科创智能: 博时上证科创板东谈主工智能交易型通达式指数证券投资基金托管左券

博时上证科创板东谈主工智能交易型通达式指     数证券投资基金托管左券     基金料理东谈主：博时基金料理有限公司     基金托管东谈主：国投证券股份有限公司   鉴于博时基金料理有限公司（以下简称“博时基金”）是一家依照中国法律正当成立 并有用存续的有限株连公司，按照联系法律法则的章程具备担任基金料理东谈主的履历和智力；   鉴于国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”）是一家依照中国法律正当成立 并有用存续的机构，按照联系法律法则的章程具备担任基金托管东谈主的履历和智力；   鉴于博时基金为博时上证科创板东谈主工智能交易型通达式指数证券投资基金的基金料理 东谈主，国投证券为博时上证科创板东谈主工智能交易型通达式指数证券投资基金的基金托管东谈主；   为明确博时上证科创板东谈主工智能交易型通达式指数证券投资基金基金料理东谈主和基金托 管东谈主之间的职权义务关系，特制订本左券。                        一、   托管左券当事东谈主   （一） 基金料理东谈主(或简称“料理东谈主”)   称呼：博时基金料理有限公司   住所：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层   法定代表东谈主：江晨曦   确立日历： 1998 年 7 月 13 日   批准确立机关及批准确立文号： 中国证监会证监基字【1998】26 号   组织方式：有限株连公司   注册成本： 2.5 亿元东谈主民币   存续期限： 握续经营   连系电话：0755-83169999   （二） 基金托管东谈主(或简称“托管东谈主”)   称呼：国投证券股份有限公司   住所：深圳市福田区福华一都 119 号安信金融大厦 15 层   法定代表东谈主：段文务   成立时辰：2006 年 8 月 22 日   组织方式：股份有限公司   注册成本：100 亿元东谈主民币   存续时期：握续经营   基金托管履历批文及文号：证监许可20181549 号   连系东谈主：郑晗   电话：0755- 81682147                二、     托管左券的依据、目的、原则和诠释   （一）依据   本左券依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募 集证券投资基金运作料理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金销 售机构监督料理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息流露管 理办法》（以下简称《信息流露办法》）、《证券投资基金托管业务料理办法》、《证券 投资基金信息流露内容与样式准则第 7 号〈托管左券的内容与样式〉》、《公开召募通达 式证券投资基金流动性风险料理章程》（以下简称《流动性风险料理章程》）、《对于规 范金融机构钞票料理业务的带领想法》、《公开召募证券投资基金运作指点第 3 号——指 数基金指点》、《博时上证科创板东谈主工智能交易型通达式指数证券投资基金基金合同》 （以下简称《基金合同》）相配他联系法律、法则制定。   （二）目的   签订本左券的目的是明确基金托管东谈主与基金料理东谈主之间在基金财产的防守、投资运作、 净值筹备、收益分拨、信息流露及彼此监督等联系事宜中的职权、义务及职责，确保基金 财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。   （三）原则   基金料理东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、丰足信用、充分保护基金份额握有东谈主正当权 益的原则，经协商一致，签订本左券。   （四）诠释   除非本左券另有约定，本左券统统术语与《基金合同》的相应术语具有调换含义。           三、     基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金料理东谈主的投资行为愚弄监督权 围进行监督。   本基金将投资于以下金融器用：   本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）。   为更好地达成基金的投资主义，本基金可能会少量投资于照章刊行上市的非成份股 （包括创业板相配他经中国证监会核准或注册上市的股票和存托凭证）、债券（包括国债、 金融债、地方政府债、政府相沿机构债券、政府相沿债券、企业债、公司债、可调度债券 （含分离交易可转债）、可交换债券、央行单子、短期融资券、超短期融资券、中期单子 等）、国债期货、股指期货、股票期权、货币市集器用（包括银行入款、同行存单等）、 债券回购、钞票相沿证券以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须 相宜中国证监会的联系章程）。   本基金可根据法律法则的章程参与融资和转融通证券出借业务。异日在法律法则允许 的前提下，本基金可根据联系法律法章程程参与融券业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在与基金托管东谈主协商 一致并履行适应门径后，本基金不错将其纳入投资边界。   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票比例不低于基金钞票净值的 90%， 且不低于非现款基金钞票的 80%；本基金在每个交易日日终在扣除股指期货、股票期权和 国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保握不低于交易保证金一倍的现款，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、股票期权、国债期货相配他 金融器用的投资比例依照法律法则或监管机构的章程奉行。   若法律法则的联系章程发生变更或监管机构允许，本基金料理东谈主在与基金托管东谈主协商 一致并履行适应门径后，可对上述钞票建立比例进行诊疗。 进行监督。   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票比例不低于基金钞票净值的   （2）每个交易日日终在扣除股指期货、股票期权和国债期货合约需缴纳的交易保证金 后，本基金应当保握不低于交易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等；   （3）本基金参与股指期货和国债期货交易，需效力下列投资比例限制： 的 10%；在职何交易日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金钞票净值的 15%； 值之和，不得跨越基金钞票净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、钞票相沿证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等； 总市值的 20%；在职何交易日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得跨越基金握有的债 券总市值的 30%； 一交易日基金钞票净值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成 交金额不得跨越上一交易日基金钞票净值的 30%； 相宜基金合同对于股票投资比例联系约定；本基金所握有的债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，推测（轧差筹备）应当相宜基金合同 对于债券投资比例的联系约定；   （4）本基金投资于湮灭原始权益东谈主的种种钞票相沿证券的比例，不得跨越基金钞票净 值的 10％；   （5）本基金握有的全部钞票相沿证券，其市值不得跨越基金钞票净值的 20％；   （6）本基金握有的湮灭(指湮灭信用级别)钞票相沿证券的比例，不得跨越该钞票相沿 证券范畴的 10％；   （7）本基金料理东谈主料理的全部基金投资于湮灭原始权益东谈主的种种钞票相沿证券，不得 跨越其种种钞票相沿证券推测范畴的 10％；   （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票相沿证券。基金握有资 产相沿证券时期，如若其信用等第下落、不再相宜投资模范，应在评级申报发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总钞票，本基 金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （10）本基金参与融资的，在职何交易日日终，本基金握有的融资买入股票与其他有 价证券市值之和，不得跨越基金钞票净值的 95%；   （11）本基金参与转融通证券出借业务，需效力下列投资限制： 证券应纳入《流动性风险料理章程》所述流动性受限证券的边界；   因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动等基金料理东谈主之外的成分致 使基金投资不相宜上述章程的，基金料理东谈主不得新增出借业务；   （12）本基金投资股票期权应当相宜以下要求：   基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的职权金总数不得跨越基金钞票净值的 10%； 开仓卖出认购股票期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽股票期权的，应握有合约 行权所需的全额现款或交易所国法招供的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓的 股票期权合约面值不得跨越基金钞票净值的 20%，其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数筹备；   （13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值推测不得跨越基金钞票净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金料理东谈主之外的成分甚至基金不 相宜该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆 回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资边界保握一致；   （15）本基金钞票总值不得跨越基金钞票净值的 140%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票奉行；   （17）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（8）、（11）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货市集波动、证 券刊行东谈主合并、基金范畴变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限制等基金 料理东谈主之外的成分甚至基金投资比例不相宜上述章程投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个 交易日内进行诊疗，但中国证监会章程的极度情形除外。   