诺安活泼: 诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书(更新)2024年第2期

诺安活泼配置搀杂型证券投资基金    招募诠释书（更新）   基金管制东谈主：诺安基金管制有限公司  基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司                 诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期                     关键教唆   （一）诺安活泼配置搀杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证 券监督管制委员会 2008 年 3 月 14 日证监许可【2008】376 号文核准公开召募， 本基金的基金合同于 2008 年 5 月 20 日肃肃胜利。   （二）基金管制东谈主保证本《招募诠释书》的内容真确、准确、无缺。本《招 募诠释书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其 对本基金的价值和收益作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   （三）本基金的投资范围包括存托凭证，若本基金投资于存托凭证，在承担 境内上市往来股票投资的共同风险外，还将承担存托凭证的非凡风险，详见本招 募诠释书的“风险揭示”章节。本基金可根据投资策略需要，采用将部分基金资 产投资于存托凭证或采用不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非势必投资 存托凭证。   （四）投资有风险，投资东谈主申购本基金时应厚爱阅读本招募诠释书、《基金 合同》、基金管制东谈主网站公示的《风险诠释书》、基金居品风险品级区别方法及 诠释等，全面意志本基金居品的风险收益特征，应充分推敲投资东谈主自身的风险承 受才能，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资步履作出独处决 策。基金管制东谈主提醒投资者“买者自夸”原则， 在投资者作出投资决策后，须 承担基金投资中出现的种种风险，包括：本基金非凡风险、债券市集风险、绽开 式基金共同风险等。   （五）基金的过往功绩并不预示其畴昔发扬。基金管制东谈主管制的其他基金的 功绩并不组成新基金功绩发扬的保证。   基金管制东谈主依照恪称连累、本分信用、严慎发愤的原则管制和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。   （六）基金管制东谈主根据投资者适合性管制办法，对投资者进行分类。投资者 应当真实提供个东谈主信息及诠释注解材料，并对所提供的信息和诠释注解材料的真确性、准 确性、无缺性负责。投资者应当理解并证据当个东谈主信息发生关键变化、可能影响 投资者分类和适合性匹配的，应实时主动进行更新。   （七）基金居品府上概要编制、线路与更新要求，自《信息线路办法》实施 之日起一年后脱手施行。                 诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期   招募诠释书（更新）财务数据、净值发扬如故基金托管东谈主复核。本基金于 2024 年 11 月 9 日变更基金经理，本基金管制东谈主根据《公开召募证券投资基金信息披 露管制办法》及《对于实施关联问题 的端正》，对本基金招募诠释书中的基金管制东谈主章节、申赎与赎回限制关系信息 进行更新，除本次更新内容外，本招募诠释书（更新）所载内容截止日历为 2024 年 3 月 20 日，关联财务数据和净值发扬截止日为 2023 年 12 月 31 日（财务数据 未经审计）。                                         诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期                                                     目        录             诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期             第一部分        绪 言  本招募诠释书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投 资基金运作管制办法》、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管制端正》 （以下简称“《流动性风险端正》”）、《证券投资基金销售管制办法》、《公 开召募证券投资基金信息线路管制办法》等关联法律、律例及《诺安活泼配置混 合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。  本招募诠释书的内容涵盖诺安活泼配置搀杂型证券投资基金（以下简称“本 基金”）的投资标的、投资理念、投资策略、风险以及认购、申购和赎回的模范及 费率等与投成本基金关联的总计关系事项，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读 本招募诠释书，并珍爱基金管制东谈主对本招募诠释书线路的更新信息。  基金管制东谈主承诺本招募诠释书不存在职何子虚记录、误导性述说或者要紧遗 漏，并对其真确性、准确性、无缺性承担法律使命。本基金是根据本招募诠释书 所载明的府上请求召募的。基金管制东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招 募诠释书中载明的信息，或对本招募诠释书作任何解释或者诠释。  本招募诠释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同当事东谈主，其持有基金份额的步履 自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华东谈主民共和国证券投资基金 法》、基金合同过甚他关联端正享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份 额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。               诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期                第二部分       释义  在《诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书》中，除非文意另有所指， 下列词语具有如下含义：  基金或本基金        指依据《基金合同》拟召募的诺安活泼配置搀杂型                证券投资基金  招募诠释书         指《诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释                书》，即用于公开线路基金管制东谈主及托管东谈主、关系                服务机构、基金的召募、基金合同的胜利、基金份                额的往来、基金份额的申购和赎回、基金的投资、                基金的功绩、基金的财产、基金资产的估值、基金                收益与分派、基金的用度与税收、基金的信息线路、                风险揭示、基金的远离与计帐、基金合同的内容摘                要、基金托管公约的内容撮要、对基金份额持有东谈主                的服务、其他应线路事项、招募诠释书的存放及查                阅方式、备查文献等触及本基金的信息，供基金投                资者采用并决定是否建议基金认购或申购请求的                要约邀请文献，过甚更新  《基金合同》        指《诺安活泼配置搀杂型证券投资基金基金合同》                及对该合同的任何校正和补充  中国            指中华东谈主民共和国(仅为《基金合同》想法不包括香                港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)  法律律例          指中国当前有用并公布实施的法律、行政律例、部                门规章及表纵情文献  《基金法》         指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》  《销售办法》        指《证券投资基金销售管制办法》  《运作办法》        指《公开召募证券投资基金运作管制办法》  《信息线路办法》      指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1                日实施的《公开召募证券投资基金信息线路管制办                法》及颁布机关对其时常作念出的校正            诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期 元           指中国法定货币东谈主民币元 托管公约        指基金管制东谈主与基金托管东谈主签订的《诺安活泼配置             搀杂型证券投资基金托管公约》过甚任何有用校正             和补充 发售公告        指《诺安活泼配置搀杂型证券投资基金基金份额发             售公告》 基金居品府上概要    指《诺安活泼配置搀杂型证券投资基金基金居品资             料概要》过甚更新 《业务公法》      指《诺安基金管制有限公司绽开式基金业务公法》 中国证监会       指中国证券监督管制委员会 银行监管机构      指中国银行业监督管制委员会或其他经国务院授             权的机构 基金管制东谈主       指诺安基金管制有限公司 基金托管东谈主       指中国工商银行股份有限公司 基金份额持有东谈主     指根据《基金合同》及关系文献正当取得本基金基             金份额的投资者； 基金代销机构      指稳妥《销售办法》和中国证监会端正的其他条件，             取得基金代销业务经验，并与基金管制东谈主签订基金             销售与服务代理公约，代为办理本基金发售、申购、             赎回和其他基金业务的代理机构 销售机构        指基金管制东谈主及基金代销机构 基金销售网点      指基金管制东谈主的直销网点及基金代销机构的代销             网点 注册登记业务      指基金登记、存管、计帐和交收业务，具体内容包             括投资者基金账户管制、基金份额注册登记、计帐             及基金往来证据、披发红利、建立并守护基金份额             持有东谈主名册等 基金注册登记机构    指诺安基金管制有限公司或其托付的其他稳妥条             件的办理基金注册登记业务的机构             诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期 《基金合同》当事东谈主    指受《基金合同》不停，根据《基金合同》享受权              利并承担义务的法律主体，包括基金管制东谈主、基金              托管东谈主和基金份额持有东谈主 个东谈主投资者        指稳妥法律律例端正的条件不错投资绽开式证券              投资基金的当然东谈主 机构投资者        指稳妥法律律例端正不错投资绽开式证券投资基              金的在中国正当注册登记并存续或经政府关联部              门批准设立的并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会              团体和其他组织 及格境外机构投资者    指稳妥《及格境外机构投资者境内证券投资管制暂              行办法》及关系法律律例端正的可投资于中国境内              正当召募的证券投资基金的中国境外的基金管制              机构、保障公司、证券公司以过甚他资产管制机构 投资者          指个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者              和法律律例或中国证监会允许购买绽开式证券投              资基金的其他投资者的总称 基金合同胜利日      基金召募达到法律端正及《基金合同》约定的条件，              基金管制东谈主聘任法定机构验资并办理完结基金备              案手续，赢得中国证监会书面证据之日 召募期          指自基金份额发售之日起不卓越 3 个月的期限 基金存续期        指《基金合同》胜利后正当存续的不依期之期间 日/天          指公历日 月            指公历月 办事日          指上海证券往来所和深圳证券往来所的浅显往来              日 绽开日          指销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工              作日 T日           指申购、赎回或办理其他基金业务的请求日 T+n 日        指自 T 日起第 n 个办事日（不包含 T 日）        诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期 认购      指在本基金召募期内投资者购买本基金基金份额         的步履 发售      指在本基金召募期内，销售机构向投资者销售本基         金份额的步履 申购      指基金投资者根据基金销售网点端正的手续，向基         金管制东谈主购买基金份额的步履。