弘毅远处耗损升级搀和A,弘毅远处耗损升级搀和C: 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金更新的招募说明书

弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金       更新的招募说明书（2024 年第 2 号）             弘毅远处耗损升级        搀和型发起式证券投资基金            更新的招募说明书            （2024 年第 2 号）       基金管制东说念主：弘毅远处基金管制有限公司        基金托管东说念主：广发证券股份有限公司                 二〇二四年十一月 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金                                                                    更新的招募说明书（2024 年第 2 号）                                                      目               录 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金           更新的招募说明书（2024 年第 2 号）                   【紧迫教唆】   弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）经 可【2018】1762 号文准予召募注册。本基金基金合同于 2019 年 1 月 30 日庄重 顺利。   基金管制东说念主保证招募说明书的内容真确、准确、圆善。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价 值和市集远景作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管制东说念主依照恪称职守、诚实信用、严慎骁勇的原则管制和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益和投成本金不受损失。   投资有风险，投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同期也要承担相应 的投资风险。投资者拟认购（或申购）基金时应考究阅读本招募说明书、基金合 同、基金产品贵府提要等信息败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投 资决策，全面意志本基金产品的风险收益特征，并承担基金投资中出现的各种风 险，包括：因合座政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券私有的非系统性风险，由于基金投资者贯穿多量赎回基金产 生的流动性风险，基金管制东说念主在基金管制实施过程中产生的基金管制风险，本基 金投资范围中包括的资产救援证券、畅达受限证券等独特投资品种投资过程中的 私有风险等等。   本基金主要投资于具有细密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股 票、债券、货币市集器用及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用 （但须相宜中国证监会的关系轨则），在时常市集环境下本基金的流动性风险适 中。但如出现证券市集的成交量发生急剧萎缩等独特市集条件、基金发生多量赎 回以过甚他未能猜测的独特情形，可能导致基金资产变现艰难或变现对质券资产 价钱形成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行时常赎回业务、 基金不行完毕既定的投资标的与策略等风险。   本基金为搀和型基金，其风险和预期收益水平高于债券型基金及货币市集基 金，而低于股票型基金。 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金       更新的招募说明书（2024 年第 2 号）   本基金为发起式基金，基金合同顺利之日起三年后的对应日（该对应日如为 非就业日，则自动顺延至下一个就业日），若基金资产净值低于 2 亿元，基金合 同将自动休止。因此，投资东说念主将濒临基金合同可能休止的不笃定性风险。   本基金接管证券经纪商交易结算模式，即本基金将通过基金管制东说念主采取的证 券策划机构进行场内交易和结算，该种交易结算模式可能存在操作风险、资金使 用效率臆造的风险、交易结算风险、投资信息安全守秘风险、无法完成当日估值 等风险。   投资者应充分接头自身的风险承受才能，并对于认购（或申购）基金的意愿、 时机、数目等投资行动作出孤独决策。基金管制东说念主提醒投资者基金投资的“买者 欢畅”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化引致的投 资风险，由投资者自行负责。   基金管制东说念主管制的其他基金的功绩并不组成对本基金功绩发扬的保证。   基金的过往功绩并不预示其将来发扬。   本基金单一投资者（基金管制东说念主或其高等管制东说念主员、基金司理行动发起资金 提供方的除外）持有基金份额数不得达到或卓绝基金份额总和的 50%，但在基 金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或者卓绝 50%的除外。法律 律例或监管机构另有轨则的，从其轨则。   本基金投资内地与香港股票市集交易互联互通机制允许买卖的轨则范围内 的香港聚首交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，将承担港股通 机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交易法则等互异带来的私有风险。 具体风险烦请查阅本招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。基金可根据投资 策略需要或不同设置地市集环境的变化，采取将部分基金资产投资于港股或采取 不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   本基金投资科创板股票，将会濒临科创板机制下因投资标的、市集轨制以及 交易法则等互异带来的私有风险，包括市集风险、流动性风险、退市风险、靠拢 度风险、系统性风险、政策风险等。具体风险烦请查阅本招募说明书的“风险揭 示”章节的具体内容。本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，采取将部 分资产投资于科创板股票或采取不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非 势必投资科创板股票。 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金        更新的招募说明书（2024 年第 2 号）   本基金投资北京证券交易所股票会濒临北京证券交易所机制下因投资标的、 市集轨制以及交易法则等互异带来的私有风险，包括但不限于上市公司策划风 险、股价大幅波动风险、退市风险、流动性风险、靠拢度风险、监管法则变化的 风险等。基金根据投资策略需要或市集环境变化，可采取将部分基金资产投资于 北京证券交易所股票或采取不将基金资产投资于北京证券交易所股票，基金资产 并非势必投资于北京证券交易所股票。   本次更新的招募说明书所载内容截止日为 2024 年 11 月 11 日，筹商财务数 据和净值发扬截止日历为 2024 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。本基金托管 东说念主广发证券股份有限公司照旧复核了本次更新的招募说明书。 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金            更新的招募说明书（2024 年第 2 号）                  第一部分      媒介   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管制办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《公 开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公 开召募证券投资基金信息败露管制办法》（以下简称“《信息败露办法》”）、《公 开召募灵通式证券投资基金流动性风险管制轨则》                      （以下简称“《流动性风险管制 轨则》”）和其他筹商法律律例以及《弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资 基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本基金管制东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性述说或舛误遗 漏，并对其真确性、准确性、圆善性承担法律就业。   本基金根据本招募说明书所载明的贵府央求召募。本基金管制东说念主莫得奉求或 授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何 解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权益、义务的法律文献。本基金投资者自依基金合同 取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和基金合同当事东说念主，其持有本基金基金 份额的行动本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同过甚他筹商轨则享有权益、承担义务。基金投资者欲了解本基金份额持有东说念主的 权益和义务，应详确查阅基金合同。 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金              更新的招募说明书（2024 年第 2 号）                    第二部分      释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何灵验窜改和补充 升级搀和型发起式证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验窜改和补 充 投资基金招募说明书》过甚更新 基金份额发售公告》 基金产品贵府提要》过甚更新 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文告等 及颁布机关对其时时作念出的窜改       《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届世界东说念主民代表大会常务委员 会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会 第三十次会议窜改，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的窜改       《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其时时作念出 的窜改 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金             更新的招募说明书（2024 年第 2 号） 日实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息败露管制办法》及颁布机关对其时时作念出的 窜改       《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施 的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其时时作念出的窜改                  ：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 机关对其时时作念出的窜改 的证券交易服务公司，向香港聚首交易所进行申报，买卖轨则范围内的香港聚首 交易所上市的股票 义务的法律主体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 东说念主 内正当登记并存续或经筹商政府部门批准建造并存续的企业法东说念主、管事法东说念主、社 会团体或其他组织 构投资者境内证券期货投资管制办法》及关系法律律例轨则，经中国证监会批准， 使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机 构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 起资金提供方以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主 的合称 资东说念主 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金           更新的招募说明书（2024 年第 2 号） 额，办理基金份额的申购、赎回、调治、转托管及按期定额投资等业务 国证监会轨则的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管制东说念主刚烈了基金销 售服务条约，办理基金销售业务的机构 括投资东说念主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和 结算、代理披发红利、建立并救援基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等 管制有限公司或接受弘毅远处基金管制有限公司奉求代为办理登记业务的机构 所管制的基金份额余额过甚变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、调治、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金 份额变动及结余情况的账户 件，基金管制东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面确 认的日历 财产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 长不得卓绝 3 个月 灵通日 基金参与港股通交易且该就业日为非港股通交易日时，则本基金不错不灵通申购 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金       更新的招募说明书（2024 年第 2 号） 和赎回，具体以届时公告为准） 是由基金管制东说念主制定并时时窜改的，范例基金管制东说念主所管制的灵通式证券投资基 金登记方面的业务法则，由基金管制东说念主和投资东说念主共同盲从 公告的轨则央求购买基金份额的行动 公告的轨则央求购买基金份额的行动 及关系公告轨则的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 告轨则的条件，央求将其持有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额调治为基 金管制东说念主管制的其他基金基金份额的行动 所持基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣 款并于每期约定的申购日受理基金申购央求的一种投资方式 加上基金调治中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调治中转入 央求份额总和后的余额)卓绝上一灵通日基金总份额的 10% 银行进款利息、已完毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的节 约 收申购款过甚他资产的价值总和 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金       更新的招募说明书（2024 年第 2 号） 额总和 净值和基金份额净值的过程 法以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回 购与银行按期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅达 受限的新股及非公开刊行股票、资产救援证券、因刊行东说念主债务背信无法进行转让 或交易的债券等 份额净值的方式，将基金诊治投资组合的市集冲击成安分配给实验申购、赎回的 投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权 益不受毁伤并得到刚正对待 集、运作，由基金管制东说念主、基金管制东说念主股东、基金管制东说念主高等管制东说念主员或基金经 理（指基金管制东说念主职工中照章具有基金司理经验者，包括但不限于本基金的基金 司理，同期也不错包括基金司理之外的公司投研东说念主员，下同）等东说念主员承诺认购一 定金额并持有一按期限的证券投资基金 金管制东说念主固有资金、基金管制东说念主高等管制东说念主员或基金司理等东说念主员参与认购的资 金。发起资金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份 额持有期限不低于三年（基金合同顺利不悦三年提前休止的情况除外） 基金份额持有期限不少于三年的基金管制东说念主股东、基金管制东说念主、基金管制东说念主高等 管制东说念主员或基金司理等东说念主员 报刊及《信息败露办法》轨则的互联网网站（包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主 网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金       更新的招募说明书（2024 年第 2 号） 将基金份额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分别设立代码， 分别打算基金份额净值 售服务费的基金份额 类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额 基金份额持有东说念主服务的用度 事件 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金            更新的招募说明书（2024 年第 2 号）                  第三部分       基金管制东说念主     一、基金管制东说念主简况     称呼：弘毅远处基金管制有限公司     住所：上海市黄浦区中山东二路 600 号 1 幢 30 层（实验楼层 28 层）06 单 元     办公地址：上海市黄浦区中山东二路 600 番外滩金融中心 S1 幢 30 层 04-07 单元     法定代表东说念主：黄薇薇     建造时期： 2018 年 1 月 31 日     批准建造机关： 中国证监会     批准建造文号： 证监许可【2017】2439 号     组织体式：有限就业公司     筹商东说念主： 崔书琴     筹商电话： 021-53682888     注册成本：东说念主民币 3.5 亿元     股东称呼过甚出资比例： 弘毅投资（北京）有限公司持股 100%（以下简 称“弘毅投资”）     二、主要东说念主员情况     赵令欢先生，董事长，好意思国北伊利诺依州大学电子工程和物理学双硕士，好意思 国西北大学凯洛格商学院工商管制硕士。赵令欢先生现任弘毅投资董事长。弘毅 投资于 2003 年景立，在赵令欢先生的带领下，已成长为中国有影响力的投资管 理集团。此外，赵令欢先生还担任中国证券投资基金业协会副会长兼私募股权及 并购基金专科委员会主席、中国发展研究基金会理事、互助香港基金会理事、中 好意思交流基金会理事、前海考虑委员会委员等社会职务。     黄薇薇女士，董事，南京大学及密苏里大学圣路易斯分校 MBA。2015 年加 入弘毅远处基金管制有限公司筹备组，负责公司中后台筹建就业，现任弘毅远处 基金管制有限公司总司理。在此之前，黄薇薇女士曾任南京恒生房地产公司副总 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金         更新的招募说明书（2024 年第 2 号） 司理、南京金鹰集团及金鹰企业管制（中国）有限公司财务总监。   曹永刚先生，董事，中欧国际工商管制学院 EMBA，荷兰鹿特丹大学国际法 及世界贸易组织法则专科硕士，北京大学国际法专科硕士。曹永刚先生现任弘毅 投资总裁。他在弘毅投资任职期间，参与多项紧迫投资，包括石药集团、先声药 业、龙浩以及林洋新动力等，面前全面负责弘毅投资管制，鼓励投资管制集团模 式的搭建和持续优化。   谢获宝先生，孤独董事，武汉大学政事经济学博士。现任武汉大学经济与管 理学院司帐系诠释、博士生导师。   沈福俊先生，孤独董事，华东政法学院法律专科毕业、在职硕士。现任华东 政法大学诠释、博士生导师。   杨淑娥女士，孤独董事，东北财经大学投资学硕士。现任上海对外经贸大学 诠释。曾任西安交通大学财务学系主任、诠释、博士生导师。   竺筠女士，监事，同济大学 EMBA，现任弘毅远处基金管制有限公司东说念主力行 政部总司理，2018 年 3 月加入弘毅远处基金管制有限公司。在此之前，竺筠女 士曾任诺德基金管制有限公司概述管制部负责东说念主，圆信永丰基金管制有限公司综 合管制部总监，泰信基金管制有限公司概述管制部副总监兼东说念主力资源负责东说念主等职 务。   黄薇薇女士，总司理，简历同上。   郁双爽先生，守护长，华东政法大学法学硕士， 2015 年 11 月加入弘毅远 方基金管制有限公司筹备组，先后任风控合规部司理、高等司理（主办就业）、 业务拓展部负责东说念主、风控合规部负责东说念主。在此之前，郁双爽先生曾在长信基金管 理有限就业公司监察稽核部任职。   章劲先生，副总司理兼首席投资官，上海大学信息学学士，2022 年 2 月加 入弘毅远处基金管制有限公司，自 2022 年 7 月 8 日起担任弘毅远处国企转型升 级搀和型发起式证券投资基金基金司理，自 2023 年 10 月 17 日起担任弘毅远处 耗损升级搀和型发起式证券投资基金基金司理，2023 年 6 月 2 日至 2024 年 7 月 25 日曾任弘毅远处中短债债券型证券投资基金基金司理。在此之前，章劲先 生曾任上海银行资金营运中心自营业务科司理，中原基金管制有限公司基金经 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金              更新的招募说明书（2024 年第 2 号） 理，华泰资产管制公司证券投资管事部固定收益投资部总司理、证券投资总监、 投资管制部总司理，华泰保兴基金管制有限公司副总司理兼首席投资官等职务。   丁旺先生，总司理助理兼首席信息官，上海大学打算机软件与表面硕士， 球基金管制有限公司信息时刻司理，祥瑞罗素投资管制（上海）有限公司运营部 负责东说念主，华宸将来基金管制有限公司信息时刻部总监，蜂巢基金管制有限公司首 席信息官兼运营管制部总监等职务。   郭常红女士，财务负责东说念主，南京审计大学（原南京审计学院）司帐学学士， 高等经济师，2020 年 12 月加入弘毅远处基金管制有限公司。在此之前，郭常红 女士曾任中原银行南京分行关系支行对公结算业务司帐，爱建证券有限就业公司 财务部司理助理，中欧基金管制有限公司财务总监助理，上海凯石益正资产管制 有限公司财务总监，凯石基金管制有限公司财务部总监等职务。   章劲先生，简历同上。   本基金基金合同于 2019 年 1 月 30 日顺利，历任基金司理如下：    基金司理姓名                   管制本基金时期      张鸿羽           2019 年 1 月 30 日至 2020 年 9 月 11 日       周鹏           2020 年 9 月 11 日至 2021 年 9 月 28 日       韩笑          2021 年 9 月 28 日至 2023 年 10 月 31 日   章劲先生，简历同上。   黄薇薇女士，简历同上。   马佳先生，华东理工大学数学与应用数学学士。2018 年 7 月加入弘毅远处 基金管制有限公司，现任弘毅远处基金管制有限公司金融工程部总司理，自 2022 年 9 月 6 日起担任弘毅远处国证民企当先 100 交易型灵通式指数证券投资基金 基金司理，并自 2023 年 6 月 2 日起担任弘毅远处久盈搀和型证券投资基金基金 司理。在此之前，马佳先生曾任上海海烟物流发展有限公司财务部财务分析员、 德勤华永司帐师事务所企业风险管制服务部司理、太平洋资产管制有限就业公司 合规与风险管制部董事等职务。 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金        更新的招募说明书（2024 年第 2 号） 年 11 月【】日，期后变动（如有）敬请暖热基金管制东说念主发布的关系公告。   三、基金管制东说念主的职责   根据《基金法》、          《运作办法》过甚他法律、律例的轨则，基金管制东说念主应履行 以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 东说念主分配收益； 他法律行动；   四、基金管制东说念主和基金司理的承诺 金合同和中国证监会的筹商轨则，建立健全里面控制轨制，采取灵验措施，注意 违反现行灵验的筹商法律、行政律例、规章、基金合同和中国证监会筹商轨则的 行动发生。 关法律律例，建立健全的里面控制轨制，采取灵验措施，注意下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不刚正地对待其管制的不同基金财产； 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金        更新的招募说明书（2024 年第 2 号）   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）清楚因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示 他东说念主从事关系的交易行动；   （7）轻佻职守，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会轨则贬抑的其他行动。 国度筹商法律、律例及行业范例，诚实信用、骁勇尽责。   （1）依照筹商法律、行政律例和基金合同的轨则，本着严慎骁勇的原则为 基金份额持有东说念主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过甚代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违反现行灵验的筹商法律律例、基金合同和中国证监会的筹商轨则， 清楚在职职期间瞻念察的筹商证券、基金的生意巧妙、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资打算等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事关系的交 易行动；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券交易过甚他行动。   五、基金管制东说念主的里面控制轨制   基金管制东说念主高度爱好里面风险控制，建立了完善的风险管制体系和控制体 系，从轨制上保险本基金的范例运作。   基金管制东说念主里面控制的总体标的是建立一个决策科学、营运范例、管制高效、 稳健发展的策划机制，使公司八成范例、持续、健康的发展。包括以下标的：   （1）保证公司策划运作严格盲从国度筹商法律律例和行业监管法则，自发 形成称职策划、范例运作的策划想想和策划理念。   （2）驻扎和化解策划风险，提高策划管制效益，确保策划业务的稳健运行 和受托资产的安全圆善，完毕公司的持续、牢固、健康发展。   （3）确保基金、公司财务和其它信息真确、准确、圆善、实时。 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金        更新的招募说明书（2024 年第 2 号）   （1）基金管制东说念主完善里面控制机制遵命以下原则： 员，并涵盖到决策、践诺、监督、反馈等各个神色。 内控轨制的灵验践诺。 产、自有资产、其它资产的运作分离。 济效益，以合理的控制成本达到最好的里面控制结果。   （2）基金管制东说念主制定里面控制轨制遵命以下原则： 度上的空缺或裂缝。 计谋、策划方针、策划理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。   基金管制东说念主里面控制运行体系包括决策、践诺、监督三个体系。   决策体系由董事会、总司理、投资决策委员会组成，对公司管制、基金运作 等舛误事项进行集体决策，遵命科学决策法度，幸免权力过于靠拢，出现风险。   践诺体系是在总司理的带领下，由公司各职能部门组成，承担着公司开展基 金业务的日常投资运作行动和具体管制就业，考究践诺里面控制计谋，并采取具 体措施落实里面控制。   监督体系包括守护长、风控合规部、风险控制委员会、监事，负责确保公司 管制、基金运作、职工行动相宜筹商法律律例和公司各项规章轨制。   基金管制东说念主制定了合理、完备、灵验并易于践诺的里面控制轨制体系。轨制 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金        更新的招募说明书（2024 年第 2 号） 体系由公司轨则与公司里面控制大纲，公司基本管制轨制，部门业务规章及操作 经过、手册等不同档次的部分组成。基金管制东说念主爱好对轨制的持续进修，勾通业 务的发展、律例及监管环境的变化以及风险控制的要求，约束疑望和栽种轨制的 完备性、灵验性。   基金管制东说念主建立了各项完善的里面控制措施：   （1）建立内控结构，完善内控轨制：建立、健全了行之灵验的内控轨制， 确 保各项业务行动都有妥当的授权和明确的单干，确保监察稽核及合规管制的孤独 性、巨擘性；   （2）建立互相分离、互相制衡的内控机制：建立了明确的岗亭分离轨制， 作念到研究、投资决策分开，基金交易靠拢，形成不同部门、不同岗亭之间的制衡 机制，从轨制上臆造和驻扎风险；   （3）建立、健全岗亭就业制：建立、健全了岗亭就业制，使每位职工都明 确我方的任务、职责，实时上报各自就业领域中发现的风险隐患，以驻扎和化解 风险；   （4）建立风险分类、识别、评估、应酬、说明和监控、体系评价法度：建 立了风险评估机制，使用允洽的法度和方法，阐述和评估公司策划管制和基金运 作中的风险；建立从下到上的风险说明法度，对风险隐患进行层层申报，使各个 档次的东说念主员实时掌抓风险气象，从而以最快速率作念出决策，减少风险形成的损失；   （5）建立灵验的里面监控系统：建立了富足、灵验的里面监控系统，如投 资监控系统，对可能出现的各式风险进行全面和实时的监控；   （6）提供富足的培训：制定了圆善的培训打算，为通盘职工提供富足和适 当的培训，约束提高职工教训和职业技能，驻扎和化解风险。 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金              更新的招募说明书（2024 年第 2 号）                 第四部分       基金托管东说念主    一、基金托管东说念主基本情况    称呼：广发证券股份有限公司（简称：“广发证券”）    住所：广东省广州市黄埔区中新广州常识城起飞一街 2 号 618 室    办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 34 楼    法定代表东说念主：林传辉    成立时期：1994 年 1 月 21 日    基金托管经验批文及文号：证监许可【2014】510 号    注册成本：东说念主民币 7,621,087,664 元    存续期间：弥远    筹商东说念主：罗琦    筹商电话：020-66338888    广发证券是国内首批概述类证券公司，先后于 2010 年和 2015 年分别在深 圳证券交易所及香港聚首交易通盘限公司主板上市（股票代码：000776.SZ，    广发证券具有完备的业务体系、平衡的业务结构，隆起的中枢竞争力。领有 投资银行、资产管制、交易及机构和投资管制四伟业务板块，具备全业务执照。 公司铸造概述金融服求实力，主要策划方针贯穿多年稳居中国券商前线，在多项 中枢业务领域中形成了当先上风，研究、资产管制、资产管制等位居前线。控制 权益为 1,407.03 亿元，2024 年上半年营业收入为 117.78 亿元，营业利润为 51.30 亿元，包摄于上市公司股东的净利润为 43.62 亿元。    刘洋先生现任广发证券资产托管部总司理。曾赴任于大成基金管制有限公 司、招商银行股份有限公司、浦银安盛基金管制有限公司、上海银行股份有限公 司、好意思国说念富银行。刘洋先生于 2000 年 7 月获取北京大学理学学士，并于 2003 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金        更新的招募说明书（2024 年第 2 号） 年 7 月获取北京大学经济学硕士学位。    广发证券资产托管部主要东说念主员均具备多年基金、证券、银行等金融机构从业 经历或司帐师事务所审计教养，从业教养丰富，具备基金从业经验，老成基金托 监就业。资产托管部职工学历均在本科以上，专科布景涵盖了金融、法律、司帐、 统计、打算机等领域，是一支诚实骁勇、积极卓绝的专科从业东说念主员队伍。    广发证券于 2014 年 5 月取得中国证监会核准证券投资基金托管经验。广发 证券严格履行基金托管东说念主的各项职责，约束加强风险管制和里面控制，确保基金 资产的圆善性和孤独性，切实爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，提供高质料的基 金托管服务。控制 2024 年 6 月 30 日，广发证券托管的公开召募证券投资基金 共 67 只。    二、托管业务的里面控制轨制    公司开展基金托管业务遵命以下风险管制原则： 行动业务开展和风险管制应背叛的最基本要求。 应渗入到决策、践诺、监督、反馈等各个神色，风险控制应落实到业务触及的所 有岗亭、通盘神色，包含事前风险控制、事中风险监控、过后风险说明和处理。 互相制约，建立不同部门、不同岗亭之间的制衡体系。 管制部、稽核部等，均应保持高度的孤独性，各自从孤独的风险控制角度启程， 对资产托管业务的风险进行管制。 情况动态诊治风控措施和风控技巧，并通过顺畅的风险说明和传导机制，实时有 效地处理各式风险事项，确保风险管制政策和措施的贯彻实施。    广发证券根据关系法律律例和公司轨制的关系要求，制定了完善的里面控制 轨制，具体包括《广发证券资产托管业务管制办法》、                        《广发证券资产托管业务信 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金        更新的招募说明书（2024 年第 2 号） 息败露管制轨则》、         《广发证券资产托管业务账户管制轨则》、                           《广发证券资产托管 业务基金估值核算管制轨则》、              《广发证券资产托管业务资金计帐管制轨则》、                                  《广 发证券公募基金投资监督管制轨则》、                 《广发证券资产托管部业务信息守秘与业务 档案管制轨则》、        《广发证券资产托管业务济急管制轨则》、                          《广发证券资产托管部 从业东说念主员管制轨则》、          《广发证券股份有限公司资产托管业务公开召募证券投资基 金风险准备金管制轨则》等，囊括了基金托管业务的账户管制、估值核算、资金 计帐、投资监督、里面控制、风险管制、业务系统管制、守秘和档案管制、济急 处理、从业东说念主员管制等全部业务神色。   三、基金托管东说念主对基金管制东说念主运作基金进行监督的方法和法度   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》等筹商法律律例轨则以及基金合同、 基金托管条约关系约定，基金托管东说念主对基金的投资范围和投资对象、基金投融资 比例、基金投资贬抑行动、基金参与银行间债券市集、基金资产净值的打算、基 金份额净值打算、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分配、信 息败露等进行监督。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主违反《中华东说念主民共和国证券投资基金法》等筹商 法律律例轨则或基金合同、基金托管条约关系约定的行动，应实时以书面体式通 知基金管制东说念主限期纠正，基金管制东说念主收到文告后应实时查对，并以书面体式对基 金托管东说念主发出回函阐述。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查， 督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金托管东说念主文告的违法事项未能在限期内纠 正的，基金托管东说念主应说明中国证监会。基金托管东说念主发现基金管制东说念主有舛误违法行 为，应立即说明中国证监会，同期文告基金管制东说念主限期纠正。 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金             更新的招募说明书（2024 年第 2 号）                  第五部分       关系服务机构     一、基金份额销售机构     本基金直销机构为基金管制东说念主直销中心及本公司的网上直销交易平台。     称呼：弘毅远处基金管制有限公司     住所：上海市黄浦区中山东二路 600 号 1 幢 30 层（实验楼层 28 层）06 单 元     办公地址：上海市黄浦区中山东二路 600 番外滩金融中心 S1 幢 30 层 04-07 单元     法定代表东说念主： 黄薇薇     电话： 021-53682888     传真： 021-53682755     筹商东说念主： 崔书琴     客户服务电话： 4009208800（世界免资料话费）     网址： www.honyfunds.com     投资者可通过本公司直销中心办理开户、本基金的申购、赎回和调治等业务。 个东说念主投资者不错通过本公司网上直销交易平台办理开户、本基金的申购、赎回、 按期定额投资和调治等业务，具体交易业务法则请参阅本公司网站。     （1）称呼：广发证券股份有限公司     住所：广东省广州市黄埔区中新广州常识城起飞一街 2 号 618 室     办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦     法定代表东说念主：林传辉     筹商东说念主：任嘉鹏     客户服务电话：020-95575     网址：www.gf.com.cn     （2）称呼：海通证券股份有限公司     住所：上海市广东路 689 号 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金                更新的招募说明书（2024 年第 2 号）   办公地址：上海市广东路 689 号   法定代表东说念主：周杰   筹商东说念主：徐步夷   客户服务电话：95553   网址：www.htsec.com   （3）称呼：兴业证券股份有限公司   住所：福州市湖东路 268 号   办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号   法定代表东说念主：杨华辉   筹商东说念主：姜名扬   客户服务电话：95562   网址：www.xyzq.com.cn   （4）称呼：华泰证券股份有限公司   住所：南京市江东中路 228 号   办公地址：中国江苏省南京市江东中路 228 号华泰证券广场   法定代表东说念主：张伟   筹商东说念主：胡子豪   客户服务电话：95597   网址：https://www.htsc.com.cn   （5）称呼：中信证券股份有限公司   住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座   办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座   法定代表东说念主：张佑君   筹商东说念主：杜杰   客户服务电话：95548   网址：www.cs.ecitic.com   （6）称呼：中信证券华南股份有限公司   住所：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室   办公地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室   法定代表东说念主：陈可可 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金           更新的招募说明书（2024 年第 2 号）    筹商东说念主：胡兴良    客户服务电话：95548    网址：www.gzs.com.cn    （7）称呼：中信证券山东股份有限公司    住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层    法定代表东说念主：肖海峰    筹商东说念主：孙秋月    客户服务电话：95548    网址：sd.citics.com    （8）称呼：中信期货有限公司    住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层    办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座    法定代表东说念主：窦长宏    筹商东说念主：梁好意思娜    客户服务电话：95548    网站：www.citicsf.com    （9）申万宏源证券有限公司    住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    法定代表东说念主：张剑    筹商东说念主：余洁    客户服务电话：95523    网址：www.swhysc.com    （10）申万宏源西部证券有限公司    住所：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金           更新的招募说明书（2024 年第 2 号）     办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室     法定代表东说念主：王献军     筹商东说念主：余洁     客户服务电话：4008000562     网址：www.swhysc.com     （11）称呼：中国国际金融股份有限公司     住所：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27-28 层     办公地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27-28 层     法定代表东说念主：陈亮     筹商东说念主：叶恒妗     客户服务电话：010-65051166     网址：www.cicc.com     （12）中国中金资产证券股份有限公司     住所： 深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608     办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层录取 04 层     法定代表东说念主：高涛     筹商东说念主：陈梓基     客户服务电话：95532     网站：www.ciccwm.com     （13）称呼：珠海盈米基金销售有限公司     住所：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室     办公地址：广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利国际广场南塔 1201-1203 室     法定代表东说念主：肖雯     筹商东说念主：王宇昕     客户服务电话：020-89629066     网址：www.yingmi.cn 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金              更新的招募说明书（2024 年第 2 号）     （14）称呼：上海基煜基金销售有限公司     住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 1001 单元     办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室     法定代表东说念主：王翔     筹商东说念主：王文娟     客户服务电话：400-820-5369     网址：www.jiyufund.com.cn     （15）称呼：蚂蚁(杭州）基金销售有限公司     住所：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室     办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室     法定代表东说念主：王珺     筹商东说念主：韩爱彬     客户服务电话：4000-766-123     网址：www.fund123.cn     （16）称呼：江苏汇林保大基金销售有限公司     住所：南京市高淳区经济开发区古檀大路 47 号     办公地址：江苏省南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室     法定代表东说念主：吴言林     筹商东说念主：张竞妍     客户服务电话：400-810-5599     网址：www.huilinbd.com     （17）称呼：上海天天基金销售有限公司     住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层     办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦     法定代表东说念主：其实     筹商东说念主：周杨紫荆     客户服务电话：95021、400-1818-188     网址：www.1234567.com.cn     （18）称呼：上海好买基金销售有限公司 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金                更新的招募说明书（2024 年第 2 号）   住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元   办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室   法定代表东说念主：陶怡   筹商东说念主：鲁育铮   客户服务电话：400-700-9665   网址：www.howbuy.com   （19）称呼：浙江同花顺基金销售有限公司   住所：杭州市文二西路 1 号 903 室   办公地址：杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室   法定代表东说念主：吴强   筹商东说念主： 肖宏旭   客户服务电话：952555   网址：www.5ifund.cn   （20）称呼：英大证券有限就业公司   住所：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层   办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦六层   法定代表东说念主：段光明   筹商东说念主：郑皓月   客户服务电话：0755-26982993   网址：http://www.ydzq.sgcc.com.cn/   （21）称呼：上海证券有限就业公司   住所：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼   办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼   法定代表东说念主：李海超   筹商东说念主：邵珍珍   客户服务电话：4008-918-918   网址：https://www.shzq.com/   （22）称呼：上海万得基金销售有限公司   住所： 中国（上海）解放贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座   办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金                   更新的招募说明书（2024 年第 2 号）     法定代表东说念主：简梦雯     筹商东说念主：马烨莹     客户服务电话：400-821-0203     网址：http://www.windmoney.com.cn/     （23）称呼：国泰君安股份有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区商城路 618 号     办公地址：上海市浦东新区来安路 685 号     法定代表东说念主：朱健     筹商东说念主：黄博铭     客户服务电话：95521     网址：https://www.gtja.com/     （24）称呼：上海利得基金销售有限公司     住所： 中国（上海）解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层     法定代表东说念主：李兴春     筹商东说念主：张仕钰     客户服务电话：4000325885     网址：http://www.leadfund.com.cn     （25）称呼：北京汇成基金销售有限公司     住所： 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2     办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 4 层 401-2     法定代表东说念主： 王伟刚     筹商东说念主：段宇航     客户服务电话：400-619-9059     网址：https://www.hcfunds.com/     （26）称呼：上海联泰基金销售有限公司     住所： 上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室     办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层     法定代表东说念主： 尹彬彬 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金                  更新的招募说明书（2024 年第 2 号）   筹商东说念主：陈东   客户服务电话：400-118-1188   网址：https://lt.toutou.com.cn/   （27）称呼：东方资产证券股份有限公司   住所： 西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼   办公地址： 上海市徐汇区东湖路 7 号 9 幢（上海分公司）   法定代表东说念主： 戴彦   筹商东说念主：杨安珂   客户服务电话：95357   网址：http://www.xzsec.com/   （28）称呼：腾安基金销售（深圳）有限公司   住所： 深圳市前海深港合作区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海 商务文告有限公司）   办公地址： 深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼   法定代表东说念主：谭广锋   筹商东说念主：郑骏峰   客户服务电话：4000-890-555   网址：https://www.txfund.com/   （29）称呼：京东肯特瑞基金销售有限公司   住所：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2   办公地址： 北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2   法定代表东说念主： 邹保威   筹商东说念主： 李丹   客户服务电话：400-098-8511   网址：https://kenterui.jd.com/   （30）上海中正达广基金销售有限公司   住所：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室   办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号东航滨江中心 1 号楼 1203-1204   法定代表东说念主：黄欣   筹商东说念主：吴少文 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金                   更新的招募说明书（2024 年第 2 号）     客户服务电话：400-6767-523     网址：https://www.zzwealth.cn/     （31）星河期货有限公司     住所：北京市向阳区开国门外大街 8 号楼 31 层 2702 单元 31012 室、33 层 2902 单元 33010 室     办公地址：上海市虹口区东大名路 501 号上海白玉兰广场 28 层 2803、2804、     法定代表东说念主：王东     筹商东说念主：符伟鸣     客户服务电话：400-886-7799     网址：http://www.yhqh.com.cn/     （32）上海攀赢基金销售有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区银城路 116、128 号 7 层（口头楼层， 实验楼层 6 层）03 室     办公地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室     法定代表东说念主：郑新林     筹商东说念主：邓琦     客户服务电话：021-68889082     网址：http://www.pytz.cn     基金管制东说念主可根据筹商法律律例的要求，采取其他相宜要求的机构销售基 金，并在基金管制东说念主网站公示。     二、登记机构     称呼：弘毅远处基金管制有限公司     住所：上海市黄浦区中山东二路 600 号 1 幢 30 层（实验楼层 28 层）06 单 元     办公地址：上海市黄浦区中山东二路 600 番外滩金融中心 S1 幢 30 层 04-07 单元 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金           更新的招募说明书（2024 年第 2 号）    法定代表东说念主： 黄薇薇    电话：021-53682888    传真：021-53682755    筹商东说念主：黄怿俊    三、出具法律意见书的讼师事务所    称呼： 上海市通力讼师事务所    住所： 上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    负责东说念主： 韩炯    电话：021-31358666    传真：021-31358600    承办讼师：安冬、陈颖华    筹商东说念主：陈颖华    四、审计基金财产的司帐师事务所    称呼：容诚司帐师事务所（独特普通合伙）    住所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26    办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至    践诺事务合伙东说念主：肖厚发、刘维    电话：010-66001391    传真：010-66001391    承办注册司帐师：周祎、季莎莎    筹商东说念主：季莎莎 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金            更新的招募说明书（2024 年第 2 号）                第六部分      基金的召募   本基金由基金管制东说念主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》等筹商法律 律例以及基金合同的轨则，经中国证监会证监许可【2018】1762 号文准予召募 注册。   本基金为契约型灵通式搀和型发起式证券投资基金。   基金的存续期间为不按期。   本基金召募期间基金份额净值为 1.00 元，按运转面值发售。   本基金自 2019 年 1 月 7 日至 2019 年 1 月 25 日进行发售，本基金召募期 共召募 404,186,836.22 份基金份额，灵验认购户数为 4,674 户。 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金        更新的招募说明书（2024 年第 2 号）              第七部分      基金合同的顺利   根据筹商轨则，本基金欣喜基金合同顺利条件，基金合同已于 2019 年 1 月   本基金的《基金合同》顺利三年后（指《基金合同》顺利之日起三年后的对 应日，该对应日如为非就业日，则自动顺延至下一个就业日），若基金资产净值 低于两亿元的，基金合同自动休止，且不得通过召开基金份额持有东说念主大会延续基 金合同期限。若届时的法律律例或中国证监会轨则发生变化，上述休止轨则被取 消、窜改或补充时，则本基金不错参照届时灵验的法律律例或中国证监会轨则执 行。   本基金的《基金合同》顺利三年后不绝存续的，贯穿 20 个就业日出现基金 份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制 东说念主应当在按期说明中赐与败露。   本基金的《基金合同》顺利三年后不绝存续的，贯穿 60 个就业日出现基金 份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制 东说念主应当向中国证监会说明并建议处置有规画，如调治运作方式、与其他基金合并或 者休止基金合同等，并召开基金份额持有东说念主大会进行表决。      法律律例或监管部门另有轨则时，从其轨则。 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金            更新的招募说明书（2024 年第 2 号）              第八部分      基金份额的申购与赎回     一、申购和赎回场所     投资东说念主可通过下述销售机构按照轨则的方式进行申购或赎回：     本基金直销机构为基金管制东说念主直销中心及本公司的网上直销交易平台。     称呼：弘毅远处基金管制有限公司     住所：上海市黄浦区中山东二路 600 号 1 幢 30 层（实验楼层 28 层）06 单 元     办公地址：上海市黄浦区中山东二路 600 番外滩金融中心 S1 幢 30 层 04-07 单元     法定代表东说念主：黄薇薇     电话：021-53682888     传真：021-53682755     筹商东说念主：崔书琴     客户服务电话：4009208800（世界免资料话费）     网址：www.honyfunds.com     投资东说念主可通过本公司直销中心办理开户、本基金的申购、赎回和调治等业务。 个东说念主投资者不错通过本公司网上直销交易平台办理开户、本基金的申购、赎回、 按期定额投资和调治等业务，具体交易业务法则请参阅本公司网站。     本基金其他销售机构参见本招募说明书“第五部分 关系服务机构”章节或拨 打本公司客户服务电话进行考虑。     投资东说念主应当通过上述销售机构办理基金申购、赎回业务的营业场所或按上述 销售机构提供的其他方式进行申购或赎回。本基金管制东说念主可根据情况变更或增减 基金销售机构，并在基金管制东说念主网站公示。     若基金管制东说念主或其指定的销售机构灵通电话、传真或网上等交易方式，投资 东说念主不错通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管制东说念主或关系销售机构另 行公示。 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金         更新的招募说明书（2024 年第 2 号）   二、申购和赎回的灵通日实时期   投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交易 所、深圳证券交易所的时常交易日的交易时期，若本基金参与港股通交易且该工 作日为非港股通交易日时，则本基金不错不灵通申购和赎回，具体以届时公告为 准，但基金管制东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停 申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时期变更或其 他独特情况，基金管制东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时期进行相应的诊治，但 应在实施日前依照《信息败露办法》的筹商轨则在轨则媒介上公告。   本基金已于 2019 年 4 月 15 日起灵通申购、赎回业务。   基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者调治。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或调治 央求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日该类基金 份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行打算； 序赎回，在对该投资东说念主在该销售机构认购/申购的基金份额进行处理时，认购/申 购阐述日历在先的基金份额先赎回，认购/申购阐述日历在后的基金份额后赎回， 以笃定被赎回基金份额的持有期限和所适用的赎回费。   基金管制东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金管制东说念主 必须在新法则入手实施前依照《信息败露办法》的筹商轨则在轨则媒介上公告。   四、申购与赎回的法度 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金        更新的招募说明书（2024 年第 2 号）   投资东说念主必须根据销售机构轨则的法度，在灵通日的具体业务办理时期内建议 申购或赎回的央求。投资东说念主在提交申购央求时须按销售机构轨则的方式备足申购 资金，投资东说念主在提交赎回央求时须持有富足的基金份额余额，不然所提交的申购、 赎回央求不成立。   投资东说念主办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时期、处理 法则等在盲从基金合同和招募说明书轨则的前提下，以各销售机构的具体轨则为 准。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主按时全额托付申购 款项，申购成立；登记机构阐述基金份额时，申购顺利。若申购资金在轨则的时 间内未全额到账则申购不成立，申购款项本金将退回投资东说念主账户，基金管制东说念主、 基金托管东说念主和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   基金份额持有东说念主递交赎回央求，赎回成立；登记机构阐述赎回时，赎复活效。   基金份额持有东说念主赎回央求得手后，基金管制东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支 付赎回款项。在发生多量赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款 项的情形时，款项的支付办法参照基金合同筹商条目处理。   遇交易所或交易市集数据传输延伸、通讯系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金管制东说念主及基金托管东说念主所能控制的因素影响业务处理经过，则赎回款 顺延至上述情形排除后的下一个就业日划出。   基金管制东说念主应以交易时期结果前受理灵验申购和赎回央求确本日行动申购 或赎回央求日(T 日)，在时常情况下，本基金登记机构在 T+1 日（包括该日）内 对该交易的灵验性进行阐述。T 日提交的灵验央求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括 该日)实时到销售网点柜台或以销售机构轨则的其他方式查询央求的阐述情况。 若申购不得手，则申购款项本金退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定得手，而仅代表销售机 构如实吸收到央求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于央求的 阐述情况，投资者应实时查询并妥善应用正当权益。   登记机构不错在法律律例和基金合同允许的范围内根据关系业务法则对上 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金        更新的招募说明书（2024 年第 2 号） 述业务办理时期进行诊治。基金管制东说念主将在诊治实施前依照《信息败露办法》的 筹商轨则在轨则媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限定 申购费），追加申购的最低金额为单笔 10 元（含申购费），上述申购最低金额可 由基金管制东说念主酌情诊治。基金管制东说念主网上直销交易平台和其他销售机构接受申购 央求的最低金额为单笔 10 元（含申购费），如果销售机构业务法则轨则的最低 单笔申购金额高于 10 元，以该销售机构的轨则为准。   单一投资者（基金管制东说念主或其高等管制东说念主员、基金司理行动发起资金提供方 的除外）持有基金份额数不得达到或卓绝基金份额总和的 50%(在基金运作过程 中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或卓绝 50%的除外)。法律律例、中国证 监会另有轨则的除外。除上述限定外，基金管制东说念主对单个投资东说念主累计持有的基金 份额、单日申购金额等暂不设上限，如有诊治，具体轨则请参见招募说明书更新 或关系公告。 受最低申购金额的限定，且不收取相应的申购用度。 机构业务法则轨则的最低单笔赎回份额高于 1 份，以该销售机构的轨则为准。 若当日该账户同期有基金份额减少类业务（如赎回、调治出等）被阐述，则基金 管制东说念主有权将投资者在该账户保留的本基金份额一次性全部赎回。 基金管制东说念主应当采取轨则单个投资者申购金额上限、基金规模上限或基金单日净 申购比例上限，以及拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份 额持有东说念主的正当权益，具体轨则请参见招募说明书更新或关系公告。 份额和最低基金份额保留余额的数目限定。基金管制东说念主必须在诊治实施前依照 《信息败露办法》的筹商轨则在轨则媒介上公告。   六、申购用度和赎回用度 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金           更新的招募说明书（2024 年第 2 号） 担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集引申、销售、登记等各项用度。投 资者可屡次申购，A 类基金份额的申购用度按每笔申购央求单独打算。 回基金份额时收取。赎回费按相应的比例归入基金财产，未归入基金财产的部分 用于支付登记费和其他必要的手续费。   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度；C 类基金份额不收取申购费。   本基金 A 类基金份额的申购费率如下：    申购金额（M，含申购费）                  申购费率          M         M≥500 万元              每笔 1000 元   投资者通过本公司直销中心及网上直销交易平台申购本基金 A 类基金份额 实行以下费率优惠，费率优惠实施时期或实施有规画如有诊治，本公司将依据筹商 法律律例、监管轨则的要求实时公告。   （1）直销中心   投资者通过本公司直销中心申购本基金 A 类基金份额的，享受申购费率 1 折优惠。如基金原申购费率为单笔固定金额的，则按原费率践诺，不再享有费率 扣头。   （2）网上直销交易平台   个东说念主投资者通过本公司网上直销交易平台申购（含按期定额投资）本基金 A 类基金份额的，申购优惠费率 4 折起，以不同支付渠说念的实验优惠费率为准。   本基金 A 类基金份额与 C 类基金份额的赎回费率按基金份额持有东说念主办有该 部分基金份额的时期分段设定。   本基金 A 类基金份额的赎回费率如下：    持有期限（N）              赎回费率       归入基金资产比例 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金            更新的招募说明书（2024 年第 2 号）      N     N≥2 年               0                --   注：上述“月”指的是 30 个当然日，“年”指的是 365 个当然日   本基金 C 类基金份额的赎回费率如下：    持有期限（N）             赎回费率          归入基金资产比例       N     N≥30 天                 0              -- 式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的筹商轨则 在轨则媒介上公告。 有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，根据市集情况制定基金促销打算，按期或 不按期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，基金管制东说念主不错按中国证监 会要求履行必要手续后，对基金投资者妥当诊治基金申购费率、赎回费率。 制，以确保基金估值的刚正性，具体处理原则与操作范例遵命关系法律律例以及 监管部门、自律法则的轨则。   七、申购份额与赎回金额的打算   本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额，两类基金份额单独设立基金代码， 分别打算和公告基金份额净值。基金 A 类基金份额的申购金额包括申购用度和 净申购金额。申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，灵验 份额单元为份，上述打算结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金                        更新的招募说明书（2024 年第 2 号） 生的收益或损失由基金财产承担。   具体的打算方法如下：   （1）申购本基金 A 类基金份额时：   申购费率适用比例费率时：   净申购金额 = 申购金额/（1＋申购费率）   申购用度 = 申购金额?净申购金额   申购份额 = 净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购费率适用固定金额时：   申购用度 = 固定金额   净申购金额 = 申购金额-申购用度   申购份额 = 净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   例：某投资者投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基 金份额净值为 1.0520 元，则可得到的申购份额为：   申购金额 = 50,000.00 元   净申购金额 = 50,000.00/ (1+1.50%) = 49,261.08 元   申购用度 = 50,000.00– 49,261.08= 738.92 元   申购份额 = 49,261.08 / 1.0520 = 46,826.12 份   即：投资者投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应的申购费率为 1.50%， 假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0520 元，则其可得到 46,826.12 份 A 类基 金份额。   （2）申购本基金 C 类基金份额时：   净申购金额 = 申购金额   申购份额 = 净申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：某投资者投资 5 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基 金份额净值为 1.0520 元，则可得到的申购 C 类基金份额为：   净申购金额=50,000.00 元   申购份额=50,000.00/1.0520=47,528.52   即：投资者投资 5 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金 份额净值为 1.0520 元，则其可得到 47,528.52 份 C 类基金份额。 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金                    更新的招募说明书（2024 年第 2 号）   赎回金额为按实验阐述的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除 相应的用度，赎回金额单元为元。上述打算结果均按四舍五入方法，保留到少许 点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。打算公式：   赎回总金额 = 赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回用度 = 赎回总金额×赎回费率   净赎回金额 = 赎回总金额?赎回用度   例：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持恐怕期为 90 天，对应的 赎回费率为 0.50%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0520 元，则其可得到 的净赎回金额为：   赎回总金额 = 10,000.00 × 1.0520 = 10,520.00 元   赎回用度 = 10,520.00× 0.50% = 52.60 元   净赎回金额 = 10,520.00 ? 52.60= 10,467.40 元   即：投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持恐怕期为 90 天，对应的赎 回费率为 0.50%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0520 元，则其可得到的 净赎回金额为 10,467.40 元。   基金份额净值＝基金资产净值总额/刊行在外的基金份额总和   本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额，两类基金份额单独设立基金代码， 分别打算和公告基金份额净值。本基金各种基金份额净值的打算，均保留到少许 点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 T 日的各种基金份额净值在本日收市后打算，并在 T+1 日内公告。遇独特情况， 经中国证监会同意，不错妥当延伸打算或公告。   八、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求： 接受投资东说念主的申购央求。 投资东说念主的申购央求；现时一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金        更新的招募说明书（2024 年第 2 号） 的活跃市集价钱且接管估值时刻仍导致公允价值存在舛误不笃定性时，经与基金 托管东说念主协商阐述后，基金管制东说念主应当暂停接受投资东说念主的申购央求。 产净值。 有东说念主利益时。 能对基金功绩产生负面影响，或出现其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 记机构的特地情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统或 基金司帐系统无法时常运行。 