基金料理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的联系约定。在上述时期内，本基金的投资边界、投资政接应当相宜基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自基金合同见效之日起出手。   法律法则或监管部门取消或诊疗上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在与基金托 管东谈主协商一致并履行适应门径后，则本基金投资不再受联系限制或按照诊疗后的章程奉行。 行为通过过后监督方式进行监督：   （1）承销证券；   （2）违犯章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷株连的投资；   （4）生意其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、操纵证券交易价钱相配他不正直的证券交易行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会章程辞谢的其他行为。 进行监督。   基金料理东谈主运用基金财产生意基金料理东谈主、基金托管东谈主相配控股激动、试验控制东谈主或 者与其有其他紧要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交易的，应当相宜基金的投资主义和投资政策，恪守基金份额握有东谈主利益优先原则， 防护利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱奉行。联系交 易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与流露。紧要关联交易应提交基金管 理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的寂然董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年 对关联交易事项进行审查。   法律法则或监管部门取消上述组合限制、辞谢行为章程或从事关联交易的条件和要求， 本基金可不受联系限制。法律法则或监管部门对上述组合限制、辞谢行为章程或从事关联 交易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的章程为准。 基金料理东谈主应严格按照交易敌手名单的边界在银行间债券市集选拔交易敌手。基金托 管东谈主不合本基金参与银行间市集交易的交易敌手和交易结算方式进行监控。   （1）基金料理东谈主投资领略受限证券，应预先根据中国证监会联系章程，明确基金投资 领略受限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险控制轨制，防护流动性风险、法律 风险和操气派险等多样风险。基金托管东谈主对基金料理东谈主是否效力联系轨制、流动性风险处 置预案以及联系投资额度和比例等的情况进行监督。   （2）此处领略受限证券与上文所述的流动性受限钞票并不透彻一致，包括经中国证监 会批准的非公开辟行股票、公开辟行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的 可交易证券,不包括由于发布紧要音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、 回购交易中的质押券等领略受限证券。   （3）基金料理东谈主应在基金初次投资领略受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金料理东谈主 董事会批准的联系基金投资领略受限证券的投资决策经过、风险控制轨制。基金投资非公 开辟行股票，基金料理东谈主还应提供基金料理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述资 料应包括但不限于基金投资领略受限证券的投资额度和投资比例控制情况。   基金料理东谈主应至少于初次奉行投资指示之前两个责任日将上述贵府书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有实足的时辰进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵府后两个责任日 内，以书面或其他两边招供的方式进行阐明。   （4）基金投资非公开辟行的领略受限证券前，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供相宜法 律法则要求的联系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行 证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金钞票净 值的比例、已握有领略受限证券市值占钞票净值的比例、资金划付时辰等。基金料理东谈主应 保证上述信息的实在、好意思满，并于拟奉行投资指示前将上述信息书面发至基金托管东谈主，保 证基金托管东谈主有实足的时辰进行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开辟行股票等领略受限证券联系问题的通 知》章程，对基金料理东谈主是否效力法律法则进行监督，并审核基金料理东谈主提供的联系书面 信息。基金托管东谈主觉得上述贵府可能导致基金出现风险的，有权要求基金料理东谈主在投资流 通受限证券前就该风险的排斥或防护措施进行补充书面说明，并保留稽查基金料理东谈主风险 料理部门就基金投资领略受限证券出具的风险评估申报等备查贵府的职权。不然，基金托 管东谈主有权断绝奉行联系指示。因断绝奉行该指示酿成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担 任何株连，并有权申报中国证监会。   如基金料理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求惩处。如若基 金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何株连。 力等波及到入款银行选拔方面的风险。本基金的基金料理东谈主根据相应国法确定入款银行， 本基金投资入款银行之外的银行入款出现由于入款银行信用风险而酿成的损失机由联系责 任东谈主进行抵偿。基金托管东谈主不合本基金投资银行入款的入款银行进行监控。 和专科东谈主员，制定科学合理的投资政策和风险料理轨制，完善业务经过，有用防护和控制 风险。基金托管东谈主将对基金参与出借业务的投资比例进行监督和复核。 并签署托管东谈主证券资金结算左券、风险揭示书等基金托管东谈主要求的左券文本后方可开展。   （二）基金托管东谈主应根据联系法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金钞票净 值筹备、基金份额净值筹备、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、 联系信息流露、基金宣传推介材料（需基金料理东谈主主动提供）中登载基金功绩阐扬数据等 进行监督和核查。   （三） 基金托管东谈主发现基金料理东谈主的投资运作相配他运作违犯法律法则、《基金合 同》、本托管左券相配他联系章程时，应实时以书面方式文告基金料理东谈主限期修订，基金 料理东谈主收到文告后应鄙人一个责任日前实时查对，并以书面方式向基金托管东谈主发出回函， 进行诠释或举证，说明违纪原因及修订期限。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。基金管 理东谈主对基金托管东谈主文告的违纪事项未能在限期内修订的，基金托管东谈主应申报中国证监会。 基金料理东谈主应抵偿因其违犯法律法则、行业自律性章程或《基金合同》或本托管左券相配 他联系章程而甚至投资者和基金托管东谈主碰到的损失。   对于依据交易门径尚未成交的且基金托管东谈主在交易前约略监控的投资指示，基金托管 东谈主发现该投资指示违犯联系法律法章程程或者违犯《基金合同》约定的，应当断绝奉行， 立即文告基金料理东谈主，并向中国证监会申报。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据交易门径也曾成交的投资指示，基 金托管东谈主发现该投资指示违犯联系法律法则或者违犯《基金合同》约定的，应当立即文告 基金料理东谈主，并申报中国证监会。   基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在章程时辰内复兴基金 托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行诠释或举证，对基金托管东谈主按照法则要求需向中 国证监会报送基金监督申报的，基金料理东谈主应积极配合提供联整个据贵府和轨制等。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主有紧要违游记为，应立即申报中国证监会，同期文告基金 料理东谈主限期修订。   