本基金的日常申购         自《基金合同》胜利后不卓越 3 个月的时刻脱手办         理 赎回      指基金投资者根据基金销售网点端正的手续，向基         金管制东谈主卖出基金份额的步履。本基金的日常赎回         自《基金合同》胜利后不卓越 3 个月的时刻脱手办         理 广泛赎回    指在单个绽开日，本基金的基金份额净赎回请求         （赎回请求总和加上基金调遣中转出请求份额总         数后扣除申购请求总和及基金调遣中转入请求份         额总和后的余额）卓越上一日本基金总份额的 10%         时的情形 基金账户    指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投         资者持有基金管制东谈主管制的绽开式基金份额情况         的账户 往来账户    指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该         销售机构办理基金往来所引起的基金份额的变动         及结余情况的账户 转托管     指投资者将其持有的归拢基金账户下的基金份额         从某一往来账户转入另一往来账户的业务 基金调遣    指投资者向基金管制东谈主建议请求将其所持有的基         金管制东谈主管制的任一绽开式基金（转出基金）的全         部或部分基金份额调遣为基金管制东谈主管制的任何         其他绽开式基金（转入基金）的基金份额的步履             诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期 依期定额投资筹谋     指投资者通过关联销售机构建议请求，约定每期扣              款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约              定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款              及基金申购请求的一种投资方式 基金收益         指基金投资所得的股票红利、股息、债券利息、票              据投资收益、买卖证券差价、银行进款利息以过甚              他收益和因运用基金财产带来的成本或用度的节              约 基金资产总值       指基金所领有的种种证券及单子价值、银行进款本              息和本基金应收的申购基金款以过甚他投资所形              成的价值总和 基金资产净值       指基金资产总值扣除欠债后的净资产值 基金资产估值       指狡计评估基金资产和欠债的价值，以细目基金资              产净值的过程 指定序言         指中国证监会指定的用以进行信息线路的宇宙性              报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站              （以下简称“指定网站”，包括基金管制东谈主网站、              基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子线路网站）              等序言 不可抗力         指本合同当事东谈主不成料到、不成幸免且不成克服的              客不雅事件 舞动订价机制       指当本基金遇到大额申购赎回时，通过调和基金份 《流动性风险端正》    指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月              风险管制端正》及颁布机关对其时常作念出的校正 流动性受限资产      指由于法律律例、监管、合同或操作繁重等原因无              法以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期              日在 10 个往来日以上的逆回购与银行依期进款（含              公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、              流通受限的新股及非公设备行股票、资产相沿证券、              因刊行东谈主债务走嘴无法进行转让或往来的债券等 诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期  额净值的方式，将基金调和投资组合的市集冲击成  天职派给施行申购、赎回的投资者，从而减少对存  量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的  正当权益不受损伤并得到平正对待                     诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期                 第三部分        基金管制东谈主 一、 基金管制东谈主概况  公司称号：诺安基金管制有限公司  住所：深圳市深南正途 4013 号兴业银行大厦 19—20 层  设立日历：2003 年 12 月 9 日  法定代表东谈主：李强  办公地址：同住所  电话：0755－83026688  传真：0755－83026677  注册成本：1.5 亿元东谈主民币  筹商东谈主：薛家萍  股权结构：  鼓吹单元                           出资额(万元)   出资比例  中国对外经济贸易信赖有限公司                 6000      40％  深圳市捷隆投资有限公司                    6000      40％  大恒新纪元科技股份有限公司                  