可能导致单一投资者（基金管制东说念主或其高等管制东说念主员、基金司理行动发起资金提 供方的除外）持有基金份额的比例达到或者卓绝 50%，或者变相躲避 50%靠拢 度的情形时。 个投资者单日或单笔申购金额上限的，或使单个投资东说念主累计持有的基金份额超出 基金管制东说念主公告的名额时。   发生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂停申购情形之一且基金管制东说念主决定暂停 申购时，基金管制东说念主应当根据筹商轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。如果投 资东说念主的申购央求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项本金将退还给投资东说念主。 在暂停申购的情况排除时，基金管制东说念主应实时收复申购业务的办理。   九、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减慢支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回央求或减慢支付赎回款项；现时一估值日基金资产净值 50%以上 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金        更新的招募说明书（2024 年第 2 号） 的资产出现无可参考的活跃市集价钱且接管估值时刻仍导致公允价值存在舛误 不笃定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金管制东说念主应当采取暂停接受投资东说念主 的赎回央求或减慢支付赎回款项的措施。 产净值。 停接受投资东说念主的赎回央求。   发生上述第 1、2、3、5、6 项情形之一且基金管制东说念主决定暂停接受基金份 额持有东说念主的赎回央求或减慢支付赎回款项时，基金管制东说念主应在当日报中国证监会 备案，已阐述的赎回央求，基金管制东说念主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将 可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分配给赎回央求东说念主，未支付部分 可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系条目处理。基金份 额持有东说念主在央求赎回时可事前采取将当日可能未获受理部分赐与废除。在暂停赎 回的情况排除时，基金管制东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。   十、多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金 调治中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调治中转入央求份额 总和后的余额)卓绝前一灵通日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金管制东说念主不错根据基金那时的资产组合气象决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东说念主合计有才能支付投资东说念主的全部赎回央求时， 按时常赎回法度践诺。   （2）部分缓期赎回：当基金管制东说念主合计支付投资东说念主的赎回央求有艰难或认 为因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管制东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10% 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金        更新的招募说明书（2024 年第 2 号） 的前提下，可对其余赎回央求缓期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户 赎回央求量占赎回央求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回央求时不错采取缓期赎回或取消赎回。采取缓期赎回的， 将自动转入下一个灵通日不绝赎回，直到全部赎回为止；采取取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回央求将被废除。缓期的赎回央求与下一灵通日赎回央求一并 处理，无优先权并以下一灵通日该类基金份额的基金份额净值为基础打算赎回金 额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确采取， 投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额 的限定。   （3）如果发生多量赎回，且单个灵通日内单个基金份额持有东说念主央求赎回的 基金份额占上一灵通日基金总份额的比例卓绝 10%时，本基金管制东说念主不错对该 单个基金份额持有东说念主卓绝 10%比例的赎回央求实施缓期办理赎回央求。对该单 个基金份额持有东说念主不卓绝 10%比例的赎回央求，与当日其他赎回央求全部，按 上述（1）、（2）方式处理。如下一灵通日该单个基金份额持有东说念主剩余未赎回部 分仍旧超出前述比例约定的，不绝按前述法则处理，直至该单个基金份额持有东说念主 单个灵通日内央求赎回的基金份额占上一灵通日基金总份额的比例低于 10%， 但如该持有东说念主在提交赎回央求时，对于未能赎回的部分采取取消赎回，则其当日 未获受理的部分赎回央求将被废除。   （4）暂停赎回：贯穿 2 个灵通日以上(含本数)发生多量赎回，如基金管制 东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回央求；照旧接受的赎回央求不错减慢支付 赎回款项，但不得卓绝 20 个就业日，并应当在轨则媒介上进行公告。   当发生上述多量赎回并缓期办理时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书轨则的其他方式在 3 个交易日内文告基金份额持有东说念主，说明筹商处理方 法，并在 2 日内在轨则媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和从头灵通申购或赎回的公告 媒介上刊登暂停公告。 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金        更新的招募说明书（2024 年第 2 号） 办法》的筹商轨则，不迟于从头灵通日，在轨则媒介上刊登基金从头灵通申购或 赎回公告，并公布最近一个灵通日各种基金份额的基金份额净值。   十二、基金调治   本基金已于 2019 年 5 月 9 日起灵通日常调治业务，具体灵通销售机构名单、 可调治旗下基金范围参见关系公告或基金管制东说念主网站公示。   基金调治是指基金份额持有东说念主按照基金合同和基金管制东说念主届时灵验公告规 定的条件，央求将其持有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额调治为基金管 理东说念主管制的其他基金基金份额的行动。基金调治分为调治转入和调治转出。   基金调治业务的央求受理时期与本基金管制东说念主管制的基金日常申购、赎回业 务受理时期相通，为灵通日的 9:30—15:00。由于各销售机构的系统互异以及业 务安排等原因，开展该业务的具体时期可能有所不同，请投资者钟情查询所办理 业务的销售机构公告的时期。   每笔基金调治视为一笔赎回和一笔申购，基金调治用度相应由转出基金的赎 回用度及转出、转入基金的申购补差用度两部分组成。   （1）转出基金的赎回用度   转出基金的赎回用度按照各基金最新的招募说明书及关系公告轨则的赎回 费率和计费方式收取，赎回用度按一定比例归入基金财产（收取尺度遵命各基金 的招募说明书关系轨则），未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的 手续费。   （2）转出与转入基金的申购补差用度   从不收取申购用度的基金或申购用度低的基金向申购用度高的基金调治时， 每次收取申购补差用度；从申购用度高的基金向申购用度低的基金或不收取申购 用度的基金调治时，不收取申购补差用度。申购补差用度原则上按照转出阐述金 额对应分档的转入基金与转出基金的申购费率差额进行补差，具体收取情况视每 次调治时两只基金的申购费率的互异情况而定。   投资者通过本基金管制东说念主网上直销交易平台办理基金调治业务可享受部分 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金                     更新的招募说明书（2024 年第 2 号） 调治业务的调治费率优惠，调治业务范围及调治费率优惠的具体情况请参阅本基 金管制东说念主网站。     具体调治费率水平请参见本基金管制东说念主网站（www.honyfunds.com）列示的 关系调治费率表或关系公告。     转出阐述金额=转出基金份额×调治央求当日转出基金的基金份额净值     转出基金的赎回用度=转出阐述金额×转出基金对应的赎回费率     转入阐述金额=转出阐述金额-转出基金的赎回用度     转出与转入基金的申购补差用度= 转入阐述金额×转入基金的申购费率/ （1 + 转入基金的申购费率）-转入阐述金额×转出基金的申购费率/（1+ 转出基 金的申购费率）     （注：对于适用固定金额申购补差用度的，转出与转入基金的申购补差用度 ＝固定金额的申购补差费）     净转入阐述金额=转入阐述金额-转出与转入基金的申购补差用度     转入基金阐述份额=净转入阐述金额/调治央求当日转入基金的基金份额净 值     转入基金阐述份额打算结果按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。     例：某投资者将其持有的本基金 A 类基金份额 10,000 份调治为弘毅远处国 企转型升级搀和型发起式证券投资基金 A 类基金份额（以下简称“弘毅远处国企 转型升级搀和 A”），本基金 A 类基金份额持有期限为 30 天，适用赎回费率为 远处国企转型升级搀和 A 的基金份额净值为 1.1559 元。本基金 A 类基金份额对 应的申购费率为 1.50%，弘毅远处国企转型升级搀和 A 对应的申购费率为     转出阐述金额＝10,000.00×1.1183＝11,183.00 元     转出基金的赎回用度＝11,183.00×0.50%＝55.92 元     转入阐述金额＝11,183.00-55.92＝11,127.08 元     转 出 与 转 入 基 金 的 申 购 补 差 费 用 = 11,127.08×1.50%/ （ 1 +1.50% ） 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金                     更新的招募说明书（2024 年第 2 号） -11,127.08×1.50%/（1+1.50%）=0 元    净转入阐述金额=11,127.08-0=11,127.08 元    转入基金阐述份额＝11,127.08÷1.1559＝9,626.33 份    例：某投资者将其持有的本基金 C 类基金份额 10,000 份调治为弘毅远处国 企转型升级搀和型发起式证券投资基金 A 类基金份额（以下简称“弘毅远处国企 转型升级搀和 A”），本基金 C 类基金份额持有期限为 20 天，适用赎回费率为 方国企转型升级搀和 A 的基金份额净值为 1.1559 元。本基金 C 类份额不收取申 购费，弘毅远处国企转型升级搀和 A 对应的申购费率为 1.50%。则：    转出阐述金额＝10,000.00×1.1183＝11,183.00 元    转出基金的赎回用度＝11,183.00×0.50%＝55.92 元    转入阐述金额＝11,183.00-55.92＝11,127.08 元    转 出 与 转 入 基 金 的 申 购 补 差 费 用 = 11,127.08 × 1.50%/ （ 1+1.50% ） -11,127.08×0/（1+0）=164.44 元    净转入阐述金额=11,127.08-164.44=10,962.64 元    转入基金阐述份额＝10,962.64/1.1559＝9,484.07 份    （1）基金调治只可在并吞销售机构进行。调治的两只基金必须都是该销售 机构销售的并吞基金管制东说念主管制的、在并吞登记机构处登记的基金。投资者办理 基金调治业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金必须处于可 申购状态。    （2）基金调治采取“未知价”法，即基金的调治价钱以央求受理应日各转出、 转入基金的基金份额净值为基准进行打算。    （3）基金份额持有东说念主央求调治时，遵命“先进先出”的原则，即份额登记日历 在前的先调治出，份额登记日历在后的后调治出。如果调治央求当日，同期有赎 回央求的情况下，则遵命先赎回后调治的措施对不同份额登记日历的基金份额进 行业务处理。 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金        更新的招募说明书（2024 年第 2 号）   （4）调治后，转入基金份额的持恐怕期将从头打算，即转入基金份额的持 有期将自转入基金份额阐述日起从头入手打算。   基金调治以份额为单元进行央求，转出央求份额最小单元可保留到分，单笔 转出的基金份额不得低于10份。基金份额持有东说念主可将其全部或部分基金份额转 换成其它基金，单笔调治央求不受转入基金最低申购名额限定。基金份额持有东说念主 调治出时或调治出后在销售机构保留的本基金基金份额余额不及10份的，在申 请调治出时需一次全部央求调治出，不然基金管制东说念主有权将剩余部分的基金份额 强制赎回。如果销售机构业务法则轨则的最低单笔转出份额高于10份，以该销 售机构的轨则为准。      每个就业日投资东说念主在单个交易账户保留的本基金基金份额余额少于 1 份时， 若当日该账户同期有基金份额的基金份额减少类业务（如赎回、调治转出等）被 阐述，则基金管制东说念主有权将投资东说念主在该账户保留的本基金基金份额一次性全部赎 回。   基金调治视同为转出基金的赎回和转入基金的申购，因此筹商转出基金和转 入基金对于暂停或拒却申购、暂停赎回等的情形和公告的筹商轨则一般也适用于 暂停基金调治，具体暂停或收复基金调治的关系业务请详见届时本基金管制东说念主发 布的关系公告。      本基金单个灵通日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金转 换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调治中转入央求份额总 数后的余额）卓绝前一灵通日的基金总份额的 10%，即合计发生了多量赎回。 发生多量赎回时，基金转出与基金赎回具有相通的优先级，基金管制东说念主可根据基 金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，况兼对于基金转出和基金赎回，将 采取相通的比例阐述；但在转出央求得到部分阐述的情况下，未阐述部分的转出 央求将自动赐与废除，不再视为下一灵通日的基金调治央求。   十三、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管制东说念主在对基金份额持有东说念主利益 无骨子性不利影响的前提下，在履行妥当法度后可受理基金份额持有东说念主通过中国 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金        更新的招募说明书（2024 年第 2 号） 证监会招供的交易场所或者交易方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基 金份额的过户登记。基金管制东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金 份额持有东说念主应根据基金管制东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   十四、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制践诺等情形 而产生的非交易过户以及登记机构招供、相宜法律律例的其它非交易过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东说念主。   承袭是指基金份额持有东说念主升天，其持有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制践诺是指司法机构依据顺利司法文书将基金份额持有东说念主办有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的关系贵府，对于相宜条件的非交易过户央求按基金登记机 构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的尺度收费。   十五、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照轨则的尺度收取转托管费。   十六、按期定额投资打算   基金管制东说念主不错为投资东说念主办理按期定额投资打算，具体法则由基金管制东说念主另 行轨则。投资东说念主在办理按期定额投资打算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管制东说念主在关系公告或更新的招募说明书中所轨则的按期定 额投资打算最低申购金额。本基金已于 2019 年 4 月 15 日起灵通按期定额投资 业务，具体灵通销售机构名单和业务法则参见关系公告或基金管制东说念主网站公示。   十七、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、相宜法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配 与支付。法律律例或监管部门另有轨则的除外。   十八、其他业务 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金        更新的招募说明书（2024 年第 2 号）   如关系法律律例允许基金管制东说念主办理其他基金业务，基金管制东说念主在对基金份 额持有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，在履行妥当法度后将制定和实施相应 的业务法则。   十九、基金管制东说念主可在不违反关系法律律例、分歧基金份额持有东说念主利益产生 不利影响的前提下，根据具体情况经与基金托管东说念主协商一致后对上述申购和赎回 的安排进行补充和诊治并提前公告。 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金        更新的招募说明书（2024 年第 2 号）               第九部分      基金的投资   一、投资标的   本基金真切挖掘基于东说念主均收入和东说念主口特征驱动的耗损升级过程中所蕴含的 投资契机，在严格控制投资组合风险的前提上，追求基金资产的稳健持续升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有细密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的 股票（含中小板、创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票）、港股通标的股 票、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、 短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、地方政府债券、可交换 债券、可调治债券（含分离交易可转债）过甚他经中国证监会允许投资的债券或 单据）、资产救援证券、债券回购、同行存单、银行进款（包括条约进款、按期 进款过甚他银行进款）、货币市集器用、权证以及法律律例或中国证监会允许基 金投资的其他金融器用(但须相宜中国证监会关系轨则)。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行妥当 法度后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资组合中股票资产投资比例为基金资产的 的市值不得卓绝基金资产净值的 3%；本基金应当保持不低于基金资产净值 5% 的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等。   如果法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限定，基金管制东说念主在履 行妥当法度后，不错诊治上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金接管从上至下的方法进行大类资产设置，通过对宏不雅经济、政策环境、 证券市集走势的追踪和概述分析，进行前瞻性的计谋判断，合理笃定基金在股票、 债券、现款等各种别资产中的投资比例，并当令进行动态诊治。 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金        更新的招募说明书（2024 年第 2 号）   跟着我国社会耗损品零卖总额增速卓绝固定资产投资增速，美艳着我国照旧 从投资主导型经济体向耗损主导型经济体转型。伴跟着经济发展和住户收入水平 的提高，我国耗损升级的趋势愈发显然。同期，我国东说念主口具有基数大且低线城市 散播多的特色，使得耗损升级既有雄壮的规模效应，又具备了多档次升级的长尾 效应。   本基金从上至下通过东说念主口特征和收入结构筛选耗损升级景气子行业，自下而 上多角度描摹耗损升级行业的景气特征。要点投资于受益于耗损升级及关系荆棘 游产业链的行业，包括：   （1）家电、食物饮料、医药生物、纺织服装、汽车、产物、建筑隐私等行 业中相宜耗损升级趋势的品牌耗损；   （2）医疗服务、旅游酒店、安静服务、商超级新零卖、商贸、房地产后服 务、金融服务、航空输送等高端服务型耗损；   （3）通讯、电子、文化传媒、互联网平台、训导、体育、软件服务、智能 家居、新动力、东说念主工智能、半导体等新兴耗损；   （4）为高品性耗损品提供先进开辟的开辟制造行业。   此外，一些子行业和公司固然面前尚未被划入耗损行业，然则其显赫受益于 耗损升级，本基金也将这类公司划入耗损升级主题的界限中。   若将来由于时刻进步或政策变化导致本基金耗损升级主题关系业务的袒护 范围发生变动，基金管制东说念主合计有更妥当的耗损升级主题的界定方法，在不改变 本基金投资标的及风险收益特征的前提下，将在履行妥当法度后对界定方法进行 变更。   （1）行业设置策略   本基金通过深度和前瞻的产业链趋势研究，以实体经济运作礼貌为基础，综 合接头宏不雅经济环境、国度产业政策、产业周期、产业竞争格式、产业链荆棘游 情况、产业外洋发展气象与趋势、时刻发展趋势、行业中不雅数据变化等因素，以 耗损来源于活命、长周期的维度、横向比拟的视角全场所描摹行业特征，多维度 精选出具有较高成长后劲、将来空间较大的耗损升级细分子行业。 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金        更新的招募说明书（2024 年第 2 号）   （2）个股投资策略   本基金主要接管从下到上的选股方法，通过对上市公司基本面和风险分析， 精选出将来发展远景看好况兼有助于推动东说念主民活命品性栽种的上市公司股票进 行投资。   本基金进行个股投资时，主要通过真切分析企业的基本面和发展远景，并以 定量的方针为参考，精选优质公司。优质公司需相宜以下一项或多项尺度： 发展远景，相配是在发达国度有不异行业或不异生意模式的得手案例。 领有一支高效牢固的管制团队，在计谋管制、坐蓐管制、质料管制、时刻管制、 成本管制等方面具有显然况兼可持续的竞争上风。 整合里面销售资源并管制外部销售渠说念。善用巨匠媒体宣传公司品牌和产品，且 营销团队牢固。 领域具有同行公司一定时期内所无法企及的操纵上风，保证公司不错在较永劫期 内获取高于行业平均水平的利润水平。   本基金的定量分析方法主要包括分析关系的财务方针和市集方针，采取财务 健康、成长性好、估值合理的股票。录取的具体方针为：   a）成长方针：权衡将来两年主营业务收入、主营业务利润复合增长率等；   b）盈利方针：毛利率、净利率、净资产收益率等；   c）估值方针：PE、PB、PEG、PS 等。   （3）港股通标的股票投资策略   本基金可通过内地与香港股票市集交易互联互通机制投资于香港股票市集。 本基金将遵命耗损升级主题关系股票的投资策略，优先将基本面健康、功绩进取 弹性较大、具有估值上风的港股纳入本基金的股票投资组合。 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金        更新的招募说明书（2024 年第 2 号）   本基金基于流动性管制及策略性投资的需要投资于债券类资产，投资的办法 是保证基金资产流动性，灵验利用基金资产，提高基金资产的投资收益。本基金 将密切暖热国表里宏不雅经济走势与我国财政、货币政策动向，权衡将来利率变动 走势，从上至下地笃定投资组合久期，并勾通讯用分析等从下到上的个券采取方 法构建债券投资组合。   本基金的债券投资策略主要包括：   （1）利率预期策略   基于对宏不雅经济环境的真切研究，预期将来市集利率的变化趋势，勾通基金 将来现款流的分析，笃定投资组合平均剩余期限。如果权衡将来利率将高涨，则 不错通过臆造组合平均剩余期限的办律例避利率风险，违反，如果权衡将来利率 下降，则延长组合平均剩余期限，赚取利率下降带来的逾额申报。   （2）估值策略   通过比拟债券的内在价值和市集价钱而作念出投资决策。当内在价值高于市集 价钱时，买入债券；当内在价值低于市集价钱时，卖出债券。   （3）利差策略   基于不同债券市集板块间的利差，在组合等分配资产的方法。收益率利差包 括信用利差、可提前赎回和不可提前赎回证券之间的利差等发扬体式。信用利差 存在于不同债券市集，如国债和企业债利差、国债与金融债利差、金融债和企业 债利差等；可提前赎回和不可提前赎回证券之间的利差形成的原因是基于利率预 期的变动。   （4）互换策略   为加强对投资组合的管制，在卖出组合中部分债券的同期买入不异债券。该 策略不错用来达到提高当期收益率或到期收益率、提高组合质料、减少税收等目 的。   （5）信用分析策略   根据宏不雅经济运行周期阶段，分析债券刊行东说念主所处行业发展远景、发展气象、 市风物位、财务气象、管制水和缓债务水对等因素，评价债券刊行东说念主的信用风险， 并根据特定债券的刊行契约，评价债券的信用级别，笃定债券的信用风险。 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金        更新的招募说明书（2024 年第 2 号）   本基金管制东说念主通过考量宏不雅经济形势、提前偿还率、背信率、资产池结构以 及资产池资产所在行业景气情况等因素，预判资产池将来现款流变动；研究资产 救援证券刊行条目，权衡提前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率弧线的影 响，同期密切暖热流动性变化对标的证券收益率的影响，在严格控制信用风险暴 露程度的前提下，通过信用研究和流动性管制，采取风险诊治后收益较高的品种 进行投资。   本基金将在严格控制风险的前提下，主动进行权证投资。基金权证投资将以 价值分析为基础，在接管数目化模子分析其合理订价的基础上，把抓市集的短期 波动，进行积极操作，在风险可控的前提下力求完毕稳健的逾额收益。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资于其他金融产品，基金管制东说念主可根 据法律律例及监管机构的轨则及本基金的投资标的，制定与本基金相适合的投资 策略、比例限定、信息败露方式等。   四、投资限定   基金的投资组合应遵命以下限定：   （1）本基金投资组合中股票资产投资比例为基金资产的 50%-95%，其中 投资于耗损升级主题关系证券比例不低于非现款基金资产的 80%，投资于港股 通标的股票的比例占股票资产的 0-50%；   （2）本基金应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以 内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（并吞家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股悉数打算），其市值不卓绝基金资产净值的 10％；   （4）本基金管制东说念主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券（并吞家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股悉数打算），不卓绝该证券的 10％；   （5）本基金持有的全部权证，其市值不得卓绝基金资产净值的 3％；   （6）本基金管制东说念主管制的全部基金持有的并吞权证，不得卓绝该权证的 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金        更新的招募说明书（2024 年第 2 号）   （7）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得卓绝上一交易日基金资 产净值的 0.5％；   （8）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各种资产救援证券的比例，不得卓绝 基金资产净值的 10％；   （9）本基金持有的全部资产救援证券，其市值不得卓绝基金资产净值的   （10）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)资产救援证券的比例，不得卓绝 该资产救援证券规模的 10％；   （11）本基金管制东说念主管制的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的各种资产救援 证券，不得卓绝其各种资产救援证券悉数规模的 10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救援证券。 基金持有资产救援证券期间，如果其信用品级下降、不再相宜投资尺度，应在评 级说明发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的 总资产，本基金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金参预世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得卓绝 基金资产净值的 40%；本基金在世界银行间同行市集中的债券回购最弥远限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （15）本基金总资产不得卓绝基金净资产的 140%；   （16）本基金主动投资流动性受限资产的市值悉数不得卓绝本基金基金资 产净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管 理东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述投资比例限定的，基金管制东说念主不得 主动新增流动性受限资产的投资；   （17）本基金管制东说念主管制的全部灵通式基金（包括灵通式基金以及处于开 放期的按期灵通基金）持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得卓绝该上市公 司可畅达股票的 15%；本基金管制东说念主管制的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可畅达股票，不得卓绝该上市公司可畅达股票的 30%；   （18）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易 敌手方开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金        更新的招募说明书（2024 年第 2 号） 范围保持一致；   （19）本基金投资畅达受限证券，基金管制东说念主应事前根据中国证监会关系 轨则，与基金托管东说念主在基金托管条约或补充条约中明确基金投资畅达受限证券的 比例，根据比例进行投资。基金管制东说念主应制订严格的投资决策经过和风险控制制 度，驻扎流动性风险、法律风险和操作风险等各式风险；   （20）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述第（2）、          （12）、              （16）                 、（18）项外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合 并、基金规模变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述轨则投 资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个交易日内进行诊治，但中国证监会轨则的特 殊情形除外。法律律例另有轨则的，从其轨则。   基金管制东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起 入手。   法律律例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管制东说念主在 履行妥当法度后，则本基金投资不再受关系限定或以变更以后的轨则为准。   为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、控制证券交易价钱过甚他不正大的证券交易行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会轨则贬抑的其他行动。   如法律、行政律例或监管部门取消上述贬抑性轨则，如适用于本基金，基金 管制东说念主在履行妥当法度后，本基金可不受上述轨则的限定。 实验控制东说念主或者与其有其他舛误好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金        更新的招募说明书（2024 年第 2 号） 的证券，或者从事其他舛误关联交易的，应当相宜基金的投资标的和投资策略， 遵命基金份额持有东说念主利益优先的原则，驻扎利益突破，建立健全里面审批机制和 评估机制，按照市集刚正合理价钱践诺。关系交易必须事前得到基金托管东说念主的同 意，并按法律律例赐与败露。舛误关联交易应提交基金管制东说念主董事会审议，并经 过三分之二以上的孤独董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，则本基金投资 不再受关系限定。   五、功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为：沪深 300 指数收益率×70%+恒生指数收益率（使 用估值汇率折算）×5%+上证国债指数收益率×25%   采取该功绩比拟基准，是基于以下因素：   沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制和爱戴，从上海和深圳证券市集 中录取 300 只 A 股行动样本的概述性指数。该指数样本采取尺度为规模大、流 动性好的股票，面前沪深 300 指数样本袒护了沪深市集大部分市值，具有细密 的市集代表性，允洽行动本基金权益类资产投资的功绩比拟基准。   恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制和爱戴，以香港股票市集中的 50 家上市公司股票为身分股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，具有较 强的香港股市价幅趋势代表性。   上证国债指数以上海证券交易所上市的通盘固定利率国债为样本，按照国债 刊行量加权而成，具有较强的债券市集代表性。   根据本基金的投资范围和投资比例，选用上述功绩比拟基准八成客不雅、合理 地响应本基金的风险收益特征。   如果今后法律律例发生变化，或者指数编制单元住手打算编制上述指数或更 改指数称呼、或者有更巨擘的、更能为市集浩荡接受的功绩比拟基准推出，或者 市集上出现愈加允洽用于本基金功绩比拟基准的指数时，则本基金管制东说念主可与本 基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行妥当法度后，诊治或变更功绩比拟 基准并实时公告，而无需召开基金份额持有东说念主大会。   相配教唆：该功绩比拟基准仅用于本基金投资功绩的比拟，并非本基金的 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金                  更新的招募说明书（2024 年第 2 号） 最终收益率，更非基金管制东说念主、基金托管东说念主及销售机构向基金投资东说念主保证其投 资于本基金的本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺。本基金的收益率 以实验运作情况为准。      六、风险收益特征      本基金为搀和型基金，其风险和预期收益水平高于债券型基金及货币市集基 金，而低于股票型基金。本基金将投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因 投资环境、投资标的、市集轨制以及交易法则等互异带来的私有风险。      七、基金管制东说念主代表基金应用股东或债权东说念主权益的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。      八、投资组合说明      基金管制东说念主的董事会及董事保证本说明所载贵府不存在伪善记录、误导性陈 述或舛误遗漏，并对其内容的真确性、准确性和圆善性承担个别及连带就业。      基金托管东说念主广发证券股份有限公司根据本基金基金合同轨则，复核了本投资 组合说明，保证复核内容不存在伪善记录、误导性述说或者舛误遗漏。      本投资组合说明所载数据取自弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基 金 2024 年第 3 季度说明，所载数据截止 2024 年 9 月 30 日，本说明财务贵府 未经审计师审计。                                             