基金料理东谈主无正直根由，断绝、胁制基金托管东谈主根据本左券章程愚弄监督权，或遴选 拖延、欺骗等技能妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提议告诫仍不 改正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。            四、   基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于 基金托管东谈主安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复 核基金料理东谈主筹备的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金料理东谈主指示办理计帐交收、 联系信息流露和监督基金投资运作等行为。  （二）基金料理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、未 奉行或无故延伸奉行基金料理东谈主资金划拨指示、深化基金投资信息等违犯《基金法》、 《基金合同》、本托管左券相配他联系章程时，基金料理东谈主应实时以书面方式文告基金托 管东谈主限期修订，基金托管东谈主收到文告后应实时查对阐明并以书面方式向基金料理东谈主发出回 函，说明违纪原因及修订期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述限期内，基金料理东谈主 有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主应积极 配合基金料理东谈主的核查行为，包括但不限于：提交联系贵府以供基金料理东谈主核查托管财产 的好意思满性和实在性，在章程时辰内复兴基金料理东谈主并改正。基金托管东谈主对基金料理东谈主文告 的违纪事项未能在限期内修订的，基金料理东谈主应申报中国证监会。   （三）基金料理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违游记为，应立即申报中国证监会，同期通 知基金托管东谈主限期修订，并将修订后果申报中国证监会。   基金托管东谈主无正直根由，断绝、胁制基金料理东谈主根据本左券章程愚弄监督权，或遴选 拖延、欺骗等技能妨碍基金料理东谈主进行有用监督，情节严重或经基金料理东谈主提议告诫仍不 改正的，基金料理东谈主应申报中国证监会。                  五、   基金财产防守   （一）基金财产防守的原则 《基金合同》及本左券另有章程，不得自走运用、刑事株连、分拨基金的任何财产。 户用度由基金钞票承担。 金财产的好意思满与寂然。 料理东谈主提供的书面贵府中获取到账日历信息的，应由基金料理东谈主负责与联系当事东谈主确定到 账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文告 基金料理东谈主遴选措施进行催收。基金料理东谈主未实时催收给基金财产酿成损失的，基金料理 东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主应赐与必要的协助与配合，但对 此不承担任何株连。 由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金财产（包括但不限于期货保证金账户内的资金、 期货合约等）相配收益，若由于该等机构或该机构会员单元等本左券当事东谈主外第三方的原 因给基金财产酿成的损失等，基金托管东谈主不承担株连。 管基金财产。   （二）《基金合同》见效前召募资金的验资和入账 集时，召募的基金份额总数、基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票按《基金合同》 约定的估值方法筹备的价值）、基金份额握有东谈主东谈主数相宜《基金法》、《运作办法》等有 关章程后，属于本基金财产的全部资金和股票划入在基金托管东谈主为本基金开立的基金银行 账户和证券账户。同期在章程时辰内，由基金料理东谈主在法依期限内遴聘相宜《中华东谈主民共 和国证券法》章程的司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资申报，出具的验资申报应 由参加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册司帐师署名方为有用。 构按章程办理退款、股票解冻及返还等事宜，基金托管东谈主应提供必要的协助。   （三）基金的银行账户的开设和料理 本基金的银行预留印鉴为“国投证券股份有限公司钞票托管业务专用章”和基金托管东谈主有 权东谈主名章。本基金的一切货币相差行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收 益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金料理东谈主不得假借本基金的时势开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进 行本基金业务之外的行为。 例》、《支付结算办法》以相配他联系章程。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开设和料理 算有限株连公司开设证券账户。 金料理东谈主不得出借或未经另一方同意私行转让本基金的证券账户；亦不得使用本基金的证 券账户进行本基金业务之外的行为。 结算备付金账户，用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所 进行证券投资所波及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限株连 公司的章程奉行。 关账户的开设、使用的，若无联系章程，则基金托管东谈主应当比照并效力上述对于账户开设、 使用的章程。   （五）债券托管账户的开设和料理   《基金合同》见效后，基金料理东谈主负责以基金的时势央求并取得参加宇宙银行间同行 拆借市集的交易履历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间市集 登记结算机构的联系章程，以基金的时势在中央国债登记结算有限株连公司、银行间市集 计帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行 银行间债券市集债券和资金的计帐。基金料理东谈主和基金托管东谈主应共同负责完成银行间债券 市集准入备案。   （六）期货账户的开设和料理   基金料理东谈主根据投资需要按照章程开立期货保证金账户及期货交易编码等。完成上述 账户开立后，基金料理东谈主应将期货公司提供的期货保证金账户的出手资金密码和市集监控 中心的登寄托户名及密码文告基金托管东谈主。资金密码和市集监控中心登录密码重置由基金 料理东谈主进行，重置后务必实时文告托管东谈主。   基金托管东谈主和基金料理东谈主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需贵府。基金料理东谈主 保证所提供的账户开户材料的实在性和有用性，且在联系贵府变更后实时将变更的贵府提 供给基金托管东谈主。   （七）其他账户的开立和料理 基金料理东谈主协助基金托管东谈主按照联系法律法则和本左券的约定协商后开立。新账户按联系 章程使用并料理。   （八）基金投资银行入款账户的开立和料理   基金投资银行依期入款应由基金料理东谈主与入款银行总行或其授权分行签订总体互助协 议，并将资金存放于入款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   入款账户必须以基金时势开立，账户称呼为基金称呼，入款账户开户文献上加盖预留 印鉴及基金料理东谈主公章。预留印鉴为“国投证券股份有限公司钞票托管业务专用章”和基 金托管东谈主有权东谈主名章。入款证实书原件由托管东谈主负责防守。   本基金投资银行入款时，基金料理东谈主应当与入款银行签订具体入款左券，明确入款的 类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户料理等笃定。入款左券须约 定将托管东谈主为本居品开立的托管银行账户指定为独一趟款账户，任何情况下，入款银行都 不得将入款本息划往任何其他账户。   为防护极度情况下的流动性风险，依期入款左券中应当约定提前支取条件。   基金所投资依期入款存续时期，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立依期对 账机制，确保基金银行入款业务账目及查对的实在、准确。   （九）基金财产投资的联系有价凭证的防守   什物证券、银行依期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主存放于其档案库或保障柜，但 要与非本基金的其他有价凭证分开防守。防守凭证由基金托管东谈主握有，基金托管东谈主承担保 管职责。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构试验有用控制的证券不承担防守株连。   （十）与基金财产联系的紧要合同及联系凭证的防守   基金托管东谈主按照法律法则防守由基金料理东谈主代表基金签署的与基金联系的紧要合同及 联系凭证。基金料理东谈主代表基金签署联系紧要合同后应在收到合同原本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东谈主。除本左券另有章程外，基金料理东谈主在代表基金签署与基金有 关的紧要合同期应保证基金一方握有两份以上的原本，以便基金料理东谈主和基金托管东谈主至少 各握有一份原本的原件。紧要合同的防守期限不少于法律法则的章程。   对于无法取得二份以上的原本的，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供与合同原件查对一 致的并加盖基金料理东谈主公章的合同传真件或复印件或扫描件，未经两边协商一致，合同原 件不得滚动。             六、   指示的发送、阐明及奉行   （一）基金料理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 金料理东谈主有权发送指示的东谈主员名单（以下称“指示发送东谈主员”）及各个东谈主员的权限边界。 基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供预留印鉴样本、指示发送东谈主员的名章样本和署名样本。 收到授权文献原件并经电话阐明后，授权文献即见效。