中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金招募诠释书(2024年11月12日更新)

中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金                招募诠释书（更新） 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金                   招募诠释书               (2024 年 11 月 12 日更新)           基金管制东谈主：中加基金管制有限公司           基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司                  二〇二四年十一月 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金                  招募诠释书（更新）                     关键指示   中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中 国证券监督管制委员会【2017】年【5】月【24】日证监许可【2017】【774】号文 准予召募注册。本基金基金合同于 2017 年 9 月 15 日谨慎收效。   基金管制东谈主保证本招募诠释书的内容的确、准确、齐全。本招募诠释书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值、商场出路和收益作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券商场普遍法则等作念出的概述性形色，代表了一般商场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金管制东谈主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因 此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受武艺与居品风险之间 的匹配测验。   投资有风险，投资者申购基金份额时应细致阅读本招募诠释书、基金合同、 基金居品府上概要等信息败露文献，全面意识本基金居品的风险收益特征，应充 分接洽投资者自身的风险承受武艺，并根据自身的投资宗旨、投资期限、投资经 验、资产景况等判断基金是否和投资者的风险承受武艺相适当，自主判断基金的 投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。基金管制东谈主提醒投资者基金 投资的“买者闲逸”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景况与基金净值 变化导致的投资风险，由投资者自行背负。   基金在投资运作过程中可能濒临多样风险，既包括商场风险、信用风险、流 动性风险等，也包括基金自身的管制风险、操作和手艺风险、合规性风险、模子 风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的 风险等。   此外，本基金的特定风险主要包括：1）本基金以依期绽放方式运作，在闭塞 期内，本基金不接受基金份额的申购和赎回，也不上市交游。因此，在闭塞期内， 基金份额持有东谈主将濒临因不可赎回基金份额而出现的流动性抑止。2）绽放期若是 出现较大数额的净赎回苦求，则使基金资产变现障碍，基金可能濒临一定的流动 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金          招募诠释书（更新） 性风险，存在着基金份额净值波动的风险。对于本基金来说，大都赎回即单个开 放日基金的净赎回苦求向上上一办事日基金总份额的百分之二十时，投资东谈主将可 能无法实时赎回持有的通盘基金份额。3）此外，由于本基金的投资范围中包括国 债期货、资产赞助证券，本基金还将濒临与上述投资标的联系的特定风险。本基 金的一般风险和特定风险详见招募诠释书“基金的风险揭示”章节。   本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期收益和 预期风险水平高于货币商场基金，低于混杂型基金与股票型基金。   本基金投资于具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行和上市交游的 国债、金融债、企业债、公司债、地点政府债、次级债、可弯曲债券（含可分离 交游可转债）、可交换债券、央行单据、中期单据、同行存单、短期融资券、资产 赞助证券、债券回购、银行进款（条约进款、申诉进款、依期进款）、国债期货等 以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适当中国证监会 联系规矩）。   本基金造反直买入股票或权证。但可持有因可弯曲债券转股所形成的股票或 可分离交游可转债分离交游的权证等资产。因上述原因持有的股票和权证等资产， 在其可上市交游后不向上 10 个交游日的时期内卖出。基金的投资组合比例为：本 基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，但在每个绽放期的前一个月、 绽放期及绽放期收尾后一个月的期间内，基金投资不受上述比例限制；在绽放期 内，每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金持有的 现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例整个不低于基金资产净值的 5%， 在闭塞期内，本基金不受上述 5%的限制，每个交游日日终在扣除国债期货合约需 缴纳的交游保证金后，应当保持不低于交游保证金一倍的现金。其中现金不包括 结算备付金、存出保证金及应收申购款等。   本基金基金份额开动面值为东谈主民币 1.00 元。在商场波动要素影响下，本基金 净值可能低于开动面值，本基金投资者有可能出现赔本。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金管制东谈主履行相应 程序后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募诠释书的关联章节。侧袋 机制实施期间，基金管制东谈主将对基金简称进行特殊标志，并不办理侧袋账户的申 购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读联系内容并矜恤本基金启用侧袋机制时的特 定风险。 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金              招募诠释书（更新）   基金的过往功绩并不预示其将来透露。基金管制东谈主管制的其它基金的功绩并 不组成对本基金功绩透露的保证。   基金管制东谈主依照恪尽责守、老师信用、严慎辛劳的原则管制和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   根据法例要求，基金管制东谈主于 2024 年 11 月 12 日对本招募诠释书的“关键提 示、第一部分前言、第二部分释义、第三部分基金管制东谈主、第四部分基金托管东谈主、 第五部分联系服务机构、第九部分基金份额的申购与赎回、第十部分基金的投资、 第十二部分基金资产的估值、第十三部分基金的用度与税收、第十四部分基金的 收益与分派、第十五部分基金的管帐与审计、第十六部分基金的信息败露、第十 九部分基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐、第二十部分基金合同的内容摘 要、第二十一部分基金托管条约的内容摘录、第二十三部分其他应败露事项”的 内容进行了更新，其余内容暂未更新。关联财务数据和净值透露截止日为 2024 年 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金                                                                                                    招募诠释书（更新） 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金           招募诠释书（更新）                     一、前言   《中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金招募诠释书》（以下简称 “本招募诠释书”或“招募诠释书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                                   （以 下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》（以下简 称“《销售办法》”）、           《公开召募证券投资基金运作管制办法》                            （以下简称“《运作办     《公开召募证券投资基金信息败露管制办法》(以下简称“《信息败露办法》”)、 法》”）、 《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管制规矩》（以下简称“《流动性风险 管制规矩》”）过甚他关联法律法例以及《中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券 投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募诠释书阐发了中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金的投资 标的、投资策略、风险、费率等与投资者投资决策关联的通盘必要事项，投资者 在作出投资决策前应仔细阅读本招募诠释书。   基金管制东谈主承诺本招募诠释书不存在职何伪善记录、误导性讲述或者要紧遗 漏，并对其的确性、准确性、齐全性承担法律使命。   本基金根据本招募诠释书所载明的府上苦求召募。本招募诠释书由中加基金 管制有限公司解释。本基金管制东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募诠释书作任何解释或者诠释。   本招募诠释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他有 关规矩享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务， 应翔实查阅基金合同。 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金                     招募诠释书（更新）                        二、释义      在本招募诠释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何有用更动和补充 年依期绽放债券型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用更动和补 充 投资基金招募诠释书》过甚更新 基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有抑止力的决定、决议、申诉等 第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员会第三 十次会议更动，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰球 东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员会对于修改中华东谈主民共和国口岸法>等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国证券投资基 金法》及颁布机关对其时常作念出的更动 的《证券投资基金销售管制办法》及颁布机关对其时常作念出的更动 实施的《公开召募证券投资基金信息败露管制办法》及颁布机关对其时常作念出的 更动        《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的 《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其时常作念出的更动 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金                   招募诠释书（更新） 月 1 日实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管制规矩》及颁布机关 对其时常作念出的更动 务的法律主体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经关联政府部门批准种植并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管制办法》及联系法律法例规矩，不错使用来自境外的 资金投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括 及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、弯曲、非交游过户、转托管及依期定额投资等业务 会规矩的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管制东谈主坚定了基金销售服务 代理条约，代为办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结 算、代理披发红利、建立并支撑基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等 限公司或接受中加基金管制有限公司托付代为办理登记业务的机构 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金                    招募诠释书（更新） 管制的基金份额余额过甚变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、弯曲及转托管业务和交游基金而引起的基金份额变动 及结余情况的账户 基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并得回中国证监会书面阐述的 日历 产计帐罢了，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得向上 3 个月 作日 作日        《业务法则》：指《中加基金管制有限公司绽放式基金业务法则》                                    ，是表率 基金管制东谈主所管制的绽放式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管制东谈主和 投资东谈主共同恪守 请购买基金份额的步履 书的规矩苦求购买基金份额的步履 募诠释书规矩的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 规矩的条件，苦求将其持有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额弯曲为基金 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金         招募诠释书（更新） 管制东谈主管制的其他基金基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 上基金弯曲中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金弯曲中转入苦求 份额总和后的余额)向上上一办事日基金总份额的 20% 依期绽放的运作模式 以办理申购与赎回业务。本基金每个绽放期不少于五个办事日而况最长不向上二 十个办事日，绽放期的具体时期以基金管制东谈主届时公告为准。如闭塞期收尾之后 第一个办事日因不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金无法按时绽放申购 与赎回业务的，绽放期自不可抗力或基金合同约定的其他情形的影响要素摈斥之 日起的下一个办事日动手。如在绽放期内发生不可抗力或基金合同约定的其他情 形致使基金无法按时绽放申购与赎回业务的，绽放期时期中止狡计，在不可抗力 或基金合同约定的其他情形影响要素摈斥之日起的下一个办事日不时狡计该绽放 期时期，直至兴奋绽放期的时期要求 之日）或自每一绽放期收尾之日次日起，至下一个天然年度的对应日（如该日为 非办事日或日积年度不存在该对应日历的，则顺延至下一办事日）的前一日。本 基金在闭塞期内不办理申购与赎回业务（红利再投资除外），且不上市交游 别基金资产入网提销售服务费的基金份额 产入网提销售服务费的基金份额 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金             招募诠释书（更新） 行进款利息、已罢了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的细水长流 款项以过甚他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 额净值的方式，将基金颐养投资组合的商场冲击成安分派给现实申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受挫伤并得到平允对待 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与 银行依期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、资产赞助证 券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或交游的债券等 刊及《信息败露办法》规矩的互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 基金份额持有东谈主服务的用度 件 金基金居品府上概要》过甚更新 账户进行处置计帐，宗旨在于有用装束并化解风险，确保投资者得到平允对待， 属于流动性风险管制器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专诚账 户称为侧袋账户               （一）无可参考的活跃商场价钱且接纳估值手艺仍导致 公允价值存在要紧不细目性的资产；                （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金        招募诠释书（更新） 导致资产价值存在要紧不细目性的资产；                  （三）其他资产价值存在要紧不细目性的 资产 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金                 招募诠释书（更新）                      三、基金管制东谈主   （一）基金管制东谈主概况   称呼：中加基金管制有限公司   注册地址：北京市顺义区和缓镇顺泽大街 65 号 317 室   办公地址：北京市西城区南纬路 35 号   法定代表东谈主：夏远洋   成随即间：2013 年 3 月 27 日   电话： 400-00-95526   注册成本：4.65 亿元东谈主民币   股权结构：   中加基金管制有限公司股权比例为：北京银行股份有限公司 44%、加拿大丰 业银行 28%、北京乾融投资（集团）有限公司 12%、中地种业（集团）有限公司   （二）主要东谈主员情况   夏远洋先生，董事长，对外经济贸易大学管制学硕士，经济师。夏先生于 2002 年 7 月加入北京银行，从事银行公司治理联系办事；2007 年 10 月起，历任朝外支 行行长助理，总行资产托管部副总司理，国际业务部副总司理（主理办事）、资金 交游部副总司理（主理办事），分行纪委秘书等职务。其中于 2012 年 12 月至 2014 年 3 月参与筹备中加基金并担任公司首任防守长。   李莹女士，董事兼总司理，1996 年 1 月加入北京银行，2016 年 9 月至 2023 年 8 月担任北京银行同行单据管制部总司理，2012 年 12 月至 2016 年 9 月担任北 京银行同行单据管制部副总司理，2011 年 6 月至 2012 年 12 月担任北京银行同行 单据部总司理助理，主要从事金融同行业务管制办事。2009 年 8 月至 2011 年 6 月 历任北京银行投行与同行部单据中心（室）、同行与单据部单据中心（室）司理， 主要从事同行单据业务联系办事。自 1996 年 1 月至 2009 年 8 月，李女士先后在 北京银行北太平庄支行、盘算推算财务部、同行部、投行与同行部从事联系办事。李 女士于 2023 年 8 月加入中加基金管制有限公司，现任中加基金管制有限公司董事 兼总司理。 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金                      招募诠释书（更新）    Raquel Costa 女士，董事，2019 年 8 月加入丰业银行国际金钱管制部门。她拥 有 20 多年的行业教化，包括在墨西哥当先的金融机构之一诱骗零卖银行和金钱管 理业务的客户和中枢银行业务。在此之前，Raquel 女士在巴西和好意思国的另一家领 先金融机构办事了 12 年，并逐渐担任高等职务，包括民众裕如阶级部门高等副总 裁兼主管以及破钞细分部门高等副总裁兼主管。    Rosemary Chan 女士，董事，2014 年加入丰业银行，现在担任全球金钱管制内 部控制及监做事务高等副总裁。此前曾担任加拿大银行和全球金钱管制合规高等 副总裁。Rosemary Chan 女士领有 30 多年的证券法律和监管教化，曾在全球性律 师事务所担任公司讼师，并在多家加拿大金融机构担任首席合规官。她还曾担任 加拿大投资行业监管组织高等副总裁兼总法律照管人十年，该组织负责监督加拿大 的投资交游商和证券交游所。    刘素勤女士，董事，都门经济贸易大学经济学学士，香港汉文大学工商管制 硕士，于 1998 年 7 月加入北京银行。刘女士于 2023 年 9 月起担任北京银行金融 商场总监并兼任同行单据部总司理，2017 年 1 月至 2023 年 8 月担任北京银行资金 运营中心总司理，2015 年 2 月至 2017 年 1 月担任北京银行资金运营中心副总司理， 年 12 月担任北京银行资金交游部总司理助理。之前，刘女士先后在北京银行天桥 支行、总行盘算推算财务部、总行资金交游部从事联系办事。    毕黎黎女士，董事，大学本科。在投资范围具有丰富的管制教化，现任北京 乾融投资（集团）有限公司履行董事。    张建立先生，董事，1984 年 7 月毕业于西北农业大学（现西北农林科技大学） 经济管制专科，获农业经济管制学士学位；1984 年 7 月至 1996 年 5 月接事于农业 部农村联结经济策划管制总站、农业物质司、农业物质供销总公司，先后任职员、 财务处长，高等经济师;自 2003 年于今，先后担任中地种业(集团)有限公司董事长 兼总裁、中地乳业集团有限公司董事长等职务；同期担任中国畜牧业协会副会长、 中国奶业协会副会长。    刘显清先生，董事，1989 年至 2018 年任职于北京矿冶科技集团有限公司（原 北京矿冶考虑总院），在财务处先后担任主任科员、副处长、处长、总管帐师等职 务，现任中国有研科技集团有限公司总管帐师、党委委员。    吴小英女士，独处董事，考虑生；自 1985 年起，吴女士先后在中国东谈主民银行 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金                招募诠释书（更新） 廊坊分行东谈主事科、中国银行中苑宾馆、中国民族国际相信投资公司、中国民族证 券有限使命公司办事，并先后担任副科长、东谈主当事人管、商贸部总司理、盘算推算资金 部总司理、董事会办公室主任、纪委副秘书等职务。   杨运杰先生，独处董事，经济学博士、西席、博士生导师；自 1986 年始，杨 先生先后在河北林学院、中央财经大学担任经济学的素养办事，并先后担任系副 主任、考虑生部常务副主任、学院院长等职务，期间还在深圳经济特区证券公司 北京管制总部担任研发部司理。现任中央财经大学经济学院西席、博士生导师。   Melissa Thomas 女士，独处董事，安大略省讼师协会会员，曾为讼师事务所合 伙东谈主，领有 20 年以上加拿大和中国地区执业教化，忽闪英语、法语和汉语，对在 中国种植的外资金融机构所适用的基本法律法例、监管政策有潜入了解，在科罚 各类合股企业中所涉外方问题方面具有丰富的教化。   刘扬女士，独处董事，经济学博士，现任中央财经大学统计与数学学院西席、 博士生导师、中央财经大学经济数据考虑中心主任、校学术委员会理工部主任委 员，国务院学位办第七届统计学科评议组成员、寰球应用统计专科硕士素养领导 委员会委员、寰球工业统计学素养考虑会副会长、中国互联网金融协会统计委员 会副主任、北京大数据协会副会长、寰球经济法则考虑会常务理事、寰球统计教 材编审委员会委员、国度社科基金要紧姿首评审大家。   王宇先生，监事会主席，硕士，1998 年 7 月加入北京银行，历任北京市营业 银行前门支行信贷部司理助理、北京银行公司银行部副总司理、乌鲁木王人分行副 行长、郊区管制部副总司理、天津分行纪委秘书。2023 年 9 月加入中加基金管制 有限公司，现任党委副秘书、纪委秘书。   魏忠先生，监事，特准金融分析师（CFA）、金融风险管制司理（FRM）、加 拿大投资司理（CIM）；现任加拿大丰业银行全球金钱管制里面控制与监做事务部 风险管制总监。曾任职于大明基金（DynamicFunds，多伦多，加拿大），富兰克林 谭普顿投资公司（多伦多，加拿大），2014 年 3 月至 2023 年 9 月期间曾任中加基 金管制有限公司副总司理。   王雯雯女士，职工监事，经济学硕士。曾任职于北京银行，从事风险管制等 联系业务；2013 年 5 月加入中加基金管制有限公司，现任法律合规与内控部总监、 董事会（监事会）办公室主任、党群办事部（纪委办公室）主任。 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金                   招募诠释书（更新）      郑楠先生，职工监事，对外经济贸易大学经济学硕士。曾接事于中国民航信 息收罗股份有限公司，任全球分销业务部国际业务负责东谈主；2013 年加入中加基金 管制有限公司，历任商场营销部副总监，现任居品有盘算推算部总监、营销服务部总监、 办公室（党委办公室）主任。      李莹女士，董事兼总司理，1996 年 1 月加入北京银行，2016 年 9 月至 2023 年 8 月担任北京银行同行单据管制部总司理，2012 年 12 月至 2016 年 9 月担任北 京银行同行单据管制部副总司理，2011 年 6 月至 2012 年 12 月担任北京银行同行 单据部总司理助理，主要从事金融同行业务管制办事。2009 年 8 月至 2011 年 6 月 历任北京银行投行与同行部单据中心（室）、同行与单据部单据中心（室）司理， 主要从事同行单据业务联系办事。自 1996 年 1 月至 2009 年 8 月，李女士先后在 北京银行北太平庄支行、盘算推算财务部、同行部、投行与同行部从事联系办事。李 女士于 2023 年 8 月加入中加基金管制有限公司，现任中加基金管制有限公司董事 兼总司理。      孙小妹女士，财务负责东谈主，中国东谈主民大学财政学学士，好意思国注册管制管帐师。 孙女士于 2001 年 7 月加入北京银行，2009 年 8 月起历任北京银行盘算推算财务部北京 管制室室司理、北京银行盘算推算财务部管制管帐室室司理、北京银行盘算推算财务部总 司理助理、中荷东谈主寿保障有限公司财务部司理、中荷东谈主寿保障有限公司财务负责 东谈主(财务总监)，期间，自 2018 年 6 月至 2018 年 9 月，兼任中荷东谈主寿保障有限公司 上海分公司临时负责东谈主，自 2018 年 9 月至 2019 年 2 月兼任中荷东谈主寿保障有限公 司上海分公司总司理，主要负责上海分公司全体策划办事。自 2024 年 4 月 19 日 起，任公司财务负责东谈主。      陈昕先生，首席信息官，大学本科。1998 年至 2013 年任职于北京银行信息技 术部；2013 年 5 月加入中加基金管制有限公司，历任运营保障部总监助理、副总 监、总监。自 2019 年 6 月 28 日起，任公司首席信息官。      刘凌先生，防守长，经济学硕士，曾在第一创业证券有限使命公司（现第一 创业证券股份有限公司）和北京银行股份有限公司办事，2013 年加入中加基金管 理有限公司，先后在办公室、特定资产管制部和专户子公司北银丰业资产管制有 限公司办事，具有较丰富的金融办事教化。自 2020 年 10 月 16 日起，任公司防守 长。 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金                     招募诠释书（更新）   袁素女士，复旦大学经济学学士，北京大学西方经济学硕士。2011 年至 2020 年，曾先后任安信证券固定收益部考虑员、投资助理；民生加银基金专户答理部 投资助理、投资司理。