占基金总资产的比例 序号           方式             金额(元)                                                （%）       其中：股票                 17,932,963.99             75.41       其中：债券                             -                 - 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金                  更新的招募说明书（2024 年第 2 号）             资产救援证券                         -                 -        其中：买断式回购的买                                            -                 -        入返售金融资产        银行进款和结算备付金        悉数       本基金本说明期末通过港股通机制投资香港股票的公允价值为                                                占基金资产净值比例 代码          行业类别       公允价值(元)                                                   （%）  A     农、林、牧、渔业                        -                     -  B     采矿业                             -                     -  C     制造业              11,590,762.93                    49.66        电力、热力、燃气及水  D                                     -                     -        坐蓐和供应业  E     建筑业                             -                     -  F     批发和零卖业                341,820.00                   1.46        交通输送、仓储和邮政  G                          1,842,950.00                  7.90        业  H     住宿和餐饮业                414,400.00                   1.78        信息传输、软件和信息   I                          768,630.00                   3.29        时刻服务业  J     金融业                             -                     -  K     房地产业                            -                     -  L     租借和商务服务业                        -                     -        科学研究和时刻服务  M                          1,539,230.00                  6.59        业 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金                     更新的招募说明书（2024 年第 2 号）        水利、环境和巨匠设施  N                               194,723.00               0.83        管制业        住户服务、修理和其他  O                                        -                  -        服务业  P     训导                                 -                  -  Q     卫生和社会就业                            -                  -  R     文化、体育和文娱业                  73,640.00               0.32  S     概述                                 -                  -        悉数                  16,766,155.93                 71.84       行业类别        公允价值(东说念主民币)             占基金资产净值比例（%） 原材料                      129,749.55                      0.56 非日常活命耗损品                 871,020.93                      3.73 日常耗损品                     85,850.41                      0.37 通讯业务                      80,187.17                      0.34        悉数              1,166,808.06                      5.00 注：以上分类接管全球行业分类尺度（GICS）。                                                      占基金资产        股票代  序号             股票称呼   数目(股)          公允价值(元)        净值比例          码                                                       （％） 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金        更新的招募说明书（2024 年第 2 号）   本基金本说明期末未持有债券。   本基金本说明期末未持有债券。 资明细   本基金本说明期末未持有资产救援证券。   本基金本说明期末未持有贵金属。   本基金本说明期末未持有权证。   本基金本说明期末未持有股指期货。   本基金本说明期末未持有股指期货。   本基金本说明期末未持有国债期货。   本基金本说明期末未持有国债期货。   本基金本说明期末未持有国债期货。 或在说明编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金         更新的招募说明书（2024 年第 2 号） 外的股票。   序号            称呼               金额(元)   本基金本说明期末未持有处于转股期的可调治债券。   本基金本说明期末投资前十名股票中不存在畅达受限的情况。   由于四舍五入的原因，分项之和与悉数项之间可能存在尾差。 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金        更新的招募说明书（2024 年第 2 号）  弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金                更新的招募说明书（2024 年第 2 号）                    第十部分     基金的功绩      基金功绩所载数据控制 2024 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。      基金管制东说念主依照恪称职守、诚实信用、严慎骁勇的原则管制和运用基金财产，  但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来表  现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。      下述基金功绩方针不包括持有东说念主认购或交易基金的各项用度，计入用度后实  际收益水平要低于所列数字。  弘毅远处耗损升级搀和A净值发扬                    净值增长    功绩比拟     功绩比拟基          净值增长 阶段                 率尺度差    基准收益     准收益率标    ①-③       ②-④          率①                    ②       率③       准差④ 以前三个月     13.10%   1.66%   12.46%    1.14%    0.64%    0.52% 以前六个月     4.58%    1.35%   11.78%    0.91%    -7.20%   0.44% 以前一年      -5.36%   1.30%   8.95%     0.81%   -14.31%   0.49% 以前三年     -38.58%   1.20%   -8.92%    0.82%   -29.66%   0.38% 以前五年      -4.84%   1.30%   10.33%    0.88%   -15.17%   0.42% 自基金合同 顺利起于今  弘毅远处耗损升级搀和C净值发扬                    净值增长    功绩比拟     功绩比拟基          净值增长 阶段                 率尺度差    基准收益     准收益率标    ①-③       ②-④          率①                    ②       率③       准差④ 以前三个月     12.96%   1.66%   12.46%    1.14%    0.50%    0.52% 以前六个月     4.32%    1.35%   11.78%    0.91%    -7.46%   0.44% 以前一年      -5.83%   1.30%   8.95%     0.81%   -14.78%   0.49% 自基金合同        -39.51%    1.21%  -10.56% 0.83%       -28.95%   0.38% 顺利起于今  注：本基金自 2021 年 12 月 9 日起增多 C 类基金份额。  率变动的比拟 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金        更新的招募说明书（2024 年第 2 号） 注：本基金基金合同顺利日为2019年01月30日。控制建仓期结果，本基金各项 资产设置比例相宜基金合同及招募说明书筹商投资比例的约定。本基金自2021 年12月9日起增多C类基金份额。 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金           更新的招募说明书（2024 年第 2 号）              第十一部分          基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息、基金应收申购 款过甚他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相独 立。   四、基金财产的救援和刑事就业   本基金财产孤独于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主救援。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律就业，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣 押或其他权益。除照章律律例和《基金合同》的轨则刑事就业外，基金财产不得被处 分。   基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章完毕、被照章废除或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东说念主管制运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管制东说念主管制运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制践诺。 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金        更新的招募说明书（2024 年第 2 号）              第十二部分      基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交易场所的交易日以及国度法律律例 轨则需要对外败露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、权证、债券、银行进款本息、应收款项、其它投资等资 产及欠债。   三、估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发 生舛误变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的舛误事件的，以最近交易日的 市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了舛误变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的舛误事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及舛误变化因 素，诊治最近交易市价，笃定公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有轨则的除 外），录取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值；   （3）对在交易所市集上市交易的可调治债券，录取逐日收盘价行动估值全 价；   （4）对在交易所上市的资产救援证券，接管估值时刻笃定公允价值，在估 值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券和权证，接管估值时刻笃定公允价 值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）畅达受限的股票，包括非公开刊行股票、初次公开刊行股票时公司股 东公开发售股份、通过大量交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金        更新的招募说明书（2024 年第 2 号） 未上市、回购交易中的质押券等畅达受限股票），按监管机构或行业协会筹商规 定笃定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未应用回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，按成本估值。 的市集分别估值。 的汇率为准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。 制，以确保基金估值的刚正性，具体处理原则与操作范例遵命关系法律律例以及 监管部门、自律法则的轨则。 金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的方法估 值。 按国度最新轨则估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律律例的轨则或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商处置。   根据筹商法律律例，基金资产净值打算和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主 承担。本基金的基金司帐就业方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金筹商的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分考虑后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管制东说念主对基金资产净值的打算结果对外赐与公布。   四、估值法度 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金        更新的招募说明书（2024 年第 2 号） 基金份额净值。各种基金份额净值是按照每个就业日闭市后，基金资产净值除以 当日基金份额的余额数目打算，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。 国度另有轨则的，从其轨则。 金份额净值，但基金管制东说念主根据法律律例或基金合同的轨则暂停估值时除外。基 金管制东说念主每个就业日对基金资产估值后，将各种基金份额净值结果发送基金托管 东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主按轨则对外公布。   五、估值罪过的处理   基金管制东说念主和基金托管东说念主将采取必要、妥当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类别基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生 估值罪落伍，视为该类基金份额净值罪过。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪过形成估值罪过，导致其他当事东说念主碰到损失的，罪过 的就业东说念主应当对由于该估值罪过碰到损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值罪过处理原则”给予补偿，承担补偿就业。   上述估值罪过的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据打算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值罪过已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值罪过就业方应及 时和谐各方，实时进行更正，因更正估值罪过发生的用度由估值罪过就业方承担； 由于估值罪过就业方未实时更正已产生的估值罪过，给当事东说念主形成损失的，由估 值罪过就业方对径直损失承担补偿就业；若估值罪过就业方照旧积极和谐，况兼 有协助义务确当事东说念主有富足的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值罪过就业方应酬更正的情况向筹商当事东说念主进行阐述，确保估值罪过已得 到更正。   （2）估值罪过的就业方对筹商当事东说念主的径直损失负责，分歧波折损失负责， 况兼仅对估值罪过的筹商径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金        更新的招募说明书（2024 年第 2 号）   （3）因估值罪过而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值罪过就业方仍应酬估值罪过负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值罪过就业 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事 东说念主享有要求托付欠妥得利的权益；如果获取欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧获取的补偿额加上照旧获取的欠妥得 利返还的总和卓绝其实验损失的差额部分支付给估值罪过就业方。   （4）估值罪过诊治接管尽量收复至假定未发生估值罪过的正确情形的方式。   （5）按法律律例轨则的其他原则处理估值罪过。   估值罪过被发现后，筹商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法度如下：   （1）查明估值罪过发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值罪过发生 的原因笃定估值罪过的就业方；   （2）根据估值罪过处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值罪过形成的损失 进行评估；   （3）根据估值罪过处理原则或当事东说念主协商的方法由估值罪过的就业方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值罪过处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值罪过的更正向筹商当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值打算出现罪落伍，基金管制东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施注意损失进一步扩大。   （2）罪过偏差达到或卓绝该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当 通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；罪过偏差达到或卓绝该类基金份额净值的   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   六、暂停估值的情形 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金        更新的招募说明书（2024 年第 2 号） 格且接管估值时刻仍导致公允价值存在舛误不笃定性，并经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管制东说念主应当暂停估值时；   七、基金净值的阐述   用于基金信息败露的基金资产净值和各种基金份额净值由基金管制东说念主负责 打算，基金托管东说念主负责进行复核。基金管制东说念主应于每个灵通日交易结果后打算当 日的基金资产净值和各种基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值 打算结果复核阐述后发送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主依据基金合同和关系法律 律例的轨则对基金净值赐与公布。   八、独特情形的处理 款进行估值时，所形成的谬误不行动基金资产估值罪过处理。 或由于其他不可抗力等原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主固然照旧采取必要、妥当、 合理的措施进行查验，但未能发现罪过的，由此形成的基金资产估值罪过，基金 管制东说念主和基金托管东说念主解任补偿就业。但基金管制东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必 要的措施收缩或排除由此形成的影响。 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金        更新的招募说明书（2024 年第 2 号）            第十三部分       基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指控制收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已完毕收益的孰低数。   三、基金收益分配原则 金红利或将现款红利自动转为该类基金份额进行再投资，基金份额持有东说念主可对 A 类基金份额、C 类基金份额分别采取不同的分成方式；若投资者不采取，本基金 默许的收益分配方式是现款分成； 日的某类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不行低于面值； 务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同；并吞类别的每一基金份 额享有同平分配权；   在不违反法律律例且对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，基 金管制东说念主可对基金收益分配原则进行诊治，无需召开基金份额持有东说念主大会。   四、收益分配有规画   基金收益分配有规画中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配时期、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配有规画的笃定、公告与实施   本基金收益分配有规画由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 轨则媒介公告。   在收益分配有规画公布后，基金管制东说念主依据具体有规画的轨则就支付的现款红利 向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金管制东说念主的指示实时进行分成资 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金        更新的招募说明书（2024 年第 2 号） 金的划付。   基金红利披发日距离收益分配基准日（即可供分配利润打算截止日）的时期 不得卓绝 15 个就业日。   法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的打算方法，依照《业务法则》践诺。 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金        更新的招募说明书（2024 年第 2 号）             第十四部分      基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   （一）与基金运作筹商的用度   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管制费的打算 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，按月支付。经基金管制东说念主与基金托管东说念主查对一致后， 由基金托管东说念主于次月首日起 3 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金管制 东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支 付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金        更新的招募说明书（2024 年第 2 号） 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。经基金管制东说念主与基金托管东说念主查对一致后， 由基金托管东说念主于次月首日起 3 个就业日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节 沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支取。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，本基金 C 类基金份额的销售服务 费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.50%年费率计提。打算方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，按月支付。经基金管制东说念主与基金托管 东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 3 个就业日内从基金财产中一次性支 付给基金管制东说念主，经基金管制东说念主代付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、休 息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有东说念主服务等各项用度。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据筹商律例及相应条约规 定，按用度实验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （二）与基金销售筹商的用度   本基金申购费的费率水平、打算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明 书“基金份额的申购与赎回”一章。   本基金赎回费的费率水平、打算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明 书“基金份额的申购与赎回”一章。   三、不列入基金用度的方式   下列用度不列入基金用度： 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金        更新的招募说明书（2024 年第 2 号） 基金财产的损失； 的信息败露用度； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金        更新的招募说明书（2024 年第 2 号）            第十五部分       基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度败露； 司帐核算，按照筹商轨则编制基金司帐报表； 并以书面方式阐述。   二、基金的年度审计 共和国证券法》轨则的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在轨则媒介公告。 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金        更新的招募说明书（2024 年第 2 号）            第十六部分       基金的信息败露   一、本基金的信息败露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《基金合同》过甚他筹商轨则。关系法律律例对于信息败露的轨则发生变化时， 本基金从其最新轨则。   二、信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律、行政律例和中国证监会轨则的当然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律 律例和中国证监会的轨则败露基金信息，并保证所败露信息的真确性、准确性、 圆善性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会轨则时期内，将应予败露的基金信 息通过相宜中国证监会轨则条件的世界性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信 息败露办法》轨则的互联网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介败露，并保证 基金投资者八成按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开败露的信 息贵府。   轨则网站应当无偿向投资者提供基金信息败露服务。   三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开败露的信息应接管汉文文本。如同期接管外文文本的，基金 信息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开败露的信息接管阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东说念主民币 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金        更新的招募说明书（2024 年第 2 号） 元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金产品贵府提要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权益、义务关系，明确基 金份额持有东说念主大会召开的法则及具体法度，说明基金产品的性格等触及基金投资 者舛误利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品性格、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》顺利后，基金招募说明书的信息 发生舛误变更的，基金管制东说念主应当在 3 个就业日内，更新基金招募说明书并登载 在轨则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新 一次。基金休止运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行动中的权益、义务关系的法律文献。 明的基金提要信息。《基金合同》顺利后，基金产品贵府提要的信息发生舛误变 更的，基金管制东说念主应当在 3 个就业日内，更新基金产品贵府提要，并登载在轨则 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品贵府提要其他信息发生变更的， 基金管制东说念主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金管制东说念主不再更新基金产品 贵府提要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管制东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募说明书、《基金合同》摘录登载在轨则媒介上；基金管制东说念主、基金托 管东说念主应当将《基金合同》、基金托管条约登载在各自网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于轨则媒介上。   （三）《基金合同》顺利公告   基金管制东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在轨则媒介上登载《基金 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金        更新的招募说明书（2024 年第 2 号） 合同》顺利公告。   基金合同顺利公告中将说明基金召募情况及基金管制东说念主、基金管制东说念主高等管 理东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金管制东说念主股东持有的基金份额、承诺持有的期限 等情况。   （四）基金净值信息   《基金合同》顺利后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应 当至少每周在轨则网站上败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点败露灵通日的各种基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站败露半 年度和年度终末一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管制东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的打算方式及筹商申购、赎回费率，并保证投资者八成在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金按期说明，包括基金年度说明、中期说明和季度说明   基金管制东说念主应当在每年结果之日起 3 个月内，编制完成基金年度说明，将年 度说明登载在轨则网站上，并将年度说明教唆性公告登载在轨则报刊上。基金年 度说明中的财务司帐说明应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师 事务所审计。   基金管制东说念主应当在上半年结果之日起 2 个月内，编制完成基金中期说明，将 中期说明登载在轨则网站上，并将中期说明教唆性公告登载在轨则报刊上。   基金管制东说念主应当在季度结果之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度说明， 将季度说明登载在轨则网站上，并将季度说明教唆性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度说明、中 期说明或者年度说明。   基金管制东说念主应在年度说明、中期说明、季度说明等分别败露基金管制东说念主、基 金管制东说念主高等管制东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金管制东说念主股东持有基金的份额、 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金        更新的招募说明书（2024 年第 2 号） 期限及期间的变动情况。   基金管制东说念主应在中期说明、年度说明等文献中败露基金组合股产情况过甚流 动性风险分析等。   如说明期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓绝基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者利益，基金管制东说念主至少应当在基金按期说明“影响投资者 决策的其他紧迫信息”项下败露该投资者的类别、说明期末持有份额及占比、报 告期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的独特情形除 外。   （七）临时说明   本基金发生舛误事件，筹商信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时说明书， 并刊登在轨则媒介上。   