如若授权文献中载明具体见效时辰 的，该见效时辰不得早于基金托管东谈主收到授权文献并经电话阐明的时点。如早于前述时辰， 则以基金托管东谈主收到授权文献并经电话阐明的时点为授权文献的见效时辰。   对于基金料理东谈主拟通过基金托管东谈主电子行状平台发送划款指示的，基金料理东谈主需与基 金托管东谈主签署联系行状左券，并提供授权文献相配他基金托管东谈主要求的材料，由基金托管 东谈主为基金料理东谈主的被授权东谈主在电子行状平台建立联系操作权限。   对于基金料理东谈主通过深证通金融数据交换平台电子直连的方式向托管东谈主发出划款指示 的（以下简称“深证通电子直连”），基金料理东谈主应确保划款指示正当有用。对于已通过 深证通数据接口识别并参加基金托管东谈主指示系统的划款指示，基金料理东谈主不可否定其效力， 并视为已通过基金料理东谈主的适应授权。 权机关要求外，其内容不得向指示发送东谈主员及联系操作主谈主员之外的任何东谈主流露、深化。   （二）指示的内容   指示包括付款指示（含申赎退补款指示、分成付款指示、银行间业务划款指示）以及 其他资金划拨指示等。对于通过传真或电子邮件发送扫描件方式发送的指示，基金料理东谈主 发送给基金托管东谈主的划款指示应写明以下要素：资金用途、支付时辰、金额、账户信息等， 加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名或加盖名章；对于通过深证通电子直连方式发送的指示、 电子行状平台发送的划款指示或由电子平台推送给基金料理东谈主并需基金料理东谈主阐明后才能 发送的划款指示，基金料理东谈主的被授权东谈主向基金托管东谈主发送划款指示时应写明以下要素： 资金用途、支付时辰、金额、账户信息等（以上内容统称为“划款指示的书面要素”）。相 关登记结算公司向基金托管东谈主发送的结算文告视为基金料理东谈主向基金托管东谈主发出的指示。   （三）指示的发送、阐明和奉行 扫描件、深证通电子直连或电子行状平台的方式向基金托管东谈主发送。对于指示发送东谈主员发 出的指示，基金料理东谈主不得否定其效力。 易权限内，并依据联系业务国法发送指示。对于通过传真或电子邮件发送扫描件方式发送 的划款指示，基金料理东谈主有义务在发送划款指示后实时与基金托管东谈主进行灌音电话阐明。 因基金料理东谈主未能实时与基金托管东谈主进行指示阐明,甚至资金未能实时到账所酿成的损失不 由基金托管东谈主承担。对于通过深证通电子直连或电子行状平台发送的划款指示，基金料理 东谈主需在划款指示追踪界面稽查划款指示是否完成。如若由于基金托管东谈主本身破绽影响资金 未能实时到账所酿成的损失由基金托管东谈主承担。 根据《基金合同》和联系法律法则的章程对指示的内容合规性进行查抄。对于通过传真或 电子邮件发送扫描件方式发送的指示，基金托管东谈主时势一致性方式审查的方式限于考证划 款指示的前述书面要素是否都全、审核划款指示用章和签发东谈主的署名或名章是否与预留印 鉴样本、被授权东谈主的署名样本或名章样本相符、操作权限是否与授权文献一致；对于通过 深证通电子直连或电子行状平台方式发送的划款指示，视为由基金料理东谈主有用被授权东谈主发 送，基金托管东谈主方式审查的方式限于考证划款指示的前述书面要素是否都全。对时势一致 性方式审查无误、正当合规的指示，基金托管东谈主应在规依期限内奉行，不得延误。 发送指示日完成划款的指示，基金料理东谈主应给基金托管东谈主预留至少距划款限定时点 2 个工 作小时（责任时辰：责任日 9：00-11：30，13：00-17：00）的指示奉行时辰。因基金管 理东谈主原因导致指示传输不足时而未能留出实足的奉行时辰，甚至指示未能实时奉行所酿成 的损失由基金料理东谈主承担。 并进行电话阐明，基金托管东谈主应根据本左券要求按投资指示奉行。15:00 之后发送的，基 金托管东谈主奋勉奉行但不保证奉行告捷，由于基金料理东谈主未能在章程时辰内向基金托管东谈主发 送指示导致划付失败的，由基金料理东谈主承担该株连，基金托管东谈主不承担该株连。 确保基金的证券账户有实足的证券余额。对超头寸的指示，以及跨越证券账户证券余额的 指示，基金托管东谈主可不予奉行，但应立即文告基金料理东谈主，由此酿成的损失，由基金料理 东谈主承担。   （四）基金料理东谈主发送作假指示的情形和处理门径   基金料理东谈主发送作假指示的情形包括指示违犯法律法则和本左券，指示发送东谈主员无权 或杰出权限发送指示，指示发送东谈主员发送的指示不可辨识或投资指示的要素不全导致无法 奉行等情形。   基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金料理东谈主的指示作假时，有权断绝奉行，并及 时文告基金料理东谈主改正。基金料理东谈主如需破除指示，应在基金托管东谈主奉行指示之前出具书 面破除说明或在原指示上注明“作废”，并加盖预留印鉴发送给基金托管东谈主，并与基金托 管东谈主进行电话阐明，基金托管东谈主阐明后，该书面撤退的说明或指示见效。如若基金托管东谈主 在收到书面破除的说明或指示前已奉行原指示，由此酿成的损失由基金料理东谈主承担。   （五）基金托管东谈主依照法律法则暂缓、断绝奉行指示的情形和处理门径      基金托管东谈主发现基金料理东谈主的指示行恶、违纪的，有权不予奉行，并实时书面文告基 金料理东谈主修订。基金料理东谈主收到文告后应实时查对，并以书面方式对基金托管东谈主发出回函 阐明，基金料理东谈主未予书面回函阐明的，也视为同意基金托管东谈主的处理，由此酿成的损失 由基金料理东谈主承担。      （六）基金托管东谈主未按照基金料理东谈主指示奉行的处理方法      对于基金料理东谈主的有用指示和文告，除非违犯法律法则、《基金合同》、托管左券， 基金托管东谈主不得无故断绝或拖延奉行。基金托管东谈主因破绽未按照基金料理东谈主相宜法律法则、 《基金合同》及本左券章程的有用指示奉行或拖延奉行基金料理东谈主的前述有用指示，甚至 基金的利益受到毁伤的，基金托管东谈主应负抵偿株连。      （七）被授权东谈主员及授权权限的变更      基金料理东谈主若对授权文告的内容进行修改（包括但不限于指示发送东谈主员的名单的修改， 及/或权限的修改），应当至少提前 1 个责任日文告基金托管东谈主；修改授权文告的文献应由 基金料理东谈主加盖公章。基金料理东谈主对授权文告的修改应当至少提前 1 个责任日以传确切形 式发送给基金托管东谈主，同期电话文告基金托管东谈主，基金托管东谈主收到变更文告后应向基金管 理东谈主电话阐明。基金料理东谈主对授权文告的内容的修改自文告投递基金托管东谈主并经基金托管 东谈主阐明无异议之时起见效。基金料理东谈主在而后 3 个责任日内将对授权文告修改的文献原件 送交基金托管东谈主，原件与传真件不一致的，基金托管东谈主应实时与基金料理东谈主连系赐与阐明， 在阐明前基金托管东谈主以传真件为准奉行指示，由此产生的株连由基金料理东谈主承担。基金管 理东谈主更换被授权东谈主文告见效后，对于已被撤换的东谈主员无权发送的指示，或被调动授权东谈主员 超权限发送的指示，基金托管东谈主不予奉行。如因托管东谈主破绽酿成损失的，由托管东谈主承担责 任。      （八）其他事项      除因其本身专诚或紧要障碍原因甚至基金的利益受到毁伤而负抵偿株连外，基金托管 东谈主按照法律法则、本左券的章程奉行基金料理东谈主指示而引起的任何损失，基金托管东谈主不负 抵偿株连。                七、   交易及计帐交收安排      （一）基金料理东谈主负责选拔代理本基金证券、期货生意的证券经营机构、期货经纪机 构。      基金料理东谈主负责选拔证券经营机构，租用其交易单元看成基金的专用交易单元。基金 料理东谈主与被选拔的证券经营机构签订交易单元租用左券，基金料理东谈主应将交易单元租用协 议实时送交基金托管东谈主。      基金料理东谈主应实时以书面方式文告基金托管东谈主基金交易单元的号码、券商称呼、佣金 费率等基金基本信息以及变更情况，其中交易单元租用应至少在初次进行交易的 10 个责任 日前文告基金托管东谈主，交易单元退租应在次日内文告到基金托管东谈主。 管东谈主共同签订期货经纪合同，其他事宜根据法律法则、《基金合同》的联系章程奉行，若 无明确章程的，可参照联系证券生意、证券经纪机构选拔的国法奉行。      （二）基金投资证券后的计帐交收安排 东谈主证券资金结算左券》，共同效力中国证券登记结算公司（下称“中登公司”）制定的联系 业务国法和章程，该等国法和章程以及《托管东谈主证券资金结算左券》自动成为本条件约定 的内容。投资者和基金料理东谈主明察并招供，如若本合同与中登公司联系业务国法、章程以 及《托管东谈主证券资金结算左券》的约定相突破的，以中登公司联系业务国法、章程以及 《托管东谈主证券资金结算左券》的约定为准。      本基金投资于交易所证券发生的资金计帐交割由基金托管东谈主负责办理。本基金统统场 内证券交易的计帐交割由基金托管东谈主看成结算参与东谈主代理所托管的基金与中登公司进行结 算，场内证券投资的应付计帐款由基金托管东谈主根据中登公司的交收数据主动从托管账户中 扣收。      基金托管东谈主承担由基金托管东谈主破绽酿成的日常结算、交收业务无法完成的株连；若由 于基金料理东谈主原因酿成的日常结算业务无法完成，株连由基金料理东谈主承担。      （三）资金、证券账目和交易纪录查对      （1）交易纪录的查对      基金料理东谈主和基金托管东谈主按日进行交易纪录的查对。逐日对外流露净值之前，必须保 证本日统统试验交易纪录与基金司帐账簿上的交易纪录透彻一致。如若因基金料理东谈主原因 导致试验交易纪录与司帐账簿纪录不一致，酿成基金司帐核算不好意思满或不实在，由此导致 的损失由基金料理东谈主承担。   （2）资金账目的查对   资金账目按日核实。   （3）证券账目的查对   基金料理东谈主和基金托管东谈主每交易日结果后查对基金交易所场内证券账目，确保两边账 目相符。基金料理东谈主和基金托管东谈主每月月末终末一个交易日查对非交易所场内的证券账目。   （四）基金申购、赎回业务处理的基本章程 申购、赎回的时辰、步地、方式、门径、价钱、用度、收款或付款等各方面彼此配合，积 极履行各自的义务，保证基金的申购、赎回责任约略告成进行。 关业务国法及合同办理。对于基金申购、赎回过程中产生的应收款，应由基金料理东谈主负责 与联系当事东谈主确定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达银行托管账户的， 基金托管东谈主应实时文告基金料理东谈主遴选措施进行催收，由此给基金酿成损失的，基金料理 东谈主负责向株连方追偿基金的损失。