3000      20％           合    计                15000     100％ 二、 证券投资基金管制情况   舍弃 2024 年 11 月 11 日，本基金管制东谈主共管制六十一只绽开式基金：诺安 平衡证券投资基金、诺安货币市集基金、诺安时尚搀杂型证券投资基金、诺安 优化收益债券型证券投资基金、诺安价值增长搀杂型证券投资基金、诺安活泼 配置搀杂型证券投资基金、诺安成长搀杂型证券投资基金、诺安增利债券型证 券投资基金、诺安中证 A100 指数证券投资基金、诺安中小盘精选搀杂型证券 投资基金、诺安主题精选搀杂型证券投资基金、诺安全球黄金证券投资基金、 诺安沪深 300 指数增强型证券投资基金、诺安行业轮动搀杂型证券投资基金、 诺安多策略搀杂型证券投资基金、诺安全球收益不动产证券投资基金、诺安油 气能源股票证券投资基金（LOF）、诺安新能源活泼配置搀杂型证券投资基 金、诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）、诺安策略精选股票型证券                  诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期 投资基金、诺安双利债券型发起式证券投资基金、诺安研究精选股票型证券投 资基金、诺安鸿鑫搀杂型证券投资基金、诺安详定收益一年依期绽开债券型证 券投资基金、诺安泰鑫一年依期绽开债券型证券投资基金、诺安上风行业活泼 配置搀杂型证券投资基金、诺安天天宝货币市集基金、诺安答理宝货币市集基 金、诺安聚鑫宝货币市集基金、诺安详健报酬活泼配置搀杂型证券投资基金、 诺安聚利债券型证券投资基金、诺安新经济股票型证券投资基金、诺安低碳经 济股票型证券投资基金、诺安中证 500 指数增强型证券投资基金、诺安立异驱 动活泼配置搀杂型证券投资基金、诺安先进制造股票型证券投资基金、诺安利 鑫活泼配置搀杂型证券投资基金、诺安景鑫活泼配置搀杂型证券投资基金、诺 安益鑫活泼配置搀杂型证券投资基金、诺安安鑫活泼配置搀杂型证券投资基 金、诺安精选报酬活泼配置搀杂型证券投资基金、诺安和鑫活泼配置搀杂型证 券投资基金、诺安积极报酬活泼配置搀杂型证券投资基金、诺安优选报酬活泼 配置搀杂型证券投资基金、诺安跨越报酬活泼配置搀杂型证券投资基金、诺安 高端制造股票型证券投资基金、诺安转换趋势活泼配置搀杂型证券投资基金、 诺安瑞鑫依期绽开债券型发起式证券投资基金、诺安圆鼎依期绽开债券型发起 式证券投资基金、诺安鑫享依期绽开债券型发起式证券投资基金、诺安联创顺 鑫债券型证券投资基金、诺安汇利活泼配置搀杂型证券投资基金、诺安积极配 置搀杂型证券投资基金、诺安优化配置搀杂型证券投资基金、诺安浙享依期开 放债券型发起式证券投资基金、诺安精选价值搀杂型证券投资基金、诺安鼎利 搀杂型证券投资基金、诺安恒鑫搀杂型证券投资基金、诺安新兴产业搀杂型证 券投资基金、诺安研究优选搀杂型证券投资基金、诺安平衡优选一年持有期混 合型证券投资基金等。 三、 主要东谈主员情况       李强先生，董事长，博士。自 1995 年 7 月加入中化集团，曾先后在中国化 工相差口总公司承办室、企业发展部想象科、策略想象部，中国对外经济贸易信 托投资公司，中国中化集团公司中化管制学院、办公厅，中国中化集团有限公司 金融职业部，中化成本有限公司等多个公司及部门任职。现任中化成本有限公司 董事长、党委文牍，中化成本投资管制有限使命公司董事长，中国对外经济贸易               诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期 信赖有限公司董事长，中宏东谈主寿保障有限公司副董事长，中国信赖业协会会长， 中国信赖业保障基金理事会理事长，诺安基金管制有限公司董事长。   秦文杰先生，副董事长，博士研究生学历。历任中银国际亚洲有限公司高档 分析师、诺安国际资产管制有限公司总经理、诺安成本管制有限公司总裁。现任 诺安基金（香港）有限公司董事、总裁助理，北京紫轩恒远科技有限公司施行董 事、经理、财务负责东谈主，深圳鸿利昌电子科技有限公司施行董事、总经理，深圳 市大世林科技发展有限公司监事，深圳市银和梓轩投资有限公司监事，诺安基金 管制有限公司副董事长。   卫濛濛女士，董事，硕士。历任中国对外经济贸易信赖有限公经答理服务中 心职员、资产管制五部职员、居品管制部总经理助理（垄断办事）、副总经理（主 持办事）、证券居品部总经理、证券信赖职业部总经理（期间曾兼任证券信赖事 业部空洞部总经理）、钞票管制中心总经理（期间曾兼任钞票中心管制部总经理）、 总经理助理、副总经理、党委副文牍等职务。现任中国对外经济贸易信赖有限公 司党委文牍、总经理、董事，中启私募基金管制（海南）有限公司董事长，远东 宏信有限公司董事，中国银行间市集往来商协会银行间债券市集自律责罚会议专 家，中国信赖业协会行业发展研究专科委员会委员，北京信诺公益基金会法定代 表东谈主、理事长，诺安基金管制有限公司董事。   王学明先生，董事，大专。历任宁波浙东集团、维科控股集团股份有限公司 资产财务部部长、宁波维科投资发展有限公司副总经理等。现任大恒新纪元科技 股份有限公司副董事长兼副总裁、中国大恒（集团）有限公司董事兼总经理、北 京大恒普信医疗时间有限公司董事长兼总经理、北京中科大洋科技发展股份有限 公司董事长兼总经理、北京大洋融云科技有限使命公司施行董事、北京中科大洋 信息时间有限公司施行董事、上海大陆期货有限公司董事，诺安基金管制有限公 司董事。   孙晓刚先生，董事，本科。历任河北瀛源建筑工程有限公司职员、北京诺安 企业管制有限公司副总经理、上海摩士达投资有限公司副总经理及投资总监、上 海钟表有限公司董事长。现任上海奕珊硕科技有限公司施行董事、总经理，上海 诺浦致诚文化创意有限公司施行董事、总经理，深圳市捷隆投资有限公司施行董 事、总经理，北京诺安企业管制有限公司总经理，北京诺安小额贷款有限使命公                 诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期 司董事长，标旗世纪信息时间（北京）有限公司董事，诺安控股集团有限公司董 事，两山（青岛）私募基金管制有限公司监事，诺安基金管制有限公司董事。       都斌先生，董事，研究生学历。历任中国东谈主民银行总行管制干部学院团委书 记、中国证券往来系统有限公司职员、对外贸易经济配合部筹谋财务司股份制处 主任科员、中国驻新加坡使馆商务参赞处一等秘书、中国中化集团公司投资部副 总经理、中国中化集团公司策略想象部副总经理、中国对外经济贸易信赖有限公 司副总经理等。现任诺安基金管制有限公司总经理。       汤小青先生，独处董事，博士。