经2004年8月28日第十届寰球东说念主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于修改〈中 华东说念主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，2005年10月27日第十届寰球东说念主民代表大会常 务委员会第十八次会议第一次窜改，2013年6月29日第十二届寰球东说念主民代表大会常务委员会第三 次会议《对于修改〈中华东说念主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》第二次修正，2014年 和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，2019年12月28日第十三届寰球东说念主民代表大会常 务委员会第十五次会议第二次窜改的《中华东说念主民共和国证券法》及颁布机关对其频频作念出的 窜改 议通过，经2012年12月28日第十一届寰球东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议窜改，自 《寰球东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正的 《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的窜改 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其频频作念出的窜改 券投资基金信息泄露管制办法》及颁布机关对其频频作念出的窜改 资基金运作管制办法》及颁布机关对其频频作念出的窜改 开召募怒放式证券投资基金流动性风险管制规矩》及颁布机关对其频频作念出的窜改 体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 存续或经连络政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资管制办法》（包括其频频窜改）及干系法律法例规矩使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资 者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、调整、转托管及依期定额投资等业务。 他条件，取得基金销售业务资历并与基金管制东说念主订立了基金销售服务左券，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的证实、清理和结算、代理披发红利、建 立并支柱基金份额抓有东说念主名册和办理非交易过户等 受格林基金管制有限公司寄托代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为格林基金管制 有限公司 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 份额余额偏执变动情况的账户 申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并赢得中国证监会书面证实的日历 清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 月 对应日的，则顺延至对应日所在月份的终末一个干事日；若该对应日为非干事日，则顺延至 下一干事日 短抓有期 该基金份额申购请求证实日（对申购份额而言）或该基金份额调整转入证实日（对调整转入 份额而言） 金份额申购证实日（对申购份额而言）或基金份额调整转入证实日（对调整转入份额而言）1年 后的年度对日 订），是程序基金管制东说念主所管制的怒放式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金管制东说念主、 销售机构和投资东说念主共同盲从 份额的行动 份额的行动 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 兑换为现金的行动 请求将其抓有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额调整为基金管制东说念主管制的其他基金基金 份额的行动 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购请求的一种投资方式 中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金调整中转入请求份额总和后的余额)进步 上一怒放日基金总份额的10% 产入彀提销售服务费，在赎回时根据抓有期限收取赎回用度的基金份额 赎回时根据抓有期限收取赎回用度的基金份额 已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 他资产的价值总和 额净值的过程 泄露办法》规矩的互联网网站（包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子泄露网站）等媒介 有东说念主服务的用度 给予变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行依期入款（含左券约 定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开导行股票、资产支抓 证券、因刊行东说念主债务背约无法进行转让或交易的债券等 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 式，将基金调整投资组合的市集冲击成安分拨给现实申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损伤并得到公说念对待 置清理，目的在于灵验讳饰并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险管制工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在紧要不笃定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不笃定性的资产   以上释义中波及法律法例、业务功令等内容，法律法例、业务功令窜改后，如适用于本 基金，干系内容以窜改后法律法例、业务功令为准。 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      三、基金管制东说念主   一、基金管制东说念主概况   称呼：格林基金管制有限公司   住所：北京市向阳区景华南街5号18层（15）1801-07A   办公地址：北京市向阳区景华南街5号远洋光华海外C座18层（15）1801室至1807室A单元   法定代表东说念主：高永红   成立时期：2016年11月1日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可〔2016〕2266号   组织局势：有限使命公司   注册本钱：20,000万元东说念主民币   存续期间：永续筹谋   筹谋界限：基金召募、基金销售、资产管制、特定客户资产管制和中国证监会许可的其 他业务   股权结构：河南省安融房地产开导有限公司抓有本基金管制东说念主100%的股权   电话：010-50890730   传真：010-50890723   连络东说念主：张歆雨   里面组织结构：   本基金管制东说念主为一东说念主有限使命公司，鼓舞按照《格林基金管制有限公司规矩》的规矩享 有最高决策权；设董事会和1名监事，董事会下设风险胁制委员会、东说念主力资源与薪酬政策委员 会，轮廓管制部（董事会办公室）；公司组织管制实行董事会辅导下的总司理负责制，下设 风险管制委员会、公募投资决策委员会、特定客户资产投资决策委员会、IT治理委员会、产 品委员会、估值委员会、家具收益分拨委员会和权益投资部、权益投资二部、固定收益部、 固定收益二部、FOF投资部、特定客户资产管制部、研究部、交易部、机构业务部、零卖业务 部、互联网金融部、投资银行部、政策客户部、家具与创新部、营销支抓部、基金事务部、 信息时间部、筹备财务部、监察稽核部等部门及上海分公司、深圳分公司、天津分公司；公 司设防守长，分摊监察稽核部，负责组织领导公司的监察稽核干事。   二、主要东说念主员情况 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   王拴红先生：董事长，博士。格林期货有限公司与格林基金管制有限公司独创东说念主，曾任 格林期货有限公司董事长、第九届寰球青联委员、河南省青联副主席、中国科学院数学与系 统胁制国度重心实验室照应人，中国科学院管制学院MBA导师、北京航空航天大学MBA导师。   高永红女士：董事、总司理，硕士。曾任格林期货有限公司总司理，格林大华期货有限 公司总司理。   王永智先生：董事，硕士。北京格林鼎诚资产管制有限公司监事，河南省通联实业有限 公司董事。2012年、2015年任郑州市政协委员，曾任辉县市第三高等中学教师，辉县市政府驻 郑办事处职员，格林期货有限公司结算部司理，格林集团投资有限公司财务总监。   李彤女士：董事，硕士。现任格林集团投资有限公司副总裁。曾任中国开导银行总行投 资视察部科员，华晨集团投资部司理，华威投资发展有限公司总司理，才智照应人有限公司总 司理，中银海外亚洲有限公司投资银行部司理。   建兰宁先生：孤立董事，硕士。现任惠新私募基金管制有限公司董事总司理。曾任昆仑 健康保障股份有限公司董事长相等助理，中融东说念主寿保障股份有限公司副总司理，君康东说念主寿保 险股份有限公司资产管制中心董事总司理，合源本钱管制有限公司管制层成员、合伙东说念主，天 安东说念主寿保障股份有限公司投资部负责东说念主等。   龙大伟：孤立董事，男，博士。现任诚志股份有限公司董事长。曾任清华大学校团委副 文牍，清华大学企业集团副总裁，诚志股份有限公司副董事长、总裁，清华控股有限公司党 委文牍、董事长等。   部慧：孤立董事，女，博士。现任北京航空航天大学经济管制学院金融系主任，副讲授， 硕士生和博士生导师。曾任北京航空航天大学经济管制学院金融系讲师、硕士生导师。   刘小溪女士：监事，硕士。现任格林基金管制有限公司营销支抓部总监。曾任格林集团总 裁秘书、办公室副主任，北京盼望加科技有限公司销售运营司理，格林基金管制有限公司家具 与创新部总监。   孙会女士：防守长，硕士。2002年至2004年间，于《证券市集周刊》剪辑部担任记者职务。 理、合规风控与稽核部总司理，同期兼任监事会主席等职务。   马文杰先生：副总司理，首席信息官，硕士。曾任格林期货总司理助理，格林大华期货总 司理助理，中国期货业协会信息时间部主任，中国期货业协会信息时间专科委员会委员，中国 期货业协会互联网金融专科委员会委员。   黄鲲先生：副总司理，硕士。曾任渤海证券股份有限公司证券投资总部副总司理、证券 投资总部总司理、固定收益总部总司理、总裁助理兼固定收益总部总司理，天津证券公司总 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 司理助理，天津兴业相信投资公司业务摆布。   龙元伟先生：副总司理，硕士。曾任万家基金管制有限公司渠说念司理、渠说念服务部上海 区域总部总监、渠说念服务部副总监、专户业务一部总监、零卖业务部总监，格林基金管制有 限公司总司理助理。   孙九正先生：副总司理，学士。曾任安信证券天津赤峰说念营业部职员，宏源证券股份有 限公司职员，天弘基金管制有限公司区域司理、华北营销中心总司理，格林基金管制有限公 司机构业务部总监。   柳杨先生：副总司理，硕士。曾任吉林银行股份有限公司交易员、分部负责东说念主、金融市 场部债券交易中心司理，中英益利资产管制股份有限公司固定收益部总司理，格林基金管制 有限公司总司理助理、固定收益部总监。   刘赞先生：副总司理，硕士。曾任南边基金管制有限公司研究员，南边东英资产管制有 限公司基金司理，中晟基金管制有限公司（筹）公司董事、副总司理。   柳杨先生，东北师范大学硕士。曾任吉林银行交易员、北京分部负责东说念主、金融市集部债券 交易中心总司理，中英益利资产管制股份有限公司固定收益部总司理。2020年加入格林基金， 任公司副总司理、固定收益部总监。现任本基金基金司理（2021年6月17日起任职）、格林泓利 增强债券型证券投资基金基金司理（2021年5月28日起任职）、格林泓景债券型证券投资基金基 金司理（2021年5月28日起任职）、格林泓皓纯债债券型证券投资基金基金司理（2022年4月14 日）、格林泓旭利率债债券型证券投资基金基金司理（2022年9月5日起任职）、格林团聚增强 债券型证券投资基金基金司理（2023年10月20日起任职）、格林泓盛一年依期怒放债券型发起 式证券投资基金（2024年4月3日起任职）、格林泓卓利率债债券型证券投资基金基金司理 （2024年8月22日起任职）、格林中短债债券型证券投资基金基金司理（2024年11月7日起任 职）。   李会忠先生，清华大学经济学硕士。曾任新华基金管制股份有限公司金融工程部副总监、 首席策略研究员、基金司理助理、基金司理，先后从事行业研究、投资决策等干事。2019年 1 1 月加入格林基金，任权益投研总监，现任本基金基金司理（2021年6月9日起任职）、格林伯元 无邪配置羼杂型证券投资基金基金司理（2020年6月29日起任职）、格林稳健价值无邪配置羼杂 型证券投资基金基金司理（2020年10月21日起任职）、格林研究优选羼杂型证券投资基金基金经 理（2021年8月19日起任职）。   王毕功先生，清华大学工学学士、清华大学工程硕士。曾任民生加银资产管制有限公司金 融工程师，北京乾和私募基金管制有限公司分析师、基金司理助理、基金司理。2023年8月加入 格林基金，现任本基金基金司理（2024年11月12日起任职）。   由高永红女士担任公募投资决策委员会主任委员，现任公司总司理；刘赞先生任公募投资 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 决策委员会委员，现任基金司理；柳杨先生任公募投资决策委员会委员，现任基金司理；冯宇 辉先生任公募投资决策委员会委员，现任公司总司理助理；李会忠先生任公募投资决策委员会 委员，现任基金司理；刘冬先生任公募投资决策委员会委员，现任基金司理；孙会女士为公司 防守长，列席参加公募投资决策委员会会议。   三、基金管制东说念主的职责   按照《基金法》、《运作办法》偏执他连络规矩，基金管制东说念主必须履行以下职责： 申购、赎回和登记事宜；   四、基金管制东说念主承诺 退却违背《证券法》行动的发生； 取灵验措施，退却以下《基金法》、《运作办法》隔绝的行动发生：   （1） 将基金管制东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2） 不公说念地对待其管制的不同基金财产；   （3） 利用基金财产或职务之便为基金份额抓有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4） 向基金份额抓有东说念主违章承诺收益或者承担损失；   （5） 侵占、挪用基金财产； 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （6） 泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事干系 的交易行为；   （7） 粗莽职守，不按照规矩履行职责；   （8） 法律法例和中国证监会隔绝的其他行动。 规及行业程序，憨厚信用、勤勉尽责，不从事以下行为：   （1） 越权或违章筹谋；   （2） 违背基金合同或托管左券；   （3） 专门损伤基金份额抓有东说念主或其他基金干系机构的正当利益；   （4） 在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；   （5） 拒却、扰乱、扼制或严重影响中国证监会照章监管；   （6） 粗莽职守、挥霍权利，不按照规矩履行职责；   （7） 泄露在职职期间瞻念察的连络证券、基金的生意秘要，尚未照章公开的基金投资内容、 基金投资筹备等信息；利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事干系的交易行为；   （8） 除按法律法例、基金管制公司轨制进行基金投资外，径直或盘曲进行其他股票交易；   （9） 违背证券交易场面业务功令，利用对敲、倒仓等技能摆布市集价钱，侵略市集规律；   （10） 专门损伤投资东说念主偏执他同行机构、东说念主员的正当权益；   （11） 以不梗直技能谋求业务发展；   （12） 有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；   （13） 信息泄露不真正，有误导、诓骗因素；   （14） 法律法例和中国证监会隔绝的其他行动。 等全权处理本基金的投资。 施，保证基金财产无须于下列投资或者行为：   （1） 承销证券；   （2） 违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3） 从事承担无穷使命的投资；   （4） 买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；   （5） 向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资； 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （6） 从事内幕交易、摆布证券交易价钱偏执他不梗直的证券交易行为；   （7） 法律、行政法例和中国证监会规矩隔绝的其他行为。   五、基金司理承诺 益； 瞻念察的连络证券、基金的生意秘要、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资筹备等信息，或 利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事干系的交易行为；   六、基金管制东说念主的里面胁制轨制   本基金管制东说念主即格林基金管制有限公司（以下简称“公司”）为保证本公司诚信、正当、 灵验筹谋，防守、化解筹谋风险和所管制的资产运派头险，充分保护资产寄托东说念主、公司和公司 鼓舞的正当权益，依据《基金法》、《证券投资基金管制公司里面胁制领导倡导》等法律法例 和中国证监会的连络文献，以及《格林基金管制有限公司规矩》，制定《格林基金管制有限公 司里面胁制大纲》。   里面胁制体系是指公司为防守和化解风险，保证筹谋运作适当公司的发展贪图，在充分考 虑表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管制方法、实施操作步调与胁制措施而形成 的系统。里面胁制轨制是公司为已毕里面胁制宗旨而建立的一系列组织机制、管制办法、操作 步调与胁制措施的总称。   里面胁制轨制由公司规矩、里面胁制大纲、基本管制轨制、部门管制轨制、各项具体业 务功令等部分组成。   （1） 保护基金投资东说念主利益不受侵犯，真贵鼓舞的正当权益。   （2） 保证公司筹谋运作严格盲从国度连络法律法例和行业监管功令，自愿形成遵法筹谋、 程序运作的筹谋念念想和筹谋理念。   （3） 建立和健全法东说念主治理结构，形成合理的决策、推行和监督机制。   （4） 防守和化解筹谋风险，提高筹谋管制效益，确保筹谋业务的稳健运行和受托资产的 安全齐备，已毕公司的抓续、知道、健康发展。   （5） 确保公司筹谋宗旨和发展政策的顺利实施。   （6） 确保基金、公司财务和其他信息真正、准确、齐备、实时。 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）健全性原则。里面胁制须逃匿公司的各项业务、各个部门和各级岗亭，并浸透到各 项业务过程，涵盖到决策、推行、监督、反馈等各个本领。   （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理适用的内控步调，并当令调整 和束缚完善，真贵内控轨制的灵验推行。   （3）孤立性原则。公司各机构、部门和岗亭的职责应当保抓相对孤立，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的竖立应当权责分明、彼此制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的筹谋管制方法裁汰运作成本，提高经济效益，以 合理的胁制成本达到最好的里面胁制效果。   （1） 正当合规性原则。公司内控轨制应当适当国度法律、法例、规章和各项规矩。   （2） 全面性原则。里面胁制轨制应当涵盖公司筹谋管制的各个本领，不得留有轨制上的 空缺和裂缝。   （3） 审慎性原则。制定里面胁制轨制应当以审慎筹谋、防守和化解风险为起点。   （4） 灵验性原则。里面胁制轨制应当是可操作的，灵验的。   （5） 当令性原则。里面胁制轨制的制定应当跟着连络法律法例的调整和公司筹谋政策、 筹谋方针、筹谋理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。   里面胁制的基本要素包括胁制环境、风险评估、胁制行为、信息交流和里面监控。   （1）胁制环境组成公司里面胁制的基础，胁制环境包括筹谋理念和内控文化、公司治理 结构、组织结构、职工说念德教授等内容。   （2）公司管制层应当巩固设立内控优先和风险管制理念，培养全体职工的风险防守意志， 营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法例和公司规章轨制，使风险 意志谄谀到公司各个部门、各个岗亭和各个本领。   （3）公司按“利益公说念、信息透明、信誉可靠、使命到位”的基本原则制定治理结构， 充分阐发孤立董事和监事的监督职能，严禁不梗直关联交易、利益运送和里面东说念主胁制表象的 发生，保护投资者利益和公司正当权益。   （4）公司根据健全性、高效性、孤立性、制约性、前瞻性及防火墙等原则瞎想里面组织 架构，建立决策科学、运营程序、管制高效的运行机制，包括民主、透明的决策步协调管制 议事功令，高效、严谨的业务推行系统，以及健全、灵验的里面监督和反馈系统。   各职能部门是公司里面胁制的具体实施单元。各部门在公司基本管制轨制的基础上，根据 具体情况制订本部门的业务管制规矩、操作经由及里面胁制规矩，加强对业务风险的胁制。部 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 门管制层应依期对部门内风险进行评估，笃定风险管制政策并实施，监控风险管制绩效，以不 断改进风险管制才能。   （5）公司设建功令递进、权责统一、严实灵验的内控防地： 以书面方式承诺盲从，在授权界限内承担使命。 格的查验和反馈。   （6）里面胁制风险评估包括依期和不依期的风险评估、开展新业务之前的风险评估以及 违章、投诉、危险事件发生后的风险评估等。   （7）风险评估是每个胁制主体的使命。 公司与基金运作的正当合规性进行监督查验。 险进行评估和胁制。   （8）授权胁制是里面胁制行为的基本要点，它谄谀于公司筹谋行为的恒久。授权胁制的 主要内容包括： 准和步调，确保授权轨制的贯彻推行。 章证实后下达到被授权东说念主，并报连络部门备案。 用的授权须实时修改或取消。   （9）建立完善的资产分离轨制，基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他寄托资产 要实行孤立运作，单独核算。   （10） 建立科学、严格的岗亭分离轨制，业务授权、业务推行、业务记录和业务监督严 格分离，投资和交易、交易和清理、基金管帐和公司管帐等进攻岗亭不得有东说念主员的叠加。重 要业务部门和岗亭须实行物理讳饰。   （11）制定切实灵验的济急应变措施，建立危险处理机制和步调。 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （12） 选拔适当、灵验的信息系统，识别、聚集、加工并彼此交流筹谋行为所需的一切 信息。信息系统须保证业务筹谋信息和财务管帐贵寓的真正性、准确性和齐备性，必须能实 现公司里面信息的交流和分享，促进公司里面管制顺畅实施。   （13） 根据组织架构和授权轨制，建立明晰的业务陈诉系统，但凡属于超过权限的任何 决策必须履行规矩的陈诉陈诉步调。   （14） 里面胁制的监督完善由公司风险管制委员会、防守长和监察稽核部等部门在各自 的权利界限内开展。必要时，公司董事会、监事、风险胁制委员会、总司理等均可聘用外部 行家对公司里面胁制进行查验和评价。   （15） 根据市集环境、新的金融器具、新的时间应用和新的法律法例等情况，公司须组 织专门部门对原有的里面胁制进行全面的检验，审查其正当合规性、合感性和灵验性，当令 改进。   （1） 研究业务胁制主要内容包括： 真贵备选库。   （2） 投资决策业务胁制主要内容包括： 界限、投资策略、投资组合和投资限制等要求。 有决策记录。 策步调、基金绩效归因分析等内容。   （3） 基金交易业务胁制主要内容包括： 交易。 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 者其他额外情况，应当实时陈诉相应部门与东说念主员。   （4） 基金清理和基金管帐业务胁制主要内容包括： 基金资产的安全。 单独核算，保证不同基金在名册登记、帐户竖立、资金划转、帐簿记录等方面彼此孤立。 估值时点的价值。   （5） 信息泄露胁制主要内容包括： 泄露的信息真正、准确、齐备、实时。 披浮现现的无理建议处理倡导，并根究干系东说念主员的使命。   （6） 信息时间系统胁制主要内容包括： 系统的管制规章、操作经由、岗亭手册和风险胁制轨制。 术贵寓；在已毕业务电子化时，应竖立阴私系统和相应胁制机制，并保证计较机系统的可稽 性。 理，信息时间系统参加运行前，必须经过业务、运营、监察稽核等部门的联合验收。 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 施，确保系统安全运行。 施明确的使命管制，严格分歧业务操作、时间真贵等方面的职责。 考据、探访胁制、故障收复、安全保护、均权制约等功能。 系统口令。 能实时、准确地传递到各职能部门。 晦气收复演习，确保系统可靠、知道、安全地运行。   （7） 监察稽核胁制主要内容包括： 以列席公司干系会议，调阅公司干系档案，就里面胁制轨制的推行情况独马上履行查验、评价、报 告、建议职能。 告进行审议。 门的孤立性和泰斗性。 的监察稽核东说念主员，严格监察稽核东说念主员的专科任职条件，严格监察稽核的操作步协调组织顺序。 各项筹谋管制行为的灵验运行。 度的，应当根究连络部门和东说念主员的使命。 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      四、基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   称呼：兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路398号兴业银行大厦   办公地址：上海市银城路167号   邮政编码：200120   法定代表东说念主：吕家进   成立日历：1988年8月22日   批准设立机关和批准设立文号：中国东说念主民银行总行，银复1988347号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200574号   组织局势：股份有限公司   注册本钱：207.74亿元东说念主民币   存续期间：抓续筹谋   兴业银行成立于1988年8月，是经国务院、中国东说念主民银行批准成立的首批股份制生意银行之一， 总行设在福建省福州市，2007年2月5日正经在上海证券交易所挂牌上市（股票代码：601166），注 册本钱207.74亿元。限定2023年12月31日，兴业银行资产总额达10.16万亿元，已毕营业收入 业银行恒久坚抓“诚笃服务，相伴成长”的筹谋理念，竭力于为客户提供全面、优质、高效的金融 服务。   二、托管业务部部门竖立及职工情况   兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设轮廓管制处、基金证券业务处、相信保障业务 处、搭理私募业务处、家具管制处、稽核监察处、投资监督管制处、运行管制处等处室，共有职工   三、基金托管业务筹谋情况   兴业银行股份有限公司于2005年4月26日取得基金托管资历。基金托管业务批准文号：证监基 金字200574号。限定2024年6月30日，兴业银行共托管证券投资基金724只，托管基金的基金资产 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 净值所有25372.53亿元，基金份额所有24324.13亿份。   四、基金托管东说念主的里面胁制轨制   （一）里面胁制宗旨   严格盲从国度连络托管业务的法律法例、行业监管规章和行内连络管制规矩，遵法筹谋、程序 运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全齐备，确保连络信息的真正、准确、 齐备、实时，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   （二）里面胁制组织结构   兴业银行基金托管业务里面胁制组织架构由总行里面胁制委员会、总行风险管制部门、总行审 计部、总行资产托管部、总走时营管制部及分行托管运营机构共同组成。各级里面胁制组织依照本 行干系轨制对本行托管业务风险管制和里面胁制实施管制。   （三）里面胁制原则 托管业务的各机构和从业东说念主员； “内控优先”，“轨制优先”，审慎发展资产托管业务； 制约、彼此监督，同期兼顾运营效率； 度的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及筹谋管制的需要，当令进行相应修改和完 善；里面胁制存在的问题应当大致得到实时反馈和纠正；   （四）里面胁制轨制及措施 程序等一系列规章轨制。 施。 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 诺书。 务不中断。   五、基金托管东说念主对基金管制东说念主运作基金进行监督的方法和步调   基金托管东说念主负有对基金管制东说念主的投资运作运用监督权的职责。根据《基金法》、《运作办 法》、基金合同偏执他连络规矩，托管东说念主对基金的投资对象和界限、投资组合比例、投资限制、费 用的计提和支付方式、基金管帐核算、基金资产估值和基金净值的计较、收益分拨、申购赎回以及 其他连络基金投资和运作的事项，对基金管制东说念主进行业务监督、核查。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主有违背《基金法》、《运作办法》、基金合同和连络法律法例规矩 的行动，应实时以书面局势文书基金管制东说念主限期纠正，基金管制东说念主收到文书后应实时查对并以书面 局势对基金托管东说念主发出回函。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管制 东说念主改正。基金管制东说念主对基金托管东说念主文书的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈诉中国证 监会。基金托管东说念主发现基金管制东说念主有紧要违章行动，立即陈诉中国证监会，同期，文书基金管制东说念主 限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主的指示违背法律、行政法例和其他连络规矩，或者违背基金合同约 定的，应当拒却推行，立即文书基金管制东说念主，并实时向中国证监会陈诉。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据交易步调也曾见效的投资指示违背法律、行政法例和其他连络 规矩，或者违背基金合同约定的，应当立即文书基金管制东说念主，并实时向中国证监会陈诉。 