2020 年加入中加基金管制有限公司，现任中加享润两年定 期绽放债券型证券投资基金（2020 年 11 月 30 日于今）、中加民丰纯债债券型证券 投资基金（2020 年 11 月 30 日于今）、中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资 基金（2020 年 12 月 14 日于今）、中加中债-1-5 年国开行债券指数证券投资基金（2021 年 6 月 25 日于今）、中加优悦一年依期绽放债券型证券投资基金（2021 年 9 月 8 日于今）、中加丰泽纯债债券型证券投资基金（2022 年 4 月 29 日于今）、中加颐兴 依期绽放债券型发起式证券投资基金（2023 年 11 月 24 日于今）、中加中债-1-3 年 政策性金融债指数证券投资基金（2024 年 1 月 2 日于今）、中加睿盈纯债债券型证 券投资基金（2024 年 3 月 1 日于今）的基金司理。   历任基金司理：2018 年 8 月 10 日至 2019 年 11 月 7 日，杨旸女士担任本基金 司理；2017 年 9 月 15 日至 2019 年 8 月 21 日，廉晓婵女士担任本基金司理。2019 年 11 月 7 日至 2020 年 12 月 14 日，李瑾懿女士担任本基金基金司理。   投资决策委员会成员包括公司总司理李莹女士，固定收益部主管张楠先生， 主动权益投资部主管张一然先生，集合交游部副总监于春玲女士。   （三）基金管制东谈主的职责   根据《基金法》、《运作办法》过甚他法律、法例的规矩，基金管制东谈主应履行 以下职责： 的发售、申购、赎回和登记事宜； 收益； 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金           招募诠释书（更新） 他法律步履；   （四）基金管制东谈主承诺 策略及限制等全权处理本基金的投资。                           （以下简称“                                《证券法》”） 的步履，并建立健全里面控制轨制，采取有用步调，严防违背《证券法》步履的 发生。 采取有用步调，保证基金财产无用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、驾驭证券交游价钱过甚他不梗直的证券交游举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩龙套的其他举止。 关联法律、法例及行业表率，老师信用、辛劳尽责，不从事以下步履：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）造反允地对待其管制的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金         招募诠释书（更新） 东谈主从事联系的交游举止；   （7）粗放职守，不按照规矩履行职责；   （8）其它法律、行政法例以及中国证监会龙套的步履。   （1）依照关联法律、法例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额持 有东谈主谋取最大利益。   （2）不利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益。   （3）不泄漏在职职期间明察的关联证券、基金的营业隐讳，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资盘算推算等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从 事联系的交游举止。   （4）不以任何局势为其他组织或个东谈主进行证券交游。   （五）基金管制东谈主的里面控制轨制   本基金管制东谈主的里面控制遵命以下原则：   （1）全面性原则：里面控制必须笼罩公司的扫数部门和岗亭，浸透各项业务 过程和业务智商，并普遍适用于公司每一位职工；   （2）独处性原则：公司根据业务发展的需要种植相对独处的机构、部门和岗 位，并在联系部门建立防火墙；公司种植独处的风险管制部门和监察稽核部门， 保持高度的独处性和巨擘性，分歧履行风险管制和合规监察职责，并协助和配合 防守长负责对公司各项里面控制办事进行稽核和查验；   （3）审慎性原则：里面控制的中枢是有用预防多样风险，任何轨制的建立都 要以预防风险、审慎策划为起点；   （4）有用性原则：公司里面管制轨制具有高度的巨擘性，是扫数职工严格遵 守的行动指南。履行里面控制轨制不可有任何例外，任何东谈主不得领有超过轨制或 违背规章的权力；   （5）实时性原则：里面控制轨制的建立应与当代科技的应用相结合，充分利 用电脑收罗，建立电脑预警系统，保证监控的实时性；   （6）当令性原则：里面控制轨制的制订应具有前瞻性，而况必须跟着公司经 营政策、策划理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策等外部环境的改变 实时进行相应的修改和完善； 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金        招募诠释书（更新）   （7）定量与定性相结合的原则：建立完备里面控制标的体系，使里面控制更 具客不雅性和操作性；   （8）成本效益原则：公司运用科学化的策划管制方法裁减运作成本，提高经 济效益，以合理的控制成本达到最好的里面控制效率；   （9）互相制约原则：公司里面部门和岗亭的确立应当权责分明、互相制衡。   公司严格按照《基金法》过甚配套法例、                    《证券投资基金管制公司里面控制指 导主张》等联系法律法例的规矩，按照正当合规性、全面性、审慎性、当令性原 则，建立健全里面控制轨制。公司里面控制轨制由里面控制大纲、基本管制轨制 和部门业务规章等三部分有机组成。   （1）公司里面控制大纲是对公司规矩规矩的内控原则的细化和张开，是公司 各项基本管制轨制的纲目和统治，里面控制大纲对内控标的、内控原则、控制环 境、内控步调等内容加以明确。   （2）公司基本管制轨制包括风险管制轨制、监察稽核轨制、投资管制轨制、 基金管帐核算轨制、信息败露轨制、信息手艺管制轨制、公司财务轨制、府上档 案管制轨制、东谈主力资源管制轨制和关键应变轨制等。   （3）部门业务规章是在公司基本管制轨制的基础上，对各部门的主要职责、 岗亭确立、岗亭使命、业务历程和操作守则等的具体诠释。部门业务规章由公司 联系部门依据公司规矩和基本管制轨制，并结合部门职责和业务运作的要求拟定。   公司建立独处的里面控制体系，董事会层面种植防守长，管制层种植独处于 其他业务部门的监察稽核部门和风险管制部门，通过风险管制轨制和监察稽核制 度两个层面构建独处、齐全、互相制约、矜恤成本效益的里面监督体系，对公司 里面控制和风险管制轨制过甚履行情况进行持续的监督和反馈，保障公司里面控 制机制的严格落实。   风险管制方面由董事会下设的风险管制委员会制定风险管制政策，由管制层 的风险控制委员会负责实施，由风险管制部门专职落实和监督，公司各业务部门 制定审慎的功课历程和风险管制步调，全面把合手风险点，将风险管制使命落实到 东谈主，罢了对风险的日常管制和过程中管制，预防、化解和控制公司所濒临的、潜 在的和也曾发生的多样风险。 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金        招募诠释书（更新）   监察稽核轨制在防守长的诱骗下严格实施，由监察稽核部门协助和配合防守 长履行稽核监察职能。通过对公司日常业务的各个方面和各个智商的正当合规性 进行评估，监督公司及职工恪守国度联系法律法例、监管规矩、公司对外承诺性 文献和里面管制轨制的情况，识别、预防和实时阻绝公司里面管制及基金运作中 的多样违纪风险，建议并完善公司各项合规性轨制，以充分顾惜公司客户的正当 权益。通过查验公司里面管制轨制、资讯管制、投资决策与履行、基金营销、公 司财务与投资管制、基金管帐、信息败露、行政管制、电脑系统等公司扫数部门 和办事智商，对公司自身策划、资产管制和里面管制轨制等的正当性、合规性、 合感性和有用性进行监督、评价、答复和建议，从而保护公司客户和公司推动的 正当权益。   本公司确知建立里面控制系统、支撑其有用性以及有用履行里面控制轨制是 本公司董事会及管制层的使命，董事会承担最终使命；本公司零散声明以上对于 里面控制和风险管制的败露的确、准确，并承诺根据商场的变化和公司的发展不 断完善风险管制和里面控制轨制。 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金               招募诠释书（更新）                       四、基金托管东谈主   （一）基金托管情面况   称呼：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东谈主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准种植机关和批准种植文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册成本：34,998,303.4 万元东谈主民币   存续期间：持续策划   接洽电话：010-66060069   传真：010-68121816   接洽东谈主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的关键组成部分,总行设在北京。 经国务院批准，中国农业银行全体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 欠债、业务、机构网点和职工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点 最多、业务发射范围最广，服务范围最广，服务对象最多，业务功能王人全的大型 国有营业银行之一。在外洋，中国农业银行相通通过我方的戮力赢得了邃密的信 誉，每年位居《金钱》世界 500 强企业之列。看成一家城乡并举、联通国际、功 能王人备的大型国有营业银行，中国农业银行一贯继承以客户为中心的策划理念， 坚持审慎稳健策划、可持续发展，安身县域和城市两大商场，实施互异化竞争策 略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托笼罩寰球的分支机构、精深的电子化 收罗和多元化的金融居品，戮力为广阔客户提供优质的金融服务，与广阔客户共 创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内营业银行，教化丰富，服务 优质，功绩隆起，2004 年被英国《全球托管东谈主》评为中国“最好托管银行”。2007 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金             招募诠释书（更新） 年中国农业银行通过了好意思国 SAS70 里面控制审计，并得回无保钟情见的 SAS70 审 计答复。自 2010 年起中国农业银行连结通过托管业务国际内控模范（ISAE3402） 认证，标明了独处公正第三方对中国农业银行托管服务运作历程的风险管制、内 部控制的健全有用性的全面招供。中国农业银行着力加强武艺建立，品牌声誉进 一步擢升，在 2010 年首届“‘金牌答理’TOP10 受奖盛典”中收获隆起，获“最 佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好资产托管奖”。 年连结荣获上海计帐所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限使命 公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予 的“待业金业务最好发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年 “最好基金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行 天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金融》评为中国“最好托管银行”；2021 年 荣获寰球银行间同行拆借中心初次种植的“银行间本币商场优秀托管行”奖；2022 年在巨擘杂志《财资》年度评比中初次荣获“中国最好保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月事中国证监会和中国东谈主民银 行批准成立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。现在内设风险合规部/详尽 管制部、业务管制部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息 管制部、营运管制部、营运一部、营运二部，领有先进的安全预防设施和基金托 管业务系统。   中国农业银行托管业务部现存职工 302 名，其中具有高等职称的大家 60 名， 服务团队成员专科水平高、业务修养好、服务武艺强，高等管制层均有 20 年以上 金融从业教化和高等手艺职称，忽闪国表里证券商场的运作。   截止到 2024 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的闭塞式证券投资基金和绽放 式证券投资基金共 898 只。   （二）基金托管东谈主的里面风险控制轨制诠释   严格恪守国度关联托管业务的法律法例、行业监管规章和行内关联管制规矩， 称职策划、表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金        招募诠释书（更新） 整，确保关联信息的的确、准确、齐全、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   风险管制委员会总体负责中国农业银行的风险管制与里面控制办事，对托管 业务风险管制和里面控制办事进行监督和评价。托管业务部专诚确立了风险管制 处，配备了专职内控监督东谈主员负责托管业务的内控监管办事，独处利用监督稽核 权力。   具备系统、完善的轨制控制体系，建立了管制轨制、控制轨制、岗亭职责、 业务操作历程，不错保证托管业务的表率操作和奏凯进行；业务东谈主员具备从业资 格；业务管制实行严格的复核、审核、查验轨制，授权办事实行集合控制，业务 印记按规程支撑、存放、使用，账户府上严格支撑，制约机制严格有用；业务操 作区专诚确立，闭塞管制，实施音像监控；业务信息由专职信息败露东谈主负责，防 止泄密；业求罢了自动化操作，严防东谈主为事故的发生，手艺系统齐全、独处。   （三）基金托管东谈主对基金管制东谈主运作基金进行监督的方法和程序   基金托管东谈主通过参数确立将《基金法》、                    《运作办法》、基金合同、托管条约规 定的投资比例和龙套投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金管制东谈主 的投资运作，并通过基金资金账户、基金管制东谈主的投资指示等监督基金管制东谈主的 其他步履。   当基金出现极端交游步履时，基金托管东谈主应当针对不轸恤况进行以下方式的 处理： 式对基金管制东谈主进行指示； 书面指示关联基金管制东谈主并报中国证监会。 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金             招募诠释书（更新）                     五、联系服务机构   （一）基金份额发售机构   名   称：中加基金管制有限公司   办公地址：北京市西城区南纬路 35 号   注册地址：北京市顺义区和缓镇顺泽大街 65 号 317 室   法定代表东谈主：夏远洋   寰球统一客户服务电话：400-00-95526   传真：010-83197627   接洽东谈主：江丹   公司网站：www.bobbns.com   具体名单详见基金管制东谈主网站公示。                  《运作办法》、《销售办法》和本基金基金合 同等的规矩，遴荐其他适当要求的机构销售本基金，并在基金管制东谈主网站公示。   （二）登记机构   称呼：中加基金管制有限公司   注册地址：北京市顺义区和缓镇顺泽大街 65 号 317 室   办公地址：北京市西城区南纬路 35 号   法定代表东谈主：夏远洋   寰球统一客户服务电话：400-00-95526   （三）出具法律主张书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   电话：021-31358666   传真：021-31358600   接洽东谈主：陈颖华 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金               招募诠释书（更新）   承办讼师：清晨、陈颖华   （四）审计基金财产的管帐师事务所   称呼：毕马威华振管帐师事务所（特殊闲居合伙）   住所：中国北京东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层   办公地址：中国北京东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层   法定代表东谈主：邹俊   承办注册管帐师：管祎铭   电话：010-8508 7929   传真：010-8518 5111   接洽东谈主：管祎铭 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金                   招募诠释书（更新）                    六、基金的召募   本基金由基金管制东谈主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、基金合同及 其他关联规矩，并经中国证券监督管制委员会证监许可2017774 号文注册召募， 于 2017 年 8 月 8 日起通过各销售机构向社会公开召募，收尾 2017 年 9 月 8 日， 基金召募办事已奏凯收尾。   经毕马威华振管帐师事务所（特殊闲居合伙）验资，本次召募的净认购金额 为 617,318,361.17 元东谈主民币；认购款项在基金验资阐述日之前产生的银行利息共计 中国农业银行股份有限公司立的基金托管专户。   本次召募有用认购总户数为 5142 户，按照每份基金份额面值 1.00 元东谈主民币计 算，召募发售期召募的有用份额为 617,446,833.97 份基金份额，已通盘计入投资者 基金账户，归投资者扫数。 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金            招募诠释书（更新）                 七、基金合同的收效   （一）基金合同的收效   根据《基金法》、《运作办法》以及基金合同、招募诠释书、基金份额发售公 告的关联规矩，本基金召募会果适当关联条件，本基金管制东谈主于 2017 年 9 月 15 日向中国证监会办理罢了基金备案手续并已获书面阐述，基金合同自该日历谨慎 收效。自基金合同收效之日起，本基金管制东谈主谨慎动手管制本基金。   （二）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产范围   基金合同收效后，连结 20 个办事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者 基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东谈主应当在依期答复中赐与败露；连 续 60 个办事日出现前述情形的，基金管制东谈主应当向中国证监会答复并建议科罚方 案，如弯曲运作方式、与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并召开基金份额持 有东谈主大会进行表决。   法律法例另有规矩时，从其规矩。 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金                      招募诠释书（更新）               八、基金份额的闭塞期和绽放期    （一）基金的闭塞期    本基金的闭塞期为自《基金合同》收效之日起（包括《基金合同》收效之日） 或自每一绽放期收尾之日次日起（包括该日），至下一个天然年度的对应日（如该 日为非办事日或日积年度不存在该对应日历的，则顺延至下一办事日）的前一日。 本基金闭塞期内不办理申购与赎回业务，也不上市交游。    （二）基金的绽放期    本基金自闭塞期收尾之后第一个办事日起过问绽放期，期间不错办理申购与 赎回业务。本基金每个绽放期不少于五个办事日而况最长不向上二十个办事日， 绽放期的具体时期以基金管制东谈主届时公告为准。如闭塞期收尾之后第一个办事日 因不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金无法按时绽放申购与赎回业务的， 绽放期自不可抗力或基金合同约定的其他情形的影响要素摈斥之日起的下一个工 作日动手。如在绽放期内发生不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金无法 按时绽放申购与赎回业务的，绽放期时期中止狡计，在不可抗力或基金合同约定 的其他情形影响要素摈斥之日起的下一个办事日不时狡计该绽放期时期，直至满 足绽放期的时期要求，具体时期以基金管制东谈主届时的公告为准。    （三）闭塞期与绽放期示例    比如，本基金的《基金合同》于 2016 年 12 月 2 日收效，则本基金的首个封 闭期为《基金合同》收效之日起（包括《基金合同》收效之日），至下一个天然年 度基金合同收效日对应日（如该日为非办事日或日积年度不存在该对应日历的， 则顺延至下一办事日）的前一日，即 2016 年 12 月 2 日至 2017 年 12 月 3 日（2017 年 12 月 2 日（周六）为非办事日，则该对应日顺延至 2017 年 12 月 4 日），首个 闭塞期收尾之后的第一个办事日为 2017 年 12 月 4 日，假定首个绽放期时期为 8 个办事日，由于 2017 年 12 月 9 日、2017 年 12 月 10 日均为非办事日，则首个开 放期为自 2017 年 12 月 4 日至 2017 年 12 月 13 日；第二个闭塞期为首个绽放期结 束之日次日起（包括该日）一年的期间，即 2017 年 12 月 14 日至 2018 年 12 月 13 日，依此类推。 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金          招募诠释书（更新）               九、基金份额的申购与赎回   （一）申购与赎回办理的局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金的销售机构包括基金管制 东谈主和基金管制东谈主托付的销售机构。基金管制东谈主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金管制东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业 局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   若基金管制东谈主或其指定的销售机构通畅电话、传真或网上等交游方式，投资 东谈主不错通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管制东谈主另行公告。   (二)申购和赎回的绽放日实时期   本基金在绽放期内接受投资者的申购和赎回苦求。本基金在绽放期办理本基 金份额申购、赎回等业务的绽放日为绽放期内的每个办事日。   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交游 所、深圳证券交游所的正常交游日的交游时期，但基金管制东谈主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券交游商场，证券交游所交游时期变更或其 他特殊情况，基金管制东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时期进行相应的颐养，但 应在实施日前依照《信息败露办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。   除法律法例或基金合同另有约定外，本基金每个闭塞期收尾之后第一个办事 日起过问绽放期，绽放期期限不少于五个办事日而况最长不向上二十个办事日， 具体时期由基金管制东谈主在动手办理申购和赎回的具体日历前依照《信息败露办法》 的关联规矩在规矩媒介上赐与公告。若由于不可抗力或基金合同约定的其他情形 导致原定绽放期肇始日不可办理基金的申购与赎回，则绽放期肇始日顺延至不可 抗力或基金合同约定的其他情形的影响要素摈斥之日起的下一个办事日。如在开 放期内发生不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金无法按时绽放申购与赎 回业务的，绽放期时期中止狡计，在不可抗力或基金合同约定的其他情形影响因 素摈斥之日起的下一个办事日不时狡计该绽放期时期，直至兴奋绽放期的时期要 求。在细目申购动手与赎回动手时期后，基金管制东谈主应在申购、赎回绽放日前依 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金        招募诠释书（更新） 照《信息败露办法》的关联规矩进行公告。   基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者弯曲。在绽放期内，投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、 赎回或弯曲苦求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回、弯曲价钱为下 一绽放日该类基金份额申购、赎回、弯曲的价钱。但若投资东谈主在绽放期临了一个 办事日业务办理时期收尾之后建议申购、赎回或者弯曲苦求的，视为无效苦求。 绽放期以及绽放期办理申购与赎回业务的具体事宜见招募诠释书及基金管制东谈主届 时发布的联系公告。   (三)申购与赎回的原则 额净值为基准进行狡计； 序赎回； 范围名额，但应最迟在新的名额实施前依照《信息败露办法》的关联规矩在规矩 媒介上公告；   基金管制东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金管制东谈主 必须在新法则动手实施前依照《信息败露办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。   (四)申购与赎回的程序   投资东谈主必须根据销售机构规矩的程序，在绽放日的具体业务办理时期内建议 申购或赎回的苦求。   投资者在申购基金份额时须按销售机构规矩的方式备足申购资金，投资者在 提交赎回苦求时，必须有富裕的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回苦求无 效而不予成交。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时期、处理 法则等在恪守基金合同和招募诠释书规矩的前提下，以各销售机构的具体规矩为 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金               招募诠释书（更新） 准。      投资东谈主申购基金份额时，必须在规矩时期内全额托付申购款项，投资东谈主托付 申购款项，申购成立；登记机构阐述基金份额时，申购收效。      基金份额持有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构阐述赎回时，赎复活效。 投资东谈主赎回苦求收效后，基金管制东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。 在发生大都赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时， 款项的支付办法参照基金合同关联条件处理。      遇交游所或交游商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金管制东谈主及基金托管东谈主所能控制的要素影响业务处理历程，则赎回款 项划付时期相应顺延。      基金管制东谈主应以交游时期收尾前受理有用申购和赎回苦求确本日看成申购或 赎回苦求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有用性 进行阐述。T 日提交的有用苦求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点 柜台或以销售机构规矩的其他方式查询苦求的阐述情况。若申购不告捷或无效， 则申购款项本金退还给投资东谈主。如联系法律法例以及中国证监会另有规矩，则依 规矩履行。      基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定告捷，而仅代表 销售机构也曾经受到申购、赎回苦求。申购与赎回的阐述以登记机构的阐述结果 为准。对于苦求的阐述情况，投资者应实时查询并妥善利用正当权利。      基金管制东谈主可在法律法例允许的范围内、在不合基金份额持有东谈主利益形成损 害的前提下，对上述业务的办理时期、方式等法则进行颐养。基金管制东谈主应在新 法则动手实施前按照《信息败露办法》的关联规矩在规矩媒介公告。      （五）申购和赎回的数目限制 单笔最低金额为 10.00 元(含申购费)。各销售机构对本基金最低申购金额及交游级 差有其他规矩的，以各销售机构的业务规矩为准。通过本基金管制东谈主电子自助交 易系统申购，每个基金账户单笔申购最低金额为 10.00 元（含申购费）；通过本基 金管制东谈主直销柜台申购，初次最低申购金额为 100 万元（含申购费），追加申购的 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金                 招募诠释书（更新） 单笔最低金额为 10.00 元(含申购费)。 基金份额持有东谈主赎回时或赎回后在销售机构网点保留的基金份额余额不及 10.00 份的，在赎回时需一次通盘赎回。现实操作中，以各销售机构的具体规矩为准。 资者持有基金份额数不得达到或向上基金份额总和的 50%（在基金运作过程中因 基金份额赎回等情形导致被迫达到或向上 50%的除外）。 金管制东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒 绝大额申购、暂停基金申购等步调，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金管制东谈主基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述步调对基金范围赐与控 制。具体规矩请参见联系公告。 额的数目限制。基金管制东谈主必须在颐养实施前依照《信息败露办法》的关联规矩 在规矩媒介上公告。   （六）申购和赎回的价钱、用渡过甚用途   本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额的申购用度分歧由申购该类基金份额的 投资东谈主承担，不列入基金财产，申购用度主要用于本基金的商场扩充、销售、登 记等各项用度；本基金 C 类基金份额不收取申购用度。   投资者不错屡次申购本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额，申购费率按每笔 申购苦求单独狡计。   本基金 A 类基金份额的申购费率如下表：                申购金额 M（含申购费）      A 类基金份额申购费率                     M＜100 万          0.60%      申购费         100 万≤M＜500 万       0.35%                     M≥500 万      按笔收取，1000 元/笔   本基金 A 类基金份额的申购费由投资东谈主承担，不列入基金财产。   本基金 D 类基金份额的申购费率如下表： 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金                 招募诠释书（更新）                 申购金额 M（含申购费）      D 类份额申购费率                    M＜100 万           0.65%        申购费       100 万≤M＜500 万       0.40%                    M≥500 万       按笔收取，1000 元/笔 表：                    持有期限 Y           赎回费率                      Y       赎回费        7 日≤Y     本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额的赎回用度分歧由赎回该类基金份额的 基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回该类基金份额时收取。坚持有期限 少于 7 日的投资者将收取 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；对 持有期限不少于 7 日的投资者收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 25%归入基 金财产，其余用于支付商场扩充、销售、登记和其他必要的手续费。      本基金 D 类基金份额赎回费率如下表：                    持有期限 Y           赎回费率                     Y＜7 日            1.50%        赎回费      D 类基金份额的赎回用度由赎回 D 类基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基 金份额持有东谈主赎回 D 类基金份额时收取。本基金对 D 类基金份额持续持有期少于 质不利影响的前提下颐养费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施 日前依照《信息败露办法》的关联规矩在规矩媒介上公告。 以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作表率遵命联系法律法例以及监管 部门、自律法则的规矩。 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金                    招募诠释书（更新） 情况制定基金促销盘算推算，依期或不依期地开展基金促销举止。在基金促销举止期 间，按联系监管部门要求履行必要手续后，基金管制东谈主不错适当调低申购费率、 基金赎回费率，并进行公告。    （七）申购份额与赎回金额的狡计方式    （1）投资者申购 A 类、D 类基金份额的狡计方法如下：    净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）    申购用度＝申购金额－净申购金额    申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类或 D 类基金份额的基金份额净值    净申购金额＝申购金额-固定用度    申购用度＝固定用度    申购份额＝净申购金额／申购当日 A 类或 D 类基金份额的基金份额净值    各狡计结果均按照四舍五入方法，保留少量点后两位，由此短处产生的损失 由基金财产承担，产生的收益归基金财产扫数。    例：某投资者投资 5 万元申购本基金的 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基 金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：    净申购金额＝50,000/（1＋0.60%）＝49,701.79 元    申购用度＝50,000－49,701.79＝298.21 元    申购份额＝49,701.79/1.0500＝47,335.04 份    即投资者投资 5 万元申购本基金的 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份 额净值为 1.0500 元，可得到 47,335.04 份 A 类基金份额。    例：某投资者投资 5 万元申购本基金的 D 类基金份额，假定申购当日 D 类基 金份额的基金份额净值为 1.1280 元，则其可得到的申购份额为：    净申购金额=50,000/（1+0.65%）=49,677.10 元    申购用度=50,000-49,677.10=322.90 元    申购份额=49,677.10/1.1280=44,039.98 份    即投资者投资 5 万元申购本基金的 D 类基金份额，假定申购当日 D 类基金份 额的基金份额净值为 1.1280 元，可得到 44,039.98 份 D 类基金份额。 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金                    招募诠释书（更新）    （2）投资者申购 C 类基金份额的狡计方法如下：    申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额的基金份额净值    各狡计结果均按照四舍五入方法，保留少量点后两位，由此短处产生的损失 由基金财产承担，产生的收益归基金财产扫数。    例：某投资者投资 5 万元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基 金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：    申购份额=50,000/1.0500=47,619.05 份    即投资者投资 5 万元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份 额净值为 1.0500 元，可得到 47,619.05 份 C 类基金份额。    本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。其中，    赎回金额＝赎回份额×赎回当日该类别基金份额的基金份额净值    赎回用度＝赎回金额×赎回费率    净赎回金额=赎回金额－赎回用度    赎回用度以东谈主民币元为单元，狡计结果按照四舍五入方法，保留少量点后两 位；赎回金额结果按照四舍五入方法，保留少量点后两位，由此短处产生的损失 由基金财产承担，产生的收益归基金财产扫数。    例：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有时期为一年，对应的赎 回费率为 0.00%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎 回金额为：    赎回金额=10,000×1.2500=12,500.00 元    赎回用度=12,500.00×0.00%=0.00 元    净赎回金额=12,500.00-0.00=12,500.00 元    即投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有时期为一年，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12,500.00 元。    例：某投资者赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，持有时期为一年，对应的赎 回费率为 0.00%，假定赎回当日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.2500 元，则其 可得到的赎回金额为：    赎回金额=10,000×1.2500=12,500.00 元    赎回用度=12,500.00×0.00%=0.00 元 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金                   招募诠释书（更新）      净赎回金额=12,500.00-0.00=12,500.00 元      即投资者赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，持有时期为一年，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12,500.00 元。      例：某投资者赎回本基金 1 万份 D 类基金份额，持有时期为一年，对应的赎 回费率为 0.00%，假定赎回当日 D 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎 回金额为：      赎回金额=10,000×1.2500=12,500.00 元      赎回用度=12,500.00×0.00%=0.00 元      净赎回金额=12,500.00-0.00=12,500.00 元      即投资者赎回本基金 1 万份 D 类基金份额，持有时期为一年，假定赎回当日 D 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12,500.00 元。      基金份额净值狡计公式：      T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金资产净值总额/T 日该类基金份额总和。      《基金合同》收效后，在闭塞期内，基金管制东谈主应当至少每周在规矩网站披 露一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。在绽放期内，基金管 理东谈主应当在不晚于每个绽放日的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营 业网点败露绽放日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。遇特殊 情况，经中国证监会同意，不错适当蔓延狡计或公告。遇特殊情况，经中国证监 会同意，不错适当蔓延狡计或公告。基金份额净值单元为元，狡计结果保留在小 数点后四位，少量点后第五位四舍五入。由此产生的收益或损失由基金财产承担。 如联系法律法例以及中国证监会另有规矩，则依规矩履行。      （八）拒却或暂停申购的情形      在绽放期内发生下列情况时，基金管制东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购申 请： 值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且接纳估值手艺仍导致公允价值 存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管制东谈主应当暂停接受投 资东谈主的申购苦求。 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金           招募诠释书（更新） 金资产净值。 对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法正常运行。 额的比例达到或者向上 50%，或者变相灭绝 50%集合度的情形时。 东谈主单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂停申购情形之一且基金管制东谈主决定暂停申 购苦求时，基金管制东谈主应当根据关联规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公告。若是 投资东谈主的申购苦求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购 的情况摈斥时，基金管制东谈主应实时复原申购业务的办理，且绽放期按暂停申购的 期间相应顺延。   (九)暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   在绽放期内发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或延 缓支付赎回款项： 值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且接纳估值手艺仍导致公允价值 存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管制东谈主应当采取减速支 付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求的步调。 金资产净值。 时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求。 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金           招募诠释书（更新）      发生上述情形之一且基金管制东谈主决定拒却接受或暂停接受基金份额持有东谈主的 赎回苦求时，基金管制东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回苦求，基金 管制东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占 苦求总量的比例分派给赎回苦求东谈主，未支付部分可缓期支付。在暂停赎回的情况 摈斥时，基金管制东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告，且绽放期按暂停赎回的 期间相应顺延。      (十)大都赎回的情形及处理方式      若本基金绽放期的单个绽放日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加 上基金弯曲中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金弯曲中转入苦求 份额总和后的余额)向向前一办事日的基金总份额的 20%，即觉得是发生了大都赎 回。      当基金出现大都赎回时，基金管制东谈主不错根据基金其时的资产组合景况决定 全额赎回或减速支付赎回款项。      （1）全额赎回：当基金管制东谈主觉得有武艺支付投资东谈主的通盘赎回苦求时，按 正常赎回程序履行。      （2）减速支付赎回款项：当基金在绽放日发生大都赎回时，基金管制东谈主应当 接受并阐述扫数的赎回苦求，当日按比例办理的赎回份额不得低于基金总份额的 作日，并应当在规矩媒介上赐与公告。减速支付的赎回苦求以赎回苦求阐述当日 该类基金份额的基金份额净值为基础狡计赎回金额。      在绽放期内，若是基金发生大都赎回，在单个基金份额持有东谈主赎回苦求向上 前一估值日基金总份额 20%的情形下，基金管制东谈主不错缓期办理赎回苦求。基金 管制东谈主觉得支付该基金份额持有东谈主的通盘赎回苦求有障碍或者因支付该基金份额 持有东谈主的通盘赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时， 在当日接受该基金份额持有东谈主的通盘赎回的比例不低于前一估值日基金总份额 期相应延长，延长的绽放期内不办理申购，亦不接受新的赎回苦求，即基金管制 东谈主仅为原绽放期内因提交赎回苦求向上基金总份额 20%以上而被缓期办理赎回的 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金              招募诠释书（更新） 单个基金份额持有东谈主办理赎回业务。      当发生上述大都赎回并减速支付赎回款项时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传 真或者招募诠释书规矩的其他方式在 3 个交游日内申诉基金份额持有东谈主，诠释有 关处理方法，并在 2 日内在规矩媒介上刊登公告。      (十一)暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 关联规矩在规矩媒介上刊登暂停公告。 法》的关联规矩，在规矩媒介上刊登基金再行绽放申购或赎回公告；也不错根据 现实情况在暂停公告中明确再行绽放申购或赎回的时期，届时不再另行发布再行 绽放的公告。      (十二)基金弯曲      基金管制东谈主不错根据联系法律法例以及基金合同的规矩决定开办本基金与基 金管制东谈主管制的其他基金之间的弯曲业务，基金弯曲不错收取一定的弯曲费，相 关法则由基金管制东谈主届时根据联系法律法例及基金合同的规矩制定并公告，并提 前见告基金托管东谈主与联系机构。      (十三)基金份额的转让      在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管制东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会招供的交游局面或者交游方式进行份额转让的苦求并由登记机构办 理基金份额的过户登记。基金管制东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东谈主应根据基金管制东谈主公告的业务法则办理基金份额转让业务。      （十四）基金的非交游过户      基金的非交游过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制履行等情形 而产生的非交游过户以及登记机构招供、适当法律法例的其它非交游过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东谈主。      继承是指基金份额持有东谈主物化，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会 团体；司法强制履行是指司法机构依据收效司法文告将基金份额持有东谈主理有的基 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金        招募诠释书（更新） 金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金 登记机构要求提供的联系府上，对于适当条件的非交游过户苦求按基金登记机构 的规矩办理，并按基金登记机构规矩的模范收费。   (十五)基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规矩的模范收取转托管费。   (十六)依期定额投资盘算推算   基金管制东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资盘算推算，具体法则由基金管制东谈主另 行规矩。投资东谈主在办理依期定额投资盘算推算时可自行约定每期申购金额，每期申购 金额必须不低于基金管制东谈主在联系公告或更新的招募诠释书中所规矩的依期定额 投资盘算推算最低申购金额。   (十七)基金份额的冻结、解冻和其他业务   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、适当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。法 律法例或监管部门另有规矩的除外。   如联系法律法例允许基金管制东谈主办理基金份额的其他基金业务，基金管制东谈主 将制定和实施相应的业务法则。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募诠释书“侧袋机 制”部分的规矩或联系公告。 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金         招募诠释书（更新）                   十、基金的投资   （一）投资标的   在控制风险并保持资产流动性的基础上，力求罢了超过功绩相比基准的投资 收益。   (二)投资范围   本基金投资于具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行和上市交游的 国债、金融债、企业债、公司债、地点政府债、次级债、可弯曲债券（含可分离 交游可转债）、可交换债券、央行单据、中期单据、同行存单、短期融资券、资产 赞助证券、债券回购、银行进款（条约进款、申诉进款、依期进款）、国债期货等 以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适当中国证监会 联系规矩）。   本基金造反直买入股票或权证。但可持有因可弯曲债券转股所形成的股票或 可分离交游可转债分离交游的权证等资产。因上述原因持有的股票和权证等资产， 在其可上市交游后不向上 10 个交游日的时期内卖出。基金的投资组合比例为：本 基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，但在每个绽放期的前一个月、 绽放期及绽放期收尾后一个月的期间内，基金投资不受上述比例限制；在绽放期 内，每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金持有的 现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例整个不低于基金资产净值的 5%， 在闭塞期内，本基金不受上述 5%的限制，每个交游日日终在扣除国债期货合约需 缴纳的交游保证金后，应当保持不低于交游保证金一倍的现金。其中现金不包括 结算备付金、存出保证金及应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管制东谈主在履行适 当程序后，不错将其纳入投资范围。   （三）投资策略   本基金在闭塞期与绽放期采取不同的投资策略。   本基金将在基金合同约定的投资范围内，通过对宏不雅经济运行景况、国度货 币政策和财政政策、国度产业政策及成本商场资金环境的考虑，积极把合手宏不雅经 济发展趋势、利率走势、债券商场相对收益率、券种的流动性以及信用水平，结 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金        招募诠释书（更新） 合定量分析方法，细目资产在非信用类固定收益类证券（国债、中央银行单据等） 和信用类固定收益类证券之间的配置比例。   （1）久期策略：本基金将检会商场利率的动态变化及预期变化，对引起利率 变化的联系要素进行追踪和分析，进而对债券组合的久期和持仓结构制定相应的 颐养决策，以裁减利率变动对组合带来的影响。本基金管制东谈主的固定收益团队将 依期对利率期限结构进行预判，制定相应的久期标的，当预期商场利率水平将上 升时，适当裁减组合的久期；预期商场利率将着落时，适当提高组合的久期。以 达到利用商场利率的波动和债券组合久期的颐养提高债券组合收益率宗旨。   （2）期限结构策略。通过瞻望收益率弧线的局势和变化趋势，对各类型债券 进行久期配置；当收益率弧线走势难以判断时，参考基准指数的样本券久期构建 组合久期，确保组合收益向上基准收益。具体来看，又分为追踪收益率弧线的骑 乘策略和基于收益率弧线变化的枪弹策略、杠铃策略及梯式策略。 限位于收益率弧线笔陡处的债券，通过债券的收益率的下滑，进而得回成本利得 收益。 率弧线较陡时；杠铃策略是使投资组合中债券的久期集合在收益率弧线的两端， 适用于收益率弧线两端着落较中间着落更多的蝶式变动；梯式策略是使投资组合 中的债券久期均匀漫衍于收益率弧线，适用于收益率弧线水平出动。   （3）类属配置策略：本基金对不同类型固定收益品种的信用风险、税赋水平、 商场流动性、商场风险等要素进行分析，考虑同期限的国债、金融债、企业债、 交游所和银行间商场投资品种的利差和变化趋势，制定债券类属配置策略，以获 取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。   （4）信用债投资策略   信用品种收益率的主要影响要素为利率品种基准收益与信用利差。信用利差 是信用居品相对国债、央行单据等利率居品获取较高收益的来源。信用利差主要 受两方面的影响，一方面为债券所对应信用品级的商场平均信用利差水平，另一 方面为刊行东谈主自己的信用景况。   信用债商场全体的信用利差水慈祥信用债刊行主体自身信用景况的变化都会 对信用债个券的利差水平产生关键影响，因此，一方面，本基金将从经济周期、 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金        招募诠释书（更新） 国度政策、行业景气度和债券商场的供求景况等多个方面考量信用利差的全体变 化趋势；另一方面，本基金还将以里面信用评级为主、外部信用评级为辅，即采 用表里结合的信用考虑和评级轨制，考虑债券刊行主体企业的基本面，以细目企 业主体债的现实信用景况。   （5）杠杆投资策略   本基金将在接洽债券投资的风险收益情况，以及回购成本等要素的情况下， 在风险可控以及法律法例允许的范围内，通过债券回购，放大杠杆进行投资操作。   （6）资产赞助证券的投资策略   资产赞助类证券的订价受商场利率、流动性、刊行条件、标的资产的组成及 质地、提前偿还率过甚它附加条件等多种要素的影响。本基金将在利率基本面分 析、商场流动性分析和信用评级赞助的基础上，辅以与国债、企业债等债券品种 的相对价值相比，审慎投资资产赞助证券类资产。   （7）个券挖掘策略   本部分策略强调公司价值挖掘的关键性，在行业周期特征、公司基本面风险 特征基础上制定完全收益率标的策略，甄别具有估值上风、基本面改善的公司， 采取高度分散策略，重心布局上风债券，争取提高组合逾额收益空间。   （8）可弯曲债券投资策略   本基金将留意对可转债对应的基础股票进行分析与考虑，对那些有着较好盈 利武艺或成长出路的上市公司的转债进行重心遴荐，并在对应可转债估值合理的 前提下集合投资，以共享正股高涨带来的收益。同期，本基金还将密切追踪上市 公司的策划景况，从财务压力、融资安排、将来的投资盘算推算等方面推测、并通过 实地调研等方式阐述上市公司对转股价的修正和转股意愿。   （9）国债期货投资策略   为更好地罢了投资标的，本基金在珍视风险管制的前提下，以套期保值为目 的，限制运用国债期货。本基金利用国债期货合约流动性好、交游成本低和杠杆 操作等特色，提高投资组合运作效率，有用管制商场风险。   绽放期内，本基金为保持较高的组合流动性，简便投资东谈主安排投资，在恪守 本基金关联投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种， 预防流动性风险，兴奋绽放期流动性的需求。 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金         招募诠释书（更新）   （四）投资管制程序   本基金接纳投资决策委员会诱骗下的基金司理负责制。投资决策委员会不定 期就投资管制业务的要紧问题进行磋磨。