历任中国科学院筹谋局基建局副处长、国度 计委财政金融司副处长、处长，中国农业银行市集设备部副主任，中国东谈主民银行 总行筹谋资金司、信贷管制司助理巡逻员，中国东谈主民银行河南省分行副行长、国 家外管局河南省分局副局长，中国东谈主民银行非银行司、配合司副司长，中国银监 会配合金融监管部副主任，中国银监会内蒙古银监局、山西银监局局长，中国银 监会监管一部、财务司帐部主任，招商银行党委委员、纪委文牍、副行长。现任 中融国际信赖有限公司独处董事、厦门国际银行股份有限公司独处董事、厦门农 村交易银行股份有限公司独处董事、长城华西银行股份有限公司监事、诺安基金 管制有限公司独处董事。       史其禄先生，独处董事，博士。历任中国工商银行个体业务部主任科员，外 事部空洞处副处长，国际业务部外汇筹谋处处长、外汇司帐处处长、外汇业务管 理处处长，中国工商银行伦敦代表处首席代表，中国工商银行新加坡分行总经理， 中国工商银行总行个东谈主金融业务部副总经理（总经理级），机构业务部副总经理， 机构金融业务部资深内行。现任诺安基金管制有限公司独处董事。       钱学宁先生，独处董事，博士。历任联华国际信赖投资公司上海首席代表， 中国社科院陆家嘴研究基地副秘书长，中国社科院产业金融研究基地副主任，中 国社科院上市公司研究中心副主任。现任中国首席经济学家论坛学术秘书长，上 海北外滩国际金融学会常务理事，上海首席经济学家金融发展中心秘书长，浙江 大学钞票传承研究中心副主任、经济学院硕士研究生校外导师，诺安基金管制有 限公司独处董事。       秦江卫先生，监事会主席，硕士。历任太原双喜轮胎工业股份有限公司全面                  诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期 质料管制处干部。2004 年加入中国对外经济贸易信赖有限公司，历任中国对外 经济贸易信赖有限公司稽核法律部职员、稽核法律部总经理助理、稽核法律部副 总经理、风险律例部总经理（期间曾兼任公司第二总部副总经理）、副总法律顾 问兼风控合规总部总经理。现任中国对外经济贸易信赖有限公司总法律顾问人、首 席风控官、纪委文牍、党委委员，诺安基金管制有限公司监事会主席。       戴宏明先生，监事，本科。历任浙江证券深圳营业部往来主管、国泰君安证 券蔡屋围营业部研发部经理。于 2003 年入职诺安基金管制有限公司，现任公司 首席往来师（总助级）兼往来中心总经理。       俞任君先生，监事，本科。历任深圳资富(集团)有限公司行政办公室主任、 Simpower Worldwide Limited 国际拓展部客户主管、金海港房地产经纪(深圳)有限 公司总裁助理。于 2006 年入职诺安基金管制有限公司，现任空洞管制部副总经 理。       都斌先生，研究生学历。历任中国东谈主民银行总行管制干部学院团委文牍、中 国证券往来系统有限公司职员、对外贸易经济配合部筹谋财务司股份制处主任科 员、中国驻新加坡使馆商务参赞处一等秘书、中国中化集团公司投资部副总经理、 中国中化集团公司策略想象部副总经理、中国对外经济贸易信赖有限公司副总经 理等。2019 年加入诺安基金管制有限公司，现任公司总经理。       杨谷先生，硕士，CFA。曾任吉祥证券公司空洞研究所研究员、西北证券公 司资产管制部研究员。2003 年加入诺安基金管制有限公司，历任投资部总监、权 益投资职业部总经理、公司副总经理，基金经理兼投资经理。       田冲先生，硕士。曾任深圳市邮电局红荔储汇证券营业部工程师、光大证券 信息时间部高档经理。2004 年加入诺安基金管制有限公司，历任信息时间部总 监，运营保障部总监，聚集金融部总监，公司总裁助理。现任公司副总经理兼首 席信息官兼财务部总经理。       李学君女士，学士。曾任职于海关总署秦皇岛海关学校、北京海关、海通证 券（北京）投行部、中国证券监督管制委员会、金好意思融资租出有限公司。2020 年                    诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期       刘晓飞先生，硕士，具有基金从业经验。曾赴任于招商证券股份有限公司、 华泰证券股份有限公司，从事行业研究办事，2021 年 7 月加入诺安基金管制有 限公司，历任研究员。2022 年 11 月起任诺安恒鑫搀杂型证券投资基金基金经理，       夏俊杰先生，曾于 2010 年 3 月至 2017 年 3 月担任本基金基金经理。       林健标先生，曾于 2008 年 5 月至 2010 年 6 月担任本基金基金经理。       张强先生，曾于 2017 年 3 月至 2024 年 11 月担任本基金基金经理。       本公司公募基金投资决策委员会分股票类基金投资决策委员会、债券类基 金投资决策委员会、量化类基金投资决策委员会及 QDII 类基金投资决策委员会， 具体如下：       股票类基金投资决策委员会主席由都斌先生（公司总经理）担任，委员包括 杨谷先生（基金经理兼投资经理）、韩冬燕女士（公司总经理助理、权益投资事 业部总经理、基金经理）、邓心怡女士（研究部总经理、基金经理）。       债券类基金投资决策委员会主席由张乐赛先生（首席投资官-固收业务、兼 固定收益职业部总经理）担任，委员包括都斌先生（公司总经理）、孔 先生 （多资产投资部总经理、基金经理）。       量化类基金投资决策委员会主席由杨谷先生（基金经理兼投资经理）担任， 委员包括都斌先生（公司总经理）、韩冬燕女士（公司总经理助理、权益投资事 业部总经理、基金经理）、孔 先生（多资产投资部总经理、基金经理）。       QDII 类基金投资决策委员会主席由韩冬燕女士（公司总经理助理、权益投 资职业部总经理、基金经理）担任，委员包括都斌先生（公司总经理）、宋青先 生（国际业务部总经理、基金经理兼投资经理）。       上述东谈主员之间不存在嫡支属关系。 四、 基金管制东谈主的职责 不限于：       （1）照章召募基金，办理基金份额的发售和登记事宜；                诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期   （2）自《基金合同》胜利之日起，根据法律律例和《基金合同》独处运用 并管制基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律律例端正或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律端正监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度关联法律端正，应陈诉中国证监会和其他监管部门， 并选择必要递次保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采用、托付、更换基金代销机构，对基金代销机构的关系步履进行监 督和处理；   （9）担任或托付其他稳妥条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册 登记业务并赢得《基金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律端正决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回请求；   （12）在稳妥关联法律律例和《基金合同》的前提下，制订和调和《业务规 则》，决定和调和除调高管制费率和托管费率之外的基金关系费率结构和收费方 式；   （13）依照法律律例为基金的利益对被投资公司愚弄鼓吹权利，为基金的利 益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权利；   （14） 在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （15）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益愚弄诉讼权利或者 实施其他法律步履；   （16）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （17）法律律例和《基金合同》端正的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募基金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;如以为基金代销机构违反《基金合同》、               诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期 基金销售与服务代理公约及国度关联法律端正，应陈诉中国证监会和其他监管部 门，并选择必要递次保护基金投资者的利益；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》胜利之日起,以本分信用、严慎发愤的原则管制和运用 基金财产；   （4）配备实足的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹谋方式管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产彼此独处,对所管制的不同基金分别 管制，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联端正外,不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择适合合理的递次使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法稳妥《基金合同》等法律文献的端正，按关联端正狡计并公告基金净值信息， 细目基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈；   （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他关联端正，履行信息线路 及敷陈义务；   （12）保守基金交易神秘，不清楚基金投资筹谋、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他关联端正另有端正外，在基金信息公开线路前应予守密，不 向他东谈主清楚；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派决议，实时向基金份额持有 东谈主分派基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联端正召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产管制业务行动的司帐账册、报表、记录和其他相 关府上 15 年以上；               诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在端正时刻发出，况且 保证投资者大略按照《基金合同》端正的时刻和方式，随时查阅到与基金关联的 公开府上，并在支付合理成本的条件下得到关联府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的守护、清理、估价、变 现和分派；   （19）面对闭幕、照章被驱除或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会 并文牍基金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而除名；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基 金托管东谈主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的步履承担使命；但因第三方使命导致基金财产或基金份额持有东谈主利益受 到损失，而基金管制东谈主起首承担了使命的情况下，基金管制东谈主有权向第三方追偿；   （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益愚弄诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金管制东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 胜利，基金管制东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在 基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）施行胜利的基金份额持有东谈主大会的决定；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册，依期或不依期向基金托管东谈主提供基 金份额持有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。 五、 基金管制东谈主的承诺   基金管制东谈主承诺不从事违反《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销 售办法》、《信息线路办法》等法律律例的步履，并承诺建立健全的里面限定制 度，选择有用递次，预防犯警步履的发生。              诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期  （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不服正地对待其管制的不同基金财产；  （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；  （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；  （5）依照法律、行政律例关联端正，由中国证监会端正谢却的其他步履及基  金合同谢却的步履。  （1）依照关联法律、律例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额持  有东谈主谋取最大利益；  （2）不利用职务之便为我方过甚代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；  （3）不违反现行有用的关联法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的有  关端正，不泄漏在职职期间瞻念察的关联证券、基金的交易神秘、尚未照章公  开的基金投资内容、基金投资筹谋等信息；  （4）不从事损伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券往来过甚他行动。 六、 基金管制东谈主的里面限定轨制    公司为有用预防和限定筹谋风险和基金资产运作风险，保证公司表率经  营、稳健运作，确保基金、公司财务和其他信息真确、准确、无缺，实时维  护公司的邃密声誉及鼓吹正当利益，在充分推敲表里部环境要素的基础上，  通过构建科学的组织机制、运用有用的管制方法、实施严格的操作模范与控  制递次等，建立了运行高效、限定严实的里面限定机制，制定了科学合理、  切实有用的里面限定轨制。    公司里面限定的总体标的是要建立一个决策科学、运营表率、管制高效  和持续、平静、健康发展的资产管制实体。具体来说，公司实行里面限定应  达到以下标的：  形成称职筹谋、表率运作的筹谋想想和筹谋理念；              诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期 和受托资产的安全无缺，完满公司的持续、平静、健康发展； 的正当权益不受侵扰； 成科学合理的决策机制、施行机制和监督机制； 司各项业务稳健运行； 东谈主平直或辗转干预公司浅显的筹谋管制行动。   公司里面限定轨制的建立严格遵命以下原则： 机构、各级东谈主员，并涵盖到决策、施行、监督、反馈等各个法子，幸免管制 错误的存在； 模范，保重内限定度的有用施行；另一方面，强化里面管制轨制的高度巨擘 性，要求总计职工严格谨守。施行里面管制轨制不成有任何例外，任何东谈主不 得领有超越轨制或违反规章的权力； 各机构、部门和岗亭职能上保持相对独处性。里面限定的检查、评价部门必 须独处于里面限定的建立和施行部门，公司基金资产、自有资产、其他资产 的运作应当分离； 并通过切实可行的彼此制约递次来排斥里面限定中的盲点； 经济效益，以合理的限定成本达到最好的里面限定成果。              诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期   （1）公司设立了以下里面限定机构及职能部门： 投资管制中的正当、合规性进行全面、重心的检查分析评价，对公司筹谋和 基金投资管制中的风险进行合规检查和风险限定评估。并出具相应的办事报 告和专科主见提交董事会。 的端正和督察长的职责进行办事。 管制轨制和政策，对风险限定部提交的《风控月报》、监察稽核部提交的《合 规月报》作出相应反馈和指示，从而使风险政策得到有劲的施行。 各部门自我监察的基础上依照所端正的职责权限、办事模范进行独处的再监 管办事，对公司筹谋的法律律例风险进行管制和监察，与公司各部门保持相 对独处的关系。 制定各个风险界限（投资、运作、信用等）的风险管制和绩效评估方法，并 监督其施行对风险进行定性和定量评估，改进风险管制方法、时间和模子， 组织推动建立、持续优化风险管制信息系统；对新址品、新业务进行独处监 测和评估，建议风险预防和限定建议；依期向管制层和合规风控委员会提交 风险监控敷陈。   （2）公司以各机构及职能部门为依托，从上至下，建立了包括公司治理 结构层、公司筹谋管制层、职能机构层、具体操作层在内的四级合规风险管 理组织体系：   第一层为公司治理结构层：由董事会合规审查与风险限定委员会进行合 规管制和风险限定的宏不雅辅导，负责对公司筹谋管制和基金投资管制中的合 法、合规性进行全面、重心的检查分析评价，对公司筹谋和基金投资管制中 的风险进行合规检查和风险限定评估。   第二层为公司筹谋管制层：在公司督察长辅导下，公司下设公司合规风            诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期 控委员会进行中不雅管制。公司合规风控委员会每月召开例会，听取监察稽核 部、风险限定部申报公司合规管制和风险限定情况，并作出相应反馈和指示。   第三层为合规风控职能机构层：公司在合规风险限定运作模式上选择双 线独处运作模式。公司设立独处的监察稽核部和风险限定部，动作公司合规 风控管制的职能部门，开展合规管制和风险限定的具体办事。   第四层为具体操作层：公司各业务部门及子公司，负责具体合规风控管 理职责的施行和操作，对本部门合规风控管制的有用性承担平直使命和第一 使命。   里面限定内容包括环境限定和业务限定。   （1）环境限定：指与里面限定关系的环境要素彼此作用的空洞成果过甚 对业务、职工的影响力，环境限定组成公司里面限定的基础。公司接力于从 治理结构、组织机构、企业文化、职工修养限定等方面完满邃密的环境限定。   （2）业务限定：包括投资管制业务限定、基金销售业务限定、信息线路 限定、信息时间系统限定、司帐系统限定、监察稽核限定过甚它里面限定等。 往来业务限定和对关联方往来的监控。   I) 研究业务限定主要包括：   公司的研究办事应保持独处、客不雅，研究部门为公司基金投资运作（包 括投资策略、资产配置、投资组合、投资对象以及为公司的业务发展等）提 供全所在的相沿；建立严实的研究办事管制历程；根据各项研究业务的不同 特质和需要，明确岗亭单干及职责，并形成科学、有用的研究方法；建立投 资对象备选库轨制，根据基金合同要求，在充分研究的基础上建立和保重备 选库；建立研究与投资的业务交流、通常轨制，保持畅通的渠谈，确保研究 服务的实时性和准确性；建立研究敷陈质料评价体系。   II) 投资决策业务限定主要包括：   严格谨守法律律例的关联端正及基金合同所端正的投资标的、投资范围、 投资策略、投资组合和投资限制等要求；建立健全投资决策授权轨制，实行 投资决策委员会辅导下的基金经理负责制；投资决接应当有充分的投资依据，            诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期 关键投资要有详备的研究敷陈和风险分析相沿，并保留决策记录；建立投资 风险评估与管制轨制；建立科学的投资管制功绩评价体系；督察长和监察稽 核部、风险限定部对投资决策和投资施行的过程进行合规性监督检查；关系 业务东谈主员应遵命邃密的职业谈德表率，严禁损伤基金份额持有东谈主利益事件的 发生。   