拨付净应付款时，如基金银行托管账户有实足的资金， 基金托管东谈主应按时拨付；因基金银行托管账户莫得实足的资金，导致基金托管东谈主不可按时 拨付，托管东谈主不承担株连；如系基金料理东谈主的原因酿成，株连由基金料理东谈主承担，基金托 管东谈主不承担垫款义务。如若登记结算机构联系的结算交收业务国法发生变更，则按最新规 则办理。基金料理东谈主和基金托管东谈主也可经协商一致后，在法律法章程程和《基金合同》约 定的边界内，遴选其他可行的交收方式。              八、   基金钞票净值筹备和司帐核算   （一）基金钞票净值的筹备和复核   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。   基金份额净值按照每个估值日闭市后，基金钞票净值除以当日基金份额的余额数目计 算，精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入，由此产生的障碍计入基金财产。   基金料理东谈主应每个估值日对基金钞票估值，但基金料理东谈主根据法律法则或《基金合同》 的章程暂停估值时除外。估值原则应相宜《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务指 引》相配他法律、法则的章程。用于基金信息流露的基金钞票净值和基金份额净值由基金 料理东谈主负责筹备，基金托管东谈主复核。基金料理东谈主应于每个估值日对基金钞票估值后，将基 金钞票净值、基金份额净值以两边招供的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹备 后果复核后以两边招供的方式发送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主按章程对基金份额净值予 以公布。   根据《基金法》，基金料理东谈主筹备并公告基金份额净值，基金托管东谈主复核、审查基金 料理东谈主筹备的基金份额净值。因此，本基金的司帐株连方是基金料理东谈主，就与本基金联系 的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的想法，按照基金 料理东谈主对基金份额净值的筹备后果对外赐与公布。法律法则以及监管部门有强制章程的， 从其章程。如有新增事项，按最新章程估值。   （二）基金钞票估值方法   基金所领有的股票（含存托凭证）、债券、股指期货合约、国债期货合约、股票期权 合约和银行入款本息、应收款项、钞票相沿证券、其它投资等钞票及欠债。   （1）交易所上市或挂牌转让的有价证券（包括股票等，基金合同另有章程的除外）， 以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后 经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易 日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化成分，诊疗最近 交易市价，确定公允价钱。   （2）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，考取估值日第三方估值基准服 务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （3）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，考取估值日第三方估值基准行状 机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，愚弄回售权的，在回售登记日至试验收款日历 间考取第三方估值基准行状机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价。回售登 记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （4）对于在交易所市集上市交易的公开辟行的可调度债券等有活跃市集的含转股权的 债券，实行全价交易的债券考取估值日收盘价看成估值全价；实行净价交易的债券考取估 值日收盘价并加计每百元税前应计利息看成估值全价。   （5）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，应接纳在当前情况 下适用况兼有实足可利用数据和其他信息相沿的估值本事确定其公允价值。   （6）处于未上市时期的有价证券应区分如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 量公允价值的情况下，按成本估值； 行股票、初次公开辟行股票时公司激动公开辟售股份、通过大批交易取得的带限售期的股 票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等领略受限股票），按监管机构 或行业协会联系章程确定公允价值。   （7）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票奉行。   （8）湮灭证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处的市集分别估值。   （9）本基金投资股指期货、国债期货合约，一般以估值当日结算价确定公允价值，估 值当日无结算价的，且最近交易日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，接纳最近交 易日结算价估值。   （10）本基金投资股票期权，根据联系法律法则以及监管部门的章程估值。   （11）本基金参与融资及转融通证券出借业务的，应参照法律法则及行业协会的联系 章程进行估值。   （12）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金料理 东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。   （13）联系法律法则以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度 最新章程估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、门径及联系 法律法则的章程或者未能充分珍视基金份额握有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原 因，两边协商惩处。   根据联系法律法则，基金钞票净值筹备和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主承担。本 基金的基金司帐株连方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经联系 各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的想法，按照基金料理东谈主对基金钞票净值 的筹备后果对外赐与公布。   （三）基金份额净值作假的处理方式   基金料理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、适应、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值作假时，视为基金份额 净值作假。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记结算机构、或销售机 构、或投资东谈主本身的破绽酿成估值作假，导致其他当事东谈主碰到损失的，破绽的株连东谈主应当 对由于该估值作假碰到损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值作假处理原则” 给予抵偿，承担抵偿株连。   上述估值作假的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据筹备差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值作假已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值作假株连方应实时融合各方， 实时进行更正，因更正估值作假发生的用度由估值作假株连方承担；由于估值作假株连方 未实时更正已产生的估值作假，给当事东谈主酿成损失的，由估值作假株连方对径直损失承担 抵偿株连；若估值作假株连方也曾积极融合，况兼有协助义务确当事东谈主有实足的时辰进行 更正而未更正，则其应当承担相应抵偿株连。估值作假株连方打发更正的情况向联系当事 东谈主进行阐明，确保估值作假已得到更正。   （2）估值作假的株连方春联系当事东谈主的径直损失负责，不合转折损失负责，况兼仅对 估值作假的联系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值作假而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值作假 株连方仍打发估值作假负责。如若由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得 利酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值作假株连方应抵偿受损方的损失， 并在其支付的抵偿金额的边界内对得回欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的职权； 如若得回欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾 得回的抵偿额加上也曾得回的欠妥得利返还的总和跨越其试验损失的差额部分支付给估值 作假株连方。   （4）估值作假诊疗接纳尽量规复至假定未发生估值作假的正确情形的方式。   