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                         五、干系服务机构   一、基金份额发售机构   住所：北京市向阳区景华南街5号18层（15）1801-07A   办公地址：北京市向阳区景华南街5号远洋光华海外C座18层（15）1801室至1807室A单元   法定代表东说念主：高永红   客服电话：4001000501   连络东说念主：方月圆   传真：010-50890723   网址：www.china-greenfund.com   （1）兴业银行股份有限公司   住所：福州市湖东路154号中山大厦   办公地址：福州市湖东路154号   法定代表东说念主：高建平   连络东说念主：李玮琳   客户服务电话：95561   公司网址:www.cib.com.cn   （2）华夏银行股份有限公司   住所：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦   办公地址：中国河南省郑州郑东新区商务外环路23号中科金座大厦   法定代表东说念主：窦荣兴   连络东说念主：张辉   客户服务电话：95186   公司网址：www.zybank.com.cn   （3）宁波银行股份有限公司   住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号   办公地址：中国浙江宁波市宁东路345号 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   法定代表东说念主：陆华裕   客户服务电话：95574   公司网址:www.nbcb.com.cn   （4）华西证券股份有限公司   住所：中国(四川)开脱贸易教师区成都市高新区天府二街198号   办公地址： 四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦   法定代表东说念主：杨炯洋   客户服务电话：95584   公司网址：www.hx168.com.cn   （5）中国东说念主寿保障股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街16号   办公地址： 中国北京市西城区金融大街16号   法定代表东说念主：白涛   客户服务电话：95519   公司网址：https://www.lczq.com   （6）中信建投证券股份有限公司   住所：北京市向阳区安立路66号4号楼   办公地址：北京市向阳门内大街188号   法定代表东说念主：王常青   连络东说念主：刘芸   客户服务电话：95587/400-888-8108   公司网址：www.csc108.com   （7）中信证券华南股份有限公司   住所：广州市河汉区珠江西路5号广州海外金融中心主塔19层、20层   办公地址：广州市珠江西路5号广州海外金融中心主塔19层、20层   法定代表东说念主：胡伏云   连络东说念主：宋丽雪   客户服务电话：95396   公司网址:www.gzs.com.cn   （8）中信证券股份有限公司 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   住所：广东省深圳市福田区中心三路8号不凡期间广场（二期）北座   办公地址：北京市亮马桥48号（中信证券大厦）   法定代表东说念主：张佑君   客户服务电话：95548   公司网址：www.citics.com   （9）中信证券（山东）有限使命公司   住所：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001   办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层   法定代表东说念主：冯恩新   客户服务电话：95548   公司网址:http://sd.citics.com/   （10）海通证券股份有限公司   住所：上海市广东路689号   办公地址：上海市广东路689号   法定代表东说念主：周杰   客户服务电话：95553   公司网址:www.htsec.com   （11）华福证券有限使命公司   住所：福建省福州市饱读楼区饱读屏路27号1#楼3层、4层、5层   办公地址:福建省福州市饱读楼区饱读屏路27号1#楼3层、4层、5层   法定代表东说念主:黄金琳   客户服务电话:0591-87278701   公司网址:www.hfzq.com.cn   （12）安信证券股份有限公司   住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元   办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼   法定代表东说念主：黄炎勋   客户服务电话：95517   公司网址:www.essence.com.cn   （13）光大证券股份有限公司 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   住所：上海市静安区新闸路1508号   办公地址：上海市新闸路1508号   法定代表东说念主：刘秋明   客户服务电话：95525   公司网址:www.ebscn.com   （14）恒泰证券股份有限公司   住所：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意轮廓楼   办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意轮廓楼   法定代表东说念主：庞介民   连络东说念主：熊丽   客户服务电话：400-196-6188   公司网址：www.cnht.com.cn   （15）中国中金钞票证券有限公司   住所：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心A栋第18-21层录取04层   办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A座第18-21层录取04层   法定代表东说念主：李佩钊   客户服务电话：95532/400-600-8008   公司网址:www.ciccwm.com   （16）东方钞票证券股份有限公司   住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区海外总部城10栋楼   办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方钞票大厦   法定代表东说念主：郑立坤   连络东说念主：付佳   客户服务电话：95357   公司网址:www.xzsec.com   （17）中泰证券股份有限公司   住所：山东省济南市市中区经七路86号   办公地址：山东省济南市市中区经七路86号法定代表东说念主：李峰   连络东说念主：朱琴   客户服务电话：95538 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   公司网址：www.zts.com.cn   （18）腾安基金销售（深圳）有限公司   住所：深圳市前海深港合营区前湾沿途1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)   办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼   法定代表东说念主：林海峰   客户服务电话：4000-890-555   公司网址：www.tenganxinxi.com   （19）中信期货有限公司   住所：广东省深圳市福田区中心三路8号不凡期间广场（二期）北座13层1301-1305、14层   办公地址：深圳市福田区中心三路8号不凡期间广场(二期)北座13层1301-1305室、14层   法定代表东说念主：张皓   客户服务电话：400-990-8826   公司网址：www.citicsf.com   （20）上海好买基金销售有限公司   住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号   办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯海外大厦903~906室   法定代表东说念主：杨文斌   连络东说念主：徐洒脱   客户服务电话：400-700-9665   公司网址：www.howbuy.com   （21）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司   住所：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路969号3幢5层599室   办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号   法定代表东说念主：王珺   连络东说念主：韩爱彬   客户服务电话：95188-8   公司网址:www.fund123.cn   （22）上海长量基金销售投资照应人有限公司   住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室   办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   法定代表东说念主：张跃伟   连络东说念主：黄辉   客户服务电话：400-820-2899   公司网址：www.erichfund.com   （23）浙江同花顺基金销售有限公司   住所：杭州市文二西路1号903室   办公地址：杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室   法定代表东说念主：吴强   连络东说念主：洪泓   客户服务电话：400-877-3772   公司网址：www.5ifund.com   （24）上海利得基金销售有限公司   住所：宝山区蕴川路5475号1033室   办公地址：上海市虹口区东大名路1098号53楼   法定代表东说念主：李兴春   连络东说念主：曹怡晨   客户服务电话：95733   公司网址：www.leadfund.com.cn   （25）宜信普泽（北京）基金销售有限公司   住所：北京市向阳区光华路7号楼20层20A1、20A2单元   办公地址：北京市向阳区西大望路1号2号楼9层1008   法定代表东说念主：才殿阳   连络东说念主：魏晨   客户服务电话：400-6099-200   公司网址：http://www.yixinfund.com   （26）北京汇成基金销售有限公司   住所：北京市西城区西直门外大街1号院2号楼17层19C13   办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号   法定代表东说念主：王伟刚   连络东说念主：宋子琪 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   客户服务电话：400-619-9059   公司网址：www.hcjijin.com   （27）上海陆享基金销售有限公司   住所：中国（上海）开脱贸易教师区世纪大路1196号世纪汇广场二座16层   办公地址：中国(上海)开脱贸易教师区临港新片区环湖西二路888号1幢1区14032室   法定代表东说念主：粟旭   客户服务电话：400-168-1235   公司网址: www.luxxfund.com   （28）贵州省贵文文化基金销售有限公司   住所：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升海外A栋2单元5层17号   办公地址：贵州省贵阳市南明区兴业西路CCDI干事基地1楼   法定代表东说念主：陈成   客户服务电话：0851-85407888   公司网址: http://www.gwcaifu.com   （29）上海联泰基金销售有限公司   住所：中国（上海）开脱贸易教师区富特北路277号3层310室   办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层   法定代表东说念主：尹彬彬   连络东说念主：兰敏   客户服务电话：400-166-6788   公司网址：www.66zichan.com   （30）上海基煜基金销售有限公司   住所：上海市黄浦区广东路500号30层3001单元   办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室   法定代表东说念主：王翔   连络东说念主：李关洲   客户服务电话：400-820-5369   公司网址：www.jiyufund.com.cn   （31）武汉市伯嘉基金销售有限公司   住所：武汉市江汉区台北沿途17-19号环亚大厦B座601室 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   办公地址：武汉市江汉区台北沿途17-19号环亚大厦B座601室   法定代表东说念主：陶捷   连络东说念主：陆锋   客户服务电话：400-027-9899   公司网址：www.buyfunds.cn   （32）奕丰基金销售有限公司   住所：深圳市前海深港合营区南山街说念桂湾片区二单元前海不凡金融中心(一期)8号楼3007A   办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场A座17楼1704室   法定代表东说念主：TEOWEEHOWE   连络东说念主：叶健   客户服务电话：400-684-0500   公司网址：www.ifastps.com.cn   （33）北京雪球基金销售有限公司   住所：北京市向阳区创远路34号院6号楼15层1501室   办公地址：北京市向阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507   法定代表东说念主：李楠   连络东说念主：袁永姣   客户服务电话：400-159-9288   公司网址：danjuanapp.com   （34）上海挖财基金销售有限公司   住所：中国(上海)开脱贸易教师区杨高南路759号18层03单元   办公地址：中国(上海)开脱贸易教师区杨高南路759号18层03单元   法定代表东说念主：吕柳霞   连络东说念主：曾芸   客户服务电话：021-50810673   公司网址：www.wacaijijin.com   （35）海银基金销售有限公司   住所：中国(上海)开脱贸易教师区银城中路8号401室   办公地址：上海市浦东新区银城中路8号海银金融中心4楼   法定代表东说念主：孙亚超 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）     客户服务电话：400-808-1016     公司网址：http://www.fundhaiyin.com     （36）北京新浪仓石基金销售有限公司     住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518 室     办公地址： 北京市海淀区西北旺东路10号院西区8号楼新浪总部大厦     法定代表东说念主：李柳娜     客户服务电话：010-62675369     公司网址：https://jr.sina.com.cn/     （37）济安钞票（北京）基金销售有限公司     住所：北京市向阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307     办公地址：北京市向阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307     法定代表东说念主：杨健     连络东说念主：李海燕     客户服务电话：400-673-7010     公司网址：www.jianfortune.com     （38）上海攀赢基金销售有限公司     住所：上海市闸北区广中西路1207号306室     办公地址：上海市浦东新区银城路116、128号大华银行大厦703单元     法定代表东说念主：沈茹意     连络东说念主：吴卫东     客户服务电话：021-68889082     公司网址:http://www.pytz.cn/     （39）京东肯特瑞基金销售有限公司     住所：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157     办公地址：北京市大兴区亦庄经济开导区科创十一街18号院A座     法定代表东说念主：邹保威     连络东说念主：隋彬     客户服务电话：400-098-8511（个东说念主业务）/400-088-8816（企业业务）     公司网址：http://kenterui.jd.com/ 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （40）深圳市前海排排网基金销售有限使命公司   住所：深圳市前海深港合营区前湾沿途1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)   办公地址：广东深圳市福田区福保街说念新洲路2008号新洲同创汇D栋3层私募排排网   法定代表东说念主：杨柳   公司网址：http://simuwang.com   （41）江苏汇林保大基金销售有限公司   住所：南京市高淳区经济开导区古檀大厦47号   办公地址：南京市饱读楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室   法定代表东说念主：吴言林   连络东说念主：林伊灵   客户服务电话：025-66046166   公司网址：www.huilinbd.com   （42）诺亚正行基金销售有限公司   住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室   办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋   法定代表东说念主：汪静波   连络东说念主：曾传溢   客户服务电话：400-821-5399   公司网址:www.noah-fund.com   （43）上海天天基金销售有限公司   住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层   办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方钞票大厦   法定代表东说念主：其实   连络东说念主：朱佳慧   客户服务电话：95021/4001818188   公司网址：www.1234567.com.cn   （44）博时钞票基金销售有限公司   住所：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路5999号基金大厦19层   办公地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路5999号基金大厦19层（518017）   法定代表东说念主：王德英 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   客户服务电话：400-610-5568   公司网址：www.boserawealth.com   （45）北京创金启富基金销售有限公司   住所：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A座轮廓楼712室   办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室   法定代表东说念主：梁蓉   客户服务电话：010-66154828   公司网址: http://www.5irich.com   （46）泰信钞票基金销售有限公司   住所：北京市向阳区开国路甲92号-4至24层内10层1012   办公地址：北京市向阳区开国路92号世贸大厦C座12层   法定代表东说念主：张虎   客户服务电话：400-881-5596   公司网址:www.taixincaifu.com   （47）珠海盈米基金销售有限公司   住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491(聚拢办公区)   办公地址：广州市海珠区琶洲大路东1号保利海外广场南塔1201-1203室   法定代表东说念主：肖雯   连络东说念主：邱湘湘   客户服务电话：020-89629066   公司网址：https://www.yingmi.cn/   （48）申万宏源证券有限公司   住所：上海市徐汇区长乐路989号45层   办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层   法定代表东说念主：杨周详   连络东说念主:何越   客户服务电话：95523、400-889-5523   公司网址:www.swhysc.com   （49）申万宏源西部证券有限公司   住所：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路358号大城海外大厦20 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   楼2005室   办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路358号大成海外大厦   法定代表东说念主：王献军   连络东说念主：王怀春   客户服务电话：400-800-0562   公司网址：www.hysec.com   （50）上海证券有限使命公司   住所：上海市黄浦区四川中路213号7楼   办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼   法定代表东说念主：李海超   客户服务电话：4008-918-918   公司网址：www.shzq.com   （51）德邦证券股份有限公司   住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼   办公地址：上海市黄浦区中山东二路558番外滩金融中心N1幢9层   法定代表东说念主：武晓春   客户服务电话：400-8888-128   公司网址：http://www.tebon.com.cn   （52）国金证券股份有限公司   住所：成都市青羊区东城根上街95号   办公地址：上海市浦东新区芳甸路1088号紫竹海外大厦   法定代表东说念主：冉云   客户服务电话：95310   公司网址：http://www.gjzq.com.cn   （53）华瑞保障销售有限公司   住所：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星钞票广场1号楼B座13、14层   办公地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星钞票广场1号楼B座13、14层   法定代表东说念主：路昊   连络东说念主：张爽爽 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   客户服务电话：952303   公司网址:www.huaruisales.com   （54）北京坤元基金销售有限公司   住所： 北京市石景山区古城大街特钢公司十一区(首特创业基地A座)八层816号   办公地址：北京市向阳区东三环中路7号4号楼钞票中心A座A座30层   法定代表东说念主：杜福胜   客户服务电话：4006498989   公司网址：https://www.kunyuanfund.com   （55）大河钞票基金销售有限公司   住所：贵州省贵阳市高新区湖滨路109号瑜赛进丰高新钞票中心26层1号   办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区湖滨路17号友山基金大厦26层1号   法定代表东说念主：何帅   客户服务电话：400-888-0008   公司网址：https://www.urainf.com   基金管制东说念主可根据连络法律法例的要求，弃取适当要求的机构销售本基金，并在基金管制东说念主网 站公示。   二、基金登记机构   称呼：格林基金管制有限公司   住所：北京市向阳区景华南街5号18层（15）1801-07A   办公地址：北京市向阳区景华南街5号远洋光华海外C座18层（15）1801室至1807室A单元   法定代表东说念主：高永红   电话：4001000501   传真：010-50890723   连络东说念主：廖承林   三、出具法律倡导书的讼师事务所和承办讼师   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路68号期间金融中心19楼   办公地址：上海市银城中路68号期间金融中心19楼   负责东说念主：韩炯   承办讼师：陈颖华、清早 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   电话：（021）31358666   传真：（021）31358600   连络东说念主：陈颖华   四、审计基金财产的管帐师事务所和承办注册管帐师   称呼：容诚管帐师事务所（迥殊普通合伙）   住所：北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26   办公地址：北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26   电话：010-66001391   传真：010-66001391   推行事务合伙东说念主：肖厚发、刘维   承办管帐师：蔡晓慧、李哲虹   连络东说念主：蔡晓慧 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      六、基金的召募   本基金由基金管制东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息泄露办 法》、基金合同偏执他连络规矩，经2021年3月2日中国证监会证监许可〔2021〕628号文注册。   本基金为契约型怒放式基金，基金存续期限为不依期。召募期自2021年5月24日至2021 年6月4日，共召募份额266,706,969.88份（含利息结转），其中A类份额161,802,734.09份（含 利息结转），C类份额104,904,235.79份（含利息结转），召募灵验认购总户数为2674户。 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 七、基金合同的见效   一、基金合同的见效   本基金合同于2021年06月09日正经见效。自基金合同见效日起，本基金管制东说念主正经运行管制本 基金。   二、基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和资产界限   《基金合同》见效后，连气儿20个干事日出现基金份额抓有东说念主数目起火200东说念主或者基金资 产净值低于5000万元情形的，基金管制东说念主应当在依期陈诉中给予泄露；连气儿60个干事日出现 前述情形的，基金管制东说念主应当在10个干事日内向中国证监会陈诉并建议惩办有筹备，如抓续运 作、调整运作方式、与其他基金合并或者断绝基金合同等，并在6个月内召开基金份额抓有东说念主大 会进行表决。   法律法例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）               八、基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管制东说念主在本招募说 明书“五、干系服务机构”部分干系内甘心其他干系公告中列明。基金管制东说念主可根据情况变 更或增减销售机构，并在基金管制东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业 务的营业场面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的怒放日实时期   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交易所、深圳证 券交易所的正常交易日的交易时期，但基金管制东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易时期变更或其 他迥殊情况，基金管制东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时期进行相应的调整，但应在实施日 前依照《信息泄露办法》的连络规矩在规矩媒介上公告。   基金管制东说念主自基金合同见效之日起不进步3个月运行办理申购，具体业务办理时期在申购开 始公告中规矩。   对于认购份额而言，自基金合同见效之日起一年后的年度对日（含当日）起，基金管制 东说念主运行办理赎回，具体业务办理时期在赎回运行公告中规矩。对于申购或调整转入的基金份 额而言，自基金份额申购/调整转入证实日一年后的年度对日（含当日）起，不错办理赎回及 调整转出业务。   在笃定申购运行与赎回运行时期后，基金管制东说念主应在申购、赎回怒放日前依照《信息披 露办法》的连络规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的运行时期。   基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或调整请求且登记机构证实接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日该类基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 行计较； 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 权益不受损伤并得到公说念对待； 自行弃取基金份额类别； 处理功令等在盲从基金合同和招募说明书规矩的前提下，以各销售机构的具体规矩为准。   基金管制东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管制东说念主必须在新规 则运行实施前依照《信息泄露办法》的连络规矩在规矩媒介上公告。   四、申购与赎回的步调   投资东说念主必须根据销售机构规矩的步调，在怒放日的具体业务办理时期内建议申购或赎回 的请求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申购成立；基 金份额登记机构证实基金份额时，申购见效。   基金份额抓有东说念主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构证实赎回时，赎复活效。 投资者赎回请求见效后，基金管制东说念主将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。遇证券/期货交易 所或交易市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管制东说念主及 基金托管东说念主所能胁制的因素影响业务处理经由时，赎回款项顺延至上述情形排斥后的下一个 干事日划出。在发生多数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时， 款项的支付办法参照基金合同连络条件处理。   基金管制东说念主应以交易时期结尾前受理灵验申购和赎回请求确今日手脚申购或赎回请求日 (T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的灵验性进行证实。T日提交的灵验 请求，投资东说念主应在T+2日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构规矩的其他方式查询请求 的证实情况。若申购不得胜，则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定得胜，而仅代表销售机构如实 接收到请求。申购、赎回请求的证实以登记机构的证实结果为准。对于请求的证实情况，投 资者应实时查询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务，致使其干系权益受损的，基金管 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构不承担由此形成的损失或不利后果。 对上述业务办理时期进行调整，并依照《信息泄露办法》的连络规矩提前公告。   五、申购和赎回的数目限制   本基金申购的单笔最低金额为1元东说念主民币（含申购费）。各销售机构对最低申购名额及交易 级差有其他规矩的，以各销售机构的业务规矩为准。   投资者可屡次申购，本基金对单个投资东说念主累计抓有的基金份额不设上限，但单个投资者 累计抓有基金份额的比例不得达到或者进步基金总份额的50%。法律法例或监管机构另有规矩的， 从其规矩。   投资者可将其全部或部分基金份额赎回。本基金按照份额进行赎回，请求赎回份额精准 到少量点后两位，单笔赎回份额不得低于1份。基金份额抓有东说念主赎回时或赎回后在销售机构保 留的基金份额余额不及1份的，在赎回时需一次全部赎回。 募说明书或干系公告。 募说明书或干系公告。 限请参见更新的招募说明书或干系公告。 当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金 申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。基金管制东说念主基于投资运作与风险控 制的需要，可采选上述措施对基金界限给予胁制。具体见基金管制东说念主干系公告。 制。基金管制东说念主必须在调整前依照《信息泄露办法》的连络规矩在规矩媒介上公告。   六、申购费与赎回费   （1） 投资者在申购A类基金份额时需缴纳申购费。   A类基金份额申购费率如下： 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                         A类基金份额           申购金额（元）                申购费率       大于就是100万，小于200万             0.60%       大于就是200万，小于500万             0.20%   申购用度由申购A类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集推行、 销售、登记费等各项用度。   （2） 投资者申购C类基金份额时，申购费为0。   本基金对投资者认购、申购或调整转入的每份基金份额设有1年的最短抓有期限（以红利再 投资方式取得的基金份额的抓有到期时期与投资者原抓有的基金份额最短抓有期到期时期一 致，不再从头计较），基金份额抓有东说念主在自尊最短抓有期限的情况下方可赎回，赎回不收取 赎回用度。 或收费方式实施日前依照《信息泄露办法》的连络规矩在规矩媒介上公告。 电话交易等），按监管部门要求履行必要手续后，基金管制东说念主不错选拔低于柜台交易方式的基 金申购费率和基金赎回费率，并另行公告。 法例规矩及基金合同约定的情形下根据市集情况制定促销筹备，依期或不依期开展基金促销 行为。在基金促销行为期间，按干系监管部门要求履行必要手续后，基金管制东说念主不错适当调 低基金申购费率和基金赎回费率。 金估值的公说念性。具体处理原则与操作程序革职干系法律法例以及监管部门、自律功令的规 定。   七、申购份额、赎回金额与基金份额净值的计较   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。   （1）A类基金份额申购费的计较如下： 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   申购用度适用比例费率的情形下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/T日A类基金份额净值申   购用度适用固定金额的情形下：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/T日A类基金份额净值   申购的灵验份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，灵验份额单元为份，申购份额 的计较结果均按四舍五入方法，保留到少量点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。申购用度、净申购金额的计较按四舍五入方法，保留到少量点后两位，由此舛误产生的 收益或损失由基金资产承担。   例：假设T日A类基金份额净值为1.0560元，某投资者当日投资40万元申购本基金A类基金份额， 对应的本次申购费率为1.00%，该投资者可得到的A类基金份额为：   净申购金额=400,000/（1+1.00%）＝396,039.60元   申购用度=400,000-396,039.60＝3,960.40元   申购份额=396,039.60/1.0560＝375,037.50份   即：投资者投资40万元申购本基金A类基金份额，假设申购当日A类基金份额净值为   （2）C类基金份额申购份额的计较如下：   申购份额=申购金额/申购当日C类基金份额净值   例：某投资东说念主投资10万元申购本基金的C类基金份额，假设申购当日的C类基金份额净值为   申购份额=100,000/1.0150=98,522.17份   即投资东说念主投资10万元申购本基金的C类基金份额，假设申购当日的C类基金份额净值为   本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。   赎回金额＝赎回份额×T日该类基金份额净值   赎回金额为按现实证实的灵验赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的用度，赎回 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 金额单元为元。上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少量点后两位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资东说念主赎回10,000份本基金A类基金份额，假设该笔份额抓有期限为100天，由于抓有 期限尚未达到最短抓有期限，基金管制东说念主会对投资东说念主的赎回请求作念赎回失败处理。   例：某投资东说念主赎回10,000份本基金A类基金份额，假设该笔份额抓有期限为500天，抓有期限 已达到最短抓有期限，赎回不收取赎回用度。假设赎回当日A 类基金份额净值是1.0160元，则 其可得到的赎回金额为：   赎回金额=10,000×1.0160＝10,160.00元   即：投资东说念主赎回10,000份本基金A类基金份额，假设赎回当日A类基金份额净值是1.0160元， 则其可得到的赎回金额为10,160.00元。 产生的收益或损失由基金财产承担。T日的各种基金份额净值在今日收市后计较，并在不晚于 怒放日次日公告。遇迥殊情况，经履行适当步调，不错适当蔓延计较及公告。   八、申购与赎回的登记 之前不错驱除。 续，投资者自T＋2日起有权赎回该部分基金份额。 登记手续。 始实施前按照《信息泄露办法》的连络规矩在规矩媒介上公告。   九、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购请求： 请求。 损伤现存基金份额抓有东说念主利益时。 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额抓有东说念主利益的情形。 时间仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商证实后，基金管制东说念主应当暂 停接受基金申购请求。 到或者进步基金份额总和的50%，或者变相遁藏前述50%比例要求的情形。 笔申购金额上限的。   发生上述第1、2、3、5、6、9项暂停申购情形之一且基金管制东说念主决定暂停接受投资东说念主申购 请求时，基金管制东说念主应当根据连络规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第7、8项 情形时，基金管制东说念主不错采选比例证实等方式对该投资东说念主的申购请求进行限制，基金管制东说念主有 权拒却该等全部或部分申购请求。要是投资东说念主的申购请求被全部或部分拒却的，被拒却的申 购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金管制东说念主应实时收复申购业务的办理。   十、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或减慢支付赎回款项： 请求或减慢支付赎回款项。 接受基金份额抓有东说念主的赎回请求。 时间仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商证实后，基金管制东说念主应当延 缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。 发生上述情形之一且基金管制东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金管制东说念主应在当日报 中国证监会备案，已证实的赎回请求，基金管制东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可 支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分拨给赎回请求东说念主，未支付部分可缓期支付。若 出现上述第4项所述情形，按基金合同的干系条件处理。基金份额抓有东说念主在请求赎回时可事前 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 弃取将当日可能未获受理部分给予驱除。在暂停赎回的情况排斥时，基金管制东说念主应实时收复赎 回业务的办理并公告。   十一、多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总和加上基金调整中转出申 请份额总和后扣除申购请求份额总和及基金调整中转入请求份额总和后的余额)进步前一怒放 日的基金总份额的10%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管制东说念主不错根据基金其时的资产组合现象决定全额赎回或 部分缓期赎回。   （1） 全额赎回：当基金管制东说念主以为有才能支付投资东说念主的全部赎回请求时，按正常赎回程 序推行。   （2） 部分缓期赎回：当基金管制东说念主以为支付投资东说念主的赎回请求有勤恳或以为因支付投资 东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管制东说念主在当日接 受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回请求缓期办理。   对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，笃定当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回请求时不错弃取缓期赎回或取消赎 回。弃取缓期赎回的，将自动转入下一个怒放日不竭赎回，直到全部赎回为止；弃取取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回请求将被驱除。缓期的赎回请求与下一怒放日赎回请求一并 处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到 全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确弃取，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期 赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3） 若本基金发生多数赎回，在单个基金份额抓有东说念主的赎回请求进步上一怒放日基金总份 额10%以上的情形下，基金管制东说念主有权缓期办理赎回请求。具体办理方法如下：对于该单个基 金份额抓有东说念主当日进步上一怒放日基金总份额10%的赎回请求，应当全部自动进行缓期办理。 对于该单个基金份额抓有东说念主未进步上述比例的部分，基金管制东说念主有权根据前段“（1）全额赎 回”或“（2）部分缓期赎回”的约定方式与其他基金份额抓有东说念主的赎回请求一并办理。但 是，如该基金份额抓有东说念主在提交赎回请求时弃取取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回请求 将被驱除。   （4） 暂停赎回：连气儿2个怒放日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管制东说念主以为有必要， 可暂停接受基金的赎回请求；也曾接受的赎回请求不错减慢支付赎回款项，但不得进步20个工 作日，并应当在规矩媒介上进行公告。 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   当发生上述多数赎回并缓期办理时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规矩 的其他方式在3个交易日内文书基金份额抓有东说念主，说明连络处理方法，并在2日内在规矩媒介上刊 登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和从头怒放申购或赎回的公告 公告。 怒放申购或赎回公告，并公布最近1个怒放日各种基金份额的基金份额净值。 定在规矩媒介上刊登基金暂停公告的次数，但基金管制东说念主须依照《信息泄露办法》最迟于重 新怒放日在规矩媒介上刊登基金从头怒放申购或赎回公告，或根据现实情况在暂停公告中明 确从头怒放申购或赎回的时期，届时可不再另行发布从头怒放的公告。   十三、基金调整   基金管制东说念主不错根据干系法律法例以及基金合同的规矩决定开办本基金与基金管制东说念主管 理的其他基金之间的调整业务，基金调整不错收取一定的调整费，干系功令由基金管制东说念主届 时根据干系法律法例及基金合同的规矩制定并公告，并提前奉告基金托管东说念主与干系机构。   十四、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制推行等情形而产生的非 交易过户以及登记机构认同、适当法律法例的其它非交易过户。不论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东说念主。   袭取是指基金份额抓有东说念主死亡，其抓有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐赠指基金 份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制推行是 指司法机构依据见效司法文书将基金份额抓有东说念主抓有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的干系贵寓，对于适当条件 的非交易过户请求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的步调收费。   十五、基金的转托管   基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规矩的步调收取转托管费。   十六、依期定额投资筹备   基金管制东说念主不错为投资东说念摆布理依期定额投资筹备，具体功令由基金管制东说念主另行规矩。投 资东说念主在办理依期定额投资筹备时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 理东说念主在干系公告或更新的招募说明书中所规矩的依期定额投资筹备最低申购金额。十   七、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、适当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 根据有权机关要求及登记机构业务功令决定是否一并冻结。   十八、基金份额转让   在适当法律法例规矩且条件允许的情况下，基金管制东说念主不错根据干系业务功令受理基金 份额抓有东说念主通过中国证监会认同的交易场面或者交易方式进行份额转让的请求。具体由基金 管制东说念主提前发布公告。   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章节 或干系公告。   二十、其他业务   在不违背干系法律法例、对基金份额抓有东说念主的权利无本质性不利影响的前提下，基金管 理东说念主可办理份额的质押或其他基金业务，基金管制东说念主可制定相应的业务功令，届时无需召开 基金份额抓有东说念主大会审议但须报中国证监会核准或备案并提前公告。 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   九、基金的投资   一、投资宗旨   在严格胁制投资组合风险的前提下，追求基金资产的耐久稳健升值，力图赢得超过功绩 相比基准的投资答复。   二、投资界限   本基金的投资界限为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（包括中小 板、创业板偏执他经中国证监会核准或注册刊行的股票）、债券（包括国债、地方政府债、金融 债、企业债、公司债、公开导行的次级债、可调整债券（含分离交易可转债）、可交换债券、央 行单据、中期单据、证券公司短期公司债券、短期融资券、超短期融资券）、债券回购、货币市 场器具、银行入款、同行存单、资产支抓证券、股指期货、股票期权、国债期货以及法律法例或 中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须适当中国证监会干系规矩)。   本基金不得主动投资于信用评级低于AA级的信用债，信用评级依照评级机构出具的主体信用 评级。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适当步调后，不错 将其纳入投资界限，其投资比例革职届时有借鉴律法例或干系规矩。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票资产的比例为基金资产的0-40%；投资于同行 存单的比例不进步基金资产的20%；投资于可交换债券和可调整债券（含分离交易可转债）合 计比例不进步基金资产的20%。每个交易日日终，本基金在扣除股指期货、股票期权、国债期 货合约需缴纳的交易保证金后，抓有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例所有不低于 基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东说念主在履行适当步调后， 不错调整上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金将由投资研究团队实时追踪市集环境变化，根据对国内宏不雅经济运行态势、宏不雅 经济政策变化等因素的潜入研究，判断证券市集的发展趋势，谄谀流动性、估值水平、风险 偏好等因素，轮廓评价各种资产的风险收益水平。在充分的宏不雅款式判断和策略分析的基础 上，将基金资产在各种资产间进行配置并动态调整比例。   （1） 债券类属配置策略 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金将对宏不雅经济周期、市集利率走势、资金供求变化，以及信用债券的信用风险等 因素进行分析，根据各债券类属的风险收益特征，依期对债券类属资产进行优化配置和调整， 笃定债券类属资产的权重。   （2） 久期管制策略   本基金将对宏不雅经济走势、经济周期所处阶段和宏不雅经济政打算向等进行研究，预测未 来收益率弧线变动趋势，并据此积极调整债券组合的平均久期，提高债券组合的总投资收益。   （3） 收益率弧线策略   本基金资产组合中的长、中、短期债券主要根据收益率弧线局势的变化进行合理配置。 本基金在笃定固定收益资产组合平均久期的基础上，将谄谀收益率弧线变化的预测，当令采 用追踪收益率弧线的骑乘策略或者基于收益率弧线变化的枪弹、杠铃及梯形策略构造组合， 并进行动态调整。   （4） 信用债投资策略   信用债市集合座的信用利差水仁和信用债刊行主体自身信用现象的变化都会对信用债个 券的利差水平产生进攻影响，因此，一方面，本基金将从经济周期、国度政策、行业景气度 和债券市集的供求现象等多个方面考量信用利差的合座变化趋势；另一方面，本基金还将以 里面信用评级为主、外部信用评级为辅，即选拔表里谄谀的信用研究和评级轨制，研究债券 刊行主体企业的基本面，以笃定企业主体债的现实信用现象。   为更好的胁制本基金的信用风险，本基金不得主动投资于信用评级低于AA的信用债，信用评 级依照评级机构出具的主体信用评级。当进步一乡信用评级机构对并吞刊行主体评级时，革职孰 新孰低原则证实其信用评级。本基金投资信用债将革职以下比例限制，当某一品级信 用债比例因主动或被迫原因进步下列投资比例时，本基金不再主动投资该信用品级的信用债：          信用债的信用品级    各品级信用债资产占信用债总资产的比例             AA级                0%-20%            AA+级                0%-50%            AAA级               50%-100%   注：（1）信用评级或追踪信用评级时，债券刊行东说念主仅泄露主体耐久信用品级的，则参考 相应的主体耐久信用品级的级别；（2）可免于信用评级的政府支抓机构债视同债券信用品级 为AAA级。   （5） 可调整债券及可交换债券投资策略   可调整债券和可交换债券的价值主要取决于其股权价值、债券价值和内嵌期权价值，本基 金管制东说念主将对可调整债券和可交换债券的价值进行评估，弃取具有较高投资价值的可调整债 券、可交换债券进行投资。此外，本基金还将根据新发可转债和可交换债券的展望中签率、模 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 型订价结果，积极参与可转债和可交换债券新券的申购。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产证券化家具的质料和组成、利率风 险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量的全方面分析，评估其相对投 资价值并作出相应的投资决策，起劲在胁制投资风险的前提下尽可能的提高本基金的收益。   本基金采选“从上至下”与“从下到上”相谄谀的分析方法进行股票投资。基金管制东说念主 在宏不雅及行业分析的基础上，弃取治理结构完善、筹谋稳健、功绩优良、具有可抓续增长前 景或价值被低估的上市公司股票，以合理价钱买入并进行中耐久投资。本基金股票投资具体 包括行业分析与配置、公司财务现象评价、价值评估及股票弃取与组合优化等过程。   （1） 股指期货、国债期货、股票期权投资策略   本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权。若本基金投资股指期货、国债期货、股 票期权，将根据风险管制的原则，以套期保值为目的，主要弃取流动性好、交易活跃的股指 期货、国债期货、股票期权合约进行交易，以对冲投资组合的风险、灵验管制现金流量或降 低建仓或调仓过程中的冲击成本等。   （2） 本基金将温雅其他金融繁殖家具的推出情况，如法律法例或监管机构允许基金投资 前述繁殖器具，本基金将按届时灵验的法律法例和监管机构的规矩，制定与本基金投资宗旨 相顺应的投资策略和估值政策，在充分评估繁殖家具的风险和收益的基础上，严慎地进行投 资。   跟着证券市集投资器具的发展和丰富，本基金可相应调整和更新干系投资策略，并在招 募说明书更新中公告。   四、投资管制   严格的投资决策轨制和投资管制经由不错保证本基金投资组合的投资宗旨、投资理念和 投资策略等贯彻实施。   本基金实行投资决策团队制，强调团队合营，充分阐发集体智谋。本基金管制东说念主的行业 研究员、基金司理等藏身本职干事，充分阐发主不雅能动性，潜入到投资研究的关节本领中， 博采众长，争取为基金份额抓有东说念主谋取中耐久知道的较高投资答复。   本基金的投资决策主要依靠严格的投资决策委员会轨制来开展干事，依期或不依期召开 投资决策委员会，议论基金大类资产配置，审议基金的绩效和风险、资产配置建议以及基金 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 司理的基金投资陈诉，监督基金司理对基金投资陈诉的推行。   本基金选拔投资决策委员会辅导下的基金司理负责制。本基金的投资管制步调如下：   （1） 研究员提供研究陈诉，以研究驱动投资   本基金严格实行研究支抓投资决策机制，加强研究对投资决策的支抓干事，退却投资决 策的松驰性。研究员在纯熟基金的投资宗旨和投资策略基础上，对其单干的行业和发借主体 进行轮廓研究、深度分析，平方参考和利用外部研究结果，拜访政府机构、行业协会等，了 解国度宏不雅经济政策及行业发展现象，视察发借主体和干系的供应商、末端销售商，检会发 借主体真正筹谋现象，并向投资决策委员会和基金司理依期或不依期撰写提供宏不雅经济分析 陈诉、证券市集行情陈诉、行业分析陈诉和发借主体研究陈诉等。   （2） 投资决策委员会审议并决定基金投资紧要事项   投资决策委员会将依期分析投资研究团队所提供的研究陈诉，在充分议论宏不雅经济、股 票和债券市集的基础上，根据基金合同规矩的投资宗旨、投资界限和投资策略，依据基金管 理东说念主的投资管制轨制，笃定基金的总体投资筹备，包括基金在股票、债券等大类资产的投资 比例等紧要事项。   （3） 基金司理构建具体的投资组合   基金司理根据投资决策委员会的资产投资比例等决议，参考研究团队的研究结果，根据 基金合同，依据专科造就进行分析判断，在授权界限内构建具体的投资组合，进行组合的日 常管制。   （4） 交易部孤立推行投资交易指示   基金管制东说念主竖立孤立的交易部，由基金司理根据投资有筹备的要乞降授权以及市集的运行 本性，作出投资操作的干系决定，向交易部发出交易寄托。交易部接到基金司理的投资指示 后，根据连络规矩对投资指示的合规性、合感性和灵验性进行查验，确保投资指示在正当、 合规的前提下得到高效的推行，对交易情况实时反馈，对投资指示进行监督；要是市集和个 股交易出现额外情况，实时辅导基金司理。   （5） 基金绩效评估   基金司理对投资管制策略进行评估，出具自我评估陈诉。监察稽核部就投资管制进行抓 续评估，依期建议评估陈诉，如发现原有的投资分析和投资决策同市集情况有较大的偏离， 立即向主管辅导和投资决策委员会陈诉。投资决策委员会根据基金司理和监察稽核部的评估 陈诉，对于基金功绩进行评估。基金司理根据投资决策委员会的倡导对投资组合进行调整。   （6） 基金风险监控 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   监察稽核部对投资组总筹备的推行过程进行日常监督和实时风险胁制，包括投资聚拢度、 投资组合比例、投资限制、投资权限等交易情况，风险管制委员会根据市集变化对基金投资 组合进行风险评估，并建议风险防守措施。   （7） 投资管制步调的调整   基金管制东说念主在保证基金份额抓有东说念主利益的前提下，有权根据投资需要和环境变化，对投 资管制的职责单干和步调进行调整，并在本招募说明书或其更新中给予公告。   五、功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为：中债轮廓（全价）指数收益率×80%＋沪深300指数收益率 ×20%。   中债轮廓（全价）指数由中央国债登记结算有限使命公司编制的反馈中国债券市集总体走 势的代表性指数。该指数的样本券逃匿我国银行间市集和交易所市集，成份债券包括国债、央 行单据、金融债、企业债券、短期融资券等着实统统债券种类，具有平方的市集代表性和较高 的市集著名度。全价指数所以债券全价计较的指数值，债券付息后利息不再计入指数之中。   中债轮廓（全价）指数具有较高的市集代表性，革职客不雅的编制功令，具有较强的著名 度和泰斗性，保证了该指数的公允性和不可摆布性；该指数易于不雅察，任何投资东说念主都不错获 得和使用公开的指数数据，保证了基金功绩评价的透明性；该指数的因素与本基金投资界限 具有较高一致性，大致相比贴切地体现本基金的投资宗旨和风险收益特征。   沪深300指数是中证指数有限公司编制的包含上海、深圳两个证券交易所流动性好、界限最大 的300只A股为样本的因素股指数，是当今中国证券市集中市值逃匿率高、代表性强、流动性好， 同期公信力较好的股票指数，安妥营为本基金股票投资部分的功绩相比基准。   要是今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集广阔接受的功绩相比基准推 出，或者是市集上出现愈加安妥用于本基金的功绩相比基准的指数，或者市集发生变化导致 本功绩相比基准不再适用或本功绩相比基准罢手发布时，本基金管制东说念主在与基金托管东说念主协商 一致并按照监管部门要求履行适当步调后，可调整或变更功绩相比基准并实时公告，而无需 召开基金份额抓有东说念主大会。   六、风险收益特征   本基金是羼杂型基金，其预期风险与收益高于债券型基金与货币市集基金，低于股票型基 金。   七、投资限制   基金的投资组合应革职以下限制： 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （1） 本基金投资于股票资产的比例为基金资产的0-40%；投资于同行存单的比例不进步 基金资产的20%；   （2） 每个交易日日终，本基金在扣除股指期货、股票期权、国债期货合约需缴纳的交易保 证金后，抓有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例所有不低于基金资产净值的5%，其 中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （3） 本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的10％；   （4） 本基金管制东说念主管制的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不进步该证券的10％，完 全按照连络指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件规矩的比例限制；   （5） 本基金投资于并吞原始权益东说念主的各种资产支抓证券的比例，不得进步基金资产净值 的10％；   （6） 本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得进步基金资产净值的20％；   （7） 本基金抓有的并吞（指并吞信用级别）资产支抓证券的比例，不得进步该资产支抓 证券界限的10％；   （8） 本基金管制东说念主管制的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的各种资产支抓证券，不得超 过其各种资产支抓证券所有界限的10％；   （9） 本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支抓证券。基金抓有资产支 抓证券期间，要是其信用品级下落、不再适当投资步调，应在评级陈诉密布之日起3个月内给予 全部卖出；   （10） 本基金参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基金 所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11） 本基金进入寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值 的40%，进入寰球银行间同行市集进行债券回购的最耐久限为1年，债券回购到期后不得缓期；   （12） 本基金参与国债期货、股指期货交易时，需盲从下列投资比例限制： 值的30%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步上 一交易日基金资产净值的30%； 值的20%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进步上 一交易日基金资产净值的20%； 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 之和，不得进步基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 合基金合同对于股票投资比例的连络约定； 货合约价值，所有（轧差计较）应当适当基金合同对于债券投资比例的连络约定。   （13） 本基金参与股票期权交易的，应当适当下列要求： 仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券； 权保证金的现金等价物； 以合约乘数计较；   （14） 本基金管制东说念主管制的全部怒放式基金抓有一家上市公司刊行的可流通股票，不得 进步该上市公司可流通股票的15%；本基金管制东说念主管制的全部投资组合抓有一家上市公司刊行的 可流通股票，不得进步该上市公司可流通股票的30%；统统按照连络指数的组成比例进行证券投 资的怒放式基金以及中国证监会认定的迥殊投资组合可不受前述比例限制；   （15） 本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得进步该基金资产净值的15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金不适当 该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （16） 本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资界限保抓一致；   （17） 本基金总资产不得进步基金净资产的140%；   （18） 本基金投资于可交换债券和可调整债券（含分离交易可转债）所有比例不进步基 金资产的20%；   （19） 法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（15）、（16）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合 并、基金界限变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金投资比例不适当上述规矩投资比例的， 基金管制东说念主应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规矩的迥殊情形除外。法律法例另有 规矩的，从其规矩。 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金管制东说念主应当自基金合同见效之日起6个月内使基金的投资组合比例适当基金合同的连络 约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当适当基金合同的约定。基金托管东说念主 对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起运行。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受干系限制或自动盲从届时灵验的法律法例或监管规矩，无需另行 召开基金抓有东说念主大会。   