前款所称舛误事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生舛误影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 责东说念主发生变动； 基金托管东说念主成心基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动卓绝百分之 三十； 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金        更新的招募说明书（2024 年第 2 号） 到舛误行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其成心基金托管部门负责东说念主因基金托 管业务关系行动受到舛误行政处罚、刑事处罚； 实验控制东说念主或者与其有舛误好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他舛误关联交易事项，中国证监会另有轨则的情形除外； 提方式和费率发生变更； 时； 份额的价钱产生舛误影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   （八）清爽公告   在《基金合同》存续期限内，任何巨匠媒介中出现的或者在市集高尚传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东说念主权益的，关系信息败露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开清爽， 并将筹商情况立即说明中国证监会。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金        更新的招募说明书（2024 年第 2 号）   （十）计帐说明   《基金合同》休止的，基金管制东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财 产进行计帐并作出计帐说明。计帐说明应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》 轨则的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律意见书。基金财产计帐小组 应当将计帐说明登载在轨则网站上，并将计帐说明教唆性公告登载在轨则报刊 上。   （十一）投资资产救援证券的信息败露   基金管制东说念主应在基金年度说明及中期说明中败露其持有的资产救援证券总 额、资产救援证券市值占基金净资产的比例和说明期内通盘的资产救援证券明 细。   基金管制东说念主应在基金季度说明中败露其持有的资产救援证券总额、资产救援 证券市值占基金净资产的比例和说明期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产救援证券明细。   （十二）投资于非公开刊行股票等畅达受限证券的信息败露   基金管制东说念主应在基金投资非公开刊行股票后两个交易日内，在中国证监会规 定媒介败露所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成 本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按期等信息。   （十三）参与港股通交易的信息败露   基金管制东说念主应在基金季度说明、基金中期说明、基金年度说明等按期说明和 招募说明书（更新）等文献中败露参与港股通交易的关系情况。   （十四）中国证监会轨则的其他信息。   六、暂停或延伸信息败露的情形 格且接管估值时刻仍导致公允价值存在舛误不笃定性，并经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管制东说念主应当暂停估值时；   七、信息败露事务管制 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金        更新的招募说明书（2024 年第 2 号）   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管制轨制，指定成心部门及 高等管制东说念主员负责管制信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当相宜中国证监会关系基金信息 败露内容与神色准则等律例的轨则。   基金托管东说念主应当按照关系法律律例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约 定，对基金管制东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金按期说明、更新的招募说明书、基金产品贵府提要、基金计帐说明等 公开败露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管制东说念主进行书面或电子阐述。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中采取一家报刊败露本基金信息。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的 基金信息，并保证关系报送信息的真确、准确、圆善、实时。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求败露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金时常投资操作的前提下，自主栽种信息败露服务的质料。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计说明、法律意见书的专 业机构，应当制作就业底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》休止后 10 年。   八、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法 规轨则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   九、本基金信息败露事项以法律律例轨则及本部分约定的内容为准。 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金           更新的招募说明书（2024 年第 2 号）               第十七部分         风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种弥远投资器用，其主邀功能是分散 投资，臆造投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等八成 提供固定收益预期的金融器用，投资东说念主购买基金，既可能按其持有份额共享基金 投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   基金在投资运作过程中可能濒临各式风险，既包括市集风险，也包括基金自 身的管制风险、时刻风险和合规风险等。多量赎回风险是灵通式基金所私有的一 种风险，即当单个灵通日基金的净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金调治中 转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调治中转入央求份额总和后 的余额）卓绝前一灵通日基金总份额的百分之十时，投资东说念主将可能无法实时赎回 持有的全部基金份额。基金分为股票型基金、搀和型基金、债券型基金、货币市 场基金等不同类型，投资东说念主投资不同类型的基金将获取不同的收益预期，也将承 担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资东说念主承担的风险也越大。   投资东说念主应当考究阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金产品贵府提要等基 金法律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资办法、投资期限、投 资教养、资产气象等判断基金是否和投资东说念主的风险承受才能相适合。   投资东说念主应当充分了解基金按期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。按期 定额投资是招引投资东说念主进行弥远投资、平均投资成本的一种绵薄易行的投资方 式。然则按期定额投资并不行躲避基金投资所固有的风险，不行保证投资东说念主获取 收益，也不是替代储蓄的等效解析方式。   因分成等行动导致基金份额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会 臆造基金投资风险或提高基金投资收益。以 1 元运转面值开展基金召募或因分成 等行动导致基金份额净值诊治至 1 元运转面值或 1 元近邻，在市集波动等因素 的影响下，基金投资仍有可能出现赔本或基金净值仍有可能低于运转面值。   基金管制东说念主承诺以诚实信用、骁勇尽责的原则管制和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管制东说念主管制的其他基金的功绩不构 成对本基金功绩发扬的保证。基金管制东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者欢畅”原 则，在作念出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金        更新的招募说明书（2024 年第 2 号） 东说念主自行背负。   基金份额持有东说念主须了解并承受以下风险：   一、市集风险   市集风险是指证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资热沈和交易轨制 等各式因素的影响而变化，导致收益水平存在的不笃定性。市集风险主要包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）和 证券市集监管政策发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。基金投资 于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利鲠径直影响着 债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票， 其收益水平会受到利率变化的影响。   上市公司的策划好坏受多种因素影响，如管制才能、财务气象、市集远景、 行业竞争、东说念主员教训等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的 上市公司策划不善，其股票价钱可能下降，或者八成用于分配的利润减少，使基 金投资收益下降。固然基金不错通过投资各类化来分散这种非系统风险，但不行 统统躲避。   主如若指债务东说念主的背信风险，若债务东说念主策划不善，资不抵债，债权东说念主可能会 损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中。   基金的利润将主要通过现款体式来分配，而现款可能因为通货蔓延的影响而 导致购买力下降，从而使基金的实验收益下降。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行移动的筹商风险，单一的久期 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金        更新的招募说明书（2024 年第 2 号） 方针并不行充分响应这一风险的存在。   再投资风险响应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率高涨所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当 利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获取 比之前较少的收益率。   波动性风险主要存在于可调治债券的投资中，具体发扬为可调治债券的价钱 受到其相对应股票价钱波动的影响，同期可调治债券还有信用风险与转股风险。 转股风险指相对应股票价钱跌破转股价，不行获取转股收益，从而无法弥补当初 付出的转股期权价值。   二、管制风险   在基金管制运作过程中，基金管制东说念主的常识、技能、教养、判断等主不雅因素 会影响其对关系信息和经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   三、流动性风险   灵通式基金要随时应酬投资者的赎回，如果基金资产不行赶快转换成现款， 或者变现为现款时对基金资金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水 平。尤其是在发生多量赎回时，如果基金资产变现才能差，可能会产生基金仓位 诊治的艰难，导致流动性风险，可能影响基金份额净值。   本基金的投资市集主要为证券交易所、世界银行间债券市集等流动性较好的 范例型交易场所，主要投资对象为具有细密流动性的金融器用（包括国内照章发 行上市的股票、债券和货币市集器用等），同期本基金基于分散投资的原则通过 投资组合的限联盟定了各种资产占本基金净值或者占其刊行数目的比例，在行业 和个券方面未有高靠拢度的特征，概述评估在时常市集环境下本基金的流动性风 险相对可控。   本基金为普通灵通式基金，投资东说念主可在本基金的灵通日办理基金份额的申购 和赎回业务。为切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，遵命基金份额持有东说念主 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金        更新的招募说明书（2024 年第 2 号） 利益优先原则，本基金管制东说念主将合理控制基金份额持有东说念主靠拢度，审慎阐述申购 赎回业务央求，包括但不限于：   （1）当接受申购央求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在舛误不利影响时， 基金管制东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。   （2）当发生大额申购或赎回情形时，基金管制东说念主不错接管舞动订价机制， 以确保基金估值的刚正性。   （3）本基金管制东说念主维持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎 回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。   （4）现时一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集 价钱且接管估值时刻仍导致公允价值存在舛误不笃定性时，经与基金托管东说念主协商 阐述后，基金管制东说念主应当暂停接受基金申购央求、赎回央求或减慢支付赎回款项。   具体措施详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”。   当本基金出现多量赎回情形时，本基金管制东说念主经里面决策，并与基金托管东说念主 协商一致后，将运用多种流动性风险管制器用对赎回央求进行控制诊治，以应酬 流动性风险，保护基金份额持有东说念主的利益，包括但不限于：   （1）缓期办理赎回央求；   （2）暂停接受赎回央求；   （3）减慢支付赎回款项；   （4）中国证监会招供的其他措施。   具体措施详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”。   基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，在确保投资者得到刚正对待的前提 下，可依照法律律例及基金合同的约定，概述运用各种流动性风险管制器用，对 赎回央求进行控制诊治，行动特定情形下基金管制东说念主流动性风险管制的援手措 施。   当基金管制东说念主合计支付投资东说念主的赎回央求有艰难或合计因支付投资东说念主的赎 回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，可概述运用包 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金        更新的招募说明书（2024 年第 2 号） 括缓期办理多量赎回央求、暂停接受赎回央求、减慢支付赎回款项、收取短期赎 回费、暂停基金估值、舞动订价等流动性风险管制器用，投资者将濒临其赎回申 请被拒却或缓期办理、赎回款项减慢支付，或濒临赎回成本或申购成本较高等的 风险。   四、私有风险   （1）本基金是搀和型基金，基金资产主要投资于股票市集与债券市集，因 此股市、债市的变化将影响到基金功绩发扬。本基金固然按照风险收益配比原则， 实行动态的资产设置，但并不行统统反抗市集合座下降风险，基金净值发扬因此 可能会受到影响。本基金管制东说念主将线路专科研究上风，加强对市集、上市公司基 本面和固定收益类产品的真切研究，持续优化组合设置，以控制特定风险。   （2）本基金为发起式基金，本基金发起资金提供方对本基金的发起认购， 并不代表对本基金的风险或收益的任何判断、权衡、保举和保证，发起资金也并 无用于对投资东说念主投资赔本的补偿，投资东说念主及发起资金认购东说念主均自行承担投资风 险。本基金发起资金认购的本基金份额持有期限自基金合同顺利日起满 3 年后， 发起资金提供方将根据自身情况决定是否不绝持有，届时发起资金提供方有可能 赎回认购的本基金份额。另外，基金合同顺利之日起三年后的对应日（该对应日 如为非就业日，则自动顺延至下一个就业日），若基金资产净值低于 2 亿元，基 金合同自动休止。因此，投资东说念主将濒临基金合同可能休止的不笃定性风险。   （3）接管证券经纪商交易结算模式的风险   本基金接管证券经纪商交易结算模式，即本基金将通过基金管制东说念主采取的证 券策划机构进行场内交易和结算，该种交易结算模式可能存在操作风险、资金使 用效率臆造的风险、交易结算风险、投资信息安全守秘风险、无法完成当日估值 等风险。   （4）资产救援证券投资风险   本基金可投资资产救援证券，资产救援证券在国内市集尚处发展初期，具有 低流动性、高收益的特征，并存在一定的投资风险，会受到特定原始权益东说念主歇业 风险及现款流权衡风险等的影响；当本基金投资的资产救援证券信用评级发生变 化时，本基金将需要面对临时诊治持仓的风险；此外当资产救援证券关系的刊行 东说念主、管制东说念主、托管东说念主等出现违法背信时，本基金将濒临无法收取投资收益甚而损 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金        更新的招募说明书（2024 年第 2 号） 失本金的风险。   （5）畅达受限证券投资风险   本基金可投资畅达受限证券，按监管机构或行业协会筹商轨则笃定公允价 值，本基金的基金净值可能由于估值方法的原因偏离所持有证券的收盘价所对应 的净值，因此，投资者在申购赎回时，需接头估值方法对基金净值的影响。另外， 本基金可能由于投资畅达受限证券而濒临流动性风险以及畅达受限期间内证券 价钱大幅下降的风险。   （6）港股通逐日额度限定   港股通业求实施逐日额度限定。在联交所开市前时段，当日额度使用完毕的， 新增的买单申报将濒临失败的风险；在联交所持续交易时段或收市竞价交易时 段，港股通当日额度使用完毕的，当日本基金将濒临不行通过港股通进行买入交 易的风险。   （7）汇率风险   本基金将投资港股通标的股票，在交易时期内提交订单依据的港币买入参考 汇率和卖出参考汇率，并不即是最闭幕算汇率。港股通交易日日终，中国证券登 记结算有限就业公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额摊派至每笔交易，确 定交易实验适用的结算汇率。故本基金投资濒临汇率风险，汇率波动可能对基金 的投资收益形成损失。   （8）境外投资风险 政策等方面都有一定的限定，而且此类限定可能会约束诊治，这些限定因素的变 化可能对本基金参预或退出当地市集形成费劲，从而对投资收益以实时常的申购 赎回产生径直或波折的影响。 资环境、投资标的、市集轨制以及交易法则等互异带来的私有风险。参与香港股 票投资还将濒临包括但不限于如下独特风险：   A．香港市集实行 T+0 反转交易，且证券交易价钱并无涨跌幅荆棘限的轨则， 因此逐日涨跌幅空间相对较大，即港股股价可能发扬出比 A 股更为剧烈的股价 波动。 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金        更新的招募说明书（2024 年第 2 号）   B．唯有内地与香港两地均为交易日且八成欣喜结算安排的交易日才为港股 通交易日。港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险，包括在内地开市香港休 市的情形下，港股通不行时常交易，港股不行实时卖出，可能带来一定的流动性 风险。   C．香港出现台风、玄色暴雨或者联交所轨则的其他情形时，联交所将可能 停市，投资者将濒临在停市期间无法进行港股通交易的风险；出现内地证券交易 服务公司认定的交易特地情况时，内地证券交易服务公司将可能暂停提供部分或 者全部港股通服务，本基金将濒临在暂停服务期间无法进行港股通交易的风险。   D．本基金因港股通股票权益分拨、调治、上市公司被收购等情形或者特地 情况，所取得的港股通股票之外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不 得买入，关系交易所另有轨则的除外；因港股通股票权益分拨或者调治等情形取 得的联交所上市股票的认购权益在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得 行权；因港股通股票权益分拨、调治或者上市公司被收购等所取得的非联交所上 市证券，不错享有关系权益，但不得通过港股通买入或卖出。   E．代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票 意愿，中国结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早结果；投票 莫得权益登记日的，以投票截止日的持有行动打算基准；投票数目超出持罕有量 的，按照比例分配持有基数。   F．基金资产对港股基金资产对港股标的投资比例会根据市集情况、投资策 略等发生较大的诊治，存在分歧港股进行投资的可能。   （9）科创板股票投资风险   本基金可投资于科创板的股票，所濒临的私有风险包括但不限于： 新动力、节能环保及生物医药等高新时刻和计谋新兴产业领域。大多数企业为初 创型公司，企业将来盈利、现款流、估值均存在不笃定性，与传统二级市集投资 存在互异，合座投资难度加大，个股市集风险加大。科创板个股上市前五日无涨 跌停限定，第六日入手涨跌幅限定在正负 20%以内，个股波动幅度较其他股票 加大，市集风险随之高涨。 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金        更新的招募说明书（2024 年第 2 号） 年况兼资金在 50 万以上才可参与，二级市集上个东说念主投资者参与度相对较低，机 构持有个股多量畅达盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现过甚他 关系流动性风险。 更快；退市情形更多，新增市值低于轨则尺度、上市公司信息败露或者范例运作 存在舛误弱势导致退市的情形；践诺尺度更严，显然丧失持续策划才能，仅依赖 与主业无关的贸易或者不具备生意骨子的关联交易救援收入的上市公司可能会 被退市；且不再设立暂停上市、收复上市和从头上市神色，上市公司退市风险更 大。 投资于少量个股，市集可能存在高靠拢度气象，合座存在靠拢度风险。 策划及盈利模式上存在趋同，是以科创板个股关系性较高，市集发扬欠安时，系 统性风险将更为显赫。 企业带来较大影响，国际经济形势变化对计谋新兴产业及科创板个股也会带来政 策影响。   （10）北京证券交易所上市的股票的投资风险   本基金可投资于北京证券交易所上市的股票，所濒临的私有风险包括但不限 于：   北京证券交易所上市公司为创新式中小企业，该类企业往往具有规模小、对 时刻依赖高、迭代快、议价才能不彊等特色，抗市集风险和行业风险才能较弱， 存在因产品、策划模式、关系政策变化而出现策划失败的风险；另一方面，部分 中小企业可能尚处于初步发展阶段，业务收入、现款流及盈利水对等具有较大不 笃定性，或濒临较大波动，个股投资风险加大。因此，基金在追求北京证券交易 所上市企业带来收益的同期，须承受北京证券交易所上市中小企业不笃定性更大 的风险，基金投资于北京证券交易所上市企业濒临无法盈利甚而可能导致较大亏 损的风险。 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金        更新的招募说明书（2024 年第 2 号）   北京证券交易所在证券刊行、交易、投资者妥当性等方面与沪深证券交易所 的轨制法则存在一定远隔，包括北京证券交易所竞价交易较沪深证券交易所设立 了更宽的涨跌幅限定（上市后的首日不设涨跌幅限定，自后涨跌幅限定为 30%）， 可能导致较大的股票价钱波动。   根据北京证券交易所退市轨制，上市企业退市情形较多，一朝所投资的北京 证券交易所上市企业参预退市经过，有可能退入新三板创新层或基础层挂牌交 易，或转入退市公司板块，基金可能无法实时将该企业调出投资组合，从而濒临 退出难度较大、流动性变差、变现成本较高以及股价大幅波动的风险，可能对基 金净值形成不利影响。   北京证券交易所投资门槛较高，初期参与的主体可能较少；此外，由于北京 证券交易所上市企业规模小，部分企业股权较为靠拢，由此可能导致合座流动性 相对较弱，若投资者在特定阶段对个券形成一致预期，由此可能导致基金濒临无 法实时变现过甚他关系流动性风险。   北京证券交易所为新设世界性证券交易所，初期可投标的较少，投资者容易 靠拢投资于少量个股，市集可能存在高靠拢度气象，合座存在靠拢度风险。   北京证券交易所关系法律、行政律例、部门规章、范例性文献和交易所业 务法则，可能根据市集情况进行修改完善，或者补充制定新的法律律例和业务规 则，可能对基金投资运作产生影响，或导致基金投资运作相应诊治变化。   以上所述因素可能会给本基金投资带来独特交易风险。   五、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险品级评价可能不 一致的风险   本基金法律文献投资章节筹商风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集浩荡礼貌等作念出的概述性形容，代表了一般市集情况下本基金的长 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金        更新的招募说明书（2024 年第 2 号） 期风险收益特征。销售机构(包括基金管制东说念主直销中心和其他销售机构)根据关系 法律律例对本基金进行风险品级评价，不同的销售机构接管的评价方法也不同， 因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在 不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成自身风险承受才能与产 品风险品级之间的匹配进修。   六、操作或时刻风险   关系当事东说念主在业务各神色操作过程中，因里面控制存在弱势或者东说念主为因素造 成操作伪善或违反操作规程等引致的风险，举例，越权违法交易、司帐部门讹诈、 交易罪过、IT 系统故障等风险。   在灵通式基金的各式交易行动或者后台运作中，可能因为时刻系统的故障或 者差错而影响交易的时常进行或者导致基金份额持有东说念主的利益受到影响。这种技 术风险可能来自基金管制东说念主、登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算 机构等等。   七、其他风险 可能导致基金资产的损失。 理东说念主自身径直控制才能之外的风险，也可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受 损。   八、基金管制东说念主职责休止风险   因犯警策划或者出现舛误风险等情况，可能发生基金管制东说念主被照章取消基金 管制经验或照章完毕，被照章废除或者照章宣告歇业等情况。在基金管制东说念主职责 休止情况下，投资者濒临基金管制东说念主变更或基金合同休止的风险。基金管制东说念主职 责休止，触及基金管制东说念主、临时基金管制东说念主、新任基金管制东说念主之间就业辨认的， 关系基金管制东说念主对各自履职行动照章承担就业。 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金        更新的招募说明书（2024 年第 2 号）      第十八部分   基金合同的变更、休止与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例轨则 和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议顺利后 2 日内在轨则媒介公告。   二、《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当休止： 基金托管东说念主联络的； 顺延至下一个就业日），基金资产规模低于 2 亿元的；   三、基金财产的计帐 内成立基金财产计帐小组，基金管制东说念主或临时基金管制东说念主组织基金财产计帐小组 并在中国证监会的监督下进行基金计帐。在基金财产计帐小组接受基金财产之 前，基金管制东说念主和基金托管东说念主应按照基金合同和托管条约的轨则不绝履行保护基 金财产安全的职责。 金管制东说念主、基金托管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、律 师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主 员。 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金        更新的招募说明书（2024 年第 2 号） 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组统一接受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐说明；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐说明进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 说明出具法律意见书；   （6）将计帐说明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配有规画，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金 份额比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商舛误事项须实时公告；基金财产计帐说明经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐说明报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小 组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐说明登载在轨则网站上，并将计帐报 告教唆性公告登载在轨则报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律律例 的轨则。 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金         更新的招募说明书（2024 年第 2 号）           第十九部分        基金合同的内容摘录   一、基金合同当事东说念主的权益、义务   （一）基金份额持有东说念主的权益与义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主行动《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   并吞类别每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章并按照基金合同和招募说明书的轨则央求赎回或转让其持有的基 金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；   （7）监督基金管制东说念主的投资运作；   （8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权益。 包括但不限于：   （1）考究阅读并盲从《基金合同》、                   《招募说明书》、基金产品贵府提要等信 息败露文献；   （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金        更新的招募说明书（2024 年第 2 号）   （3）暖热基金信息败露，实时应用权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》休止的 有限就业；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）践诺顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）盲从基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的关系交易及业 务法则；   （10）提供基金管制东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以实时时的更新和 补充，并保证其真确性；   （11）发起资金认购的基金份额持有期限不少于 3 年；   （12）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金托管东说念主的权益与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律律例和《基金合同》的轨则安全 救援基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例轨则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违反《基 金合同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成舛误损失的 情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系市集法则，为基金开设证券账户等投资所需账户，为基金办 理场社交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；   （7）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权益。 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金        更新的招募说明书（2024 年第 2 号） 但不限于：   （1）以诚实信用、骁勇尽责的原则持有并安全救援基金财产；   （2）建造成心的基金托管部门，具有相宜要求的营业场所，配备富足的、 及格的老成基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相孤独；对所托管的不同的基金分别设立账户，孤独核算，分账管制， 保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记录等方面互相孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他筹商轨则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；   （5）救援由基金管制东说念主代表基金刚烈的与基金筹商的舛误合同及筹商凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意巧妙，除《基金法》、《基金合同》过甚他筹商轨则另有 轨则外，在基金信息公开败露前赐与守秘，不得向他东说念主清楚；   （8）复核、审查基金管制东说念主打算的基金资产净值、各种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动筹商的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐说明、季度、中期和年度基金说明出具意见，说明基 金管制东说念主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果基金 管制东说念主有未践诺《基金合同》轨则的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采取了适 当的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关系贵府，保存期 限不少于法律律例的轨则；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按轨则制作关系账册并与基金管制东说念主查对；   （14）依据基金管制东说念主的指示或筹商轨则向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他筹商轨则，召集基金份额持有东说念主 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金        更新的招募说明书（2024 年第 2 号） 大会或配合基金管制东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的轨则监督基金管制东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的救援、清理、估价、变现和 分配；   （18）濒临完毕、照章被废除或者被照章宣告歇业时，实时说明中国证监会， 并文告基金管制东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，原意担补偿就业，其补偿 就业不因其退任而解任；   （20）按轨则监督基金管制东说念主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义 务，基金管制东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金管制东说念主追偿；   （21）践诺顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金管制东说念主的权益与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律律例和《基金合同》孤独运用 并管制基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律律例轨则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及筹商法律轨则监督基金托管东说念主，如合计基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度筹商法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采取、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处 理；   （9）担任或奉求其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金        更新的招募说明书（2024 年第 2 号） 并获取《基金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及筹商法律轨则决定基金收益的分配有规画；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与调治申 请；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司应用股东权益，为基金的利 益应用因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益应用诉讼权益或者 实施其他法律行动；   （15）采取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （16）在相宜筹商法律、律例的前提下，制订和诊治筹商基金认购、申购、 赎回、调治、按期定额投资和非交易过户等的业务法则；   （17）奉求证券经纪商在上海证券交易所、深圳证券交易所进行各种证券交 易、证券交收，以及关系证券交易的资金交收等证券经纪服务。