估值作假被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的门径如下：   （1）查明估值作假发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值作假发生的原因确定 估值作假的株连方；   （2）根据估值作假处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值作假酿成的损失进行评估；   （3）根据估值作假处理原则或当事东谈主协商的方法由估值作假的株连方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值作假处理的方法，需要修改基金登记结算机构交易数据的，由基金登记 结算机构进行更正，并就估值作假的更正向联系当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值筹备出现作假时，基金料理东谈主应当立即赐与修订，通报基金托管东谈主， 并遴选合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）作假偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；作假偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金料理东谈主应当公告，并报中国 证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。如若行业有通行作念 法，基金料理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的原则进行协商。   （1）基金料理东谈主或基金托管东谈主按本左券约定的估值方法的第（12）项进行估值时，所 酿成的障碍不看成基金钞票估值作假处理。   （2）由于不可抗力，或证券/期货交易所、登记结算公司、指数编制机构等机构发送 的数据作假、遗漏等原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主天然也曾遴选必要、适应、合理的措 施进行查抄，但未能发现作假的，由此酿成的基金钞票估值作假，基金料理东谈主和基金托管 东谈主免除抵偿株连。但基金料理东谈主、基金托管东谈主应当积极遴选必要的措施排斥或裁减由此造 成的影响。   （四）暂停估值的情形 值本事仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金料理东谈主应 当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度联系部门章程的司帐轨制奉行。   （六）基金账册的建立   基金料理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》见效后，应按照两边约定的湮灭记账方法和 司帐处理原则，分别独只怕确立、登记和防守基金的全套账册，对两边各自的账册依期进 行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金 料理东谈主的处理方法为准。   经对账发现联系各方的账目存在不符的，基金料理东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因 并修订，保证联系各方平行登录的账册纪录透彻相符。若当日查对不符，暂时无法查找到 错账的原因而影响到基金钞票净值的筹备和公告的，以基金料理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表和依期申报的编制和复核   基金财务报表由基金料理东谈主和基金托管东谈主每月分别寂然编制。月度报表的编制，应于 每月晦了后 5 个责任日内完成；《基金合同》见效后，基金招募说明书、基金居品贵府概 要的信息发生紧要变更的，基金料理东谈主应当在三个责任日内，更新基金招募说明书和基金 居品贵府摘抄，并登载在章程网站上，其中基金居品贵府摘抄还应当登载在基金销售机构 网站或营业网点；基金招募说明书、基金居品贵府摘抄其他信息发生变更的，基金料理东谈主 至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募说明书和基金居品资 料摘抄。季度申报应在季度结果之日起 15 个责任日内赐与公告；中期申报在司帐年度半年 终了后两个月内赐与公告；年度申报在每年结果之日起三个月内赐与公告。《基金合同》 见效不足 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度申报、中期申报或者年度申报。   基金料理东谈主在月度报表完成当日，将报表通过电子对账的方式提供给基金托管东谈主复核； 基金托管东谈主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核后果书面文告基金料理东谈主。基金料理 东谈主在季度申报完成当日，将联系申报提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个 责任日内完成复核，并将复核后果书面文告基金料理东谈主。基金料理东谈主在中期申报完成当日， 将联系申报提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 个责任日内完成复核，并将 复核后果书面文告基金料理东谈主。基金料理东谈主在年度申报完成当日，将联系申报提供基金托 管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 45 个责任日内完成复核，并将复核后果书面文告基金管 理东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献交游均以传确切方式或两边约定的其他方 式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应 共同查明原因，进行诊疗，诊疗以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致， 以基金料理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金料理东谈主提供的申报上加盖 业务印鉴或者出具加盖业务印鉴的复核想法书或进行电子阐明，两边各自留存一份。如若 基金料理东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金料理东谈主 有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就联系情况报中国证监会备案。   基金托管东谈主在对财务司帐申报、季度申报、中期申报或年度申报复核完结后，需盖印 阐明或出具相应的复核阐明书或进行电子阐明，以备有权机构春联系文献审核时指示。   （八）基金料理东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制后果。                  九、   基金收益分拨   （一）基金收益分拨的原则 上时，基金料理东谈主可进行收益分拨； 进行收益分拨。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨无需以弥补蚀本为前提，收益 分拨后基金份额净值有可能低于面值；   在不违犯法律法则且对基金份额握有东谈主利益无本色不利影响的前提下，基金料理东谈主经 与基金托管东谈主协商一致后可对上述原则进行修改或诊疗。   （二）基金收益分拨决策的制定和实施门径   基金收益分拨决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息流露办法》 在章程弁言公告。   基金料理东谈主向基金托管东谈主下达收益分拨的付款指示，基金托管东谈主按指示将收益分拨的 全部资金划入基金料理东谈主的指定账户。   （三）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                十、    基金信息流露   （一）守密义务 相配他联系章程外，基金料理东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方得回的 业务信息应予守密。基金料理东谈主与基金托管东谈主对本基金的任何信息，不得在其公开流露之 前，先行对两边和基金份额握有东谈主大会之外的任何机构、组织和个东谈主深化。法律法则另有 章程的除外。 必要之外，不得为其他目的使用、利用其所明察的基金的守密信息，况兼应当将守密信息 限制在为履行前述义务而需要了解该守密信息的职员边界之内。可是，如下情况不应视为 基金料理东谈主或基金托管东谈主违犯守密义务：   （1）非因基金料理东谈主和基金托管东谈主的原因导致守密信息被流露、深化或公开；   （2）基金料理东谈主和基金托管东谈主为效力和效力法院判决、仲裁裁决或中国证监会等监管 机构的呐喊、决定所作念出的信息流露或公开；      （3）法律法则或有权机构要求流露的；      （4）因不可抗力发生信息流露或公开的。      （二）信息流露的内容      基金的信息流露内容主要包括基金招募说明书、《基金合同》、托管左券、基金居品 贵府摘抄、基金份额发售公告、《基金合同》见效公告、基金份额折算日和折算后果公告、 基金份额上市交易公告书、基金净值信息、基金份额申购、赎回清单、基金依期申报（包 括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报（含钞票组合季度申报））、临时申报、 贯通公告、计帐申报、基金份额握有东谈主大会决议、基金投资钞票相沿证券的信息流露、基 金参与股指期货、国债期货、股票期权交易的信息流露、参与融资和转融通证券出借业务 的信息流露及中国证监会章程的其他信息。基金年度申报需经相宜《证券法》章程的司帐 师事务所审计后，方可流露。      （三）基金料理东谈主和基金托管东谈主在信息流露中的职责和信息流露门径      基金托管东谈主和基金料理东谈主在信息流露过程中应以保护基金份额握有东谈主利益为宗旨，诚 实信用，严守神秘。基金料理东谈主和基金托管东谈主应根据联系法律法则、《基金合同》的章程 各自承担相应的信息流露职责。基金料理东谈主负责办理与基金联系的信息流露事宜，基金托 管东谈主应当按照联系法律法则和《基金合同》的约定，对于应由基金托管东谈主复核的事项进行 复核，基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主赐与公布。      基金料理东谈主和基金托管东谈主应积极配合、彼此监督，保证按照法定的方式和时限履行信 息流露义务。      基金料理东谈主和基金托管东谈主应当在中国证监会章程时辰内，将各自应予流露的基金信息 通过章程弁言流露。      