为真贵基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1） 承销证券；   （2） 违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3） 从事承担无穷使命的投资；   （4） 买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；   （5） 向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6） 从事内幕交易、摆布证券交易价钱偏执他不梗直的证券交易行为；   （7） 法律、行政法例和中国证监会规矩隔绝的其他行为。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓舞、现实胁制东说念主或者 与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当适当基金的投资宗旨和投资策略，革职基金份额抓有东说念主利益优先原则，防守利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱推行。干系交易必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予泄露。紧要关联交易应提交基金管制东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   法律法例或监管部门修改或取消上述限制，如适用于本基金，在基金管制东说念主履行适当程 序后，则本基金投资不再受干系限制或自动盲从届时灵验的法律法例或监管规矩。   八、基金管制东说念主代表基金运用鼓舞或债权东说念主权利的处理原则及方法 有东说念主的利益； 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 何不妥利益。      九、侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额抓 有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商榷管帐师事务所倡导后， 不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施步调、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支 付等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规矩。   十、基金投资组合陈诉   基金管制东说念主的董事会、董事保证本陈诉所载贵寓不存在不实纪录、误导性阐发或紧要 遗漏，并对其内容的真正性、准确性和齐备性承担个别及连带的法律使命。   基金托管东说念主兴业银行股份有限公司根据本基金合同规矩，复核了本陈诉中的财务指 标、净值表现、投资组合陈诉等内容，保证复核内容不存在不实纪录、误导性阐发或者重 大遗漏。   以下内容摘自本基金2024年第1季度陈诉，本投资组合陈诉所载数据限定2024年3月31 日，本陈诉中所列财务数据未经审计。                                                占基金总资产的比例  序号        神色           金额(元)                                                   （%）        其中：股票                   52,613,122.74            30.21        其中：债券                  115,635,623.81            66.39        资产支抓证券                             -                -        其中：买断式回购        的买入返售金融资                           -                -        产        银行入款和结算备                 5,918,549.91             3.40        付金所有 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）陈诉期末按行业分类的境内股票投资组合                                                    占基金资产净值比例  代码             行业类别     公允价值(元)                                                       （%）      A   农、林、牧、渔业                         -                     -      B   采矿业                              -                     -      C   制造业                 50,213,925.90                   37.62          电力、热力、燃气及水                       -                     -      D          分娩和供应业      E   建筑业                              -                     -      F   批发和零卖业                  638,600.00                   0.48          交通运载、仓储和邮政                       -                     -      G          业      H   住宿和餐饮业                           -                     -          信息传输、软件和信息               87,328.00                   0.07      I          时间服务业      J   金融业                    1,120,372.84                  0.84      K   房地产业                             -                     -      L   租借和商务服务业                552,896.00                   0.41      M   科学研究和时间服务业                       -                     -          水利、环境和全球设施                       -                     -      N          管制业          住户服务、修理和其他                       -                     -      O          服务业      P   培植                               -                     -      Q   卫生和社会干事                          -                     -      R   文化、体育和文娱业                        -                     -      S   轮廓                               -                     -          所有                  52,613,122.74                   39.41   （2）陈诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合          本基金本陈诉期末未抓有港股通股票。  序                                                    占基金资产净          股票代码     股票称呼   数目(股)         公允价值(元)  号                                                    值比例（％） 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                                                             占基金资产净值比例       序号               债券品种                  公允价值(元)                                                                     （％）                其中：政策性金融债            108,562,242.39          81.33                                                                     占基金资产净 序号         债券代码        债券称呼      数目（张）           公允价值(元)                                                                     值比例（％）                         TN001      本基金本陈诉期末未抓有资产支抓证券。      本基金本陈诉期末未抓有贵金属。 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金本陈诉期末未抓有权证投资。   本基金本陈诉期末未抓有股指期货。   本基金本陈诉期末未抓有国债期货。   （1）本陈诉期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体未发生被监管部门立案视察，或 在本陈诉编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。   （2）陈诉期内，本基金投资的前十名股票未超出基金合同规矩的备选股票库。   （3）其他资产组成  序号              称呼            金额(元)  （4）陈诉期末抓有的处于转股期的可调整债券明细  本基金本陈诉期末未抓有处于转股期的可调整债券。 （5）陈诉期末前十名股票中存在流通受限情况的说明   陈诉期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 （6）投资组合陈诉附注的其他笔墨描述部分   由于四舍五入原因，分项之和与所有项之间可能存在尾差。 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                           十、基金的功绩    基金管制东说念主依照恪称职守、憨厚信用、严慎勤勉的原则管制和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日表现。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    下述基金功绩宗旨不包括抓有东说念主认购或交易基金的各项用度，计入用度后现实收益水平 要低于所列数字。                                 格林鑫悦一年抓有期A                        净值增长率                功绩相比基准收              净值增长                 功绩相比基    阶段                   步调差                 益率步调差     ①-③      ②-④               率①                  准收益率③                          ②                     ④              -1.22%     0.44%      0.18%      0.20%   -1.40%   0.24% 至2021年12月 至2022年12月    -7.71%     0.65%      -4.06%     0.26%   -3.65%   0.39% 至2023年12月    -4.26%     0.46%      -0.64%     0.17%   -3.62%   0.29% 至2024年3月31    1.82%     0.48%      1.75%      0.20%   0.07%    0.28%     日 自基金合同生 效起至2024年3    -11.13%    0.53%      -2.83%     0.21%   -8.30%   0.32%   月31日  格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                                  格林鑫悦一年抓有期C                         净值增长率                功绩相比基准收               净值增长                功绩相比基    阶段                    步调差                 益率步调差     ①-③      ②-④                率①                 准收益率③                           ②                     ④     月31日               -4.65%     0.46%     -0.64%      0.17%   -4.01%   0.29% 自基金合同见效 起至2024年3月     -12.13%    0.53%     -2.83%      0.21%   -9.30%   0.32%  相比 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   十一、基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以偏执他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律法例、表苟且文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相孤立。   四、基金财产的支柱和责罚   本基金财产孤立于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产运用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和 《基金合同》的规矩责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章舍弃、被照章驱除或者被照章宣告停业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清接待产。基金管制东说念主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金管制东说念主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制推行。 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 十二、基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券/期货交易场面的交易日以及国度法律法例规矩需要 对外泄露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、繁殖器具、资产支抓证券和银行入款本息、应收款项、其它 投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管制东说念主在笃定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适当《企业管帐准则》、 监管部门连络规矩。   （一）对存在活跃市集且大致获取一样资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应选拔最近交易日的报 价笃定公允价值。有充足左证标明估值日或最近交易日的报价不可真正反馈公允价值的，应付 报价进行调整，笃定公允价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时间中辩论不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，要是该限制 是针对资产抓有者的，那么在估值时间中不应将该限制手脚特征辩论。此外，基金管制东说念主不 应试虑因其多量抓有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应选拔在当前情况下适用何况有富裕可利用数据 和其他信息支抓的估值时间笃定公允价值。选拔估值时间笃定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，惟有在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估 值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应付估值进行调整并笃定公允价值。   四、估值方法   （1） 交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及紧要变化因素，调整最近交易市价，笃定公允价钱；   （2） 交易所上市实行净价交易的债券按估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估 值净价进行估值。估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交 易日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。如最近交易日后经济环境发生了 紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，调整最近交易市价，笃定公 允价值；   （3） 交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值； 估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交易日债券收盘价或 第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考访佛投资 品种的现行市价及紧要变化因素，调整最近交易市价，笃定公允价值；   （4） 对在交易所市集挂牌转让的资产支抓证券，估值日不存在活跃市集时选拔估值时间 笃定公允价值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1） 送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的并吞股票的 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2） 初次公开导行未上市的股票、债券，选拔估值时间笃定公允价值，在估值时间难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3） 在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开导行股票、初次公开导 行股票时公司鼓舞公开导售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会连络规矩笃定公 允价值。 日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应 品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售 登记期截止日（含当日）后未运用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在 显著相反，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，选拔最近交易日结算价估值。 据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 的公说念性。 规矩估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、步调及干系法 律法例的规矩或者未能充分真贵基金份额抓有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商惩办。   根据连络法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管制东说念主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金连络的管帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的倡导，按照基金管制东说念主对基金净值信息的计较 结果对外给予公布。   五、估值步调 净值是按照每个干事日闭市后，该类基金份额的基金资产净值除以当日该类基金份额的余额 数目计较，精准到0.0001元，少量点后第5位四舍五入。基金管制东说念主不错设立大额赎回情形下的 净值精度济急调整机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金管制东说念主于每个干事日计较基金资产净值及各种基金份额的基金份额净值，并按规矩 公告。 规矩暂停估值时除外。基金管制东说念主每个干事日对基金资产估值后，将各种基金份额的基金份 额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主按规矩对外公布。   六、估值短处的处理   基金管制东说念主和基金托管东说念主将采选必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及 时性。当某一类基金份额净值少量点后4位以内(含第4位)发生估值短处时，视为该类基金份额净 值短处。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理： 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金运作过程中，要是由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或投 资东说念主自身的罪戾形成估值短处，导致其他当事东说念主遇到损失的，罪戾的使命东说念主应当对由于该估值 短处遇到损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值短处处理原则”给予抵偿，承担赔 偿使命。   上述估值短处的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1） 估值短处已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值短处使命方应实时协调各方，及 时进行更正，因更正估值短处发生的用度由估值短处使命方承担；由于估值短处使命方未实时更 正已产生的估值短处，给当事东说念主形成损失的，由估值短处使命方对径直损失承担抵偿使命；若估 值短处使命方也曾积极协调，何况有协助义务确当事东说念主有富裕的时期进行更正而未更正，则其应 当承担相应抵偿使命。估值短处使命方应付更正的情况向连络当事东说念主进行证实，确保估值短处已 得到更正。   （2） 估值短处的使命方对连络当事东说念主的径直损失负责，不合盘曲损失负责，何况仅对估 值短处的连络径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3） 因估值短处而赢得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值短处责 任方仍应付估值短处负责。要是由于赢得不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利形成 其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值短处使命方应抵偿受损方的损失，并在其支付的 抵偿金额的界限内对赢得不妥得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权利；要是赢得不妥得利 确当事东说念主也曾将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得的抵偿额加上也曾 赢得的不妥得利返还的总和进步其现实损失的差额部分支付给估值短处使命方。   （4） 估值短处调整选拔尽量收复至假设未发生估值短处的正确情形的方式。   估值短处被发现后，连络确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步调如下：   （1） 查明估值短处发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值短处发生的原因笃定估 值短处的使命方；   （2） 根据估值短处处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值短处形成的损失进行评估；   （3） 根据估值短处处理原则或当事东说念主协商的方法由估值短处的使命方进行更正和抵偿损 失；   （4） 根据估值短处处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 行更正，并就估值短处的更正向连络当事东说念主进行证实。   （1） 基金份额净值计较出现短处时，基金管制东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并采选合理的措施退却损失进一步扩大。   （2） 短处偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证 监会备案；短处偏差达到基金份额净值的0.50%时，基金管制东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3） 前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   七、暂停估值的情形 金管制东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证实   基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值由基金管制东说念主负责计较，基金托管东说念主负责 进行复核。基金管制东说念主应于每个怒放日交易结尾后计较当日的基金资产净值和各种基金份额 的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核证实后发送给基金管 理东说念主，由基金管制东说念主对基金净值按规矩给予公布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并泄露主袋账户 的基金净值信息，暂停泄露侧袋账户份额净值。   十、迥殊情况的处理 不手脚基金资产估值短处处理。 基金管制东说念主和基金托管东说念主诚然也曾采选必要、适当、合理的措施进行查验，然而未能发现该错 误或即使发现短处但因前述原因无法实时更正的。由此形成的基金资产估值短处，基金管制东说念主 和基金托管东说念主免除抵偿使命。但基金管制东说念主和基金托管东说念主应当积极采选必要的措施排斥或消弱 由此形成的影响。 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                十三、基金收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已已毕收益的 孰低数。   三、基金收益分拨原则 体分拨有筹备以公告为准，若《基金合同》见效起火3个月可不进行收益分拨； 金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的收益分拨 方式是现金分成；以红利再投资方式取得的基金份额的抓有到期时期与投资者原抓有的基金 份额最短抓有期到期时期一致，不再从头计较； 额的基金份额净值减去该类基金份额每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 管制东说念主可对各种别基金份额分别制定收益分拨有筹备，本基金并吞类别的每一基金份额享有同 瓜分拨权；   本基金每次收益分拨比例详见届时基金管制东说念主发布的公告。在不违背法律法例且对基金 份额抓有东说念主无本质性不利影响的情况下，基金管制东说念主、登记机构可对基金收益分拨原则进行 调整，不需召开基金份额抓有东说念主大会。   四、收益分拨有筹备   基金收益分拨有筹备中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨有筹备的笃定、公告与实施   本基金收益分拨有筹备由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在2日内在规矩媒介公 告。   六、基金收益分拨中发生的用度 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓 有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务功令》 推行。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                  十四、基金的用度与税收   一、基金用度的种类   上述基金用度由基金管制东说念主在法律法例规矩的界限内参照公允的市集价钱笃定，法律法 规另有规矩时从其规矩。   二、基金用度计提方法、计提步协调支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的1.00%年费率计提。管制费的计较方法如下：H＝   E×1.00%÷当年天数   H为逐日应计提的基金管制费E   为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管制东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，由基金托管东说念主根据基金管制东说念主指示或者两边认同的方式于次月首日起5个干事日内从 基金财产中一次性支付给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计较方法如下：H＝   E×0.20%÷当年天数   H为逐日应计提的基金托管费E   为前一日的基金资产净值 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管制东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，由基金托管东说念主根据基金管制东说念主指示或者两边认同的方式于次月首日起5个干事日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的年销售服务费率为0.40%。销售服务 费计提的计较公式具体如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H为逐日C类基金份额应计提的基金销售服务费E为C   类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管制东说念主与基金托管 东说念主查对一致后，由基金托管东说念主根据基金管制东说念主指示或者两边认同的方式于次月首日起5个干事日内 从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日 等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第4－10项用度，根据连络法例及相应左券规矩，按用度实 际开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神色   下列用度不列入基金用度： 失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户连络的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，连络用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，详见本招募说明 书“侧袋机制”章节的规矩。