证券经纪服务的 关系权益、义务，由基金管制东说念主与证券经纪商刚烈《证券经纪服务条约》进行约 定；   （18）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以诚实信用、严慎骁勇的原则管制和运 用基金财产；   （4）配备富足的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策划方式管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产互相孤独；对所管制的不同基金分别 管制，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他筹商轨则外；不得利用基金财 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金        更新的招募说明书（2024 年第 2 号） 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取妥当合理的措施使打算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜《基金合同》等法律文献的轨则，按筹商轨则打算并公告各种基金资产 净值，笃定各种基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐说明；   （10）编制季度、中期和年度基金说明；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过甚他筹商轨则，履行信息败露及 说明义务；   （12）保守基金生意巧妙，不清楚基金投资打算、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他筹商轨则另有轨则外，在基金信息公开败露前应予守秘，不 向他东说念主清楚；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分配有规画，实时向基金份额持有 东说念主分配基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他筹商轨则召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产管制业务行动的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵府的期限不少于法律律例的轨则；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在轨则时期发出，况兼 保证投资者八成按照《基金合同》轨则的时期和方式，随时查阅到与基金筹商的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到筹商贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的救援、清理、估价、 变现和分配；   （19）濒临完毕、照章被废除或者被照章宣告歇业时，实时说明中国证监会 并文告基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担补偿就业，其补偿就业不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金         更新的招募说明书（2024 年第 2 号） 金托管东说念主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管制东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理筹商基 金事务的行动承担就业；   （23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益应用诉讼权益或实施其 他法律行动；   （24）基金管制东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行 顺利，基金管制东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）践诺顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事表决的法度和法则   （一）召开事由 律律例和中国证监会另有轨则的除外：   （1）休止《基金合同》，但《基金合同》另有约定的除外；   （2）更换基金管制东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调治基金运作方式；   （5）诊治基金管制东说念主、基金托管东说念主的酬劳尺度或提高销售服务费，但法律 律例要求诊治该等酬劳尺度或提高销售服务费的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会法度，但《基金合同》另有约定的除外；   （10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或悉数持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额打算，下同）就并吞事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会； 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金         更新的招募说明书（2024 年第 2 号）   （12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生舛误影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和《基金合同》轨则的范围内诊治本基金的申购费率、调 低赎回费率、调低销售服务费费率、变更收费方式、增多或诊治基金份额类别设 置、诊治基金份额分类办法及法则、住手现存基金份额类别的销售；   （3）因相应的法律律例、登记机构的关系业务法则发生变动而应当对《基 金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权益义务关系发生舛误变化；   （5）基金管制东说念主、登记机构、基金销售机构诊治基金筹商认购、申购、赎 回、调治、非交易过户、转托管等业务法则；   （6）在履行妥当法度后基金推出新业务或服务；   （7）按照法律律例和《基金合同》轨则不需召开基金份额持有东说念主大会的以 外的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金管制东说念主召集。 建议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管制 东说念主，基金管制东说念主应当配合。 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金         更新的招募说明书（2024 年第 2 号） 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管制东说念主建议书面提议。基金管制东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基 金份额持有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并示知基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或悉数代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、干涉。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文告时期、文告内容、文告方式 告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事法度和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权奉求证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通讯方式、奉求的公证机关过甚联 系方式和筹商东说念主、表决意见寄交的截止时期和收取方式。 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金         更新的招募说明书（2024 年第 2 号） 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管制东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面文告基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票服从。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例及监管 机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。 代表出席，现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金管制东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主 持有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求证明相宜法律律例、《基金合 同》和会议文告的轨则，况兼持有基金份额的凭证与基金管制东说念主办有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证清爽， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 或会议文告载明的体式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址或系统。   在同期相宜以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个就业日内连 续公布关系教唆性公告； 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金         更新的招募说明书（2024 年第 2 号）   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管制东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文告轨则的方式收取基金份额持有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管制东说念主经 文告不参加收取表决意见的，不影响表决服从；    （3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的基金份额持有东说念主 所持有的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错 在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审 议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主 代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决意见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东说念主出具的奉求东说念主办有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求证明符 正当律律例、《基金合同》和会议文告的轨则，并与基金登记机构记录相符。 用收罗、电话、短信等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式勾通的方式 召开基金份额持有东说念主大会，或者接管收罗、电话、短信等其他非书面方式或其他 方式授权他东说念主代为出席会议并表决，会议法度比照现场开会和通讯方式开会的程 序进行。   （五）议事内容与法度   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的舛误事项，如《基金合同》的舛误修 改、决定休止《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并（就上述情形，法律律例、             《基金合同》和中国证监会另有轨则的除外）、法律 律例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额持有东说念主 大会考虑的其他事项。 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金         更新的招募说明书（2024 年第 2 号）   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠合议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起原由大会主办东说念主按照下列第七条文定法度笃定和公 布监票东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经考虑后进行表决，并形成大会决议。 大会主办东说念主为基金管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主办 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主办；如果基金管制东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东说念主 或代理东说念主行动该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不 出席或主办基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效 力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主 姓名（或单元称呼）和筹商方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，起原由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以 相配决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调治基金运作方式、更换 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金         更新的招募说明书（2024 年第 2 号） 基金管制东说念主或者基金托管东说念主、休止《基金合同》、本基金与其他基金合并（就上 述情形，法律律例、《基金合同》和中国证监会另有轨则的除外）以相配决议通 过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭证证明，不然提交 相宜会议文告中轨则的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 相宜会议文告轨则的表决意见视为灵验表决，表决意见污秽不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总 数。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办 东说念主应当在会议入手后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会固然由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议入手 后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主办东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行 从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主办东说念主应当就地公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证；基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金         更新的招募说明书（2024 年第 2 号）   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）顺利与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额持有东说念主大会决议自顺利之日起 2 日内在轨则媒介上公告。如果接管 通讯方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当践诺顺利的基金份额持有东说念主 大会的决议。顺利的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管制 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   （九）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事法度、表 决条件等轨则，但凡径直援用法律律例或监管法则的部分，如将来法律律例或监 管法则修改导致关系内容被取消或变更的，基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致并 提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和诊治，无需召开基金份额持有东说念主大 会审议。   三、基金收益分配原则、践诺方式      （一）基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关系用度后的余额，基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      （二）基金可供分配利润      基金可供分配利润指控制收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已完毕收益的孰低数。      （三）基金收益分配原则 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金         更新的招募说明书（2024 年第 2 号） 金红利或将现款红利自动转为该类基金份额进行再投资，基金份额持有东说念主可对 A 类基金份额、C 类基金份额分别采取不同的分成方式；若投资者不采取，本基金 默许的收益分配方式是现款分成； 日的某类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不行低于面值； 务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同；并吞类别的每一基金份 额享有同平分配权；    在不违反法律律例且对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下， 基金管制东说念主可对基金收益分配原则进行诊治，无需召开基金份额持有东说念主大会。    （四）收益分配有规画    基金收益分配有规画中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时期、分配数额及比例、分配方式等内容。    （五）收益分配有规画的笃定、公告与实施    本基金收益分配有规画由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在轨则媒介公告。    在收益分配有规画公布后，基金管制东说念主依据具体有规画的轨则就支付的现款红 利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金管制东说念主的指示实时进行分成 资金的划付。    基金红利披发日距离收益分配基准日（即可供分配利润打算截止日）的时 间不得卓绝 15 个就业日。    法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则。    （六）基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的打算方法，依照《业务法则》践诺。   四、与基金财产管制、运用筹商用度的索取、支付方式与比例 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金         更新的招募说明书（2024 年第 2 号）   （一）基金用度的种类 用度。   （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管制费的打算 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，按月支付。经基金管制东说念主与基金托管东说念主查对一致后， 由基金托管东说念主于次月首日起 3 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金管制 东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付 日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金         更新的招募说明书（2024 年第 2 号）   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。经基金管制东说念主与基金托管东说念主查对一致后， 由基金托管东说念主于次月首日起 3 个就业日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节 沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支取。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，本基金 C 类基金份额的销售服务 费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.50%年费率计提。打算方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，按月支付。经基金管制东说念主与基金托管 东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 3 个就业日内从基金财产中一次性支 付给基金管制东说念主，经基金管制东说念主代付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、休 息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有东说念主服务等各项用度。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据筹商律例及相应条约规 定，按用度实验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的方式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 的信息败露用度； 目。   （四）基金税收 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金         更新的招募说明书（2024 年第 2 号）   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。      五、基金财产的投资范围和投资限定   （一）投资范围   本基金的投资范围为具有细密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的 股票（含中小板、创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票）、港股通标的股 票、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、 短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、地方政府债券、可交换 债券、可调治债券（含分离交易可转债）过甚他经中国证监会允许投资的债券或 单据）、资产救援证券、债券回购、同行存单、银行进款（包括条约进款、按期 进款过甚他银行进款）、货币市集器用、权证以及法律律例或中国证监会允许基 金投资的其他金融器用(但须相宜中国证监会关系轨则)。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行妥当 法度后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资组合中股票资产投资比例为基金资产的 市值不得卓绝基金资产净值的 3%；本基金应当保持不低于基金资产净值 5%的现 金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。   如果法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限定，基金管制东说念主在履 行妥当法度后，不错诊治上述投资品种的投资比例。      （二）投资限定   基金的投资组合应遵命以下限定：   （1）本基金投资组合中股票资产投资比例为基金资产的 50%-95%，其中投 资于耗损升级主题关系证券比例不低于非现款基金资产的 80%，投资于港股通标 的股票的比例占股票资产的 0-50%；   （2）本基金应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金         更新的招募说明书（2024 年第 2 号） 的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（并吞家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股悉数打算），其市值不卓绝基金资产净值的 10％；   （4）本基金管制东说念主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券（并吞家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股悉数打算），不卓绝该证券的 10％；   （5）本基金持有的全部权证，其市值不得卓绝基金资产净值的 3％；   （6）本基金管制东说念主管制的全部基金持有的并吞权证，不得卓绝该权证的   （7）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得卓绝上一交易日基金资 产净值的 0.5％；   （8）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各种资产救援证券的比例，不得卓绝 基金资产净值的 10％；   （9）本基金持有的全部资产救援证券，其市值不得卓绝基金资产净值的   （10）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)资产救援证券的比例，不得卓绝 该资产救援证券规模的 10％；   （11）本基金管制东说念主管制的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的各种资产救援 证券，不得卓绝其各种资产救援证券悉数规模的 10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救援证券。 基金持有资产救援证券期间，如果其信用品级下降、不再相宜投资尺度，应在评 级说明发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金参预世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得卓绝基 金资产净值的 40%；本基金在世界银行间同行市集中的债券回购最弥远限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （15）本基金总资产不得卓绝基金净资产的 140%；   （16）本基金主动投资流动性受限资产的市值悉数不得卓绝本基金基金资产 净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管制东说念主 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金         更新的招募说明书（2024 年第 2 号） 之外的因素致使基金投资比例不相宜上述投资比例限定的，基金管制东说念主不得主动 新增流动性受限资产的投资；   （17）本基金管制东说念主管制的全部灵通式基金（包括灵通式基金以及处于灵通 期的按期灵通基金）持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得卓绝该上市公司 可畅达股票的 15%；本基金管制东说念主管制的全部投资组合持有一家上市公司刊行的 可畅达股票，不得卓绝该上市公司可畅达股票的 30%；   （18）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手方开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资 范围保持一致；   （19）本基金投资畅达受限证券，基金管制东说念主应事前根据中国证监会关系规 定，与基金托管东说念主在基金托管条约或补充条约中明确基金投资畅达受限证券的比 例，根据比例进行投资。基金管制东说念主应制订严格的投资决策经过和风险控制轨制， 驻扎流动性风险、法律风险和操作风险等各式风险；   （20）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述第（2）、（12）、（16）                   、（18）项外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合 并、基金规模变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述轨则投 资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个交易日内进行诊治，但中国证监会轨则的特 殊情形除外。法律律例另有轨则的，从其轨则。   基金管制东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同顺利之日 起入手。   法律律例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管制东说念主在 履行妥当法度后，则本基金投资不再受关系限定或以变更以后的轨则为准。   为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽就业的投资； 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金         更新的招募说明书（2024 年第 2 号）   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、控制证券交易价钱过甚他不正大的证券交易行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会轨则贬抑的其他行动。   如法律、行政律例或监管部门取消上述贬抑性轨则，如适用于本基金，基金 管制东说念主在履行妥当法度后，本基金可不受上述轨则的限定。 实验控制东说念主或者与其有其他舛误好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他舛误关联交易的，应当相宜基金的投资标的和投资策略， 遵命基金份额持有东说念主利益优先的原则，驻扎利益突破，建立健全里面审批机制和 评估机制，按照市集刚正合理价钱践诺。关系交易必须事前得到基金托管东说念主的同 意，并按法律律例赐与败露。舛误关联交易应提交基金管制东说念主董事会审议，并经 过三分之二以上的孤独董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，则本基金投资 不再受关系限定。   六、基金资产净值的打算方法和公告方式   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交易场所的交易日以及国度法律律例 轨则需要对外败露基金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、权证、债券、银行进款本息、应收款项、其它投资等资 产及欠债。   （三）估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发 生舛误变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的舛误事件的，以最近交易日的 市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了舛误变化或证券刊行机构 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金         更新的招募说明书（2024 年第 2 号） 发生影响证券价钱的舛误事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及舛误变化因 素，诊治最近交易市价，笃定公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（本基金合同另有轨则的 除外），录取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值；   （3）对在交易所市集上市交易的可调治债券，录取逐日收盘价行动估值全 价；   （4）对在交易所上市的资产救援证券，接管估值时刻笃定公允价值，在估 值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券和权证，接管估值时刻笃定公允价 值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）畅达受限的股票，包括非公开刊行股票、初次公开刊行股票时公司股 东公开发售股份、通过大量交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行 未上市、回购交易中的质押券等畅达受限股票），按监管机构或行业协会筹商规 定笃定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未应用回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，按成本估值。 的市集分别估值。 的汇率为准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。 制，以确保基金估值的刚正性，具体处理原则与操作范例遵命关系法律律例以及 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金         更新的招募说明书（2024 年第 2 号） 监管部门、自律法则的轨则。 金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的方法估 值。 