当出现下述情况时，基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸流露基金联系信息：      （1）基金投资所波及的证券、期货交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；      （2）因不可抗力或其他情形甚至基金料理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金钞票价值 时；      （3）当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃市集价钱且采 用估值本事仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金料理 东谈主应当暂停估值；      （4）法律法章程程、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。      基金托管东谈主应当按照联系法律、行政法则、中国证监会的章程和《基金合同》的约定， 对基金料理东谈主编制的基金钞票净值、基金份额净值、申购对价、赎回对价、基金依期申报、 更新的招募说明书、基金居品贵府摘抄、基金计帐申报等公开流露的联系基金信息进行复 核、审查，并向基金料理东谈主出具书面文献或者盖印阐明。      基金年度申报中的财务司帐申报必须经相宜《证券法》章程的司帐师事务所审计。      照章必须流露的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法章程程将 信息置备于各自办公步地、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。基金管 理东谈主、基金托管东谈主应为文本存放、基金份额握有东谈主查询联系文献提供必要的步地和其他便 利。      基金料理东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容透彻一致。      （四）基金托管东谈主申报      基金托管东谈主应按《基金法》、《信息流露办法》和其他联系法律法则的章程于上半年 度结果后两个月内、每年结果之日起三个月在基金中期申报及年度申报平分别出具托管东谈主 申报。                       十一、 基金用度      （一）基金料理费的计提比例和计提方法      本基金的料理费按前一日基金钞票净值的 0.50%年费率计提。料理费的筹备方法如下：      H＝E×0.50%÷已往天数      H 为逐日应计提的基金料理费      E 为前一日的基金钞票净值      基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管 理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金料理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延至最近 可支付日支付。      （二）基金托管费的计提比例和计提方法      本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的筹备方法如 下：      H＝E×0.10%÷已往天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金钞票净值      基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管 理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金料理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延至最近 可支付日支付。      （三）证券、期货、期权交易用度、《基金合同》见效后与基金联系的信息流露用度、 基金份额握有东谈主大会用度、《基金合同》见效后与基金联系的公证费、司帐师费、审计费、 讼师费、仲裁费和诉讼费、基金的银行汇划用度、证券账户开户用度及珍视用度、场内注 册登记用度、基金上市费及年费、IOPV 筹备与发布用度、收益分拨中发生的用度等根据有 关法则、《基金合同》及相应左券的章程，由基金托管东谈主按基金料理东谈主的划款指示并根据 用度试验支拨金额支付，列入当期基金用度。      （四）不列入基金用度的名堂      基金料理东谈主与基金托管东谈主因未履行或未透彻履行义务导致的用度支拨或基金财产的损 失、《基金合同》见效前的联系用度（包括但不限于验资费、司帐师和讼师费、信息流露 用度等用度）、处理与基金运作无关的事项发生的用度、标的指数许可使用费、其他根据 联系法律法则以及中国证监会的联系章程不得列入基金用度的名堂不列入基金用度。      （五）基金料理费、基金托管费的复核门径      基金托管东谈主对不相宜《基金法》、《运作办法》等联系章程、《基金合同》以及本协 议的其他用度有权断绝奉行。      基金托管东谈主对基金料理东谈主计提的基金料理费、基金托管费等，根据本托管左券和《基 金合同》的联系章程进行复核。      （六）如若基金托管东谈主发现基金料理东谈主违犯联系法律法则的联系章程和《基金合同》、 本左券的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金料理东谈主作念出版面诠释，如若基金托 管东谈主觉得基金料理东谈主无正直或合理的根由，不错断绝支付。             十二、 基金份额握有东谈主名册的防守   （一）基金份额握有东谈主名册的防守   基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称呼和握有的基金份额。基金份额 握有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金料理东谈主的指示编制和防守，基金料理东谈主和基金 托管东谈主应按照当今联系国法分别防守基金份额握有东谈主名册。防守方式不错接纳电子或文档 的方式。防守期限不低于法定最低期限。   在基金托管东谈主要求或编制中期申报和年度申报前，基金料理东谈主应将联系贵府送交基金 托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其实在性、准确性和好意思满性。基金托管东谈主不得 将所防守的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应效力守密义务。   若基金料理东谈主或基金托管东谈主由于本身原因无法妥善防守基金份额握有东谈主名册，应按有 关法章程程各自承担相应的株连。   （二）基金份额握有东谈主名册的提交   基金料理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额握有东谈主名册：《基金合同》 见效日、《基金合同》隔断日、基金份额握有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 的称呼和握有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册应于下月前十个工 作日内提交；《基金合同》见效日、《基金合同》隔断日等波及到基金遑急事项日历的基 金份额握有东谈主名册应于发诞辰后十个责任日内提交。             十三、 基金联系文献档案的保存   （一）档案保存   基金料理东谈主应保存财产业务行为的纪录、账册报表和其他联系贵府。基金托管东谈主应保 存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他联系贵府。基金料理东谈主和基金托管东谈主都应 当按章程的期限防守，保存期限不低于法定最低期限。   （二）合同档案的建立 基金托管东谈主，并在 10 个责任日内将合同文本原本投递基金托管东谈主处。 两边约定的其他方式发送给基金托管东谈主。   （三）变更与协助   若基金料理东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主给与相 应文献。   （四）基金料理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责好意思满保存原始凭证、记账凭证、基金账 册、交易纪录和遑急合同等，承担守密义务并保存不低于法定最低期限。           十四、 基金托管东谈主和基金料理东谈主的更换   （一）基金料理东谈主的更换   有下列情形之一的，基金料理东谈主职责隔断：   （1）被照章取消基金料理履历；   （2）被基金份额握有东谈主大会撤职；   （3）照章破除、被照章破除或被照章宣告收歇；   （4）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金料理东谈主由基金托管东谈主或由单独或推测握有 10%以上（含 10%） 基金份额的基金份额握有东谈主提名；   （2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金料理东谈主职责隔断后 6 个月内对被提名的基金管 理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三分之二以上（含三 分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效；   （3）临时基金料理东谈主：新任基金料理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金料理东谈主；   （4）备案：基金份额握有东谈主大会更换基金料理东谈主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金料理东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金料理东谈主的基金份额握有东谈主大 会决议见效后依照《信息流露办法》在章程弁言公告；   （6）打法：基金料理东谈主职责隔断的，基金料理东谈主应妥善防守基金料理业务贵府，实时 向临时基金料理东谈主或新任基金料理东谈主持理基金料理业务的移交手续，临时基金料理东谈主或新 任基金料理东谈主应实时给与。新任基金料理东谈主或临时基金料理东谈主应与基金托管东谈主查对基金资 产总值和净值；   （7）审计：基金料理东谈主职责隔断的，应当按照法律法章程程遴聘司帐师事务所对基金 财产进行审计，并将审计后果赐与公告，同期报中国证监会备案。