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例推行。基金财 产投资的干系税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度连络 税收征收的规矩代扣代缴。 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）               十五、基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 下原则：要是《基金合同》见效少于2个月，不错并入下一个管帐年度泄露；3、   基金核算以东说念主民币为记账本位币，以东说念主民币元为记账单元； 照连络规矩编制基金管帐报表； 证实。   二、基金的年度审计 事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需在2日内在规矩媒介公告。 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                十六、基金的信息泄露   一、本基金的信息泄露应适当《基金法》、《运作办法》、《信息泄露办法》、《流动 性风险管制规矩》、《基金合同》偏执他连络规矩。   二、信息泄露义务东说念主   本基金信息泄露义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会的基金 份额抓有东说念主等法律法例和中国证监会规矩的当然东说念主、法东说念主和犯警东说念主组织。   本基金信息泄露义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为压根起点，按照法律法例和中国 证监会的规矩泄露基金信息，并保证所泄露信息的真正性、准确性、齐备性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息泄露义务东说念主应当在中国证监会规矩时期内，将应予泄露的基金信息通过适当 中国证监会规矩条件的寰球性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信息泄露办法》规矩的互 联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介泄露，并保证基金投资者大致按照《基金合同》 约定的时期和方式查阅或者复制公开泄露的信息贵寓。   三、本基金信息泄露义务东说念主承诺公开泄露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开泄露的信息应选拔中语文本。同期选拔外文文本的，基金信息泄露义务 东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开泄露的信息选拔阿拉伯数字；除相等说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开泄露的基金信息   公开泄露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金家具贵寓概要 东说念主大会召开的功令及具体步调，说明基金家具的本性等波及基金投资者紧要利益的事项的法 律文献。 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 申购和赎回安排、基金投资、基金家具本性、风险揭示、信息泄露及基金份额抓有东说念主服务等内 容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管制东说念主应在三个干事 日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金 管制东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募说明书。 中的权利、义务关系的法律文献。 息。《基金合同》见效后，基金家具贵寓概要的信息发生紧要变更的，基金管制东说念主应当在三个 干事日内，更新基金家具贵寓概要，并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业网点；基金 家具贵寓概要其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管 理东说念主不再更新基金家具贵寓概要。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金管制东说念主应当在基金份额发售的3日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书辅导性公告和《基金合同》辅导性公告登载在规矩报刊上；将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵寓概要、《基金合同》和基金托管左券登载 在规矩网站上，并将基金家具贵寓概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应 当同期将《基金合同》、基金托管左券登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在泄露招募说明 书确当日登载于规矩媒介上。   （三）《基金合同》见效公告   基金管制东说念主应当在收到中国证监会证实文献的次日在规矩媒介上登载《基金合同》见效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》见效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应当至少每周 在规矩网站泄露一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过规矩网站、基金销售机构网站或营业网点泄露怒放日各种基金份额的基金份额净值和基金 份额累计净值。   基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站泄露半年度和年度 终末一日的各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）      基金管制东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息泄露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计较方式及连络申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵寓。      （六）基金依期陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉      基金管制东说念主应当在每年结尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度陈诉登载 在规矩网站上，并将年度陈诉辅导性公告登载在规矩报刊上。基金年度陈诉中的财务管帐报 告应当经适当《证券法》规矩的管帐师事务所审计。      基金管制东说念主应当在上半年结尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将中期陈诉登 载在规矩网站上，并将中期陈诉辅导性公告登载在规矩报刊上。      基金管制东说念主应当在季度结尾之日起15个干事日内，编制完成基金季度陈诉，将季度陈诉登 载在规矩网站上，并将季度陈诉辅导性公告登载在规矩报刊上。      《基金合同》见效不及2个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者年度报 告。      如陈诉期内出现单一投资者抓有基金份额达到或进步基金总份额20%的情形，为保障其他投 资者的权益，基金管制东说念主至少应当在依期陈诉“影响投资者决策的其他进攻信息”项下泄露 该投资者的类别、陈诉期末抓有份额及占比、陈诉期内抓有份额变化情况及本基金的独有风 险，中国证监会认定的迥殊情形除外。      基金管制东说念主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中泄露基金组合股产情况偏执流动性风险分 析等。      （七）临时陈诉      本基金发生紧要事件，连络信息泄露义务东说念主应当在2日内编制临时陈诉书，并登载在规矩报 刊和规矩网站上。      前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 动； 专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近12个月内变动进步百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系行动受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交易事项，中国证监会另有规矩的情形除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   （八）澄莹公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集精致传的音信可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能损伤基金份额抓有东说念主权益的，相 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 关信息泄露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开澄莹。   （九）基金份额抓有东说念主大会决议   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十）投资国债期货信息泄露   基金管制东说念主应在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等依期陈诉和招募说明书（更新）等文 件中泄露国债期货交易情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险宗旨等，并充分揭 示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否适当既定的投资政策和投资宗旨等。   （十一）投资股指期货干系公告   基金管制东说念主应在基金季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等依期陈诉和招募说明书（更新）等 文献中泄露的股指期货交易情况，应当包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险宗旨等，并 充分揭示股指期货交易对本基金总体风险的影响以及是否适当既定的投资政策和投资宗旨等。   （十二）投资资产支抓证券信息泄露   基金管制东说念主应在基金年度陈诉及中期陈诉中泄露其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓 证券市值占基金净资产的比例和陈诉期内统统的资产支抓证券明细。   基金管制东说念主应在基金季度陈诉中泄露其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占 基金净资产的比例和陈诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名资产支抓证券明细。   （十三）投资于股票期权的信息泄露   基金管制东说念主应在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等依期陈诉和招募说明书（更新）等文 件中泄露股票期权交易情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险宗旨等，并充分揭 示股票期权交易对基金总体风险的影响以及是否适当既定的投资政策和投资宗旨。   （十四）实施侧袋机制期间的信息泄露   本基金实施侧袋机制的，干系信息泄露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的规矩进行信息泄露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规矩。   （十五）中国证监会规矩的其他信息。   六、信息泄露事务管制   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息泄露管制轨制，指定专门部门及高等管制东说念主 员负责管制信息泄露事务。   基金信息泄露义务东说念主公开泄露基金信息，应当适当中国证监会干系基金信息泄露内容与 模式准则等法律法例的规矩。   基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金 管制东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 依期陈诉、更新的招募说明书、基金家具贵寓概要、基金清理陈诉等公开泄露的干系基金信 息进行复核、审查，并向基金管制东说念主进行书面或电子证实。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中弃取一家报刊泄露本基金的信息。基金管制 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子泄露网站报送拟泄露的基金信息，并保证干系报 送信息的真正、准确、齐备、实时。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上泄露信息外，还不错根据需要在其他全球 媒介泄露信息，然而其他全球媒介不得早于规矩媒介泄露信息，何况在不同媒介上泄露并吞 信息的内容应当一致。   为基金信息泄露义务东说念主公开泄露的基金信息出具审计陈诉、法律倡导书的专科机构，应 当制作干事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》断绝后10年。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求泄露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主擢升信息泄露服务的质料。具体要求应当适当中国证监会及自律功令的干系规矩。 前述自主泄露如产生信息泄露用度，该用度不得从基金财产中列支。   七、信息泄露文献的存放与查阅   照章必须泄露的信息发布后，基金管制东说念主和基金托管东说念主应当按照干系法律法例规矩将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延泄露基金信息的情形   当出现下述情况时，基金管制东说念主和基金托管东说念主协商一致的，可暂停或蔓延泄露基金信息： 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   十七、侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额抓有东说念主 利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商榷管帐师事务所倡导后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管制东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，同期在启用侧袋机制当日报中国 证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案，并在五个干事日内聘用适当《证券法》规矩 的管帐师事务所进行审计并泄露专项审计倡导。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 应侧袋账户基金份额抓有东说念主名册和份额；当日收到的申购请求，按照启用侧袋机制后的主袋 账户份额办理；当日收到的赎回请求，仅办理主袋账户的赎回请求并支付赎回款项。 金管制东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作 情况笃定是否暂停申购。 说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主袋账户份额。多数赎回按 照单个怒放日内主袋账户份额净赎回请求进步前一怒放日主袋账户总份额的10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管制东说念主计较各项投 资运作宗旨和基金功绩宗旨时仅需辩论主袋账户资产。   基金管制东说念主原则上应当在侧袋机制启用后20个交易日内完成对主袋账户投资组合的调整，因 资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金管制东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管制东说念主和基金托管东说念主应付主袋账户资产进行估值并泄露主 袋账户的基金净值信息，暂停泄露侧袋账户份额净值。侧袋账户的管帐核算应适当《企业会 计准则》的干系要求。   五、实施侧袋账户期间的基金用度 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 提。 连络用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费。   六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、收复交易等方式收复流动性后，基金管制东说念主应当按照基金 份额抓有东说念主利益最大化原则，采选将特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额抓 有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管制东说念主都应当实时向侧 袋账户全部份额抓有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变 现，基金管制东说念主在每次处置变现后均应按照干系法律法例要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并断绝侧袋机制后，基金管制东说念主应实时聘用适当《证券法》 规矩的管帐师事务所进行审计并泄露专项审计倡导。   七、侧袋机制的信息泄露   在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金管制东说念主应实时发布临时公告。   基金管制东说念主应按照招募说明书“基金的信息泄露”部分规矩的基金净值信息泄露方式和 频率泄露主袋账户份额的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂停泄露侧袋账户基金份 额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管制东说念主应当在基金依期陈诉中泄露陈诉期内侧袋账户干系信息， 基金依期陈诉中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐师事务所对基金年度陈诉进 行审计时，应付陈诉期内基金侧袋机制运行干系的管帐核算和年度陈诉泄露等发表审计倡导。 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   十八、风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   （一）市集风险   证券市集价钱因受各式因素的影响而引起的波动，将使本基金资产濒临潜在的风险。市 场风险不错分为股票投资风险和债券投资风险。   （1） 国度货币政策、财政政策、产业政策等的变化对质券市集产生一定的影响，导致市 场价钱水平波动的风险。   （2） 宏不雅经济运行周期性波动，对股票市集的收益水平产生影响的风险。   （3） 上市公司的筹谋现象受多种因素影响，如市集、时间、竞争、管制、财务等都会导 致公司盈利发生变化，从而导致股票价钱变动的风险。   （1） 信用风险   基金在交易过程中发生交收背约，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现背约、拒却支付到 期本息，或由于债券刊行东说念主信用质料裁汰导致债券价钱下落，或者债券回购交易到期时交易 敌手方不可履行付款或结算义务等，形成基金资产损失的风险。   （2） 利率风险   市集利率波动会导致债券市集的收益率和价钱的变动，要是市集利率高潮，本基金抓有 债券将濒临价钱下落、本金损失的风险，而要是市集利率下落，债券利息的再投资收益将面 临下落的风险。   （3） 收益率弧线风险   要是基金对长、中、短期债券的抓有结构与基准存在相反，长、中、短期债券的相对价 格发生变化时，基金资产的收益可能低于基准。   （4） 利差风险   债券市集不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱变化的 风险。   （5） 市集供需风险   要是宏不雅经济环境、政府财政政策、市集监管政策、市集参与主体筹谋环境等发生变化， 债券市集参与主体可用资金数目和债券市集可供投资的债券数目可能发生相应的变化，最终 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 影响债券市集的供需关系，形成基金资产投资收益的变化。   （6） 购买力风险   基金投资所取得的收益率有可能低于通货扩展率，从而导致投资者抓有本基金资产现实 购买力下落。   （二）本基金的独有风险   本基金对于每份基金份额设定了1年的最短抓有期限，且本基金不上市交易，因此投资者抓 有本基金将濒临在最短抓有期到期前不可赎回基金份额的流动性风险。投资者应当根据自身 投资宗旨、投资期限等情况审慎作出投资决策。   本基金可投资于国债期货、股指期货，投资期货主要存在以下风险：   （1） 市集风险：是指由于期货价钱变动而给投资者带来的风险。   （2） 流动性风险：是指由于期货合约无法实时变现所带来的风险。   （3） 基差风险：是指期货合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所形成的风险， 以及不同期货合约价钱之间价钱差的波动所形成的期现价差风险。   （4） 保证金风险：是指由于无法实时筹措资金自尊建立或者支柱期货合约头寸所要求的 保证金而带来的风险。   （5） 信用风险：是指经纪公司背约而产生损失的风险。   （6） 操派头险：是指由于里面经由的不完善，业务东说念主员出现差错或者松弛，或者系统出 现故障等原因形成损失的风险。   本基金可投资于股票期权，投资期权主要存在市集风险、流动性风险、保证金风险、信 用风险、操派头险等风险，顶点情况下会给投资组合带来较大损失。   本基金参与资产支抓证券投资可能濒临信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风 险、操派头险和法律风险等。本基金将通过严谨的投资研究对资产支抓证券投资进行灵验的 风险评估和胁制。   （三）流动性风险   流动性风险是指基金管制东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者赎回款项的 风险，包括但不限于： 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   在市集或个券流动性不及的情况下，基金管制东说念主可能无法飞速、低成土产货调整基金投资 组合，从而对基金收益形成不利影响。   由于怒放式基金的迥殊要求，本基金必须保抓一定的现金比例以应付赎回要求，在管制 现金头寸时，有可能存在现金不及的风险和现金过多带来的收益下落风险。   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“八、基 金份额的申购与赎回”，详确了解本基金的申购以及赎回安排。   在本基金发生流动性风险时，基金管制东说念主不错轮廓利用备用的流动性风险管制器具以减少 或应付基金的流动性风险，投资者可能濒临赎回请求被暂停接受或缓期办理、赎回款项被减慢 支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金选拔舞动订价、实施侧袋机制等风险。投资 者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。 着我国股票、债券市集交易机制的逐渐完善、投资者结构的优化、信息泄露干系法律法例的 推出，我国的股票和债券市集也曾具备较好的流动性。同期，基金管制东说念主在个券弃取时将精 选具有邃密流动性的优质标的。因此，本基金拟投资的市集合座具有较高的流动性水平，可 以匹配本基金约定的申购赎回安排。   基金管制东说念主已建立里面多数赎恢复对机制，对基金多数赎回情况进行严格的事前监测、事 中管控与过后评估。当基金发生多数赎回时，基金管制东说念主会根据现实情况进行流动性评估，确 认是否不错接受统统赎回请求。当发现现金类资产不及以支付赎回款项时，基金管制东说念主会在充 分评估基金组合股产变现才能、投资比例变动与基金单元份额净值波动的基础上，审慎接受、 证实赎回请求。基金管制东说念主不错采选备用的流动性风险管制应付措施，包括但不限于： （1） 缓期办理多数赎回请求；（2）暂停接受赎回请求；（3）减慢支付赎回款项；（4）中 国证监会认定的其他措施。   （1） 缓期办理多数赎回请求   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分基金份额的申购与赎回”中的“九、多数赎回的情 形及处理方式”，详确了解本基金缓期办理赎回请求的情形及步调。   在此情形下，投资者的全部或部分赎回请求可能将被缓期办理，同期投资东说念主完成基金赎 回时的基金份额净值可能与其提交赎回请求时的基金份额净值不同。   （2） 暂停接受赎回请求 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或延 缓支付赎回款项的情形”和“九、多数赎回的情形及处理方式”，详确了解本基金暂停接受 赎回请求的情形及步调。   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回请求可能被拒却，同期投资东说念主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回请求时的基金份额净值不同。   （3） 减慢支付赎回款项   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或延 缓支付赎回款项的情形”和“九、多数赎回的情形及处理方式”，详确了解本基金减慢支付 赎回款项的情形及步调。   在此情形下，投资东说念主收到赎回款项的时期将可能比一般正常情形下有所蔓延。（4）暂停 基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”，详 细了解本基金暂停估值的情形及步调。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，基金可能暂停申购赎回请求或减慢 支付赎回款项。   （5） 舞动订价   当发生大额赎回情形时，基金管制东说念主不错选拔舞动订价机制，以确保基金估值的公说念性。 当基金净申购或净赎回超出基金净资产的某个笃定比例时，相应调增或调减基金份额净值。因 此，在多数赎回情形下，要是管制东说念主选拔舞动订价器具，当日赎回的基金份额净值会被调减。   （6） 启动侧袋机制   投资者具体请参见招募说明书“侧袋机制”部分，详确了解本基金侧袋机制的情形及程 序。   侧袋机制是一种流动性风险管制器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东说念主进行支付，目的在于灵验讳饰并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手泄露基金净值信息，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额正常怒放赎回。因此，启用侧袋机制时，抓有基金份额的抓有东说念主将在启 用侧袋机制后同期抓有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定 资产的变当前期具有不笃定性，最终变现价钱也具有不笃定性何况有可能大幅低于启用侧袋 机制时的特定资产的估值，基金份额抓有东说念主可能因此濒临损失。 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   实施侧袋机制期间，因本基金不泄露侧袋账户份额的净值，即便基金管制东说念主在基金依期 陈诉中泄露陈诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不手脚特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管制东说念主不承担任何保证和承诺的 使命。   基金管制东说念主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策,因此实施侧袋机制后主袋账户份 额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管制东说念主计较各项投资运作宗旨和基金功绩宗旨时仅需辩论主袋账 户资产，并根据干系规矩对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金泄露的功绩宗旨不可反馈特定资产的真不二价值及变化情况。   （四）信用风险   信用风险主要指债券、资产支抓证券等信用证券刊行主体信用现象恶化，导致信用评级 下落以至到期不可履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交易敌手因背约而 产生的证券交割风险。   （五）积极管制风险   在现实投资操作过程中，基金管制东说念主可能限于学问、时间、造就等因素而影响其对干系 信息、经济款式和证券价钱走势的判断，其精选出的投资品种的功绩表现不一定抓续优于其 他品种。   （六）操作或时间风险   干系当事东说念主在业务各本领操作过程中，因里面胁制存在颓势或者东说念主为因素形成操作无理 或违背操作规程等引致的风险，举例，越权违章交易、管帐部门诓骗、交易短处、IT系统故 障等风险。   在怒放式基金的各式交易行动或者后台运作中，可能因为时间系统的故障或者差错而影 响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时间风险可能来自基金管制公司、 登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等。   （七）政策变更风险   因干系法律法例或监管机构政策修改等基金管制东说念主无法胁制的因素的变化，使基金或投 资者利益受到影响的风险，举例，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调整而 引起基金净值波动的风险、干系法例的修改导致基金投资界限变化，基金管制东说念主为调整投资 组合而引起基金净值波动的风险等。   （八）其他风险   构兵、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 资产的损失。金融市集危险、行业竞争、代理机构背约、托管行背约等超出基金管制东说念主自身 径直胁制才能之外的风险，可能导致基金或者基金份额抓有东说念主利益受损。   二、声明 投资风险。 金并不是销售机构的入款或欠债，也莫得经销售机构担保或者背书，销售机构并不可保证其 收益或本金安全。   基金管制东说念主承诺以憨厚信用、勤勉尽责的原则管制和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩偏执净值高下并不预示其改日功绩表现。基 金管制东说念主提醒投资者基金投资的“买者欢乐”原则，在作念出投资决策后，基金运营现象与基 金净值变化引致的投资风险，由投资者自行包袱。 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）       十九、基金合同的变更、断绝与基金财产清理   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可不经基 金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 两日内在规矩媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行干系步调后，《基金合同》应当断绝： 的；   三、基金财产的清理 算小组，基金管制东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组可 以聘用必要的干事主说念主员。 