按国度最新轨则估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律律例的轨则或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商处置。   根据筹商法律律例，基金资产净值打算和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主 承担。本基金的基金司帐就业方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金筹商的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分考虑后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管制东说念主对基金资产净值的打算结果对外赐与公布。   （四）估值法度 基金份额净值。各种基金份额净值是按照每个就业日闭市后，基金资产净值除以 当日基金份额的余额数目打算，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。 国度另有轨则的，从其轨则。 金份额净值，但基金管制东说念主根据法律律例或本基金合同的轨则暂停估值时除外。 基金管制东说念主每个就业日对基金资产估值后，将各种基金份额净值结果发送基金托 管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主按轨则对外公布。   （五）估值罪过的处理   基金管制东说念主和基金托管东说念主将采取必要、妥当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类别基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生 估值罪落伍，视为该类基金份额净值罪过。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金         更新的招募说明书（2024 年第 2 号） 售机构、或投资东说念主自身的罪过形成估值罪过，导致其他当事东说念主碰到损失的，罪过 的就业东说念主应当对由于该估值罪过碰到损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值罪过处理原则”给予补偿，承担补偿就业。   上述估值罪过的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据打算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值罪过已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值罪过就业方应及 时和谐各方，实时进行更正，因更正估值罪过发生的用度由估值罪过就业方承担； 由于估值罪过就业方未实时更正已产生的估值罪过，给当事东说念主形成损失的，由估 值罪过就业方对径直损失承担补偿就业；若估值罪过就业方照旧积极和谐，况兼 有协助义务确当事东说念主有富足的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值罪过就业方应酬更正的情况向筹商当事东说念主进行阐述，确保估值罪过已得 到更正。   （2）估值罪过的就业方对筹商当事东说念主的径直损失负责，分歧波折损失负责， 况兼仅对估值罪过的筹商径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值罪过而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值罪过就业方仍应酬估值罪过负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值罪过就业 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事 东说念主享有要求托付欠妥得利的权益；如果获取欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧获取的补偿额加上照旧获取的欠妥得 利返还的总和卓绝其实验损失的差额部分支付给估值罪过就业方。   （4）估值罪过诊治接管尽量收复至假定未发生估值罪过的正确情形的方式。   （5）按法律律例轨则的其他原则处理估值罪过。   估值罪过被发现后，筹商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法度如下：   （1）查明估值罪过发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值罪过发生 的原因笃定估值罪过的就业方；   （2）根据估值罪过处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值罪过形成的损失 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金         更新的招募说明书（2024 年第 2 号） 进行评估；   （3）根据估值罪过处理原则或当事东说念主协商的方法由估值罪过的就业方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值罪过处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值罪过的更正向筹商当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值打算出现罪落伍，基金管制东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施注意损失进一步扩大。   （2）罪过偏差达到或卓绝该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当 通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；罪过偏差达到或卓绝该类基金份额净值的   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   （六）暂停估值的情形 格且接管估值时刻仍导致公允价值存在舛误不笃定性，并经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管制东说念主应当暂停估值时；   （七）基金净值的阐述   用于基金信息败露的基金资产净值和各种基金份额净值由基金管制东说念主负责 打算，基金托管东说念主负责进行复核。基金管制东说念主应于每个灵通日交易结果后打算当 日的基金资产净值和各种基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值 打算结果复核阐述后发送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主依据基金合同和关系法律 律例的轨则对基金净值赐与公布。   （八）独特情形的处理 款进行估值时，所形成的谬误不行动基金资产估值罪过处理。 或由于其他不可抗力等原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主固然照旧采取必要、妥当、 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金         更新的招募说明书（2024 年第 2 号） 合理的措施进行查验，但未能发现罪过的，由此形成的基金资产估值罪过，基金 管制东说念主和基金托管东说念主解任补偿就业。但基金管制东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必 要的措施收缩或排除由此形成的影响。   七、基金合同消释和休止的事由、法度以及基金财产计帐方式   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例规 定和本基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议顺利后 2 日内在轨则媒介公告。   （二）《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当休止： 基金托管东说念主联络的； 顺延至下一个就业日），基金资产规模低于 2 亿元的；   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金管制东说念主或临时基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并 在中国证监会的监督下进行基金计帐。在基金财产计帐小组接受基金财产之前， 基金管制东说念主和基金托管东说念主应按照基金合同和托管条约的轨则不绝履行保护基金 财产安全的职责。 金管制东说念主、基金托管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、律 师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金         更新的招募说明书（2024 年第 2 号） 员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组统一接受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐说明；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐说明进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 说明出具法律意见书；   （6）将计帐说明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配有规画，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金 份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商舛误事项须实时公告；基金财产计帐说明经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐说明报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小 组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐说明登载在轨则网站上，并将计帐报 告教唆性公告登载在轨则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金         更新的招募说明书（2024 年第 2 号）   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律律例 的轨则。   八、争议处置方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争 议，如经友好协商未能处置的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会根据该会当 时灵验的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为上海市，仲裁裁决是末端性的并对各方 当事东说念主具有拘谨力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，关系各方当事东说念主应坚守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，不绝 忠实、骁勇、尽责地履行《基金合同》和托管条约轨则的义务，爱戴基金份额持 有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统治。    九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主的住所查阅， 但应以《基金合同》原来为准。 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金         更新的招募说明书（2024 年第 2 号） 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金               更新的招募说明书（2024 年第 2 号）              第二十部分          托管条约的内容摘录     一、基金托管条约当事东说念主     （一）基金管制东说念主     称呼：弘毅远处基金管制有限公司     住所：上海市黄浦区中山东二路 600 号 1 幢 30 层（实验楼层 28 层）06 单 元     办公地址：上海市黄浦区中山东二路 600 番外滩金融中心 S1 幢 30 层 04-07 单元     邮政编码：200010     法定代表东说念主：黄薇薇     成立日历：2018 年 1 月 31 日     批准建造机关及批准建造文号：中国证监会证监许可【2017】2439 号     组织体式：有限就业公司     注册成本：2.5 亿元东说念主民币     存续期间：持续策划     策划范围：公开召募证券投资基金管制、基金销售和中国证监会许可的其他 业务。     （二）基金托管东说念主     称呼：广发证券股份有限公司(简称：广发证券)     注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城起飞一街 2 号 618 室     法定代表东说念主：林传辉     成立日历：1994 年 01 月 21 日     批准建造机关和批准建造文号：中国东说念主民银行广东省分行粤银管字【1991】第     基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可2014510 号     组织体式：股份有限公司     注册成本：762108.766400 万元东说念主民币     存续期间：弥远 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金         更新的招募说明书（2024 年第 2 号）   策划范围：证券经纪；证券投资考虑；与证券交易、证券投资行动筹商的财务 参谋人；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投资基金代销；证券投资基金 托管；为期货公司提供中间先容业务；代销金融产品；股票期权作念市。                               （照章须经 批准的方式，经关系部门批准后方可开展策划行动。                       ）   二、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据筹商法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金 投资范围、投资对象进行监督。   《基金合同》明确约定基金投资立场或证券采取尺度的，基金管制东说念主应按照 基金托管东说念主要求的神色提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用关系时刻系统，对 基金实验投资是否相宜《基金合同》对于证券采取尺度的约定进行监督，对存在 疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有细密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的 股票（含中小板、创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票）、港股通标的股 票、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、 短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、地方政府债券、可交换 债券、可调治债券（含分离交易可转债）过甚他经中国证监会允许投资的债券或 单据）、资产救援证券、债券回购、同行存单、银行进款（包括条约进款、按期 进款过甚他银行进款）、货币市集器用、权证以及法律律例或中国证监会允许基 金投资的其他金融器用(但须相宜中国证监会关系轨则)。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行妥当 法度后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资组合中股票资产投资比例为基金资产的 市值不得卓绝基金资产净值的 3%；本基金应当保持不低于基金资产净值 5%的 现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等。   如果法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限定，基金管制东说念主在履 行妥当法度后，不错诊治上述投资品种的投资比例。 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金         更新的招募说明书（2024 年第 2 号）   （二）基金托管东说念主根据筹商法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金 投资进行监督。基金托管东说念主按下述比例和诊治期限进行监督：   基金的投资组合应遵命以下限定：   （1）本基金投资组合中股票资产投资比例为基金资产的 50%-95%，其中投 资于耗损升级主题关系证券比例不低于非现款基金资产的 80%，投资于港股通标 的股票的比例占股票资产的 0-50%；   （2）本基金应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内 的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（并吞家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股悉数打算），其市值不卓绝基金资产净值的 10％；   （4）本基金管制东说念主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券（并吞家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股悉数打算），不卓绝该证券的 10％；   （5）本基金持有的全部权证，其市值不得卓绝基金资产净值的 3％；   （6）本基金管制东说念主管制的全部基金持有的并吞权证，不得卓绝该权证的   （7）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得卓绝上一交易日基金资 产净值的 0.5％；   （8）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各种资产救援证券的比例，不得卓绝 基金资产净值的 10％；   （9）本基金持有的全部资产救援证券，其市值不得卓绝基金资产净值的   （10）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)资产救援证券的比例，不得卓绝 该资产救援证券规模的 10％；   （11）本基金管制东说念主管制的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的各种资产救援 证券，不得卓绝其各种资产救援证券悉数规模的 10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救援证券。 基金持有资产救援证券期间，如果其信用品级下降、不再相宜投资尺度，应在评 级说明发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金         更新的招募说明书（2024 年第 2 号）   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金参预世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得卓绝基 金资产净值的 40%；本基金在世界银行间同行市集中的债券回购最弥远限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （15）本基金总资产不得卓绝基金净资产的 140%；   （16）本基金主动投资流动性受限资产的市值悉数不得卓绝本基金基金资产 净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管制东说念主 之外的因素致使基金投资比例不相宜上述投资比例限定的，基金管制东说念主不得主动 新增流动性受限资产的投资；   （17）本基金管制东说念主管制的全部灵通式基金（包括灵通式基金以及处于灵通 期的按期灵通基金）持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得卓绝该上市公司 可畅达股票的 15%；本基金管制东说念主管制的全部投资组合持有一家上市公司刊行的 可畅达股票，不得卓绝该上市公司可畅达股票的 30%；   （18）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手方开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致；   （19）本基金持有的并吞畅达受限证券，其公允价值不得卓绝本基金资产净 值的 10%；   （20）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述第（2）、（12）、（16）、（18）项外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合 并、基金规模变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述轨则投 资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个交易日内进行诊治，但中国证监会轨则的特 殊情形除外。法律律例另有轨则的，从其轨则。   基金管制东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起 入手。   法律律例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管制东说念主在 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金         更新的招募说明书（2024 年第 2 号） 履行妥当法度后，则本基金投资不再受关系限定或以变更以后的轨则为准。   本基金在入手场内证券投资之前，应与基金托管东说念主、证券经纪机构三方就场 内证券交易、计帐、估值、关系交易的资金交收等事宜另行签署《证券经纪服务 条约》，保险本基金财产的安全。   为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5）向基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、控制证券交易价钱过甚他不正大的证券交易行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会轨则贬抑的其他行动。   如法律、行政律例或监管部门取消上述贬抑性轨则，如适用于本基金，基金 管制东说念主在履行妥当法度后，本基金可不受上述轨则的限定。 实验控制东说念主或者与其有其他舛误好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他舛误关联交易的，应当相宜基金的投资标的和投资策略， 遵命基金份额持有东说念主利益优先的原则，驻扎利益突破，建立健全里面审批机制和 评估机制，按照市集刚正合理价钱践诺。关系交易必须事前得到基金托管东说念主的同 意，并按法律律例赐与败露。舛误关联交易应提交基金管制东说念主董事会审议，并经 过三分之二以上的孤独董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，则本基金投资 不再受关系限定。   （三）基金托管东说念主根据筹商法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对本托 管条约中轨则的基金投资贬抑行动进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对基 金管制东说念主基金投资贬抑行动进行监督。   法律律例或监管部门对基金合同所述投资比例、组合限定、贬抑行动等作出 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金         更新的招募说明书（2024 年第 2 号） 强制性诊治的，本基金应当按照法律律例或监管部门的轨则践诺；如法律律例或 监管部门修改或诊治触及本基金的投资比例、组合限定、贬抑行动等，且该等调 整或修改属于非强制性的，则基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致后，可按照法律 律例或监管部门诊治或修改后的轨则践诺，而无需基金份额持有东说念主大会审议决 定，但基金管制东说念主在践诺法律律例或监管部门诊治或修改后的轨则前，应向投资 者履行信息败露义务并向监管机关说明或备案或变更注册。   （四）基金托管东说念主根据筹商法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金 管制东说念主参与银行间债券市集进行监督。   基金管制东说念主应在基金参与银行间债券市集交易之前向基金托管东说念主提供经审 慎采取的，本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适 用的交易结算方式。基金托管东说念主监督基金管制东说念主是否按事前提供的银行间债券市 场交易敌手名单进行交易。   基金管制东说念主不错每半年对银行间债券市集交易敌手名单进行更新，如基金管 理东说念主根据市集情况需要临时诊治银行间债券市集交易敌手名单，应向基金托管东说念主 说明事理，在与交易敌手发生交易前 2 个就业日内将诊治的银行间债券市集交易 敌手名单提供给基金托管东说念主。基金托管东说念主在收到名单后 1 个就业日内电话或书面 阐述，诊治的名单自阐述时入手顺利。新名单顺利前已与本次剔除的交易敌手所 进行但尚未结算的交易，仍按照条约进行结算。   基金管制东说念主负责对交易敌手的资信控制，按照银行间债券市集的交易法则进 行交易，由于交易敌手资信风险引起的损失，基金管制东说念主应当负责向关系就业东说念主 追偿。   （五）基金托管东说念主根据筹商法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金 管制东说念主投资银行进款进行监督。   基金管制东说念主应笃定相宜条件的通盘进款银行的名单，并实时提供给基金托管 东说念主，基金托管东说念主应据此审核基金投资银行进款的交易敌手是否相宜事前提供的银 行进款交易敌手名单。对于任何的按期进款投资，基金管制东说念主应和进款机构刚烈 按期进款条约，约定两边的权益和义务，按期进款条约行动划款指示附件。条约 中必须有如下明确或雷同条目：“进款证实书不得被质押或以任何方式被典质， 并不得用于转让和背书；本息到期送还或提前支取的通盘款项必须划至托管专户 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金         更新的招募说明书（2024 年第 2 号） （明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。如按期进款条约中未 体现前述条目，基金托管东说念主有权拒却按期进款投资的划款指示。在取得进款证实 书后，基金托管东说念主救援证实书原来。基金管制东说念主应该在合理的时期内进行按期存 款的投资和支取事宜，若基金管制东说念主提前支取或部分提前支取按期进款，若产生 息差（即本基金财产已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息差额），该 息差的处理方法由基金管制东说念主和基金托管东说念主两边协商处置。   （六）基金托管东说念主根据筹商法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金 管制东说念主投资畅达受限证券进行监督。 畅达受限证券筹商问题的文告》等筹商法律律例轨则。 经中国证监会批准的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明 确一按期限锁按期的可交易证券（与上文流动性受限资产的界说并不一致），不 包括由于发布舛误音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购 交易中的质押券等畅达受限证券。本基金不投资有锁按期但锁按期不解确的证 券。   本基金投资的畅达受限证券可由中国证券登记结算有限就业公司或中央国 债登记结算有限就业公司负责登记和存管，并可在证券交易所或世界银行间债券 市集交易的证券。   本基金投资的畅达受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管制东说念主负责 关系就业的落实和和谐，并确保基金托管东说念主八成时常查询。因基金管制东说念主原因产 生的畅达受限证券登记存管问题，形成基金托管东说念主无法安全救援本基金资产的责 任与损失，及因畅达受限证券存管径直影响本基金财产安全的就业及损失，由基金 管制东说念主承担。   本基金投资畅达受限证券，不得预支任何体式的保证金。 风险控制轨制、流动性风险控制预案等规章轨制。基金管制东说念主应当根据基金流动性 的需要合理安排畅达受限证券的投资比例，并在风险控制轨制中明确具体比例，避 免基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金管制东说念主董事会批准。上述规章轨制 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金         更新的招募说明书（2024 年第 2 号） 经董事和会过之后，基金管制东说念主应当将上述规章轨制提交给基金托管东说念主。   基金管制东说念主对本基金投资畅达受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险 采取积极灵验的措施，在合理的时期内灵验处置基金运作的流动性问题。如因基 金多量赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活艰难时，基金管制东说念主 应保证提供足额现款确保基金的支付结算。对本基金因投资畅达受限证券导致的 流动性风险，基金托管东说念主不承担任何就业。如因基金管制东说念主原因导致本基金出现 损失致使基金托管东说念主承担连带补偿就业的，基金管制东说念主应补偿基金托管东说念主由此遭 受的损失。 东说念主提供筹商畅达受限证券的关系信息，具体应当包括但不限于如下贵府（如有）                                   ：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准证明文献复印件、刊行东说念主与中国证券 登记结算有限就业公司或中央国债登记结算有限就业公司刚烈的证券登记及服 务条约复印件、基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值等。基金管制东说念主应保 证上述信息的真确、圆善。   基金托管东说念主根据筹商轨则有权对基金管制东说念主进行以下事项监督：   （1）本基金投资畅达受限证券时的法律律例盲从情况；   （2）在基金投资畅达受限证券管制就业方面筹商轨制、流动性风险处置预 案的建立与完善情况；   （3）筹商比例限定的践诺情况；   （4）信息败露情况。   基金管制东说念主应保证基金投资的畅达受限证券登记存管在本基金名下，并确保基 金托管东说念主八成时常查询。因基金管制东说念主原因产生的畅达受限证券登记存管问题，造 成基金财产的损失或基金托管东说念主无法安全救援基金财产的就业与损失，由基金管制 东说念主承担。   如果基金管制东说念主未按照本条约的约定向基金托管东说念主报送关系数据或者报送了 伪善的数据，导致基金托管东说念主不行履行基金托管东说念主职责的，基金管制东说念主应照章承担 相应法律后果。除基金托管东说念主未能依据基金合同及本条约履行职责外，因投资畅达 受限证券产生的损失，基金托管东说念主按照本条约履行监督职责后不承担上述损失。   （七）基金托管东说念主根据筹商法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金         更新的招募说明书（2024 年第 2 号） 资产净值打算、各种基金份额净值打算、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分配、关系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据 等进行监督和核查。   如果基金管制东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将子虚的功绩发扬数据印制在宣 传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何就业，并将在发现后立即说明中国证 监会。   （八）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的上述事项及投资指示或实验投资运作违 反法律律例、《基金合同》和本托管条约的轨则，应实时以书面体式文告基金管 理东说念主限期纠正。基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管 理东说念主收到文告后应鄙人一个就业日实时查对并以书面体式给基金托管东说念主发出回 函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限，并保证在 规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行 复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金托管东说念主文告的违法事项未能在限 期内纠正的，基金托管东说念主应说明中国证监会。   （九）基金管制东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、                              《基金合同》 和本托管条约对基金业务践诺核查。对基金托管东说念主发出的书面教唆，基金管制东说念主 应在轨则时期内回话并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托 管东说念主按照法律律例、《基金合同》和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金 监督说明的事项，基金管制东说念主应积极配合提供关系数据贵府和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据交易法度照旧顺利的指示违反法 律、行政律例和其他筹商轨则，或者违反《基金合同》约定的，应当立即文告基 金管制东说念主。   （十一）基金托管东说念主发现基金管制东说念主有舛误违法行动，应实时说明中国证监 会，同期文告基金管制东说念主限期纠正，并将纠正结果说明中国证监会。基金管制东说念主 无正大事理，拒却、阻难对方根据本托管条约轨则应用监督权，或采取拖延、欺 诈等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主建议教养仍不改正 的，基金托管东说念主应说明中国证监会。   三、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金         更新的招募说明书（2024 年第 2 号） 基金托管东说念主安全救援基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户、复核基金管制东说念主打算的基金资产净值和各种基金份额净值、根据基金管制 东说念主指示办理计帐交收、关系信息败露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管制东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管制、未践诺或无故延伸践诺基金管制东说念主资金划拨指示、清楚基金投资信息等 违反《基金法》、《基金合同》、本条约过甚他筹商轨则时，应实时以书面体式通 知基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文告后应鄙人一个就业日实时查对并以 书面体式给基金管制东说念主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在规按期限 内实时改正。在上述规按期限内，基金管制东说念主有权随时对文告县项进行复查，督 促基金托管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金管制东说念主依照法律律例、                              《基金合同》 和本条约对基金业务践诺核查，包括但不限于：对基金管制东说念主发出的书面教唆， 基金托管东说念主应在轨则时期内回话并改正，或就基金管制东说念主的疑义进行解释或举 证；基金托管东说念主应积极配合提供关系贵府以供基金管制东说念主核查托管财产的圆善性 和真确性。   （四）基金管制东说念主发现基金托管东说念主有舛误违法行动，应实时说明中国证监会， 同期文告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果说明中国证监会。基金托管东说念主无正 当事理，拒却、阻难对方根据本条约轨则应用监督权，或采取拖延、讹诈等技巧 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管制东说念主建议教养仍不改正的，基金管 理东说念主应说明中国证监会。   四、基金财产的救援   （一）基金财产救援的原则 户。 整与孤独。 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金         更新的招募说明书（2024 年第 2 号） 情况两边可另行协商处置。