基金司理、考虑员、交游员在投资管制 过程中既密切联结，又使命明确，在各自职责内按照业务程序独处办事并合理地 互相制衡。具体的决策历程如下：   （1）投资决策委员会依据国度关联基金投资方面的法律和行业管制法例，决 定公司针对商场环境要紧变化所采取的对策；决定投资决策程序和风险控制系统 及作念出必要的颐养；对旗下基金要紧投资的批准与授权等。   （2）投研负责东谈主在公司关联规章轨制授权范围内，对要紧投资进行审查批准； 而况根据基金合同的关联规矩，在组合功绩相比基准的基础上，制定各组合股产 和行业配置的偏差度标的。   （3）考虑员根据宏不雅经济、货币财政政策、行业发展动向和公司基本面等进 行分析，建议宏不雅策略主张、债券配置策略及行业配置主张。   （4）依期和不依期召开基金司理例会，基金司理在充分听取各考虑员主张的 基础上，确立公司对商场、资产和行业的投资不雅点，该投资不雅点是领导各基金进 行资产和行业配置的依据。   （5）基金司理根据投资管制委员会的要求，结合关联考虑答复，负责制定具 体的投资组合决策，之后，在债券考虑员设定的债券池内，根据所管制组合的风 险收益特征和流动性特征，构建基金组合。   （6）基金司理下达交游指示到交游室进行交游。   （7）风险部门负责对投资组合进行事前、事中、过后的风险评估与控制。   （8）风险部门负责完成里面基金功绩评估，并完成关联评价答复。   投资决策委员会有权根据商场变化和现实情况的需要，对上述投资管制程序 作念出颐养。   （五）投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；但在每个绽放期的前 一个月、绽放期及绽放期收尾后一个月的期间内，基金投资不受上述比例限制；   （2）在绽放期内，每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金            招募诠释书（更新） 后，本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例整个不低于基 金资产净值的 5%，在闭塞期内，本基金不受上述 5%的限制，每个交游日日终在 扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保持不低于交游保证金一倍的现 金。其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不向上基金资产净值的 10％；   （4）本基金管制东谈主管制的通盘基金持有一家公司刊行的证券，不向上该证券 的 10％；   （5）本基金持有的通盘权证，其市值不得向上基金资产净值的 3％；   （6）本基金管制东谈主管制的通盘基金持有的褪色权证，不得向上该权证的 10％；   （7）本基金过问寰球银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得向上基金 资产净值的 40%；在寰球银行间同行商场中的债券回购最永久限为 1 年，债券回 购到期后不缓期；   （8）本基金投资于褪色原始权益东谈主的各类资产赞助证券的比例，不得向上基 金资产净值的 10％；   （9）本基金持有的通盘资产赞助证券，其市值不得向上基金资产净值的 20％；   （10）本基金持有的褪色(指褪色信用级别)资产赞助证券的比例，不得向上该 资产赞助证券范围的 10％；   （11）本基金管制东谈主管制的通盘基金投资于褪色原始权益东谈主的各类资产赞助 证券，不得向上其各类资产赞助证券整个范围的 10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产赞助证券。 基金持有资产赞助证券期间，若是其信用品级着落、不再适当投资模范，应在评 级答复发布之日起 3 个月内赐与通盘卖出；   （13）在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得向上基金资 产净值的 15%，持有的卖放洋债期货合约价值不得向上基金持有的债券总市值的   （14）在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 向上上一交游日基金资产净值的 30%；   （15）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买 入、卖放洋债期货合约价值，整个（轧差狡计）不低于基金资产的 80%；   （16）本基金在闭塞运作期间，基金资产总值不得向上基金资产净值的 200%； 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金              招募诠释书（更新） 在绽放期内，基金资产总值不得向上基金资产净值的 140%；      （17）在绽放期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得向上 基金资产净值的 15%，但因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等 基金管制东谈主之外的要素致使基金不适当前款所规矩比例限制的，基金管制东谈主不得 主动新增流动性受限资产的投资；      （18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；      （19）本基金管制东谈主管制的通盘绽放式基金持有一家上市公司刊行的可运动 股票，不得向上该上市公司可运动股票的 15%；本基金管制东谈主管制的通盘投资组 合持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得向上该上市公司可运动股票的 30%；      （20）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。      除上述第（2）、             （12）、（17）                     、（18）项外因证券商场波动、期货商场波动、证 券刊行东谈主合并、基金范围变动等基金管制东谈主之外的要素致使基金投资比例不适当 上述规矩投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交游日内进行颐养，但中国证监会 规矩的特殊情形除外。法律法例另有规矩的，从其规矩。      基金管制东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当 基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当基 金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起开 始。      法律法例或监管部门取消或颐养上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在 履行适当程序后，则本基金投资不再受联系限制或按颐养后的规矩履行。      为顾惜基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：      （1）承销证券；      （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无穷使命的投资；      （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；      （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；      （6）从事内幕交游、驾驭证券交游价钱过甚他不梗直的证券交游举止； 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金          招募诠释书（更新）   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩龙套的其他举止。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过甚控股推动、现实 控制东谈主或者与其有其他要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联交游的，应当适当本基金的投资标的和投资策略，遵命基 金份额持有东谈主利益优先原则，预防利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照商场平允合理价钱履行。联系交游必须事前得到基金托管东谈主同意，并按法律 法例赐与败露。要紧关联交游应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主履 行适当程序后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的规矩履行。   （六）功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为：中债详尽全价（总值）指数收益率。   本基金遴荐上述功绩相比基准的原因：   中债详尽全价（总值）指数是中央国债登记结算有限使命公司编制的详尽反 映银行间债券商场和沪深交游所债券商场的跨商场债券指数，指数样本由银行间 商场和沪深交游所商场的国债、金融债券、企业债券、中期单据、短期融资券、 公司债等组成。根据本基金的投资范围和投资比例，选用上述功绩相比基准能客 不雅合理地反应本基金风险收益特征。   若将来法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为商场普遍接受的功绩比 较基准推出，或者商场发生变化导致本功绩相比基准不再适用，本基金管制东谈主可 以依据顾惜投资者正当权益的原则，在与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要 求履行适当程序后，适当颐养功绩相比基准并实时公告，而无需召开基金份额持 有东谈主大会。   （七）风险收益特征   本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期收益和 预期风险水平高于货币商场基金，低于混杂型基金与股票型基金。   （八）基金管制东谈主代表基金利用债权东谈主权利的处理原则及方法 持有东谈主的利益； 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金                         招募诠释书（更新） 取任何欠妥利益。      （九）侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接洽管帐师事 务所主张后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会审议。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募诠释书“侧袋机制”部分的 规矩。      （十）基金投资组合答复      基金管制东谈主的董事会及董事保证本答复所载府上不存在伪善记录、误导性陈 述或要紧遗漏，并对其内容的的确性、准确性和齐全性承担个别及连带使命。      以下内容摘自本基金 2024 年第 3 季度答复：      基金托管东谈主中国农业银行股份有限公司根据基金合同规矩，于 2024 年 10 月 容不存在伪善记录、误导性讲述或者要紧遗漏。      本投资组合答复所载数据截止 2024 年 9 月 30 日，本答复中所列财务数据未 经审计。 序号            姿首             金额(元)           占基金总资产的                                               比例（%）       其中：股票                              -             -       其中：债券                  69,738,714.66        87.72 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金                          招募诠释书（更新）       资产赞助证券                              -             -       其中：买断式回购的买入返售金                      -             -       融资产      （1）答复期末按行业分类的境内股票投资组合      本基金本答复期末未持有境内股票。      （2）答复期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      本基金本答复期末未持有港股通股票。      本基金本答复期末未持有股票。 序号           债券品种            公允价值(元)          占基金资产净值                                                比例（％）       其中：政策性金融债                           -             - 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金                                    招募诠释书（更新） 序号    债券代码          债券称呼        数目（张） 公允价值(元)                 占基金资                                                               产净值比                                                               例（％） 投资明细      本基金本答复期末未持有资产赞助证券。 细      本基金本答复期末未持有贵金属。      本基金本答复期末未持有权证。      本基金本答复期内未运用股指期货进行投资。      本基金本答复期内未运用国债期货进行投资。      （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体中，成都农商银行在答复编制日前 一年内受到国度金融监督管制总局处罚。本基金对上述主体刊行的联系证券的投 资决策程序适当联系法律法例及基金合同的要求。其他主体本期未出现被监管部 门立案拜谒，或在答复编制日前一年内受到公开贬抑、处罚的情形。      （2）本答复期内，本基金投资的前十名股票未超出基金合同规矩的备选股票 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金                                         招募诠释书（更新） 库。       （3）其他资产组成 序号                          称呼                             金额(元)       （4）答复期末持有的处于转股期的可弯曲债券明细       本基金本答复期末未持有处于转股期的可弯曲债券。       （5）答复期末前十名股票中存在运动受限情况的诠释       本基金本答复期末未持有运动受限股票。       （6）投资组合答复附注的其他笔墨形色部分       由于四舍五入原因，分项之和与整个可能有尾差。       (十一)基金净值透露 率的相比       中加聚鑫纯债一年 A 净值透露 阶段                  净值增      净值增          功绩比      功绩比     ①-③     ②-④                     长率①      长率标          较基准      较基准                              准差②          收益率      收益率                                           ③        模范差                                                    ④ -2017 年 12 月 31 日 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金                                        招募诠释书（更新） -2018 年 12 月 31 日 -2019 年 12 月 31 日 -2020 年 12 月 31 日 -2021 年 12 月 31 日 -2022 年 12 月 31 日 -2023 年 12 月 31 日 -2024 年 9 月 30 日      中加聚鑫纯债一年 C 净值透露 阶段                  净值增     净值增          功绩比      功绩比     ①-③     ②-④                     长率①     长率标          较基准      较基准                             准差②          收益率      收益率                                          ③        模范差                                                   ④ -2017 年 12 月 31 日 -2018 年 12 月 31 日 -2019 年 12 月 31 日 -2020 年 9 月 30 日 -2020 年 12 月 31 日 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金                                       招募诠释书（更新） -2021 年 12 月 31 日 -2022 年 12 月 31 日 -2023 年 12 月 31 日 -2024 年 9 月 30 日 益率变动的相比 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金        招募诠释书（更新） 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金            招募诠释书（更新）                   十一、基金的财产      (一)基金资产总值      基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行进款本息和基金应收款项 以过甚他资产的价值总和。      (二)基金资产净值      基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      （三）基金财产的账户      基金托管东谈主根据联系法律法例、表纵情文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、 基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账 户相独处。      （四）基金财产的支撑和刑事使命      本基金财产独处于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主支撑。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产利用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规矩刑事使命外，基金财产不得被处 分。      基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章灭亡或者被照章宣告停业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管制东谈主管制运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金                招募诠释书（更新）                十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券交游局面的交游日以及国度法律法例规 定需要对外败露基金净值的非交游日。   （二）估值对象   基金所领有的各类有价证券、国债期货合约以及银行进款本息、其它资产及 欠债。   （三）估值依据及原则   估值应适当本基金合同、《证券投资基金管帐核算业务指引》、证监会公告 201713 号《中国证监会对于证券投资基金估值业务的领导主张》、中基协发 201424 号《中国证券投资基金业协会估值核算办事小组对于 2015 年 1 季度固定 收益品种的估值处理模范》过甚他法律、法例、行业协会自律法则的规矩，如法 律法例未作念明确规矩的，参照证券投资基金的行业通行作念法处理。基金管制东谈主、 基金托管东谈主的估值数据应依据正当的数据来源独处取得。   (1)对存在活跃商场且或然获取沟通资产或欠债报价的投资品种，在估值日有 报价的，除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加颐养的应用于该资产或 欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的 要紧事件的，应接纳最近交游日的报价细目公允价值。有充足字据标明估值日或 最近交游日的报价不可的确反应公允价值的，应酬报价进行颐养，细目公允价值。   (2)对不存在活跃商场的投资品种，应接纳在当前情况下适用而况有富裕可利 用数据和其他信息赞助的估值手艺细目公允价值。接纳估值手艺细目公允价值时， 应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得 不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （3）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值颐养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进 行颐养并细目公允价值。   （四）估值方法 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金        招募诠释书（更新）   （1）交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发 生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的 市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因 素，颐养最近交游市价，细目公允价钱。   （2）在交游所商场上市交游或挂牌转让的固定收益品种（另有规矩的除外）， 及第第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值，采用的第三方估值机 构未提供估值价钱的，按成本估值。   （3）对在交游所商场上市交游的可弯曲债券、全价交游的可交换债券，按照 逐日收盘价看成估值全价。   （4）对在交游所商场挂牌转让的资产赞助证券和私募证券，接纳估值手艺确 定其公允价值进行估值。如成本或然近似体现公允价值，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的 褪色股票的市价（收盘价）估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价） 估值。   （2）初次公斥地行未上市的股票、债券、权证，接纳估值手艺细目公允价值， 在估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初次公斥地行有明确锁依期的股票，褪色股票在交游所上市后，按交游 所上市的褪色股票的市价（收盘价）估值；非公斥地行有明确锁依期的股票，按 监管机构或行业协会关联规矩细目公允价值。   （4）对在交游所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情 况下，应以活跃商场上未经颐养的报价看成计量日的公允价值进行估值；对于活 跃商场报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本应酬商场报价进行颐养， 阐述计量日的公允价值；对于不存在商场举止或商场举止很少的情况下，则接纳 估值手艺细目公允价值。 估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值，采用的第三方估值机构未提供估 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金        招募诠释书（更新） 值价钱的，按成本估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值 机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回 售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿 期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值 价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在彰着互异，未上市期间商场利率 莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   持有的银行依期进款或申诉进款以本金列示，按条约或合同利率逐日阐述利 息收入。 格数据。 日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近交游日结算价估值。如法律法例今后 另有规矩的，从其规矩。 管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 以确保基金估值的平允性。 按国度最新规矩估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的规矩或者未能充分顾惜基金份额持有东谈主利益时，应立即申诉 对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据关联法律法例，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管制东谈主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的主张，按照 基金管制东谈主对基金资产净值的狡计结果对外赐与公布。   （五）估值程序 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金            招募诠释书（更新） 值除以当日该类基金份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四 舍五入。国度另有规矩的，从其规矩。   基金管制东谈主应每个办事日狡计基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值， 并按规矩公告。 基金合同的规矩暂停估值时除外。基金管制东谈主每个办事日对基金资产估值后，将 各类基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后， 由基金管制东谈主按规矩对外公布。   （六）估值罪责的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适当、合理的步调确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值 罪责时，视为该类基金份额净值罪责。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪责形成估值罪责，导致其他当事东谈主遭遇损失的，罪责 的使命东谈主应当对由于该估值罪责遭遇损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估 值罪责处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值罪责的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值罪责已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值罪责使命方应实时 和解各方，实时进行更正，因更正估值罪责发生的用度由估值罪责使命方承担； 由于估值罪责使命方未实时更正已产生的估值罪责，给当事东谈主形成损失的，由估 值罪责使命方对平直损失承担抵偿使命；若估值罪责使命方也曾积极和解，而况 有协助义务确当事东谈主有富裕的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值罪责使命方应酬更正的情况向关联当事东谈主进行阐述，确保估值罪责已得 到更正。   （2）估值罪责的使命方对关联当事东谈主的平直损失负责，不合蜿蜒损失负责， 而况仅对估值罪责的关联平直当事东谈主负责，不合第三方负责。 