和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1） 《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产清理小组统一领受基金；   （2） 对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3） 对基金财产进行估值和变现；   （4） 制作清理陈诉；   （5） 聘用管帐师事务所对清理陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对清理陈诉出具法律 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 倡导书；   （6） 将清理陈诉报中国证监会备案并公告；   （7） 对基金剩余财产进行分拨。 的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨有筹备，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的连络紧要事项须实时公告；基金财产清理陈诉经适当《证券法》规矩的会 计师事务所审计，并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案并公告。基金财产清 算公告于基金财产清理陈诉报中国证监会备案后5个干事日内由基金财产清理小组进行公告，基 金财产清理小组应当将清理陈诉登载在规矩网站上，并将清理陈诉辅导性公告登载在规矩报 刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及连络文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法例的规矩。 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）              二十、基金合同的内容纲领   一、基金份额抓有东说念主、基金管制东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金管制东说念主的权利与义务   （1） 照章召募资金；   （2） 自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤立运用并管制基金财 产；   （3） 依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例规矩或中国证监会批准的其他费 用；   （4） 销售基金份额；   （5） 按照规矩召集基金份额抓有东说念主大会；   （6） 依据《基金合同》及连络法律规矩监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度连络法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基金 投资者的利益；   （7） 在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8） 弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处理；   （9） 担任或寄托其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基金 合同》规矩的用度；   （10） 依据《基金合同》及连络法律规矩决定基金收益的分拨有筹备；   （11） 在《基金合同》约定的界限内，拒却或暂停受理申购、赎回与调整的请求；   （12） 依照法律法例为基金的利益对被投资公司运用鼓舞权利，为基金的利益运用因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13） 在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14） 以基金管制东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益运用诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （15） 弃取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、公证机构或其他为基金提 供服务的外部机构；   （16） 在适当连络法律、法例的前提下，制订和调整连络基金认购、申购、赎回、调整 和非交易过户等的业务功令； 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）      （17） 法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。      （1） 照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；      （2） 办理基金备案手续；      （3） 自《基金合同》见效之日起，以憨厚信用、严慎勤勉的原则管制和运用基金财产；      （4） 配备富裕的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹谋方式管 理和运作基金财产；      （5） 建立健全里面风险胁制、流动性风险管制、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等制 度，保证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产彼此孤立，对所管制的不同基金分别管制，分 别记账，进行证券投资；      （6） 除依据《基金法》、《基金合同》偏执他连络规矩外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；      （7） 照章接受基金托管东说念主的监督；      （8） 采选适当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适当《基 金合同》等法律文献的规矩，按连络规矩计较并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎回 的价钱；      （9） 进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉；      （10） 编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；      （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他连络规矩，履行信息泄露及陈诉义务；      （12） 保守基金生意秘要，不泄露基金投资筹备、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》偏执他连络规矩另有规矩外，在基金信息公开泄露前应予阴私，不向他东说念主泄露；      （13） 按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨有筹备，实时向基金份额抓有东说念主分拨基金 收益；      （14） 按规矩受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；      （15） 依据《基金法》、《基金合同》偏执他连络规矩召集基金份额抓有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；      （16） 按规矩保存基金财产管制业务行为的管帐账册、报表、记录和其他干系贵寓15年以 上；      （17） 确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规矩时期发出，何况保证投资者 大致按照《基金合同》规矩的时期和方式，随时查阅到与基金连络的公开贵寓，并在支付合 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 理成本的条件下得到连络贵寓的复印件；   （18） 组织并参加基金财产清理小组,参与基金财产的支柱、清理、估价、变现和分拨；   （19） 濒临舍弃、照章被驱除或者被照章宣告停业时，实时陈诉中国证监会并文书基金 托管东说念主；   （20） 因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额抓有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；   （21） 监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22） 当基金管制东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理连络基金事务的行 为承担使命；   （23） 以基金管制东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益运用诉讼权利或实施其他法律行 为；   （24） 基金管制东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可见效，基金管 理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期结尾后30日内退 还基金认购东说念主；   （25） 推行见效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （26） 建立并保存基金份额抓有东说念主名册，按规矩向基金托管东说念主提供基金份额抓有东说念主名册 贵寓；   （27） 法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务   （1） 自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全支柱基金财 产；   （2） 依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准的其他费 用；   （3） 监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违背《基金合同》及国 家法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，应呈报中国证监会， 并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （4） 根据干系市集功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办理 证券/期货交易资金清理； 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （5） 提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6） 在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；   （7） 法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   （1） 自基金合同见效之日起，照章律法例和《基金合同》、《托管左券》的规矩以憨厚 信用、勤勉尽责的原则抓有并安全支柱基金财产；   （2） 设立专门的基金托管部门，具有适当要求的营业场面，配备富裕的、及格的纯熟基 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托干事宜；   （3） 建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此孤立；对所托 管的不同的基金分别竖立账户，孤立核算，分账管制，保证不同基金之间在账户竖立、资金划 拨、账册记录等方面彼此孤立；   （4） 除依据《基金法》、《基金合同》偏执他连络规矩外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5） 支柱由基金管制东说念主代表基金订立的与基金连络的紧要合同及连络凭证；   （6） 按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的 约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7） 保守基金生意秘要，除《基金法》、《基金合同》偏执他连络规矩另有规矩外，在 基金信息公开泄露前给予阴私，不得向他东说念主泄露；   （8） 复核、审查基金管制东说念主计较的基金资产净值、各种基金份额的基金份额净值、基金 份额申购、赎回价钱；   （9） 办理与基金托管业务行为连络的信息泄露事项；   （10） 对基金财务管帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具倡导，说明基金管制 东说念主在各进攻方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；要是基金管制东说念主有未推行 《基金合同》规矩的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采选了适当的措施；   （11） 保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他干系贵寓，保存期限不少于法 律法例的规矩；   （12） 从基金管制东说念主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额抓有东说念主名册；   （13） 按规矩制作干系账册并与基金管制东说念主查对；   （14） 依据基金管制东说念主的指示或连络规矩向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回款项； 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （15） 依据《基金法》、《基金合同》偏执他连络规矩，召集基金份额抓有东说念主大会或配 合基金管制东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16） 按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金管制东说念主的投资运作；   （17） 参加基金财产清理小组，参与基金财产的支柱、清理、估价、变现和分拨；   （18） 濒临舍弃、照章被驱除或者被照章宣告停业时，实时陈诉中国证监会和银行监管 机构，并文书基金管制东说念主；   （19） 因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿使命，其抵偿使命不因其 退任而免除；   （20） 按规矩监督基金管制东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金管制东说念主追 偿；   （21） 推行见效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （22） 法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额抓有东说念主   基金投资者抓有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主手脚《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   并吞类别每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1） 分享基金财产收益；   （2） 参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3） 照章转让或者请求赎回其抓有的基金份额；   （4） 按照规矩要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；   （5） 出席或者委用代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事项运用 表决权；   （6） 查阅或者复制公开泄露的基金信息贵寓；   （7） 监督基金管制东说念主的投资运作；   （8） 对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼或 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 仲裁；   （9） 法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1） 厚爱阅读并盲从《基金合同》、招募说明书、基金家具贵寓概要等信息泄露文献；   （2） 了解所投资基金家具，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；   （3） 温雅基金信息泄露，实时运用权利和履行义务；   （4） 缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度；   （5） 在其抓有的基金份额界限内，承担基金赔本或者《基金合同》断绝的有限使命；   （6） 不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7） 推行见效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （8） 返还在基金交易过程中因任何原因赢得的不妥得利；   （9） 法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的步协调功令   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代表有权代表基 金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。   基金份额抓有东说念主大会不设立日常机构。   （一）召开事由   （1） 断绝《基金合同》；   （2） 更换基金管制东说念主；   （3） 更换基金托管东说念主；   （4） 调整基金运作方式；   （5） 调整基金管制东说念主、基金托管东说念主的酬劳步调或提高销售服务费，但法律法例要求调整 该等酬劳步调或提高销售服务费的除外；   （6） 变更基金类别；   （7） 本基金与其他基金的合并；   （8） 变更基金投资宗旨、界限或策略； 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）      （9） 变更基金份额抓有东说念主大会步调；      （10） 基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；      （11） 单独或所有抓有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额抓有东说念主（以基 金管制东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额抓有东说念主大 会；      （12） 对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；      （13） 法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额抓有东说念主大会 的事项。 影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额抓有东说念主 大会：      （1） 法律法例要求加多的基金用度的收取；      （2） 调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费方式；      （3） 因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （4） 对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；      （5） 加多、取消或调整基金份额类别竖立；      （6） 基金管制东说念主、登记机构、基金销售机构调整连络认购、申购、赎回、调整、基金交 易、非交易过户、转托管等业务功令；      （7） 按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情形。      （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。基 金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并奉告基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配 合。 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 抓有东说念主大会，应当向基金管制东说念主建议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起10日内 决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定 召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管制东说念主决定不召集，代表基金份额10%以 上（含10%）的基金份额抓有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金 托管东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额抓有 东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开，并告 知基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。 东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或所有代表基金份额10%以上（含10%） 的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额抓有东说念主照章自 行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得扼制、扰乱。   （三）召开基金份额抓有东说念主大会的文书时期、文书内容、文书方式 抓有东说念主大领悟知应至少载明以下内容：   （1） 会议召开的时期、地点和会议局势；   （2） 会议拟审议的事项、议事步协调表决方式；   （3） 有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4） 授权寄托评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时期和地点；   （5） 会务常设连络东说念主姓名及连络电话；   （6） 出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7） 召集东说念主需要文书的其他事项。 金份额抓有东说念主大会所采选的具体通信方式、寄托的公证机关偏执连络方式和连络东说念主、表决倡导 寄交的截止时期和收取方式。 进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管制东说念主到指定地点对表决倡导的 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面文书基金管制东说念主和基金托管东说念主到 指定地点对表决倡导的计票进行监督。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决倡导的计 票进行监督的，不影响表决倡导的计票效率。   （四）基金份额抓有东说念主出席会议的方式   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。 场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金管制东说念主或基 金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期适当以下条件时，不错进行基金份 额抓有东说念主大会议程：   （1） 躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主抓有基金份额 的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托评释适当法律法例、《基金合同》和会议文书的规矩，并 且抓有基金份额的凭证与基金管制东说念主抓有的登记贵寓相符；   （2） 经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证炫耀，灵验的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日 代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额抓有东说念主大会召开时期的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额抓 有东说念主大会。从头召集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少 于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 同约定的其他方式在表决截止日当年投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或基金 合同约定的其他方式进行表决。   在同期适当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1） 会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在2个干事日内连气儿公布干系辅导 性公告；   （2） 召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制 东说念主）到指定地点对表决倡导的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召 集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书规矩的方式收取基金份额抓有东说念主的 表决倡导；基金托管东说念主或基金管制东说念主经文书不参加收取表决倡导的，不影响表决效率；   （3） 本东说念主径直出具表决倡导或授权他东说念主代表出具表决倡导的，基金份额抓有东说念主所抓有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具表决意 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 见或授权他东说念主代表出具表决倡导基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份 额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时期的3个月以后、6个月以 内，就原定审议事项从头召集基金份额抓有东说念主大会。从头召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主径直出具表决倡导或授权他东说念主代表出具表决 倡导；   （4） 上述第（3）项中径直出具表决倡导的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决倡导的代理东说念主出具的寄托东说念主抓 有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托评释适当法律法例、《基金合同》和会议通 知的规矩，并与基金登记机构记录相符。 亦可选拔其他非现场方式相谄谀的方式召开基金份额抓有东说念主大会，会议步调比照现场开会和通 讯方式开会的步调进行。 下，授权方式不错选拔书面、聚集、电话、短信或其他方式，召集东说念主接受的具体授权方式在会 议文书中列明。   （五）议事内容与步调   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额抓有东说念主大会议论的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召聚会议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1） 现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主抓东说念主按照下列第七条文定步调笃定和公布监票东说念主， 然后由大会主抓东说念主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金管制 东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主抓；要是基金管制东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会， 则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生别称基金份额抓有东说念主手脚该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的效率。 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）      会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份评释文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称呼）和联 系方式等事项。   （2） 通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前30日公布提案，在所文书的表决截止日历后2 个干事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和相等决议： 一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第2项所规矩的须以相等决议通过事项除外的其他 事项均以一般决议的方式通过。 之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调整基金运作方式、更换基金管制东说念主或者基金托管 东说念主、断绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以相等决议通过方为灵验。   基金份额抓有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背左证评释，不然提交适当会议通 知中规矩的证实投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头适当会议文书规矩的表 决倡导视为灵验表决，表决倡导笼统不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 倡导的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1） 如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议 运行后文告在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大会召集 东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会诚然由基金管 理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管制东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主大会的 主抓东说念主应当在会议运行后文告在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓有东说念主代表担 任监票东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （2） 监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主抓东说念主就地公布计票结 果。   （3） 要是会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣 布表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行从头盘点，从头盘点以一次 为限。从头盘点后，大会主抓东说念主应当就地公布从头盘点结果。   （4） 计票过程应由公证机关给予公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决倡导的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。基金   份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。基金份额抓有东说念主大会决议自见效之 日起2日内在规矩媒介上公告。要是选拔通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决 议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当推行见效的基金份额抓有东说念主大会的决 议。见效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金管制东说念主、基金托管东说念主均有 敛迹力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额抓有东说念主大会的迥殊约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东说念主和侧袋份额 抓有东说念主分别抓有或代表的基金份额或表决权适当该等比例，但若干系基金份额抓有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东说念主抓有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含10%）； 份额的二分之一（含二分之一）； 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时期的3个月以后、 一）干系基金份额的抓有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票； 产生别称基金份额抓有东说念主手脚该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事步调、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致干系内容被取消或变更的，基 金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，基金管制东说念主提前公告后，可径直对本部天职容进行修改 和调整，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   三、基金收益分拨原则、推行方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已已毕收益的 孰低数。   （三）基金收益分拨原则 体分拨有筹备以公告为准，若《基金合同》见效起火3个月可不进行收益分拨； 金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的收益分拨方 式是现金分成；以红利再投资方式取得的基金份额的抓有到期时期与投资者原抓有的基金份额 最短抓有期到期时期一致，不再从头计较； 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 额的基金份额净值减去该类基金份额每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 东说念主可对各种别基金份额分别制定收益分拨有筹备，本基金并吞类别的每一基金份额享有同瓜分拨 权；      本基金每次收益分拨比例详见届时基金管制东说念主发布的公告。在不违背法律法例且对基金 份额抓有东说念主无本质性不利影响的情况下，基金管制东说念主、登记机构可对基金收益分拨原则进行 调整，不需召开基金份额抓有东说念主大会。      （四）收益分拨有筹备      基金收益分拨有筹备中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。      （五）收益分拨有筹备的笃定、公告与实施      本基金收益分拨有筹备由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在2日内在规矩媒介公 告。      （六）基金收益分拨中发生的用度      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓 有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务功令》 推行。      （七）实施侧袋机制期间的收益分拨      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规矩。      四、与基金财产管制、运用连络用度的提取、支付方式与比例      （一）基金用度的种类 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   上述基金用度由基金管制东说念主在法律法例规矩的界限内参照公允的市集价钱笃定，法律法 规另有规矩时从其规矩。   （二）基金用度计提方法、计提步协调支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的1.00%年费率计提。管制费的计较方法如下：H＝   E×1.00%÷当年天数   H为逐日应计提的基金管制费E   为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管制东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，由基金托管东说念主根据基金管制东说念主指示或者两边认同的方式于次月首日起5个干事日内 从基金财产中一次性支付给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计较方法如下：H＝   E×0.20%÷当年天数   H为逐日应计提的基金托管费E   为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管制东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，由基金托管东说念主根据基金管制东说念主指示或者两边认同的方式于次月首日起5个干事日内 从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的年销售服务费率为0.40%。销售服务 费计提的计较公式具体如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H为逐日C类基金份额应计提的基金销售服务费E为C   类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管制东说念主与基金托 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主根据基金管制东说念主指示或者两边认同的方式于次月首日起5个工 作日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。若遇法定节沐日、 公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第4－10项用度，根据连络法例及相应左券规矩，按用度 现实开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神色   下列用度不列入基金用度： 失；   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户连络的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，连络用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，详见招募说明书 的规矩。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例推行。基金财 产投资的干系税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度连络 税收征收的规矩代扣代缴。   五、基金财产的投资宗旨、投资界限和投资地点   （一）投资宗旨   在严格胁制投资组合风险的前提下，追求基金资产的耐久稳健升值，力图赢得超过功绩 相比基准的投资答复。   （二）投资界限   本基金的投资界限为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（包括中 小板、创业板偏执他经中国证监会核准或注册刊行的股票）、债券（包括国债、地方政府债、 金融债、企业债、公司债、公开导行的次级债、可调整债券（含分离交易可转债）、可交换债 券、央行单据、中期单据、证券公司短期公司债券、短期融资券、超短期融资券）、债券回 购、货币市集器具、银行入款、同行存单、资产支抓证券、股指期货、股票期权、国债期货以 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须适当中国证监会干系规矩)。   本基金不得主动投资于信用评级低于AA级的信用债，信用评级依照评级机构出具的主体信 用评级。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适当步调后，可 以将其纳入投资界限，其投资比例革职届时有借鉴律法例或干系规矩。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票资产的比例为基金资产的0-40%；投资于同行 存单的比例不进步基金资产的20%；投资于可交换债券和可调整债券（含分离交易可转债）所有 比例不进步基金资产的20%。每个交易日日终，本基金在扣除股指期货、股票期权、国债期货合 约需缴纳的交易保证金后，抓有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例所有不低于基金 资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东说念主在履行适当步调 后，不错调整上述投资品种的投资比例。   （三）投资限制   基金的投资组合应革职以下限制：   （1） 本基金投资于股票资产的比例为基金资产的0-40%；投资于同行存单的比例不进步 基金资产的20%；   （2） 每个交易日日终，本基金在扣除股指期货、股票期权、国债期货合约需缴纳的交易 保证金后，抓有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例所有不低于基金资产净值的5%， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （3） 本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的10％；   （4） 本基金管制东说念主管制的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不进步该证券的10％，完 全按照连络指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件规矩的比例限制；   （5） 本基金投资于并吞原始权益东说念主的各种资产支抓证券的比例，不得进步基金资产净值 的10％；   （6） 本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得进步基金资产净值的20％；   （7） 本基金抓有的并吞（指并吞信用级别）资产支抓证券的比例，不得进步该资产支抓 证券界限的10％；   （8） 本基金管制东说念主管制的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的各种资产支抓证券，不得超 过其各种资产支抓证券所有界限的10％；   （9） 本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支抓证券。基金抓有资产支 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 抓证券期间，要是其信用品级下落、不再适当投资步调，应在评级陈诉密布之日起3个月内予 以全部卖出；   （10） 本基金参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基金 所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11） 本基金进入寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值 的40%，进入寰球银行间同行市集进行债券回购的最耐久限为1年，债券回购到期后不得缓期；   （12） 本基金参与国债期货、股指期货交易时，需盲从下列投资比例限制： 值的30%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步上一 交易日基金资产净值的30%； 值的20%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进步上一 交易日基金资产净值的20%； 之和，不得进步基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 合基金合同对于股票投资比例的连络约定； 货合约价值，所有（轧差计较）应当适当基金合同对于债券投资比例的连络约定。   （13） 本基金参与股票期权交易的，应当适当下列要求： 仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券； 权保证金的现金等价物； 合约乘数计较；   （14） 本基金管制东说念主管制的全部怒放式基金抓有一家上市公司刊行的可流通股票，不得超 过该上市公司可流通股票的15%；本基金管制东说念主管制的全部投资组合抓有一家上市公司刊行的可 流通股票，不得进步该上市公司可流通股票的30%；统统按照连络指数的组成比例进行证券投资 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 的怒放式基金以及中国证监会认定的迥殊投资组合可不受前述比例限制；   （15） 本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得进步该基金资产净值的15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金不适当 该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （16） 本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资界限保抓一致；   （17） 本基金总资产不得进步基金净资产的140%；   （18） 本基金投资于可交换债券和可调整债券（含分离交易可转债）所有比例不进步基 金资产的20%；   （19） 法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（15）、（16）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合 并、基金界限变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金投资比例不适当上述规矩投资比例的，基 金管制东说念主应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规矩的迥殊情形除外。法律法例另有规 定的，从其规矩。   基金管制东说念主应当自基金合同见效之日起6个月内使基金的投资组合比例适当基金合同的有 关约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当适当基金合同的约定。基金托管东说念主 对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日起运行。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受干系限制或自动盲从届时灵验的法律法例或监管规矩，无需另行 召开基金抓有东说念主大会。   为真贵基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1） 承销证券；   （2） 违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3） 从事承担无穷使命的投资；   （4） 买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；   （5） 向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6） 从事内幕交易、摆布证券交易价钱偏执他不梗直的证券交易行为；   （7） 法律、行政法例和中国证监会规矩隔绝的其他行为。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓舞、现实胁制东说念主或者 与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 易的，应当适当基金的投资宗旨和投资策略，革职基金份额抓有东说念主利益优先原则，防守利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱推行。干系交易必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予泄露。紧要关联交易应提交基金管制东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   法律法例或监管部门修改或取消上述限制，如适用于本基金，在基金管制东说念主履行适当程 序后，则本基金投资不再受干系限制或自动盲从届时灵验的法律法例或监管规矩。   （四）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额抓有东说念主 利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商榷管帐师事务所倡导后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施步调、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的规矩。   六、基金资产净值的计较方法和公告方式   （一）基金资产净值的计较方法   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （二）基金净值信息   《基金合同》见效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应当至少每周 在规矩网站泄露一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过规矩网站、基金销售机构网站或营业网点泄露怒放日各种基金份额的基金份额净值和基金 份额累计净值。   基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站泄露半年度和年度 终末一日的各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同破除和断绝的事由、步调以及基金财产清理方式   （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可不经基 金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 证监会备案。 后两日内在规矩媒介公告。      （二）《基金合同》的断绝事由      有下列情形之一的，经履行干系步调后，《基金合同》应当断绝： 的；      （三）基金财产的清理 清理小组，基金管制东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组可 以聘用必要的干事主说念主员。 和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。      （1） 《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产清理小组统一领受基金；      （2） 对基金财产和债权债务进行清理和证实；      （3） 对基金财产进行估值和变现；      （4） 制作清理陈诉；      （5） 聘用管帐师事务所对清理陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对清理陈诉出具法律 倡导书；      （6） 将清理陈诉报中国证监会备案并公告；      （7） 对基金剩余财产进行分拨。 的，清理期限相应顺延。 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨有筹备，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的连络紧要事项须实时公告；基金财产清理陈诉经适当《证券法》规矩的会 计师事务所审计，并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案并公告。基金财产清 算公告于基金财产清理陈诉报中国证监会备案后5个干事日内由基金财产清理小组进行公告， 基金财产清理小组应当将清理陈诉登载在规矩网站上，并将清理陈诉辅导性公告登载在规矩 报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及连络文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法例的规矩。   八、争议惩办方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》连络的一切争议应通过协 商、协调惩办，协商、协调不可惩办的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁 委员会，仲裁地点为北京市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁功令进行仲 裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁东说念主均具有敛迹力，除非仲裁裁决另有规矩，仲裁用度由败诉 方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，不竭忠实、勤勉、尽责地履行基金 合同规矩的义务，真贵基金份额抓有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港相等行政区、澳门相等行 政区和台湾地区法律）统率。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场面 和营业场面查阅。 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）            二十一、基金托管左券的内容纲领    一、托管左券当事东说念主   （一）基金管制东说念主   称呼：格林基金管制有限公司   注册地址：北京市向阳区东三环中路5号楼47层04、05、06号   办公地址：北京市向阳区东三环中路5号钞票金融中心47层（电梯层58层）04、05、06号   邮政编码：100020   法定代表东说念主：高永红   成立日历：2016年11月1日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可〔2016〕2266号组   织局势：有限使命公司   注册本钱：15000万元东说念主民币存   续期间：永续筹谋   （二）基金托管东说念主   称呼：兴业银行股份有限公司   住所：福建省福州市湖东路154号   办公地址：上海市银城路167号   邮政编码：350013   法定代表东说念主：陶以平（代为履行法定代表东说念主权利）   成立时期：1988年8月22日   基金托管业务批准文号：证监基金字〔2005〕74号   组织局势：股份有限公司   注册本钱：207.74亿元东说念主民币存   续期间：抓续筹谋    二、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据连络法律法例的规矩以及《基金合同》的约定，对基金投资范 围、投资比例、投资限制、关联方交易等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券选 择步调的，基金管制东说念主应事前或依期向基金托管东说念主提供投资品种池，以便基金托管东说念主对基金 现实投资是否适当基金合同对于证券弃取步调的约定进行监督。    为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板及 其他经中国证监会核准或注册刊行的股票）、债券（包括国债、地方政府债、金融债、企业 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 债、公司债、公开导行的次级债、可调整债券（含分离交易可转债）、可交换债券、央行票 据、中期单据、证券公司短期公司债券、短期融资券、超短期融资券）、债券回购、货币市 场器具、银行入款、同行存单、资产支抓证券、股指期货、股票期权、国债期货以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须适当中国证监会干系规矩)。    本基金不得主动投资于信用评级低于AA级的信用债，信用评级依照评级机构出具的主体信 用评级。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适当步调后，可 以将其纳入投资界限，其投资比例革职届时有借鉴律法例或干系规矩。    本基金的投资组合比例为：    本基金投资于股票资产的比例为基金资产的0-40%；投资于同行存单的比例不进步基金资 产的20%；投资于可交换债券和可调整债券（含分离交易可转债）所有比例不进步基金资产的 金后，抓有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例所有不低于基金资产净值的5%，其中 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （1） 本基金投资于股票资产的比例为基金资产的0-40%；投资于同行存单的比例不进步 基金资产的20%；   （2） 每个交易日日终，本基金在扣除股指期货、股票期权、国债期货合约需缴纳的交易 保证金后，抓有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例所有不低于基金资产净值的5%， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （3） 本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的10％；   （4） 本基金管制东说念主管制的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不进步该证券的10％，完 全按照连络指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件规矩的比例限制；   （5） 本基金投资于并吞原始权益东说念主的各种资产支抓证券的比例，不得进步基金资产净值 的10％；   （6） 本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得进步基金资产净值的20％；   （7） 本基金抓有的并吞（指并吞信用级别）资产支抓证券的比例，不得进步该资产支抓 证券界限的10％；   （8） 本基金管制东说念主管制的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的各种资产支抓证券，不得超 过其各种资产支抓证券所有界限的10％；   （9） 本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支抓证券。基金抓有资产支 抓证券期间，要是其信用品级下落、不再适当投资步调，应在评级陈诉密布之日起3个月内予 以全部卖出；   （10） 本基金参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基金 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11） 本基金进入寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值 的40%，进入寰球银行间同行市集进行债券回购的最耐久限为1年，债券回购到期后不得缓期；   （12） 本基金参与国债期货、股指期货交易时，需盲从下列投资比例限制： 值的30%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步上一 交易日基金资产净值的30%； 值的20%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进步上一 交易日基金资产净值的20%； 之和，不得进步基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 合基金合同对于股票投资比例的连络约定； 货合约价值，所有（轧差计较）应当适当基金合同对于债券投资比例的连络约定。   （13） 本基金参与股票期权交易的，应当适当下列要求： 仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券； 权保证金的现金等价物； 合约乘数计较；    （14） 本基金管制东说念主管制的全部怒放式基金抓有一家上市公司刊行的可流通股票，不得超 过该上市公司可流通股票的15%；本基金管制东说念主管制的全部投资组合抓有一家上市公司刊行的可 流通股票，不得进步该上市公司可流通股票的30%；统统按照连络指数的组成比例进行证券投资 的怒放式基金以及中国证监会认定的迥殊投资组合可不受前述比例限制；    （15） 本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得进步该基金资产净值的15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （16） 本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资界限保抓一致；   （17） 本基金总资产不得进步基金净资产的140%；   （18） 本基金投资于可交换债券和可调整债券（含分离交易可转债）所有比例不进步基 金资产的20%；   （19） 法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（15）、（16）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合 并、基金界限变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金投资比例不适当上述规矩投资比例的，基 金管制东说念主应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规矩的迥殊情形除外。法律法例或监管 部门另有规矩时，从其规矩。   基金管制东说念主应当自基金合同见效之日起6个月内使基金的投资组合比例适当基金合同的有 关约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当适当基金合同的约定。基金托管东说念主 对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起运行。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受干系限制或自动盲从届时灵验的法律法例或监管规矩，无需另行 召开基金抓有东说念主大会。   （1） 承销证券；   （2） 违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3） 从事承担无穷使命的投资；   （4） 买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；   （5） 向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6） 从事内幕交易、摆布证券交易价钱偏执他不梗直的证券交易行为；   （7） 法律、行政法例和中国证监会规矩隔绝的其他行为。   