基金托管东说念主未经基金管制东说念主的指示，不得自走运用、 刑事就业、分配本基金的任何资产（不包含托管资产开户银行扣收结算费和账户爱戴 费等用度）。 管制东说念主负责与筹商当事东说念主笃定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日上述资产莫得 到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文告基金管制东说念主采取措施进行催收。由此给 基金财产形成损失的，基金管制东说念主应负责向筹商当事东说念主追偿基金财产的损失，基 金托管东说念主应赐与必要的协助与配合，但对此不承担任何就业。 托管基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 账户由基金管制东说念主开立并管制。 基金份额持有东说念主东说念主数相宜《基金法》、                 《运作办法》等筹商轨则后，基金管制东说念主应 将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主在具有基金托管经验的存管银行开 立的托管账户，同期在轨则时期内，遴聘相宜《中华东说念主民共和国证券法》轨则的 司帐师事务所进行验资，出具验资说明，验资说明需对发起资金提供方过甚持有 份额进行成心说明。出具的验资说明由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐 师署名方为灵验。验资完成，基金管制东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资金 划入基金托管东说念主为基金在具有基金托管经验的存管银行开立的托管账户中，基金 托管东说念主在收到资金当日与管制东说念主以两边招供的方式进行阐述。 东说念主按轨则办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金托管账户的开立和管制 并根据基金管制东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的托管账户银行预留印 鉴由基金托管东说念主救援和使用。 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金         更新的招募说明书（2024 年第 2 号） 管东说念主和基金管制东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的行动。   （四）基金的银行进款账户的开立和管制   基金投资银行进款的，本着便于基金财产的安全救援和日常监督核查的原 则，进款银行应尽量采取基金托管账户所在银行，基金托管东说念主应配合基金管制东说念主 办理关系账户开立业务，相应银行账户预留印鉴由基金托管东说念主救援和使用。   （五）基金证券账户和证券交易资金账户的开立和管制 券账户的持有东说念主称呼应当相宜证券登记结算机构的筹商轨则。 托管东说念主和基金管制东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。 资金账户，并应实时将证券交易资金账户的关系信息以两边招供的方式实时文告 基金托管东说念主。基金管制东说念主、证券经纪商应协助基金托管东说念主将该账户与基金托管账 户建立第三方存管关系，如因基金管制东说念主、证券经纪商原因致使对应关系无法建 立，基金托管东说念主不承担任何就业。 他投资品种的投资业务，触及关系账户的开立、使用的，若无关系轨则，则基金 托管东说念主、基金管制东说念主比照上述对于账户开立、使用的轨则践诺。   （六）债券托管账户的开设和管制   《基金合同》顺利后，基金管制东说念主根据投资需要在中国东说念主民银行完成世界银 行间债券市集准入备案，基金托管东说念主应配合提供关系材料。根据中国东说念主民银行、 中央国债登记结算有限就业公司、银行间市集计帐所股份有限公司的筹商轨则， 基金托管东说念主以本基金的口头在中央国债登记结算有限就业公司、银行间市集计帐 所股份有限公司开立债券托管账户和资金结算账户，并代表本基金进行银行间市 场债券的结算。基金管制东说念主和基金托管东说念主同期代表基金刚烈世界银行间债券市集 债券回购主条约。 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金         更新的招募说明书（2024 年第 2 号）   （七）其他账户的开立和管制 的轨则，由基金管制东说念主与基金托管东说念主协商后办理，负责办理开户的一方，应在相 应账户开立完成后，实时以书面或其他两边招供的方式将账户信息文告另一方。 基金管制东说念主和基金托管东说念主不得世俗假借本基金的口头开立任何其他账户。 理。   （八）非现款类财产的救援   本基金投资形成的证券类资产，由关系法定登记或托管机构根据法律律例的 轨则实行第三方救援；证券交易结算资金由关系证券经纪商和存管银行救援。对 于在未经基金托管东说念主同意的情况下基金管制东说念主自行变更证券经纪商或存管银行 形成的损失，及因证券经纪商原因导致证券交易结算资金无法时常转账支取形成 的损失，基金托管东说念主不承担就业。   基金财产投资的筹商什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管 东说念主负责妥善救援，也可存入中央国债登记结算有限就业公司、银行间市集计帐所 股份有限公司、中国证券登记结算有限就业公司或单据营业中心的代救援库，保 管凭证由基金托管东说念主办有。有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管制 东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主实验灵验控制下的有价凭证在基金托管东说念主救援期 间的损坏、灭失，由此产生的就业应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对由基金托 管东说念主之外机构实验灵验控制的资产不承担救援就业。基金管制东说念主对基金财产权益 应用依据的任何体式的变更，都必须提前或在变更当日文告基金托管东说念主，并在变 更后 5 个就业日内提交给基金托管东说念主。   （九）与基金财产筹商的舛误合同的救援   与基金财产筹商的舛误合同的签署，由基金管制东说念主负责。由基金管制东说念主代表 基金签署的、与基金财产筹商的舛误合同的原件分别由基金管制东说念主、基金托管东说念主 救援。除本条约另有轨则外，基金管制东说念主代表基金签署的与基金财产筹商的舛误 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息败露条约及基金投资业务中产生 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金         更新的招募说明书（2024 年第 2 号） 的舛误合同，基金管制东说念主应保证基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原来的 原件。基金管制东说念主应在舛误合同签署后实时以加密方式将舛误合同传真给基金托 管东说念主，并在三十个就业日内将原来投递基金托管东说念主处。舛误合同的救援期限为《基 金合同》休止后 15 年。法律律例或监管法则另有轨则的，从其轨则。   对于无法取得二份以上的原来的，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章 的合同复印件或扫描件，未经两边协商一致，合同原件不得转化。   五、基金资产净值打算与司帐核算   （一）基金资产净值的打算、复核与完成的时期及法度   本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额，两类基金份额单独设立基金代码， 分别打算和公告基金份额净值。各种基金份额净值是指打算日基金资产净值除以 该打算日基金份额总份额后的数值。各种基金份额净值的打算保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的谬误计入基金财产。 金份额净值，但基金管制东说念主根据法律律例或《基金合同》的轨则暂停估值时除外。 估值原则应相宜《基金合同》过甚他法律、律例的轨则。用于基金信息败露的基 金资产净值和各种基金份额净值由基金管制东说念主负责打算，基金托管东说念主复核。基金 管制东说念主应于每个就业日交易结果后打算当日的基金资产净值，以约定方式发送给 基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值打算结果复核后，将复核结果反馈给基金管制东说念主， 由基金管制东说念主对各种基金份额净值按轨则对外公布。   （二）基金资产估值方法和独特情形的处理   基金所领有的股票、权证、债券、银行进款本息、应收款项、其它投资等资 产及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生 舛误变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的舛误事件的，以最近交易日的市 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金         更新的招募说明书（2024 年第 2 号） 价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了舛误变化或证券刊行机构发 生影响证券价钱的舛误事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及舛误变化因 素，诊治最近交易市价，笃定公允价钱； 录取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值； 时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 并吞股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 公开发售股份、通过大量交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未 上市、回购交易中的质押券等畅达受限股票），按监管机构或行业协会筹商轨则 笃定公允价值。   （3）对世界银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于 含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未应用回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，按成本估值。   （4）并吞债券或股票同期在两个或两个以上市集交易的，按债券或股票所 处的市集分别估值。   （5）估值打算中触及港币对东说念主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提 供的汇率为准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。   （6）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管制东说念主不错接管舞动订价 机制，以确保基金估值的刚正性，具体处理原则与操作范例遵命关系法律律例以 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金         更新的招募说明书（2024 年第 2 号） 及监管部门、自律法则的轨则。   （7）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不行客不雅响应其公允价值的， 基金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的方法估 值。   （8）关系法律律例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项， 按国度最新轨则估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律律例的轨则或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商处置。   根据筹商法律律例，基金资产净值打算和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主 承担。本基金的基金司帐就业方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金筹商的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分考虑后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管制东说念主对基金资产净值的打算结果对外赐与公布。   （1）基金管制东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第(7)项进行估值时，所形成的 谬误不行动基金资产估值罪过处理。   （2）由于证券交易所、证券经纪商或登记结算公司等机构发送的数据罪过， 或由于其他不可抗力等原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主固然照旧采取必要、妥当、 合理的措施进行查验，但未能发现罪过的，由此形成的基金资产估值罪过，基金 管制东说念主和基金托管东说念主解任补偿就业。但基金管制东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必 要的措施收缩或排除由此形成的影响。   （三）估值罪过的处理   基金管制东说念主和基金托管东说念主将采取必要、妥当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类别基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生 估值罪落伍，视为该类基金份额净值罪过。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪过形成估值罪过，导致其他当事东说念主碰到损失的，罪过 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金         更新的招募说明书（2024 年第 2 号） 的就业东说念主应当对由于该估值罪过碰到损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值罪过处理原则”给予补偿，承担补偿就业。   上述估值罪过的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据打算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值罪过已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值罪过就业方应及 时和谐各方，实时进行更正，因更正估值罪过发生的用度由估值罪过就业方承担； 由于估值罪过就业方未实时更正已产生的估值罪过，给当事东说念主形成损失的，由估 值罪过就业方对径直损失承担补偿就业；若估值罪过就业方照旧积极和谐，况兼 有协助义务确当事东说念主有富足的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值罪过就业方应酬更正的情况向筹商当事东说念主进行阐述，确保估值罪过已得 到更正。   （2）估值罪过的就业方对筹商当事东说念主的径直损失负责，分歧波折损失负责， 况兼仅对估值罪过的筹商径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值罪过而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值罪过就业方仍应酬估值罪过负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值罪过就业 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事 东说念主享有要求托付欠妥得利的权益；如果获取欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧获取的补偿额加上照旧获取的欠妥得 利返还的总和卓绝其实验损失的差额部分支付给估值罪过就业方。   （4）估值罪过诊治接管尽量收复至假定未发生估值罪过的正确情形的方式。   （5）按法律律例轨则的其他原则处理估值罪过。   估值罪过被发现后，筹商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法度如下：   （1）查明估值罪过发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值罪过发生 的原因笃定估值罪过的就业方；   （2）根据估值罪过处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值罪过形成的损失 进行评估； 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金         更新的招募说明书（2024 年第 2 号）   （3）根据估值罪过处理原则或当事东说念主协商的方法由估值罪过的就业方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值罪过处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值罪过的更正向筹商当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值打算出现罪落伍，基金管制东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施注意损失进一步扩大。   （2）罪过偏差达到或卓绝该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当 通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；罪过偏差达到或卓绝该类基金份额净值的   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 格且接管估值时刻仍导致公允价值存在舛误不笃定性，并经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管制东说念主应当暂停估值时；   （五）基金司帐轨制   按国度筹商部门轨则的司帐轨制践诺。   （六）基金账册的建立   基金管制东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐说明。基金管制东说念主、基金 托管东说念主分别独速即设立、记录和救援本基金的全套账册。若基金管制东说念主和基金托 管东说念主对司帐处理方法存在分歧，应以基金管制东说念主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的打算和公告的，以基金 管制东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与说明的编制和复核   基金财务报表由基金管制东说念主编制，基金托管东说念主复核。 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金         更新的招募说明书（2024 年第 2 号）   基金托管东说念主在收到基金管制东说念主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。核 对不符时，应实时文告基金管制东说念主共同查出原因，进行诊治，直至两边数据统统 一致。   （1）报表的编制   基金管制东说念主应当在每月结果后 5 个就业日内完成月度报表的编制；在季度结 束之日起 15 个就业日内完成基金季度说明的编制；在上半年结果之日起 2 个月 内完成基金中期说明的编制；在每年结果之日起 3 个月内完成基金年度说明的编 制。基金年度说明中的财务司帐说明应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》规 定的司帐师事务所审计。《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编 制当期季度说明、中期说明或者年度说明。   （2）报表的复核   基金管制东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核，基 金托管东说念主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面文告基金管制东说念主；基 金管制东说念主在季度说明完成当日，将筹商说明提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主 应在收到后 7 个就业日内完成复核，并将复核结果书面文告基金管制东说念主；基金管 理东说念主在中期说明完成当日，将筹商说明提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在 收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面文告基金管制东说念主；基金管制东说念主在年 度说明完成当日，将筹商说明提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面文告基金管制东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主之 间的上述文献往还均以邮件的方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行诊治，诊治以两边招供的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致，以基金管制东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基 金管制东说念主提供的说明上加盖托管业务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复 核意见书，两边各自留存一份。如果基金管制东说念主与基金托管东说念主不行于应当发布公 告之日之前就关系报抒发成一致，基金管制东说念主有权按照其编制的报表对外发布公 告，基金托管东说念主有权就关系情况报中国证监会备案。 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金         更新的招募说明书（2024 年第 2 号）   （八）基金管制东说念主应在编制季度说明、中期说明或者年度说明之前实时向基 金托管东说念主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额持有东说念主名册的救援   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。 基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和救援，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应分别救援基金份额持有东说念主名册，保存的期限不少于法律律例 的轨则。若基金管制东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善救援基金份额持有东说念主名 册，应按关系律例轨则各自承担相应的就业。   在基金托管东说念主要求或编制中期说明和年度说明前，基金管制东说念主应将筹商贵府 送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真确性、准确性和圆善 性。基金托管东说念主不得将所救援的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其 他用途，并应盲从守秘义务，法律律例另有轨则或有权机关另有要求的除外。   七、争议处置方式   因本条约产生或与之关系的争议，两边当事东说念主应通过协商、统一处置，协商、 统一不行处置的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会根据 该会那时灵验的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为上海市，仲裁裁决是末端的，对 当事东说念主均有拘谨力，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，各自不绝 忠实、骁勇、尽责地履行《基金合同》和本托管条约轨则的义务，爱戴基金份额 持有东说念主的正当权益。   本条约受中国法律统治。   八、托管条约的变更、休止与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更法度   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与《基金合同》的轨则有任何突破。基金托管条约的变更报中国证监会 备案。   （二）基金托管条约休止出现的情形 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金         更新的招募说明书（2024 年第 2 号） 权；   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金管制东说念主或临时基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并 在中国证监会的监督下进行基金计帐。在基金财产计帐小组接受基金财产之前， 基金管制东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》和托管条约的轨则不绝履行保护基 金财产安全的职责。 金管制东说念主、基金托管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、律 师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主 员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐组统一接受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐说明；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐说明进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 说明出具法律意见书；   （6）将计帐说明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金         更新的招募说明书（2024 年第 2 号）   依据基金财产计帐的分配有规画，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金 份额比例进行分配。   计帐过程中的筹商舛误事项须实时公告；基金财产计帐说明经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐说明报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小 组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐说明登载在轨则网站上，并将计帐报 告教唆性公告登载在轨则报刊上。   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存，保存的期限不少于法律法 规的轨则。 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金         更新的招募说明书（2024 年第 2 号）        第二十一部分      对基金份额持有东说念主的服务   基金管制东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务，并根据基金份额持有 东说念主的需要和市集的变化，当令对服务方式进行诊治。如因系统、第三方或不可抗 力等原因，导致下述服务无法提供的，基金管制东说念主不承担关系就业。主要服务内 容如下：   一、基金份额持有东说念主的账务服务 况； 的交易对账单，基金管制东说念主每月向定制电子账单的基金份额持有东说念主发送电子账 单；   交易账单的查询和订制具体方法可参见基金管制东说念主网站或拨打客服热线咨 询。   二、电话考虑服务 可通过电话自助方式，查询基金代码、基金份额净值、基金产品先容等信息，也 不错查询到基金账户余额、分成信息、交易记录等个东说念主账户信息； 在 2 个就业日内来电。   三、客户投诉及建议受理服务   持有东说念主不错通过电话信函、电邮、传真、来访等方式建议考虑、建议、投诉 等需求，基金管制东说念主将尽快给予回复，并在处理进度中随时给予追踪反馈。   四、信息定制服务   持有东说念主不错通过拨打基金管制东说念主客户服务电话、网站央求订制（退订）免费 的手机短信资讯，内容包括基金净值、交易阐述、电子账单、关系基金资讯信息 以及电子资讯刊物等。   五、筹商基金管制东说念主 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金               更新的招募说明书（2024 年第 2 号） S1 幢 30 层 04-07 单元。    六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法知道的内容，请通过上述方式 筹商基金管制东说念主。请确保投资前，您/贵机构照旧全面知道了本招募说明书。 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金            更新的招募说明书（2024 年第 2 号）              第二十二部分          其他败露事项      本招募说明书更新期间基金败露的其他紧迫事项如下：                                  法定败露方 序号              公告事项                         公告日历                                       式                                  中国证监会       弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基        基金电子披       金 2023 年第四季度说明             露网站、公                                    司网站       弘毅远处基金管制有限公司旗下基金 2023 年       第四季度说明教唆性公告                                  中国证监会       弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基        基金电子披       金更新的招募说明书（2024 年第 1 号）     露网站、公                                    司网站                                  中国证监会       弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基        基金电子披       金基金产品贵府提要更新 A 类份额          露网站、公                                    司网站                                  中国证监会       弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基        基金电子披       金基金产品贵府提要更新 C 类份额          露网站、公                                    司网站                                  中国证监会       弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基        基金电子披       金 2023 年年度说明               露网站、公                                    司网站 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金         更新的招募说明书（2024 年第 2 号）      金 2024 年年度说明的教唆性公告                                中国证监会      弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基       基金电子披      金 2024 年第一季度说明            露网站、公                                 司网站      弘毅远处基金管制有限公司旗下基金 2024 年      第一季度说明教唆性公告                                中国证监会                                基金电子披      弘毅远处基金管制有限公司对于增多注册资      本的公告                                券时报、公                                 司网站                                中国证监会      弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基       基金电子披      金基金产品贵府提要更新 A 类份额         露网站、公                                 司网站                                中国证监会      弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基       基金电子披      金基金产品贵府提要更新 C 类份额         露网站、公                                 司网站                                中国证监会      弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基       基金电子披      金 2024 年第二季度说明            露网站、公                                 司网站      弘毅远处基金管制有限公司旗下基金 2024 年      第二季度说明教唆性公告                                中国证监会      弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基      金 2024 年中期说明                                露网站、公 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金         更新的招募说明书（2024 年第 2 号）                                 司网站      弘毅远处基金管制有限公司旗下基金 2024 年      中期说明教唆性公告                                中国证监会                                基金电子披      弘毅远处基金管制有限公司对于诊治弥远停      牌股票估值方法的公告                                券时报、公                                 司网站                                中国证监会                                基金电子披      弘毅远处基金管制有限公司对于旗下基金改      聘司帐师事务所的公告                                券时报、公                                 司网站                                中国证监会      弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基       基金电子披      金 2024 年第三季度说明            露网站、公                                 司网站      弘毅远处基金管制有限公司旗下基金 2024 年      第三季度说明教唆性公告 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金         更新的招募说明书（2024 年第 2 号）       第二十三部分      招募说明书的存放和查阅方式   本基金招募说明书存放于基金管制东说念主、基金托管东说念主的住所或办公场所，供公 众查阅、复制。基金投资者在支付工本费后，可在合理时期内取得招募说明书的 复印件。对投资者按上述方式所获取的文献过甚复印件，基金管制东说念主和基金托管 东说念主保证与所公告文本的内容统统一致。   投资者还不错径直登录基金管制东说念主的网站 www.honyfunds.com 查阅和下载 招募说明书。 弘毅远处耗损升级搀和型发起式证券投资基金           更新的招募说明书（2024 年第 2 号）              第二十四部分          备查文献   一、本基金备查文献包括下列文献： 的文献； 意见书；   二、备查文献的存放地点和投资者查阅方式：   以上备查文献存放在基金管制东说念主和基金托管东说念主的住所或办公场所，在办公时 间可供免费查阅。                                弘毅远处基金管制有限公司