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金             招募诠释书（更新）      （3）因估值罪责而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但 估值罪责使命方仍应酬估值罪责负责。若是由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还或 不通盘返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值罪责使命方 应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事东谈主 享有要求托付欠妥得利的权利；若是得回欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分欠妥得 利返还给受损方，则受损方应当将其也曾得回的抵偿额加上也曾得回的欠妥得利 返还的总和向上其现实损失的差额部分支付给估值罪责使命方。      （4）估值罪责颐养接纳尽量复原至假定未发生估值罪责的正确情形的方式。      估值罪责被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的程序如下：      （1）查明估值罪责发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值罪责发生的 原因细目估值罪责的使命方；      （2）根据估值罪责处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值罪责形成的损失进 行评估；      （3）根据估值罪责处理原则或当事东谈主协商的方法由估值罪责的使命方进行更 正和抵偿损失；      （4）根据估值罪责处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值罪责的更正向关联当事东谈主进行阐述。      （1）基金份额净值狡计出现罪责时，基金管制东谈主应当立即赐与纠正，通报基 金托管东谈主，并采取合理的步调严防损失进一步扩大。      （2）基金份额净值狡计罪责偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管 理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；罪责偏差达到该类基金份额净值 的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告。      （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。      （七）暂停估值的情形 时； 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金         招募诠释书（更新） 阐述后，应当暂停基金估值；   （八）基金净值的阐述   用于基金信息败露的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值由基金管 理东谈主负责狡计，基金托管东谈主负责进行复核。基金管制东谈主应于每个办事日交游收尾 后狡计当日的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。 基金托管东谈主对净值狡计结果复核阐述后发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对基金 净值按规矩赐与公布。   （九）特殊情形的处理 不看成基金资产估值罪责处理； 可抗力原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主天然也曾采取必要、适当、合理的步调进 行查验，然则未能发现该罪责的，由此形成的基金资产估值罪责，基金管制东谈主和 基金托管东谈主不错罢职抵偿使命。但基金管制东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的 步调放松或摈斥由此形成的影响。   （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金           招募诠释书（更新）                十三、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 用度。   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。管制费的狡计方 法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主向基 金托管东谈主发送基金管制费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个办事日 内从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力 致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的狡计方 法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金           招募诠释书（更新）   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个办事日 内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力 致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金 A 类基金份额、D 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销 售服务费年费率为 0.30%。本基金销售服务费将专诚用于本基金的销售与基金份额 持有东谈主服务。   销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.30%年费率计提。狡计方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管制东谈主 向基金托管东谈主发送基金销售服务费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个办事日内从基金资产中划出，由基金管制东谈主按照联系合同规矩支付给基金销售 机构。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可 支付日支付。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关联法例及相应条约 规矩，按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的姿首   下列用度不列入基金用度： 金财产的损失； 息败露费等用度；   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金          招募诠释书（更新） 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募诠释书“侧袋机制”部分的规矩。      （五）基金税收      本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金            招募诠释书（更新）                 十四、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已罢了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指收尾收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已 罢了收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 红利或将现金红利自动转为对应类别基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本 基金默许的收益分派方式是现金分成； 的各类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值； D 类基金份额不收取而 C 类基金份额收取销售服务费将导致在可供分派利润上有 所不同；本基金褪色类别的每份基金份额享有同均分派权； 少量点后第 3 位动手舍去，舍去部分归基金资产；   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决策的细目、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，按照《信息 败露办法》的关联规矩在规矩媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润狡计截止日）的时期 不得向上 15 个办事日。   （六）基金收益分派中发生的用度 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金        招募诠释书（更新）   收益分派接纳红利再投资方式免收再投资的用度。   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投 资的狡计方法等关联事项遵命《业务法则》的联系规矩。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募诠释书“侧袋 机制”部分的规矩。 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金               招募诠释书（更新）                十五、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 计年度按如下原则：若是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年 度败露； 计核算，按照关联规矩编制基金管帐报表； 以书面方式阐述。   （二）基金的年度审计 和国证券法》规矩的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行 审计。 管帐师事务所需按照《信息败露办法》的关联规矩在规矩媒介公告。 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金             招募诠释书（更新）                十六、基金的信息败露      （一）本基金的信息败露应适当《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《基金合同》过甚他关联规矩。相应法律法例对于信息败露的规矩发生变化时， 本基金从其最新规矩。      （二）信息败露义务东谈主      本基金信息败露义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律、行政法例和中国证监会规矩的天然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。      本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的规矩败露基金信息，并保证所败露信息的的确性、准确性、 齐全性、实时性、简明性和易得性。      本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会规矩时期内，将应予败露的基金信 息通过适当中国证监会规矩条件的寰球性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信息 败露办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介败露，并保证基金 投资者或然按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开败露的信息资 料。      （三）本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：      （四）本基金公开败露的信息应接纳汉文文本。同期接纳外文文本的，基金 信息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。      本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字；除零散诠释外，货币单元为东谈主民币 元。      （五）公开败露的基金信息 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金           招募诠释书（更新）      公开败露的基金信息包括： 金份额持有东谈主大会召开的法则及具体程序，诠释基金居品的脾气等触及基金投资 者要紧利益的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息败露 及基金份额持有东谈主服务等内容。              《基金合同》收效后，基金招募诠释书的信息发生 要紧变更的，基金管制东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募诠释书并登载在规 定网站上；基金招募诠释书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。 基金阻隔运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募诠释书。 监督等举止中的权利、义务关系的法律文献。 的基金概要信息。        《基金合同》收效后，基金居品府上概要的信息发生要紧变更的， 基金管制东谈主应当在三个办事日内，更新基金居品府上概要，并登载在规矩网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金居品府上概要其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管制东谈主不再更新基金居品府上概 要。      基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管制东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募诠释书、         《基金合同》摘录、                 《基金合同》、基金托管条约登载在规矩媒 介上。      基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募诠释书确当日登载于规矩媒介上。      基金管制东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在规矩媒介上登载《基金 合同》收效公告。      《基金合同》收效后，在闭塞期内，基金管制东谈主应当至少每周在规矩网站披 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金         招募诠释书（更新） 露一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在绽放期内，基金管制东谈主应当在不晚于每个绽放日的次日，通过规矩网站、 基金销售机构网站或者营业网点败露绽放日的各类基金份额的基金份额净值和基 金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站败露半 年度和年度临了一日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在《基金合同》、招募诠释书等信息败露文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的狡计方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者或然在基金销 售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。   基金管制东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度答复，将年 度答复登载在规矩网站上，并将年度答复指示性公告登载在规矩报刊上。基金年 度答复中的财务管帐答复应当经过适当《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师 事务所审计。   基金管制东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期答复，将 中期答复登载在规矩网站上，并将中期答复指示性公告登载在规矩报刊上。   基金管制东谈主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度答复， 将季度答复登载在规矩网站上，并将季度答复指示性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度答复、中 期答复或者年度答复。   如答复期内出现单一投资者持有基金份额达到或向上基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在依期答复“影响投资者决策的 其他关键信息”项下败露该投资者的类别、答复期末持有份额及占比、答复期内 持有份额变化情况及本基金的独到风险。中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金持续运作过程中，应当在基金年度答复和中期答复中败露基金组合股 产情况过甚流动性风险分析等。   本基金发生要紧事件，关联信息败露义务东谈主应当按照《信息败露办法》的有 关规矩编制临时答回信，并登载在规矩报刊和规矩网站上。 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金             招募诠释书（更新）      前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 所； 项，基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变更； 责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专诚基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动向上百分之三 十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专诚基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务联系步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 现实控制东谈主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联交游事项，但中国证监会另有规矩的除外； 方式和费率发生变更； 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金              招募诠释书（更新） 项； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。      在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在商场奥密传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额持有东谈主权益的，联系信息败露义务东谈主明察后应当立即对该音信进行公开闪现。      基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。      基金合同阻隔的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐答复。基金财产计帐小组应当将计帐答复登载在规矩网站上， 并将计帐答复指示性公告登载在规矩报刊上。      本基金投资资产赞助证券，基金管制东谈主应在基金年报及中期答复中败露其持 有的资产赞助证券总额、资产赞助证券市值占基金净资产的比例和答复期内扫数 的资产赞助证券明细。基金管制东谈主应在基金季度答复中败露其持有的资产赞助证 券总额、资产赞助证券市值占基金净资产的比例和答复期末按市值占基金净资产 比例大小排序的前 10 名资产赞助证券明细。      基金管制东谈主应当在季度答复、中期答复、年度答复等依期答复和招募诠释书 （更新）等文献中败露国债期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、 风险标的等，并充分揭示国债期货交游对本基金总体风险的影响以及是否适当既 定的投资政策和投资标的。 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金          招募诠释书（更新）   本基金实施侧袋机制的，联系信息败露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募诠释书的规矩进行信息败露，详见招募诠释书“侧袋机制”部分的规矩。   （六）信息败露事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管制轨制，指定专诚部门及 高等管制东谈主员负责管制信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当适当中国证监会联系基金信息 败露内容与口头准则等法律法例规矩。   基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 定，对基金管制东谈主编制的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金依期答复、更新的招募诠释书、基金居品府上概要、基金 计帐答复等公开败露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行书面 或电子阐述。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中遴荐一家报刊败露本基金信息。 基金管制东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证联系报送信息的的确、准确、齐全、实时。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介败露信息，然则其他寰球媒介不得早于规矩媒介败露信息，而况 在不同媒介上败露褪色信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计答复、法律主张书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。      基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为 投资者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影 响基金正常投资操作的前提下，自主擢升信息败露服务的质地。具体要求应当符 合中国证监会及自律法则的联系规矩。前述自主败露如产生信息败露用度，该费 用不得从基金财产中列支。   （七）信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法 规规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延败露基金联系信息的情形 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金            招募诠释书（更新）      当出现下述情况时，基金管制东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延败露基金联系信 息： 产价值时； 业时； 阐述后，应当暂停基金估值的；      （九）本基金信息败露事项以法律法例规矩及本章细水长流定的内容为准。 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金          招募诠释书（更新）                   十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接洽管帐师事 务所主张后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会审议。   基金管制东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个办事日内聘 请于侧袋机制启用日发表主张且适当《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事 务所进行审计并败露专项审计主张。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 础，阐述相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购苦求，按照 启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户的 赎回苦求并支付赎回款项。 同期，基金管制东谈主按照基金合同和招募诠释书的约定办理主袋账户份额的赎回， 并根据主袋账户运作情况细目是否暂停申购。 外，本招募诠释书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主袋 账户份额。大都赎回按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回苦求向上上一办事日 主袋账户总份额的 20%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募诠释书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管制东谈主狡计各项投资运作标的和基金功绩标的时仅需接洽主袋账户资产。   基金管制东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资 组合的颐养，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金管制东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金         招募诠释书（更新）   本基金实施侧袋机制的，基金管制东谈主和基金托管东谈主应酬主袋账户资产进行估 值并败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应适当《企业管帐准则》的联系要求。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度 资产净值看成基数计提。 方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、复原交游等方式复原流动性后，基金管制东谈主应 当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否通盘完成变现，基金管制东谈主都应 当实时向侧袋账户通盘份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管制东谈主在每次处置变现后均应按照联系法律法例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产通盘完成变现并阻隔侧袋机制后，基金管制东谈主应实时聘用适当 《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并败露专项审计主张。   （七）侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后基金管制东谈主应实时发布临时公告。   基金管制东谈主应按照招募诠释书“基金的信息败露”部分规矩的基金净值信息 败露方式和频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停败露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管制东谈主应当按照法律法例的规矩在基金依期答复中 败露答复期内侧袋账户联系信息，基金依期答复中的基金管帐报表仅需针对主袋 账户进行编制。管帐师事务所对基金年度答复进行审计时，应酬答复期内基金侧 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金         招募诠释书（更新） 袋机制运行联系的管帐核算和年度答复败露等发表审计主张。   （八）本部分对于侧袋机制的联系规矩，但凡平直援用法律法例或监管法则 的部分，如将来法律法例或监管法则修改导致联系内容被取消或变更的，基金管 理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行适当程序后，可平直对本部天职容进行修改 和颐养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金           招募诠释书（更新）                十八、基金的风险揭示      （一）本基金的特定风险      （1）本基金以依期绽放方式运作，在闭塞期内，本基金不接受基金份额的申 购和赎回，也不上市交游。因此，在闭塞期内，基金份额持有东谈主将濒临因不可赎 回基金份额而出现的流动性抑止。      （2）绽放期若是出现较大数额的净赎回苦求，则使基金资产变现障碍，基金 可能濒临一定的流动性风险，存在着基金份额净值波动的风险。对于本基金来说， 大都赎回即单个绽放日基金的净赎回苦求向上上一办事日基金总份额的百分之二 十时，投资东谈主将可能无法实时赎回持有的通盘基金份额。      （3）本基金投资资产赞助证券，由于资产赞助证券一般都针对特定机构投资 东谈主刊行，且仅在特定机构投资东谈主范围内运动转让，该品种的流动性较差，且典质 资产的流动性较差，因此，持有资产赞助证券可能给组合股产净值带来一定的风 险。      （4）本基金投资国债期货，国债期货交游接纳保证金交游方式，基金资产可 能由于无法实时筹措资金兴奋建立或者支撑国债期货头寸所要求的保证金而濒临 保证金风险。同期，该潜在损失可能成倍放大，具有杠杆性风险。另外，国债期 货在对冲商场风险的使用过程中，基金资产可能因为国债期货合约与合约标的价 格波动不一致而濒临基差风险。      （二）商场风险      基金主要投资于证券商场，而证券商场价钱因受到经济要素、政事要素、投 资神气和交游轨制等多样要素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变 化，产生风险。主要的风险要素包括： 政策发生变化，导致商场价钱波动，影响基金收益而产生风险。 期性变化，基金投资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。 爽平直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于 债券，其收益水平可能会受到利率变化的影响。 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金        招募诠释书（更新） 基金投资于证券所得回的收益可能会被通货扩张对消，从而影响基金资产的保值 升值。 线非平行出动关联的风险。 这与利率上升带来的价钱风险互为消长。   （三）信用风险   基金在交游过程中可能发生交收失约或者所投资债券的刊行东谈主失约、债券发 行东谈主评级着落、债券刊行东谈主拒却支付到期本息、交游敌手失约等情况，从而导致 基金资产损失。   本基金的投资对象包括信用类的固定收益居品，举例公司债券，信用风险是 本基金将要濒临的关键风险要素。   （四）管制风险   基金管制东谈主的专科技能、考虑武艺及投资管制水平平直影响到其对信息的占 有、分析和对经济容颜、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。 同期，基金管制东谈主的投资管制轨制、风险管制和里面控制轨制是否健全，能否有 效预防谈德风险、操格调险和其他合规性风险，以及基金管制东谈主的职业谈德水平 等，也会对基金的风险收益水平形成影响。   （五）流动性风险   本基金的闭塞期为自《基金合同》收效之日起（包括《基金合同》收效之日） 或自每一绽放期收尾之日次日起（包括该日），至下一个天然年度的对应日（如该 日为非办事日或日积年度不存在该对应日历的，则顺延至下一办事日）的前一日。 本基金闭塞期内不办理申购与赎回业务，也不上市交游。本基金自闭塞期收尾之 后第一个办事日起过问绽放期，期间不错办理申购与赎回业务。本基金每个绽放 期不少于五个办事日而况最长不向上二十个办事日，绽放期的具体时期以基金管 理东谈主届时公告为准。   在商场或个券流动性不及的情况下，基金管制东谈主可能无法速即、低成土产货调 整基金投资组合，从而对基金收益形成不利影响。本基金绽放期必须保持一定的 现金比例以应酬赎回要求，在管制现金头寸时，有可能存在现金不及的风险和现 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金        招募诠释书（更新） 金过多带来的收益着落风险。   本基金投资于国内照章刊行上市的债券、资产赞助证券、短期融资券、债券 回购、银行进款、同行存单、货币商场器具、国债期货等。基金主要投资的标的 在上海证券交游所、深圳证券交游是以及银行间商场刊行上市，存在活跃的交游 商场。但基金不错投资的证券标的，也存在有部分证券类型有一定的变现障碍。 如逆回购交游、银行进款、资产赞助证券等，由于难以寻找到适应的交游敌手或 投资约定有固定的到期时限，在濒临变现需求时，卖出或变刻下可能遭遇一定程 度损失。   本基金属于依期绽放式基金，在闭塞期间，基金可能投资于部分流动性受限 的资产，基金持仓的 7 个办事日可变现资产价值较低等，但在绽放期之前，基金 会对所投资资产进行颐养，使其兴奋投资东谈主的赎回要求及监管机构、基金合同有 关流动性控制方面的规矩。   本基金管制东谈主在对投资商场、行业及资产的流动性风险进行评估后，结合基 金投资管制策略、管制东谈主的流动性风险管制情况等，招供基金在依期绽放的运作 管制下，拟投资的证券标的具有一定的流动性，可按照合理价值变现，应酬基金 投资东谈主在绽放期的赎回要求。   在基金出现大都赎回且投资东谈主的赎回苦求大幅向上基金短期可变现资产的情 形下，基金司理根据基金其时的资产组合景况评估其流动性，如阐述无法应酬投 资东谈主的通盘赎回要求，或资产立即处置将对基金份额持有东谈主利益形成挫伤的，应 当提请公司启动流动性风险济急预案。如流动性风险济急预案举措仍无法有用应 对，则公司需进一步评估启动缓期办理赎回苦求的必要性及相应科罚决策，科罚 决接应笼罩基金资产变现的具体举措、当日阐述赎回苦求的份额及缓期办理赎回 的比例、基金复原正常赎回的时期安排等。大都赎回科罚决策的联系诠释及可能 影响，公司将实时申诉基金份额持有东谈主。   为保护投资东谈主利益，减小流动性风险对基金投资运作的影响，基金合同规矩 有不同的流动性风险管制步调。在某些情景下，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商 一致，在确保投资者得到平允对待的前提下，依照法律法例及基金合同的约定， 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金           招募诠释书（更新） 履行相应的信息败露程序后，详尽运用各类流动性风险管制器具，对赎回苦求等 进行限制管制。在赎回限制的情况摈斥后，金管制东谈主将复原赎回业务的正常办理 并公告。   基金管制东谈主实施备用的流动性风险管制器具、浅陋程序（具体内容可参考基 金合同）及对投资者的影响，如下所示： 净赎回苦求向向前一估值日的基金总份额的 20%，即觉得是发生了大都赎回。基 金管制东谈主，不错根据基金其时的资产组合景况、证券流动性风险情况、基金流动 性风险情况等，决定全额赎回或减速支付赎回款项。针对部分减速支付赎回款项， 基金管制东谈主在当日按比例办理的赎回份额不得低于前一估值日基金总份额的 20% 的前提下，其余赎回苦求不错减速支付款项。   另外，在单个基金份额持有东谈主赎回苦求向向前一估值日基金总份额 20%的情 形下，在绽放期内，基金管制东谈主应采取具体步调对其进行缓期办理赎回。   受缓期赎回的影响，投资者可能在基金发生大都赎回期间，建议赎回请求后， 赎回要求得不到兴奋。   （1）因不可抗力导致基金管制东谈主不可支付赎回款项；   （2）发生基金合同规矩的暂停基金资产估值情况时。当前一估值日基金资产 净值 50%   以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且接纳估值手艺仍导致公允价值存 在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管制东谈主应当暂停基金估值， 并采取减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求的步调；   （3）证券、期货交游所交游时期非正常停市，导致基金管制东谈主无法狡计当日 基金资产净值；   （4）发生不时接受赎回苦求可能会影响或挫伤现存基金份额持有东谈主利益的情 形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求；   （5）法律法例规矩或中国证监会认定的其他情形。   在发生上述情形之一，且基金管制东谈主在决定暂停接受基金份额持有东谈主的赎回 苦求或减速支付赎回款项时，已阐述的投资者赎回苦求，足额支付；如暂时不可 足额支付，将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派给赎回苦求东谈主， 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金          招募诠释书（更新） 未支付部分可缓期支付。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管制东谈主将复原赎回业务 的办理并公告，且绽放期按暂停赎回的期间相应顺延。   在基金管制东谈主暂停基金赎回要求或减速支付赎回款项期间，受此影响，基金 份额持有东谈主可能不可实时、足额的赎回所持有的基金份额。   按照基金合同的约定，基金坚持续持有期少于 7 日的投资者将收取不低于 内需要赎回基金份额的投资者，需防卫短期赎回费的收取，及对基金投资收益的 可能影响。   （1）基金投资所触及的证券、期货交游商场遇法定节沐日或因其他原因暂停 营业时；   （2）因不可抗力致使基金管制东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值时；   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协 商阐述后，基金管制东谈主暂停基金估值；   （4）法律法例、中国证监会和基金合同认定的其它情形。   当发生暂停基金估值的情形时，一方面投资者所查询到的净值可能不可实时、 准确地反应基金投资的商场价值，另一方面在发生暂停估值的情况后，基金管制 东谈主会根据合同约定，或视情况暂停接受赎回请求或减速支付赎回款项。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管制东谈主可接纳舞动订价机制，以 确保基金估值的平允性，舞动订价机制的处理原则与操作表率遵命联系法律法例 以及监管部门自律法则的规矩。   当基金发生大额申购或赎回情形且基金管制东谈主决定接纳舞动订价机制，大额 申购或赎回的申购净值或赎回净值可能发生变动，将平直影响到大额申购或赎回 投资者的投资收益。   当出现其他证监会招供的流动性风险管制步调时，基金管制东谈主可能在与托管 东谈主协商后，按照证监会招供的联系要求，采取对本基金的流动性风险管制步调， 具体情况的联系诠释可能由基金管制东谈主届时公告细目。 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金        招募诠释书（更新）   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接洽管帐师事 务所主张后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制是一 种流动性风险管制器具，是将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至专诚 的侧袋账户进行处置计帐，宗旨在于有用装束并化解风险。但基金启用侧袋机制 后，侧袋账户份额将罢手败露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和弯曲，仅 主袋账户份额正常绽放赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启 用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回， 其对应特定资产的变刻下期具有不细目性，最终变现价钱也具有不细目性而况有 可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临 损失。   启用侧袋机制后，基金管制东谈主狡计各项投资运作标的和基金功绩标的时以主 袋账户资产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。实施侧袋 机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金管制东谈主在基金依期报 告中败露答复期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不看成特定资产最终变 现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管制东谈主不承 担任何保证和承诺的使命。   基金管制东谈主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   （六）操作和手艺风险   基金的联系当事东谈主在各业务智商的操作过程中，可能因里面控制不到位或者 东谈主为要素形成操作作假或违背操作规程而引致风险，如越权交游、内幕交游、交 易罪责和诓骗等。   此外，在绽放式基金的后台运作中，可能因为手艺系统的故障或者差错而影 响交游的正常进行致使导致基金份额持有东谈主利益受到影响。这种手艺风险可能来 自基金管制东谈主、登记机构、销售机构、证券交游所和证券登记结算机构等。   （七）合规性风险   指基金管制或运作过程中，违背国度法律、法例或基金合同关联规矩的风险。   （八）模子风险 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金        招募诠释书（更新）   指在预料资产价值、商场分析和风险预料中接纳了罪责的预料方法或遴荐了 不适应的模子而导致投资结果不细目风险。   （九）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券商场普遍法则等作念出的概述性形色，代表了一般商场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金管制东谈主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因 此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受武艺与居品风险之间 的匹配测验。   （十）其他风险 面不完善而产生的风险； 致基金资产损失； 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金         招募诠释书（更新）        十九、基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额 持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 自决议收效后按照《信息败露办法》的关联规矩在规矩媒介公告。   （二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当阻隔： 金托管东谈主连络的；   （三）基金财产的计帐 计帐小组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 东谈主、适当《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）     《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产计帐小组统一经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐答复； 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金        招募诠释书（更新）   （5）聘用管帐师事务所对计帐答复进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐报 告出具法律主张书；   （6）将计帐答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的通盘剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐答复经适当《中华东谈主 民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐答复报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 答复登载在规矩网站上，并将计帐答复指示性公告登载在规矩报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例 规矩的期限。 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金        招募诠释书（更新）               二十、基金合同的内容摘录   基金合同的内容摘录见附件一。 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金        招募诠释书（更新）            二十一、基金托管条约的内容摘录   基金托管条约的内容摘录见附件二。 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金             招募诠释书（更新）            二十二、对基金份额持有东谈主的服务   基金管制东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金管制东谈主根据基金 份额持有东谈主的需要和商场的变化，有权增多或变更服务姿首。主要服务内容如下：   （一）府上寄送服务   基金管制东谈主负责向基金份额持有东谈主寄送联系府上。   基金投资者对账单包括季度对账单与年度对账单。季度对账单在每季度收尾 后的 15 个办事日内向有交游的持有东谈主以书面、手机短信或电子邮件局势寄送，年 度对账单在每年度收尾后 20 个办事日内向扫数持有东谈主以书面、手机短信或电子邮 件局势寄送。份额持有东谈主也可登录公司网站（www.bobbns.com）过问“账户登陆” 栏目，自助查询或下载任意时段的对账单。                   （扫数接洽方式，以基金管制东谈主得回的 基金持有东谈主信息为准）。   对初次开户并申购的基金持有东谈主，基金管制东谈主将在 T+1 个办事日以电子邮件 局势向预留电子邮箱的客户发送开户阐述书。若是基金持有东谈主需要提供纸质局势， 请致电基金管制东谈主客户服务中心提取。   指示：由于基金持有东谈主提供的邮寄地址、手机号码、电子邮箱省略或因邮局 送达差错、通信故障、延误等原因，形成对账单无法按时准确送达，请实时到原 基金销售网点或致电本公司客服中心办理联系信息变更。如需补发对账单，敬请 拨打客服热线电话。   （二）基金弯曲服务   投资者可在基金管制东谈主管制的不同绽放式基金间弯曲基金份额。   （三）依期投资盘算推算   基金管制东谈主利用销售网点为投资者提供依期投资的服务。通过依期投资盘算推算， 投资者不错通过固定的渠谈，依期定额申购基金份额。依期投资盘算推算的关联法则 详见基金管制东谈主公告。   （四）公司官网服务   通过本公司网站，投资东谈主可得回如下服务： 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金               招募诠释书（更新） 线开展联系接洽。服务内容包括：基金居品接洽、业务法则解答及网上交游接洽 等。 居品信息查询、居品净值查询、公告信息查询、基金资讯、基金管制东谈主最新动态 等。同期还不错查询所持有基金的基金份额、交纪行录等信息，定制订阅持有基 金净值日报、基金交游阐述申诉等联系服务，以及修改个东谈主聚合信息等基本府上。      （五）接洽服务      投资者若是念念了解申购和赎回等交游情况、基金账户余额、基金居品与服务 等信息，请拨打 4000095526 基金管制东谈主客户服务中心电话或登录基金管制东谈主网站 进行接洽、查询。      寰球统一客户服务号码：400-009-5526      公司网址：www.bobbns.com      电子信箱：service@bobbns.com      （六）投诉受理      投资者不错拨打基金管制东谈主客户服务中心电话或致函，投诉基金管制东谈主或其 他销售机构的东谈主员和服务。      （七）如本招募诠释书存在职何您/贵机构无法领会的内容，请通过上述方式 接洽基金管制东谈主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面领会了本招募诠释书。 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金                 招募诠释书（更新）                 二十三、其他应败露事项      答复期内本基金及基金管制东谈主的关联更新公告： 序号 公告事项                              败露日历      明书（更新）      额)基金居品府上概要更新      额)基金居品府上概要更新      第 4 季度答复      年度答复      第 1 季度答复      额)基金居品府上概要更新      额)基金居品府上概要更新      第 2 季度答复      中期答复      告      第 3 季度答复      购、赎回、弯曲业务公告 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金            招募诠释书（更新）      加 D 类基金份额并修改基金合同及托管条约的公告      议      同 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金             招募诠释书（更新）            二十四、招募诠释书存放及查阅方式   本基金招募诠释书存放在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构的住所，投资 东谈主可在办公时期免费查阅；也可按工本费购买本招募诠释书复制件或复印件，但 应以招募诠释书原本为准。基金管制东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的 内容完全一致。   投资东谈主还不错平直登录基金管制东谈主的网站(www.bobbns.com)查阅和下载招募 诠释书。 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金           招募诠释书（更新）                  二十五、备查文献   （一）中国证监会准予中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金召募 注册的文献   （二）《中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金基金合同》   （三）《中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金托管条约》   （四）法律主张书   （五）基金管制东谈主业务经验批件、营业派司   （六）基金托管东谈主业务经验批件、营业派司   （七）中国证监会规矩的其他文献   以上第（一）至（五）、（七）项备查文献存放在基金管制东谈主办公局面和营业 局面，第（六）项文献存放于基金托管东谈主的办公局面。基金投资者在营业时期可 免费查阅，在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献的复制件或复印件。                              中加基金管制有限公司 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金           招募诠释书（更新）                   附件一基金合同摘录        第一部分 基金份额持有东谈主、基金管制东谈主和基金托管东谈主的权利、义务      （一）基金管制东谈主的权利、义务               《运作办法》过甚他关联规矩，基金管制东谈主的权利包括但 不限于：      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用并 管制基金财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例规矩或中国证监会批准 的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照规矩召集基金份额持有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及关联法律规矩监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主 违背了《基金合同》及国度关联法律规矩，应申报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要步调保护基金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处理；      （9）担任或托付其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 得回《基金合同》规矩的用度；      （10）依据《基金合同》及关联法律规矩决定基金收益的分派决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回或弯曲申 请；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用推动权利，为基金的利 益利用因基金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益利用诉讼权利或者 实施其他法律步履；      （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构； 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金          招募诠释书（更新）   （16）在适当关联法律、法例的前提下，制订和颐养关联基金认购、申购、 赎回、弯曲和非交游过户等业务法则；   （17）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过甚他关联规矩，基金管制东谈主的义务包括但 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以老师信用、严慎辛劳的原则管制和运用 基金财产；   （4）配备富裕的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 策划方式管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，保 证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产互相独处，对所管制的不同基金分歧管 理，分歧记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过甚他关联规矩外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取适当合理的步调使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法适当《基金合同》等法律文献的规矩，按关联规矩狡计并公告基金净值信息， 细目基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐答复；   （10）编制季度答复、中期答复和年度答复；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他关联规矩，履行信息败露及 答复义务；   （12）保守基金营业隐讳，不泄露基金投资盘算推算、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他关联规矩另有规矩外，在基金信息公开败露前应予守秘，不 向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派决策，实时向基金份额持有 东谈主分派基金收益； 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金          招募诠释书（更新）   （14）按规矩受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联规矩召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产管制业务举止的管帐账册、报表、记录和其他相 