审计用度从基金财产中 列支；   （8）基金称呼变更：基金料理东谈主更换后，如若原任或新任基金料理东谈主要求，应按其要 求替换或删除基金称呼中与原基金料理东谈主联系的称呼字样。 前，原任基金料理东谈主和基金托管东谈主需遴选审慎措施确保基金财产的安全，不合基金份额握 有东谈主的利益酿成损失，并有义务协助新任基金料理东谈主或临时基金料理东谈主尽快规复基金财产 的投资运作。   （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责隔断：   （1）被照章取消基金托管履历；   （2）被基金份额握有东谈主大会撤职；   （3）照章破除、被照章破除或被照章宣告收歇；   （4）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金料理东谈主或由单独或推测握有 10%以上（含 10%） 基金份额的基金份额握有东谈主提名；   （2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金托管东谈主职责隔断后 6 个月内对被提名的基金托 管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三分之二以上（含三 分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额握有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金料理东谈主在更换基金托管东谈主的基金份额握有东谈主大 会决议见效后依照《信息流露办法》在章程弁言公告；   （6）打法：基金托管东谈主职责隔断的，应当妥善防守基金财产和基金托管业务贵府，及 时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当及 时给与。新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主与基金料理东谈主查对基金钞票总值和净值；      （7）审计：基金托管东谈主职责隔断的，应当按照法律法章程程遴聘司帐师事务所对基金 财产进行审计，并将审计后果赐与公告，同期报中国证监会备案。审计用度从基金财产中 列支。 金托管业务前，原基金托管东谈主和基金料理东谈主需遴选审慎措施确保基金财产的安全，不合基 金份额握有东谈主的利益酿成损失，并有义务协助新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主尽快打法 基金钞票。      （三）基金料理东谈主和基金托管东谈主的同期更换 份额握有东谈主大会决议见效后依照《信息流露办法》在章程弁言上聚首公告。                   十五、 辞谢行为      托管左券当事东谈主辞谢从事的行为，包括但不限于：      （一）基金料理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券 投资。      （二）基金料理东谈主、基金托管东谈主拒抗正地对待其料理或托管的不同基金财产。      （三）基金料理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额握有东谈主之外的第三东谈主牟取利 益。      （四）基金料理东谈主、基金托管东谈主向基金份额握有东谈主违纪承诺收益或者承担损失。      （五）基金料理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主深化基金经营过程中任何尚未按法律法章程程 的方式公开流露的信息。      （六）基金料理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎回、分成 资金的划拨指示，或违纪向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金托管东谈主对基金料理东谈主的日常有用指示拖延或断绝奉行。   （八）基金料理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不寂然，其高档基金料理东谈主员和其 他从业东谈主员彼此兼职。   （九）基金托管东谈主暗里动用或刑事株连基金钞票，根据基金料理东谈主的正当指示、《基金合 同》或托管左券的章程进行刑事株连的除外。   （十）基金料理东谈主、基金托管东谈主不得利用基金财产用于下列投资或者行为（同本左券 第三章约定内容）：   如法律法则或监管部门取消或诊疗上述辞谢性章程，则本基金投资不再受联系限制或 按照诊疗后的章程奉行。        十六、 托管左券的变更、隔断与基金财产的计帐  （一）托管左券的变更与隔断   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券的内容进行变更。变更后的托管左券，其 内容不得与《基金合同》的章程有任何突破。   发生以下情况，本托管左券隔断：   （1）《基金合同》隔断；   （2）基金托管东谈主破除、照章被破除、收歇或有其他基金托管东谈主领受基金钞票；   （3）基金料理东谈主破除、照章被破除、收歇或有其他基金料理东谈主领受基金料理权；   （4）发生法律法则、中国证监会或《基金合同》章程的隔断事项。   （二）基金财产的计帐 小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 同》和托管左券的章程持续履行保护基金财产安全的职责。 《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。基 金财产计帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产计帐小组长入领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐申报出具法 律想法书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余钞票扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。      计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐申报经相宜《中华东谈主民共和国 证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并 公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财 产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在章程网站上，并将计帐报 告指示性公告登载在章程报刊上。      基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 20 年以上，法律法则另有章程的从其 章程。                 十七、 违约株连和株连别离      （一）本左券当事东谈主不履行本左券或履行本左券不相宜约定的，应当承担违约株连。      （二）因本左券当事东谈主违约给基金财产或者基金份额握有东谈主酿成毁伤的，应当分别对 各自的行为照章承担抵偿株连，因共同行为给基金财产或者基金份额握有东谈主酿成毁伤的， 应当承担连带抵偿株连。      （三）一方当事东谈主违犯本左券，给另一方当事东谈主酿成损失的，原意担抵偿株连。      （四）发生下列情况时，当事东谈主免责： 章程看成或不看成而酿成的损失等； 等。      （五）当事东谈主一方违约，另一方在职责边界内有义务实时遴选必要的措施，奋勉防护 损失的扩大。      （六）违约行为虽已发生，但本左券约略持续履行的，在最大限定地保护基金份额握 有东谈主利益的前提下，基金料理东谈主和基金托管东谈主应当持续履行本左券。      （七）本左券所述株连别离仅指基金/基金料理东谈主、基金/基金托管东谈主之间的株连别离， 并不影响承担株连一场地其他株连方追索的职权。      （八）本左券所指损失均为径直损失。               十八、 适用法律与争议惩处方式   （一）本左券适用中华东谈主民共和国法律并从其诠释。   （二）基金料理东谈主与基金托管东谈主之间因本左券产生的或与本左券联系的争议可通过友 好协商惩处。但争议未能以协商方式惩处的，则任何一方有权将争议提交深圳海外仲裁院 （深圳仲裁委员会），根据提交仲裁时该会的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲 裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均具有按捺力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度、 讼师用度由败诉方承担。   （三）争议处理时期，两边当事东谈主应信守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，各自持续忠 实、辛苦、守法地履行《基金合同》和《托管左券》章程的义务，珍视基金份额握有东谈主的 正当权益。                 十九、 托管左券的效力   （一）基金料理东谈主在向中国证监会央求发售基金份额时提交的基金托管左券草案，应 经托管左券当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或盖印，左券当事东谈主两边 根据中国证监会的想法修改托管左券草案。托管左券以中国证监会注册的文本为认真文本。   （二）本左券自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》见效之日起见效，与 《基金合同》具有同等法律效力。本左券的有用期自其见效之日起至基金财产计帐后果报 中国证监会备案并公告之日止。   （三）本左券自见效之日起对两边当事东谈主具有同等的法律按捺力。   （四）本左券原本一式 3 份，左券两边各执 1 份，上报联系监管部门 1 份，每份具有 同等法律效力。                 二十、 托管左券的签订   本托管左券经基金料理东谈主和基金托管东谈主招供后，由该两边当事东谈主在基金托管左券上盖 章，并由各自的法定代表东谈主或授权代表署名或盖印，并注明基金托管左券的签订地点和签 订日历。