法律法例或监管部门修改或取消上述限制，如适用于本基金，在基金管制东说念主履行适当程 序后，则本基金投资不再受干系限制或自动盲从届时灵验的法律法例或监管规矩。   （二）基金托管东说念主对基金投资银行入款进行监督   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立依期对账机制，确保基金银行入款业务账 目及核算的真正、准确。基金管制东说念主应当按照连络法例规矩，与基金托管东说念主、入款机构订立 干系书面左券。基金托管东说念主应根据连络干系法例及左券对基金银行入款业务进行监督与核 查，严格审查、复核干系左券、账户贵寓、投资指示、入款证实书等连络文献，切实履行托 管职责。   基金管制东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格盲从《基金法》、《运作办 法》等连络法律法例，以及国度连络账户管制、利率管制、支付结算等的各项规矩。   基金投资银行入款的，基金管制东说念主应根据法律法例的规矩的约定，笃定适当条件的统统 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行入款的交易 敌手是否适当连络规矩进行监督。如基金管制东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供存 款银行名单的，视为基金管制东说念主认同统统银行。   因基金管制东说念主罪戾需提前支取依期入款而形成基金财产的损失由基金管制东说念主承担。   （三）基金托管东说念主根据连络法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金管制东说念主参与 银行间债券市集进行监督。基金管制东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供适当法律法 规及行业步调的银行间债券市集交易敌手名单并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基 金管制东说念主有使命确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基金托管东说念主，不然由此形成的损失 应由基金管制东说念主承担。基金管制东说念主应严格按照交易敌手名单的界限在银行间债券市集弃取交 易敌手。基金托管东说念主监督基金管制东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交 易。如基金管制东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供银行间债券市集交易敌手名单 的，视为基金管制东说念主认同全市集交易敌手。在基金存续期间基金管制东说念主不错调整交易敌手名 单，但应将调整结果至少提前一个干事日书面文书基金托管东说念主。新名单笃定时已与本次剔除 的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照左券进行结算，但不得再发生新的交易。如 基金管制东说念主根据市集需要临时调整银行间债券交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主 说明意义，并在与交易敌手发生交易前3个交易日内与基金托管东说念主协商惩办。   基金管制东说念主负责对交易敌手的资信胁制，按银行间债券市集的交易功令进行交易，并负 责惩办因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交 单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管制东说念主莫得按照事前约定的交易对 手进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金管制东说念主，基金托管东说念主在履行其文书义务及本左券 约定的监督义务后，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损成仇使命。   （四）基金托管东说念主依据连络法律法例的规矩、基金合同和本托管左券的约定对于基金关 联交易进行监督。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓舞、现实胁制东说念主或者 与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当适当基金的投资宗旨和投资策略，革职基金份额抓有东说念主利益优先原则，防守利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱推行。干系交易必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予泄露。紧要关联交易应提交基金管制东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   根据法律法例连络基金从事的关联交易的规矩，基金管制东说念主和基金托管东说念主应事前彼此提 供与本机构有控股关系的鼓舞、现实胁制东说念主或者与其有其他紧要利弊关系的公司名单及连络 关联方刊行的证券名单，并确保所提供的关联交易名单的真正性、齐备性、全面性。基金管 理东说念主及基金托管东说念主有使命支柱真正、齐备、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 名单变更后基金管制东说念主及基金托管东说念主应实时发送另一方，另一方于2个干事日内进行回函证实 已著名单的变更。一方收到另一方书面证实后，新的关联交易名单运行见效。   （五）基金托管东说念主根据连络法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、各种基金份额的基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收 益分拨、干系信息泄露、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等进行监督和核查。   （六）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的上述事项及投资指示或现实投资运作违背法律法 规、《基金合同》和本托管左券的规矩，应实时以电话提醒及书面辅导等方式文书基金管制 东说念主限期纠正。基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管制东说念主收到文书 后应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面文书，基金管制东说念主应以书面局势给基金托 管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违章原因及纠正期限。在上述规 依期限内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对 基金托管东说念主文书的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。   （七）基金管制东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》和本托管 左券对基金业务推行核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的辅导，基金管制东说念主应在规矩 时期内答复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、 基金合同和本托管左券的要求需向中国证监会报送基金监督陈诉的事项，基金管制东说念主应积极 配合提供干系数据贵寓和轨制等。   （八）若基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据交易步调也曾见效的指示违背法律、行政法例 和其他连络规矩，或者违背基金合同约定的，应当立即选拔书面局势并电话提醒的方式文书 基金管制东说念主实时纠正，由此形成的损失由基金管制东说念主承担，基金托管东说念主在履行其文书义务及 本左券约定的监督义务后，给予免责。   （九）基金托管东说念主发现基金管制东说念主有紧要违章行动，应实时陈诉中国证监会，同期文书 基金管制东说念主限期纠正。    三、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主安 全支柱基金财产、开设基金财产的托管资金账户、证券/期货账户等投资所需账户、复核基金 管制东说念主计较的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值、根据基金管制东说念主指示办理清理交 收、干系信息泄露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管制东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、未 推行或无故蔓延推行基金管制东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、基金 合同、托管左券偏执他连络规矩时，应实时以书面局势文书基金托管东说念主限期纠正。基金托管 东说念主收到书面文书后应不才一干事日前实时查对并以书面局势给基金管制东说念主发出回函，说明违 规原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管制东说念主有权随 时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金管制东说念主依照法律法例、基金合同和本托管左券 对基金业务推行核查，包括但不限于：对基金管制东说念主发出的书面辅导，基金托管东说念主应在规矩 时期内答复并改正，或就基金管制东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供相 关贵寓以供基金管制东说念主核查托管财产的齐备性和真正性。   （四）基金管制东说念主发现基金托管东说念主有紧要违章行动，应实时陈诉中国证监会，同期文书 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。    四、基金财产的支柱   （一）基金财产支柱的原则 关账户。 基金的托管业求实行严格的分账管制，确保基金财产的齐备与孤立。 经基金管制东说念主的梗直指示，不得自走时用、责罚、分拨基金的任何资产。 并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管资金账户的，基金托管东说念主应实时选拔书 面局势并电话提醒的方式文书基金管制东说念主采选措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基 金管制东说念主应负责向连络当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主应给予必要的协助与配合，但 对此不承担相应使命。 产，或交由证券公司负责清理交收的基金资产偏执收益，由于该等机构或该机构会员单元等本 左券当事东说念主外第三方的诓骗、武断、错误或停业等原因给基金资产形成的损失等不承担使命。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 “基金召募专户”。该账户由基金管制东说念主开立并管制。 有东说念主东说念主数适当《基金法》、《运作办法》、基金合同等连络规矩后，基金管制东说念主应将属于基金 财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金托管资金账户，同期在规矩时期内，基金管 理东说念主应聘用适当《证券法》规矩的管帐师事务所进行验资，出具验资陈诉。出具的验资陈诉由 参加验资的2名或2名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。基金管制东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之 一切用度应由各方各自承担。   （三）基金托管资金账户的开立和管制 户”），支柱基金的银行入款，并根据基金管制东说念主的指示办理资金收付。托管账户称呼应为 “格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金”，预留印鉴为基金托管东说念主图章。 金管制东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何其他银行账户 进行本基金业务除外的行为。   （四）基金证券账户的开立和管制 金托管东说念主与基金联名的证券账户。 管制东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进 行本基金业务除外的行为。 由基金管制东说念主负责。 投资业务，波及干系账户的开立、使用的，按连络规矩开立、使用并管制；若无干系规矩，则 基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规矩推行。   （五）证券资金账户的开立与管制   基金管制东说念主以基金口头在基金管制东说念主弃取的证券筹谋机构营业网点开立证券资金账户。 证券筹谋机构根据干系法律法例、表苟且文献为本基金开立证券资金账户，并按照该证券经 营机构开户的经由和要求与基金管制东说念主订立干系左券。   交易所证券交易资金选拔第三方存管模式，即用于证券交易的结算资金全额存放在基金 管制东说念主为基金开立的证券资金账户中，场内的证券交易资金清意义基金管制东说念主所弃取的证券 筹谋机构负责。证券资金账户内的资金，只可通过证银转账方式将资金划转至基金托管资金 账户，不得将资金划转至任何其他银行账户。基金托管东说念主不负责办理场内的证券交易资金清 算，也不负责支柱证券资金账户内存放的资金。   （六）债券托管专户的开设和管制   基金合同见效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限使命公司和银 行间市集清理所股份有限公司的连络规矩，以基金的口头在银行间市集登记托管结算机构开 立债券托管账户、抓有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 金管制东说念主代表基金订立寰球银行间债券市集债券回购主左券。   （七）期货结算账户的开立和管制   基金托管东说念主、基金管制东说念主应现代表本基金，按照干系规矩开立期货结算账户、期货资金 账户，在中国金融期货交易所获取交易编码。期货结算账户称呼、期货资金账户称呼及交易 编码对应称呼应按照连络规矩设立。   （八）依期入款账户   基金财产投资依期入款在入款机构开立的银行账户，包括实体或造谣账户，其预留印鉴 经各方商议后预留。本着便于本基金的安全支柱和日常监督核查的原则，入款行应尽量弃取 基金托管东说念主承办行所在地的分支机构。对于任何的依期入款投资，基金管制东说念主都必须和入款 机构订立依期入款左券，约定两边的权利和义务，该左券手脚划款指示附件。该左券中必须 有如下明确访佛兴味走漏的条件：“入款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用 于转让和背书；本息到期送还或提前支取的统统款项必须划至托管专户（明确户名、开户 行、账号等），不得划入其他任何账户”。如依期入款左券中未体现前述条件，基金托管东说念主 有权拒却依期入款投资的划款指示。在取得入款证实书后，基金托管东说念主支柱证实书原本或者 复印件。基金管制东说念主应该在合理的时期内进行依期入款的投资和支取事宜，若基金管制东说念主提 前支取或部分提前支取依期入款，若产繁殖差（即本基金已计提的资金利息和提前支取时收 到的资金利息差额），该息差的处理方法由基金管制东说念主和基金托管东说念主两边协商惩办。   （九）其他账户的开立和管制 理东说念主协助基金托管东说念主按照连络法律法例和本左券的约定协商后开立。新账户按连络规矩使用并 管制。   （十）基金财产投资的连络有价凭证等的支柱   基金财产投资的连络什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的支柱 库，或存入中央国债登记结算有限使命公司、中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深 圳分公司、银行间市集清理所股份有限公司、中国证券登记结算有限使命公司或单据营业中心 的代支柱库，支柱凭证由基金托管东说念主抓有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主 根据基金管制东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主现实灵验胁制下的什物证券在基金托管东说念主支柱期 间的损坏、灭失，由此产生的使命应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构 现实灵验胁制的证券不承担支柱使命。   （十一）与基金财产连络的紧要合同的支柱   与基金财产连络的紧要合同的签署，由基金管制东说念主负责。由基金管制东说念主代表基金签署 的、与基金财产连络的紧要合同的原件分别由基金管制东说念主、基金托管东说念主支柱。除本左券另有 规矩外，基金管制东说念主代表基金签署的与基金财产连络的紧要合同包括但不限于基金年度审计 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 合同、基金信息泄露左券及基金投资业务中产生的紧要合同，基金管制东说念主应尽量保证基金管 理东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份原本的原件。基金管制东说念主应在紧要合同签署后实时以加密 方式将紧要合同通过传真或电子邮件发送给基金托管东说念主，并在三十个干事日内将原本投递基 金托管东说念主处。紧要合同的支柱期限不少于法定最低期限。   对于无二份以上的原本的，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真件，未 经两边协商一致，合同原件不得滚动。   五、基金资产净值计较和管帐核算   （一）基金资产净值的计较、复核与完成的时期及步调   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   某类基金份额的基金份额净值是按照每个干事日闭市后，该类基金份额基金资产净值除以 当日该类基金份额的余额数目计较，精准到0.0001元，少量点后第5位四舍五入。基金管制东说念主可 以设立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金管制东说念主应每个干事日计较基金资产净值及各种基金份额的基金份额净值，并按规矩 公告。   基金管制东说念主应每个干事日对基金资产估值，但基金管制东说念主根据法律法例或基金合同的规 定暂停估值时除外。基金管制东说念主每个干事日对基金资产估值后，将各种别基金份额净值结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主按规矩对外公布。 基金的基金管帐使命方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金连络的管帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的倡导，按照基金管制东说念主对基金净值信息的计较结 果对外给予公布。   （二）基金资产的估值   基金管制东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值短处的处理方式   基金管制东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值短处。   （四）基金管帐轨制   按国度连络部门规矩的管帐轨制推行。   （五）基金账册的建立   基金管制东说念主和基金托管东说念主在基金合同见效后，应按照两边约定的并吞记账方法和管帐处 理原则，分别独马上竖立、记录和支柱本基金的全套账册，对干系各方各自的账册依期进行 查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与陈诉的编制和复核 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）      基金财务报表由基金管制东说念主编制，基金托管东说念主复核。      基金托管东说念主在收到基金管制东说念主编制的基金财务报表后，进行孤立的复核。查对不符时， 应实时文书基金管制东说念主共同查出原因，进行调整，直至两边数据统统一致。      基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在每月结尾后5个干事日内完成月度报表的编制及复核； 在季度结尾之日起15个干事日内完成基金季度陈诉的编制及复核；在上半年结尾之日起两个月 内完成基金中期陈诉的编制及复核；在每年结尾之日起三个月内完成基金年度陈诉的编制及复 核。      基金管制东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 收到后应在3日内进行复核，并将复核结果书面文书基金管制东说念主。基金管制东说念主在季度陈诉完 成当日，将连络陈诉提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后5个干事日内完成复核， 并将复核结果书面文书基金管制东说念主。基金管制东说念主在中期陈诉完成当日，将连络陈诉提供给基金 托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后15日内完成复核，并将复核结果书面文书基金管制东说念主。基 金管制东说念主在年度陈诉完成当日，将连络陈诉提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后20日 内完成复核，并将复核结果书面文书基金管制东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献交易 均以传真或两边约定的其他方式进行。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符 时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调整，调整以国度连络规矩为准。基金年 度陈诉中的财务管帐陈诉应当经过适当《证券法》规矩的管帐师事务所审计。基金合同见效不 足两个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者年度陈诉。      六、基金份额抓有东说念主名册的支柱      基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称呼、证件号码和抓有的基金份额。 基金份额抓有东说念主名册由基金登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和支柱，基金管制东说念主和基金 托管东说念主应分别支柱基金份额抓有东说念主名册，保存期不少于法定最低期限。如不可妥善支柱，则 按干系法律法例承担使命。      在基金托管东说念主要求或编制中期陈诉和年度陈诉前，基金管制东说念主应将连络贵寓送交基金托 管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真正性、准确性和齐备性。基金管制东说念主和基金 托管东说念主不得将所支柱的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应盲从保 密义务。若基金管制东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善支柱基金份额抓有东说念主名册，应按 连络法例规矩各自承担相应的使命。      七、基金托管左券的变更、断绝与基金财产的清理      （一）托管左券的变更步调 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其内容不得与 基金合同的规矩有任何突破。基金托管左券的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管左券断绝的情形 内无其他适当的托管机构联贯其原有权利义务； 内无其他适当的基金管制公司联贯其原有权利义务；   （三）基金财产的清理   基金管制东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的清理。   八、争议惩办方式   两边当事东说念主同意，因本左券而产生的或与本左券连络的一切争议，如经友好协商未能解 决的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照届时灵验的仲裁功令 进行仲裁，仲裁地点为北京。仲裁裁决是终局性的并对两边当事东说念主均具有敛迹力。除非仲裁 裁决另有规矩，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守各自的职责，不竭忠实、勤勉、尽责地履行《基金合 同》和本左券规矩的义务，真贵基金份额抓有东说念主的正当权益。   本左券受中国法律（为本托管左券之目的，不包括香港相等行政区、澳门相等行政区和 台湾地区法律）统率。 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）               二十二、对基金份额抓有东说念主的服务   基金管制东说念主承诺为基金份额抓有东说念主提供以下一系列服务：   一、基金份额抓有东说念主登记服务   基金管制东说念主或者寄托基金登记机构为基金份额抓有东说念主提供登记服务。基金登记机构配备 安全、完善的电脑系统及通信系统，准确、实时地为基金份额抓有东说念摆布理基金账户与基金份 额的登记、管制、托管与转托管，基金份额抓有东说念主名册的管制，权益分拨时红利的登记、派 发，基金交易份额的清理过户和基金交易资金的交收等服务。   二、红利再投资服务   基金默许分成方式为现金红利，若基金份额抓有东说念主弃取红利再投资局势进行基金收益分 配，该基金份额抓有东说念主当期分拨所得基金收益将按除息日的基金份额净值自动转为基金份额， 且不收取申购用度。   三、网上交易服务   基金管制东说念主为基金份额抓有东说念主提供网上交易平台。通过先进的聚集通信时间，为基金份 额抓有东说念主提供高效安全的基金交易服务、实时迅捷的基金信息和搭理服务。   四、主动文书服务   基金管制东说念主不错通过电子邮件、短信、主动致电等方式为基金份额抓有东说念主提供各项主动 文书服务；基金管制东说念主公告及进攻信息将通过规矩媒介发布。要是基金份额抓有东说念主需要提供 纸质的证实单、对账单的服务，可致电基金管制东说念主客户服务中心提真金不怕火。   五、查询服务   为便捷基金份额抓有东说念主随时了解基金管制东说念主干系信息及投资资讯，基金管制东说念主灵通网上 查询等方式。基金份额抓有东说念主不错通过官方网站等方式进行基金管制东说念主信息查询和基金份额 抓有东说念主账户信息查询。   六、多元贵寓提真金不怕火   基金管制东说念主为基金份额抓有东说念主提供详确的专科基金投资贵寓，便于办理各式交易手续，同 时为便捷基金份额抓有东说念主提真金不怕火，基金管制东说念主提供了多元化的贵寓提真金不怕火服务，提真金不怕火道路各样，资 料内容丰富详备。   统统对外公布文献及各式干系历史文献均可向客户服务东说念主员提真金不怕火，客户服务东说念主员可通过 传真、Email提供；同期，基金管制东说念主网站上提供各式贵寓、业务表单及公告下载。   七、资讯服务定制   为进一步提高基金运作的透明度，擢升服务品性，使基金份额抓有东说念主实时了解基金投资 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 资讯，基金管制东说念主推出全地点资讯服务定制神色。基金份额抓有东说念主可通过客服热线、基金管 理东说念主网站、短信定制各式资讯，基金管制东说念主通过Email、短信等多渠说念发送资讯定制服务。   八、投资业务商榷   基金管制东说念主领有一支洋洋纚纚、专科学问全面的投资照应人军队，基金管制东说念主的专科客户 服务代表将在规矩的干事时期内回答客户建议的问题，提供对于基金投资全地点的商榷服务。   九、投诉与建议的受理   基金管制东说念主以为基金份额抓有东说念主的合理建议是基金管制东说念主发展的能源与地点。   要是对基金管制东说念主提供的各式服务感到不空闲或有其他需求，可通过电话、来信、传真、 Email、手机短信等各式方式随时向基金管制东说念主建议，也可径直与客户服务东说念主员连络，基金管制 东说念主将选拔限期处理、分级管制的原则，实时处理客户的投诉与建议。   十、客户互动行为   基金管制东说念主为基金份额抓有东说念主举办各式互动行为，如基金份额抓有东说念主碰面会、搭理讲座 等，以加强基金份额抓有东说念主与基金管制东说念主之间的互动连络。   十一、基金管制东说念主有权根据基金份额抓有东说念主的需要、市集现象以及基金管制东说念主服务才能 的变化，加多、修改上述服务神色。   十二、基金管制东说念主客户服务中心连络方式   客户服务电话：4001000501   网址：www.china-greenfund.com   客户服务电子信箱：services@china-greenfund.com   十三、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法通顺的内容，可通过上述方式连络基金管 理东说念主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面通顺了本招募说明书。 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                二十三、其他应泄露事项   本陈诉期内，本基金在规矩媒介刊登的公告如下：  序号                   公告事项               泄露日历       格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金基金家具贵寓概       要更新 A 类份额       格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金基金家具贵寓概       要更新 C 类份额       格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更       新）2024 年第 1 号       格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金 2024 年第 2 季度       陈诉       格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金 2024 年第 3 季度       陈诉 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）              二十四、招募说明书存放及查阅方式   一、招募说明书的存放地点   本招募说明书存放在基金管制东说念主、基金托管东说念主、其他基金销售机构的住所，并刊登在基 金管制东说念主、基金托管东说念主、其他基金销售机构的网站上。   二、招募说明书的查阅方式   投资东说念主可在办公时期免费查阅本基金的招募说明书，或通过基金管制东说念主、基金托管东说念主、 其他基金销售机构的网站查询，也可按工本费购买本招募说明书的复印件，但内容应以本基 金招募说明书的原本为准。 格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                  二十五、备查文献   以下文献存于基金管制东说念主及基金托管东说念摆布公场面备投资者查阅。   一、中国证监会准予格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金召募注册的文献   二、《格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金基金合同》   三、《格林鑫悦一年抓有期羼杂型证券投资基金托管左券》   四、法律倡导书   五、基金管制东说念主业务资历批件和营业派司   六、基金托管东说念主业务资历批件和营业派司   七、中国证监会要求的其他文献   投资者不错通过基金管制东说念主网站，查阅或下载基金合同、招募说明书、托管左券、基金 家具贵寓概要及基金的各式依期和临时公告。                                  格林基金管制有限公司                                   二〇二四年十一月