关府上不低于法律法例规矩的期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在规矩时期发出，而况 保证投资者或然按照《基金合同》规矩的时期和方式，随时查阅到与基金关联的 公开府上，并在支付合理成本的条件下得到关联府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临结果、照章被灭亡或者被照章宣告停业时，实时答复中国证监会 并申诉基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而罢职；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的步履承担使命；   （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益利用诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金管制东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》不可生 效，基金管制东谈主承担通盘召募用度，将已召募资金加计银行同期活期进款利息在 基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）履行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利、义务            《运作办法》过甚他关联规矩，基金托管东谈主的权利包括但 不限于： 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金          招募诠释书（更新）   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全保 管基金财产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准 的其他用度；   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违背《基金 合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情 形，应申报中国证监会，并采取必要步调保护基金投资者的利益；   （4）根据联系商场法则，为基金开设证券账户、期货账户、资金账户过甚他 投资所需账户，为基金办理证券交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过甚他关联规矩，基金托管东谈主的义务包括但 不限于：   （1）以老师信用、辛劳尽责的原则持有并安全支撑基金财产；   （2）种植专诚的基金托管部门，具有适当要求的营业局面，配备富裕的、合 格的闇练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基 金财产互相独处；对所托管的不同的基金分歧确立账户，独处核算，分账管制， 保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面互相独处；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》过甚他关联规矩外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）支撑由基金管制东谈主代表基金坚定的与基金关联的要紧合同及关联凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户及投资所需的其 他账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理计帐、 交割事宜；   （7）保守基金营业隐讳，除《基金法》、                     《基金合同》过甚他关联规矩另有规 定外，在基金信息公开败露前赐与守秘，不得向他东谈主泄露（因审计、法律等向外 部专科照管人提供的情况除外）； 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金         招募诠释书（更新）   （8）复核、审查基金管制东谈主狡计的基金资产净值、各类基金份额的基金份额 净值、基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止关联的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐答复、季度答复、中期答复和年度答复出具主张，说 明基金管制东谈主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；若是 基金管制东谈主有未履行《基金合同》规矩的步履，还应当诠释基金托管东谈主是否采取 了适当的步调；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他联系府上不低于法 律法例规矩的期限；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按规矩制作联系账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或关联规矩向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联规矩，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金管制东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金管制东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临结果、照章被灭亡或者被照章宣告停业时，实时答复中国证监会 和银行监管机构，并申诉基金管制东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，答应担抵偿使命，其抵偿 使命不因其退任而罢职；   （20）履行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （21）监督基金管制东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金管制东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向 基金管制东谈主追偿；   （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主的权利、义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金          招募诠释书（更新） 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主看成《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有规矩或基金合同另有约定外，褪色类别每份基金份额具有同 等的正当权益。            《运作办法》过甚他关联规矩，基金份额持有东谈主的权利包 括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章苦求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开或自行召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审 议事项利用表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息府上；   （7）监督基金管制东谈主的投资运作；   （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履照章 拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过甚他关联规矩，基金份额持有东谈主的义务包 括但不限于：   （1）细致阅读并恪守《基金合同》、招募诠释书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受武艺，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）矜恤基金信息败露，实时利用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》阻隔的有 限使命；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；   （7）履行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因得回的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金           招募诠释书（更新）       第二部分 基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的程序和法则   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有规矩或基金合同另 有约定外，基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不种植日常机构。   （一）召开事由 法例、中国证监会另有规矩的除外：   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金管制东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）弯曲基金运作方式；   （5）颐养基金管制东谈主、基金托管东谈主的报酬模范，但法律法例要求颐养该等报 酬模范的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会程序；   （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或整个持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就褪色事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、           《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额持 有东谈主大会的事项。 金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）对基金份额持有东谈主利益无本色不利影响的前提下，调低应由基金承担的 用度（管制费、基金托管费除外）； 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金           招募诠释书（更新）   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）对基金份额持有东谈主利益无本色不利影响的前提下，调低基金的申购费率、 赎回费率或变更收费方式；   （4）对基金份额持有东谈主利益无本色不利影响的前提下，增多或颐养本基金的 基金份额类别确立；   （5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修改 不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （7）对基金份额持有东谈主利益无本色不利影响的前提下，基金管制东谈主、销售机 构、登记机构颐养关联基金认购、申购、赎回、弯曲、非交游过户、转托管等业 务的法则；   （8）对基金份额持有东谈主利益无本色不利影响的前提下，经中国证监会允许， 基金推出新业务或服务；   （9）按照法律法例和《基金合同》规矩无需召开基金份额持有东谈主大会的其他 情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 管制东谈主召集。 出版面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书 面见告基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内 召开；基金管制东谈主决定不召集或在规矩时期内未能作出版面恢复，基金托管东谈主仍 觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日 内召开并见告基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管制东谈主建议书面提议。基金管制东谈主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额持有 东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开；基金管制东谈主决定不召集或在规矩时期内未能作出版面恢复，代表基金份 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金              招募诠释书（更新） 额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管 东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集 的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管制东谈主，基金管制东谈主应当 配合。 基金份额持有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的或在规矩时期内未 能作出版面恢复，单独或整个代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有 东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行 召集基金份额持有东谈主大会的，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻拦、干 扰。 登记日。      （三）召开基金份额持有东谈主大会的申诉时期、申诉内容、申诉方式 告。基金份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时期、地点、方式和会议局势；      （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；      （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；      （4）授权托付诠释注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理 有用期限等）、送达时期和地点；      （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东谈主需要申诉的其他事项。 诠释本次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通信方式、托付的公证机关过甚接洽 方式和接洽东谈主、表决主张寄交的截止时期和收取方式。 主张的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申诉基金管制东谈主到 指定地点对表决主张的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金            招募诠释书（更新） 面申诉基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决主张的计票进行监督。基金管 理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决主张的计票进行监督的，不影响表决主张的 计票效能。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例及监管 机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。 表出席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有 东谈主大会，基金管制东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会 同期适当以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主理 有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付诠释注解适当法律法例、《基金合同》 和会议申诉的规矩，而况持有基金份额的凭证与基金管制东谈主理有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显现，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）。 式或大融会知载明的其他局势在表决收尾日当年送达至召集东谈主指定的地址。通信 开会应以书面方式或大融会知载明的其他局势进行表决。   在同期适当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议申诉后，在 2 个办事日内连结 公布联系指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定申诉基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则 为基金管制东谈主）到指定地点对表决主张的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管 东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会议 申诉规矩的方式收取基金份额持有东谈主的表决主张；基金托管东谈主或基金管制东谈主经通 知不参加收取表决主张的，不影响表决效能；   （3）本东谈主平直出具表决主张或授权他东谈主代表出具表决主张的，基金份额持有 东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）；   （4）上述第（3）项中平直出具表决主张的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决主张的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决主张的 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金          招募诠释书（更新） 代理东谈主出具的托付东谈主理有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付诠释注解适当 法律法例、《基金合同》和会议申诉的规矩，并与基金登记机构记录相符。 第 2 款第（3）项规矩比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时 间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。 再行召集的基金份额持有东谈主大会，到会者所持有的基金份额不少于在权益登记日 基金份额总和的三分之一（含三分之一）。 其他方式召开，基金份额持有东谈主不错接纳书面、收罗、电话、短信或其他方式进 行表决，具体方式由会议召集东谈主细目并在会议申诉中列明。 收罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议申诉中列明。   （五）议事内容与程序   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定阻隔《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、 法律法例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额持 有东谈主大会磋磨的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召辘集议的申诉后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起原由大会主理东谈主按照下列第七条文定程序细目和公 布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；若是基金管制东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主看成该次 基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主理基金份 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金            招募诠释书（更新） 额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效能。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份诠释注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓 名（或单元称呼）和接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起原由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所申诉的表决截 止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计通盘有用表决，在公证机 关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和零散决议： 权的 50%以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以零散决议通 过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 决权的 2/3 以上（含 2/3）通过方可作念出。弯曲基金运作方式、更换基金管制东谈主或 者基金托管东谈主、阻隔《基金合同》、与其他基金合并以零散决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字据诠释注解，不然提交 适当会议申诉中规矩的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 适当会议申诉规矩的表决主张视为有用表决，表决主张恶浊不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决主张的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或褪色项提案内比肩的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主 应当在会议动手后文告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份 额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份 额持有东谈主自行召集或大会天然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管制东谈主 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金            招募诠释书（更新） 或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议动手后宣 布在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基 金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效能。      （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主马上 公布计票结果。      （3）若是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑， 不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行 盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主理东谈主应当马上公布再行盘货结 果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 会的，不影响计票的效能。      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决主张的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。      （八）收效与公告      基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。      基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。      基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起依照《信息败露办法》的关联规矩在 规矩媒介上公告。若是接纳通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。      基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当履行收效的基金份额持有东谈主 大会的决议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管制 东谈主、基金托管东谈主均有抑止力。      （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定      若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主分歧持有或代表的基金份额或表决权适当该等比例，但若联系 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金          招募诠释书（更新） 持有或代表的基金份额或表决权适当该等比例： 金份额 10%以上（含 10%）； 日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之 一）； 在权益登记日联系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会 召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的持有东谈主参与或授权他 东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 上（含二分之一）选举产生又名基金份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的 主理东谈主； 一以上（含二分之一）通过； 之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分歧由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，褪色主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的联系规矩以本节特殊约定内 容为准，本节莫得规矩的适用本部分的联系规矩。   （十）本部分对于份额持有东谈主大会的召开事由、召开条件、议事程序和表决 条件等内容，但凡平直援用法律法例或监管规矩的部分，如法律法例或监管规矩 修改导致联系内容被取消或变更的，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公 告后，可平直对该部天职容进行修改或颐养，无需召开份额持有东谈主大会。 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金         招募诠释书（更新）          第三部分 基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份 额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 自决议收效后按照《信息败露办法》的关联规矩在规矩媒介公告。   （二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当阻隔： 金托管东谈主连络的；   （三）基金财产的计帐 计帐小组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 东谈主、适当《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）     《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产计帐小组统一经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐答复； 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金          招募诠释书（更新）   （5）聘用管帐师事务所对计帐答复进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐报 告出具法律主张书；   （6）将计帐答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的通盘剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐答复经适当《中华东谈主 民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐答复报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 答复登载在规矩网站上，并将计帐答复指示性公告登载在规矩报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例 规矩的期限。                  第四部分 争议科罚方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，如经友好协商未能科罚的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当 时有用的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是结尾性的并对各方 当事东谈主具有抑止力，除非仲裁裁决另有规矩，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，         《基金合同》当事东谈主应坚守各自的职责，不时诚笃、辛劳、尽 责地履行基金合同规矩的义务，顾惜基金份额持有东谈主的正当权益。   本《基金合同》受中国法律统带。 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金         招募诠释书（更新）         第五部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公局面和营业局面查阅。 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金               招募诠释书（更新）                 附件二基金托管条约摘录                    第一部分 托管条约当事东谈主   （一）基金管制东谈主   称呼：中加基金管制有限公司   注册地址：北京市顺义区和缓镇顺泽大街 65 号 317 室   办公地址：北京市西城区南纬路 35 号   邮政编码：100050   法定代表东谈主：夏远洋   成立日历：2013 年 3 月 27 日   批准种植机关及批准种植文号：中国证监会证监许可【2013】247 号   组织局势：有限使命公司   注册成本：4.65 亿元东谈主民币   存续期间：持续策划   策划范围：基金召募；基金销售；资产管制以及中国证监会许可的其它业务。   （二）基金托管东谈主   称呼：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层   邮政编码：100031   法定代表东谈主：谷澍   成随即间：2009 年 1 月 15 日   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   批准种植机关和批准种植文号：中国银监会银监复200913 号   组织局势：股份有限公司   注册成本：34,998,303.4 万元东谈主民币   存续期间：持续策划   策划范围：经受公众进款；披发短期、中期、永久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金          招募诠释书（更新） 事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供支撑箱服务；代理 资金计帐；各类汇兑业务；代理政策性银行、异邦政府和国际金融机构贷款业务； 贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款； 刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；外汇单据承兑和贴 现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信拜谒、接洽、见证业务； 企业、个东谈主财务照管人服务；证券公司客户交游结算资金存管业务；证券投资基金 托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境 内证 券投资托管业务；代理绽放式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业 务；金融养殖居品交游业务；经国务院银行业监督管制机构等监管部门批准的其 他业务；保障兼业代理业务。          第二部分 基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关联法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为：本基金投资于具有邃密流动性的金融器具，包括国内 照章刊行和上市交游的国债、金融债、企业债、公司债、地点政府债、次级债、 可弯曲债券（含可分离交游可转债）、可交换债券、央行单据、中期单据、同行存 单、短期融资券、资产赞助证券、债券回购、银行进款（条约进款、申诉进款、 依期进款）、国债期货等以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具 （但须适当中国证监会联系规矩）。   本基金造反直买入股票或权证。但可持有因可弯曲债券转股所形成的股票或 可分离交游可转债分离交游的权证等资产。因上述原因持有的股票和权证等资产， 在其可上市交游后不向上 10 个交游日的时期内卖出。   本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 投资不受上述比例限制；在绽放期内，每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴 纳的交游保证金后，本基金持有的现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比 例整个不低于基金资产净值的 5%，在闭塞期内，本基金不受上述 5%的限制，每 个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保持不低于交游 保证金一倍的现金。其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金            招募诠释书（更新）   如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管制东谈主在履行适 当程序后，不错将其纳入投资范围。   （二）基金托管东谈主根据关联法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金投资、 融资、融券比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和颐养期限进行监督： 个月、绽放期及绽放期收尾后一个月的期间内，基金投资不受上述比例限制； 本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例整个不低于基金资 产净值的 5%，在闭塞期内，本基金不受上述 5%的限制，每个交游日日终在扣除 国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保持不低于交游保证金一倍的现金； 其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等； 行的证券，不向上该证券的 10％； 不得向上该权证的 10％； 产净值的 40%；在寰球银行间同行商场中的债券回购最永久限为 1 年，债券回购 到期后不缓期； 资产净值的 10％； 产赞助证券范围的 10％； 始权益东谈主的各类资产赞助证券，不得向上其各类资产赞助证券整个范围的 10％； 金持有资产赞助证券期间，若是其信用品级着落、不再适当投资模范，应在评级 答复发布之日起 3 个月内赐与通盘卖出； 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金               招募诠释书（更新） 净值的 15%，持有的卖放洋债期货合约价值不得向上基金持有的债券总市值的 30%； 过上一交游日基金资产净值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，整个（轧差狡计）不低于基金资产的 80%； 在绽放期内，基金资产总值不得向上基金资产净值的 140%； 金资产净值的 15%，但因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基 金管制东谈主之外的要素致使基金不适当前款所规矩比例限制的，基金管制东谈主不得主 动新增流动性受限资产的投资； 开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致； 票，不得向上该上市公司可运动股票的 15%；本基金管制东谈主管制的通盘投资组合 持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得向上该上市公司可运动股票的 30%；      除上述第 2、12、17、18 项外,因证券商场波动、期货商场波动、证券刊行东谈主 合并、基金范围变动等基金管制东谈主之外的要素致使基金投资比例不适当上述规矩 的投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交游日内进行颐养，但中国证监会规矩的 特殊情形除外。法律法例另有规矩的，从其规矩。      基金管制东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当 基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当基 金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起开 始。      法律法例或监管部门取消或颐养上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在 履行适当程序后，则本基金投资可不再受上述规矩限制或以颐养后的规矩为准。      基金托管东谈主对基金投资的监督和查验自基金合同收效之日起动手。 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金         招募诠释书（更新）   （三）基金托管东谈主根据关联法律法例的规矩及基金合同的约定，对本条约第 十五条第十一项基金投资龙套步履进行监督。   根据法律法例关联基金从事的关联交游的规矩，基金管制东谈主和基金托管东谈主应 事前互相提供与本机构有控股关系的推动、现实控制东谈主或与本机构有其他要紧利 害关系的公司名单过甚更新，并以两边约定的方式提交，确保所提供的关联交游 名单的的确性、齐全性、全面性。基金管制东谈主有使命支撑的确、齐全、全面的关 联交游名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管制东谈主应实时发送基金托 管东谈主，基金托管东谈主应实时阐述已著明单的变更。若是基金托管东谈主在运作中严格遵 循了监督历程，基金管制东谈主仍违纪进行关联交游，并形成基金资产损失的，由基 金管制东谈主承担使命，基金托管东谈主有权向中国证监会答复。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过甚控股推动、现实 控制东谈主或者与其有其他要紧利弊关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联交游的，应当适当基金的投资标的和投资策略，遵命基金 份额持有东谈主利益优先的原则，预防利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照商场平允合理价钱履行。联系交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法 律法例赐与败露。要紧关联交游应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二 以上的独处董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主履 行适当程序后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的规矩履行。   （四）基金托管东谈主根据关联法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金管制 东谈主参与银行间债券商场进行监督。基金管制东谈主负责对交游敌手的资信控制，按银 行间债券商场的交游法则进行交游，基金托管东谈主则根据银行间债券商场成交单对 合同履行情况进行监督，但不承担交游敌手不履行合同形成的损失。若未践约的 交游敌手在基金托管东谈主与基金管制东谈主细宗旨时期前仍未承担失约使命过甚他联系 法律使命的，基金管制东谈主有权向联系交游敌手追偿，基金托管东谈主应赐与必要的协 助与配合。如基金托管东谈主过后发现基金管制东谈主莫得按照事前约定的交游敌手或交 易方式进行交游时，基金托管东谈主应实时提醒基金管制东谈主，经提醒后仍未改正时造 成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损结怨使命。   （五）基金托管东谈主根据关联法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金管制 东谈主投资银行进款进行监督。 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金         招募诠释书（更新）   基金投资银行进款的，基金管制东谈主应根据法律法例的规矩及基金合同的约定， 建立投资轨制、审慎遴荐进款银行，作念好风险控制；并按照基金托管东谈主的要求配 合基金托管东谈主完成联系业务办理。   （六）基金托管东谈主根据关联法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金资产 净值狡计、各类基金份额的基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及 收入细目、基金收益分派、联系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩表 现数据等进行监督和核查。   若是基金管制东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将不实的功绩透露数据印制在宣 传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何使命，并将在发现后立即答复中国 证监会。   （七）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的上述事项及投资指示或现实投资运作中 违背法律法例和基金合同的规矩，应实时以电话提醒或书面局势申诉基金管制东谈主 限期纠正。基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管制东谈主 收到申诉后应不才一办事日前实时查对并以书面局势给基金托管东谈主发出回复，就 基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，诠释违纪原因及纠正期限，并保证在规依期 限内实时改正。在上述规依期限内,基金托管东谈主有权随时对申诉县项进行复查,督促 基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主申诉的违纪事项未能在限期内纠正的， 基金托管东谈主应答复中国证监会。基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据交游程序也曾生 效的投资指示违背法律、行政法例和其他关联规矩，或者违背基金合同约定的， 应当立即申诉基金管制东谈主，并答复中国证监会。   （八）基金管制东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和 本托管条约对基金业务履行核查。对基金托管东谈主发出的书面指示，基金管制东谈主应 在规矩时期内恢复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管 东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督答复的事项，基金管制东谈主应积极配 合提供联系数据府上和轨制等。   （九）基金托管东谈主发现基金管制东谈主有要紧违纪步履，应实时答复中国证监会， 同期申诉基金管制东谈主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。基金管制东谈主无正 当情理，拒却、龙套对方根据本条约规矩利用监督权，或采取拖延、诓骗等技巧 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议警告仍不改正的，基金托 管东谈主应答复中国证监会。 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金           招募诠释书（更新）            第三部分 基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全支撑基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户 及投资所需的其他账户、复核基金管制东谈主狡计的基金资产净值和各类基金份额的 基金份额净值、根据基金管制东谈主指示办理计帐交收、联系信息败露和监督基金投 资运作等步履。   （二）基金管制东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管制、未履行或无故蔓延履行基金管制东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、本条约过甚他关联规矩时，应实时以书面局势申诉基 金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到申诉后应不才一办事日前实时查对并以书面 局势给基金管制东谈主发出回函，诠释违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限内及 时改正。在上述规依期限内，基金管制东谈主有权随时对申诉县项进行复查, 督促基金 托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管制东谈主的核查步履，包括但不限于：提 交联系府上以供基金管制东谈主核查托管财产的齐全性和的确性，在规矩时期内恢复 基金管制东谈主并改正。   （三）基金管制东谈主发现基金托管东谈主有要紧违纪步履，应实时答复中国证监会， 同期申诉基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。基金托管东谈主无正 当情理，拒却、龙套对方根据本条约规矩利用监督权，或采取拖延、诓骗等技巧 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管制东谈主建议警告仍不改正的，基金管 理东谈主应答复中国证监会。                  第四部分 基金财产的支撑   （一）基金财产支撑的原则 法合规指示，基金托管东谈主不得自交运用、刑事使命、分派基金的任何财产。 资所需的其他账户。 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金          招募诠释书（更新） 与独处。 金财产，如有特殊情况两边可另行协商科罚。 定到账日历并申诉基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东谈主应实时申诉基金管制东谈主采取步调进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金 托管东谈主对此不承担任何使命。 金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 “基金召募专户”。该账户由基金管制东谈主开立并管制。 基金份额持有东谈主东谈主数适当《基金法》、《运作办法》等关联规矩后，基金管制东谈主应 将属于基金财产的通盘资金划入基金托管东谈主开立的基金托管资金账户，同期在规 定时期内，聘用适当《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行验资， 出具验资答复。出具的验资答复由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师签 字方为有用。 定办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金托管资金账户的开立和管制 并根据基金管制东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金 托管东谈主支撑和使用。本基金的一切货币进出举止，包括但不限于投资、支付赎回 金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金托管资金账户进行。 托管东谈主和基金管制东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务之外的举止。 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金         招募诠释书（更新） 理基金资产的支付。   （四）基金证券账户的开立和管制 基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 东谈主和基金管制东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务之外的举止。 备付金账户，并代表本基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东谈主清 算办事，基金管制东谈主应赐与积极协助。结算备付金、交收价差资金等的收取按照 中国证券登记结算有限使命公司的规矩履行。 管制和运用由基金管制东谈主负责。 其他投资品种的投资业务，触及联系账户的开设、使用的，按关联规矩开设、使 用并管制；若无联系规矩，则基金托管东谈主应当比照并恪守上述对于账户开设、使 用的规矩。   （五）银行间债券托管专户的开设和管制   基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间商场计帐所股份有限公司的关联规矩，以本基金的口头在中央国 债登记结算有限使命公司、银行间商场计帐所股份有限公司开立债券托管与结算 账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基金管制东谈主和基金托管东谈主共同代 表基金坚定寰球银行间债券商场债券回购主条约。   （六）其他账户的开立和管制 在基金管制东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按关联法则使用并管制。   （七）基金财产投资的关联有价凭证等的支撑 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金              招募诠释书（更新）   基金财产投资的关联什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主 负责妥善支撑，支撑凭证由基金托管东谈主理有。什物证券的购买和转让，由基金托 管东谈主根据基金管制东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主现实有用控制下的什物证券在 基金托管东谈主支撑期间的损坏、灭失，由此产生的使命应由基金托管东谈主承担。托管 东谈主对托管东谈主之外机构现实有用控制的证券不承担支撑使命。   （八）与基金财产关联的要紧合同的支撑   由基金管制东谈主代表基金签署的、与基金关联的要紧合同的原件分歧由基金管 理东谈主、基金托管东谈主支撑。除条约另有规矩外，基金管制东谈主在代表基金签署与基金 关联的要紧合同期应保证基金一方持有两份以上的原本，以便基金管制东谈主和基金 托管东谈主至少各持有一份原本的原件。要紧合同的支撑期限不低于法律法例规矩的 期限。             第五部分 基金资产净值的狡计及复核程序   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各类基金份额净值是指狡计日各类基金份额的基金资产净值除以狡计日该类 基金份额总和后得到的基金份额的资产净值。各类基金份额净值的狡计，精准到 规矩的，从其规矩。   每办事日狡计基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值，并按规矩公告。   基金管制东谈主每办事日对基金资产进行估值后，将各类基金份额的基金份额净 值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主依据基金合同 和联系法律法例的规矩对外公布。            第六部分 基金份额持有东谈主名册的登记与支撑   本基金的基金管制东谈主和基金托管东谈主须分歧妥善支撑的基金份额持有东谈主名册， 包括基金合同收效日、基金合同阻隔日、基金权益登记日、基金份额持有东谈主大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有 东谈主名册的内容至少应包括持有东谈主的称呼和持有的基金份额。 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金            招募诠释书（更新）   基金份额持有东谈主名册由登记机构编制，由基金管制东谈主审核并提交基金托管东谈主 支撑。基金托管东谈主有权要求基金管制东谈主提供任意一个交游日或通盘交游日的基金 份额持有东谈主名册，基金管制东谈主应实时提供，不得拖延或拒却提供。   基金管制东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主名册。每年 6 月 30 日和 基金合同阻隔日等触及到基金关键事项日历的基金份额持有东谈主名册应于发诞辰后 十个办事日内提交。   基金管制东谈主和基金托管东谈主应妥善支撑基金份额持有东谈主名册，保存期限不低于 法律法例规矩的期限。基金托管东谈主不得将所支撑的基金份额持有东谈主名册用于基金 托管业务之外的其他用途，并应恪守守秘义务。若基金管制东谈主或基金托管东谈主由于 自身原因无法妥善支撑基金份额持有东谈主名册，应按关联法例规矩各自承担相应的 使命。                  第七部分 争议科罚方式   因本条约产生或与之联系的争议，两边当事东谈主应通过协商、长入科罚，协商、 长入不可科罚的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法则进行仲 裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有抑止力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁费 由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，各自不时 诚笃、辛劳、尽责地履行基金合同和本托管条约规矩的义务，顾惜基金份额持有 东谈主的正当权益。   本条约适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。                第八部分 托管条约的变更与阻隔   （一）托管条约的变更程序   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与基金合同的规矩有任何冲破。基金托管条约的变更报中国证监会备案。   （二）基金托管条约阻隔的情形 中加聚鑫纯债一年依期绽放债券型证券投资基金           招募诠释书（更新）