III)基金往来业务限定主要包括：   实行蚁合往来轨制；投资决策和往来施行实行严格的东谈主员和空间分离制 度，建立往来施行的权限限定体系和往来操作公法；建立完善的往来监测、 预警和反馈系统；对投资指示的正当合规及无缺进行审核；施行平正的往来 分派轨制，确保不同投资者的利益大略得到平正对待；建立完善的往来记录 轨制，实时查对并归档守护逐日投资组合列表等文献；制定相应的特殊往来 的历程和公法；建立科学的往来绩效评价体系；建立关联方往来的监限定度。 建立完善的基金销售轨制，诚信、正当、有用开展基金销售业务；销售业务 前台的宣传推介和柜面操作岗亭彼此分离，销售业务后台的信息处理和资金 处理岗亭彼此分离、彼此制约；谨守国度关联法律律例和关系监管公法，建 立科学的销售决策机制；按照国度关联法律律例及销售业务的性质，对基金 销售业务施行历程进行限定；制定并完善了基金业务公法、基金销售业务账 户管制轨制、资金计帐历程、客户服务模范；加强对宣传推介材料制作和发 放的限定；建立严格的基金份额持有东谈主信息管制轨制和守密轨制；建立极端 往来的监控、记录和敷陈轨制；建立完善档案管制轨制。 完善的信息线路轨制，保证公开线路的信息真确、准确、无缺、实时。按照 模范进行信息的组织、审核和发布。公司制定了严格的守密轨制。公司掌抓 内幕信息的东谈主员在信息公开线路前不得清楚其内容。 用性、可操作性原则，制定了信息系统的管制轨制。公司信息时间系统硬件 及软件的想象、设备均稳妥国度、金融行业软件工程模范的要求并完满了全 面的业务电子化；公司实行严格的授权轨制、岗亭使命轨制、门禁轨制、内           诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期 外网分离轨制、信息数据的保存和备份轨制、信息时间系统的稽核检查轨制 等管制递次，确保系统安全运行。 则》等国度关联法律、律例制定了基金司帐轨制、公司财务轨制、司帐办事 操作历程和司帐岗亭办事手册，并针对各个风险限定点建立严实的司帐系统 限定。 立监察稽核部，对公司筹谋层负责，开展监察稽核办事，并保证监察稽核部 的独处性和巨擘性，确保公司各项筹谋管制行动的有用运行。 等配合方的限定、授权限定、危急处理限定、持续的限定检修等。                  诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期                第四部分      基金托管东谈主 一、基金托管东谈主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时刻：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主：陈四清   注册成本：东谈主民币 35,640,625.7089 万元   筹商电话：010-66105799   筹商东谈主：郭明 二、主要东谈主员情况   舍弃 2023 年 12 月，中国工商银行资产托管部共有职工 210 东谈主，平均年 龄 38 岁，95%以上职工领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有研究生以上 学历或高档时间职称。 三、基金托管业务筹谋情况   动作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家 提供托管服务以来，袭取“本分信用、发愤尽责”的宗旨，依靠严实科学的 风险管制和里面限定体系、表率的管制模式、先进的营运系统和专科的服务 团队，严格履行资产托管东谈主职责，为境表里繁密投资者、金融资产管制机构 和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的市集形象和影响 力。建立了国内托管银行中最丰富、最闇练的居品线。领有包括证券投资基 金、信赖资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、 QFI 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司都集资产管制筹谋、证券公 司定向资产管制筹谋、交易银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管 理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类都全的托管居品体系，同期在国内率 先开展绩效评估、风险管制等升值服务，不错为种种客户提供个性化的托管 服务。舍弃 2023 年 12 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1385 只。自 香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等              诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期 境表里巨擘财经媒体评比的 96 项最好托管银行大奖；是赢得奖项最多的国 内托管银行，优良的服务品性赢得国表里金融界限的持续认同和泛泛好评。 四、基金托管东谈主的里面限定轨制   中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务赶紧发展，恒久保持在 资产托管行业的上风地位。这些收获的取得，是与资产托管部“一手抓业务 拓展，一手抓内控成立”的作念法是分不开的。资产托管部相等可爱改进和加 强里面风险管制办事，在积极拓展各项托管业务的同期，把加强风险预防和 限定的力度，用心培植内控文化，完善风险限定机制，强化业务名堂全过程 风险管制动作关键办事来作念。从 2005 年于今共十六次班师通过评估组织内 部限定和安全递次最巨擘的 ISAE3402 审阅，全部赢得无保属主见的限定及 有用性敷陈。充分标明独处第三方对我行托管服务在风险管制、里面限定方 面的健全性和有用性的全面认同,也诠释注解中国工商银行托管服务的风险限定 才能如故与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目下，ISAE3402 审 阅如故成为年度化、老例化的内控办事技巧。   保证业务运作严格谨守国度关联法律律例和行业监管公法，强化和建立 称职筹谋、表率运作的筹谋想想和筹谋作风，形成一个运作表率化、管制科 学化、监限定度化的内控体系；预防和化解筹谋风险，保证托管资产的安全 无缺；保重持有东谈主的权益；保障资产托管业务安全、有用、稳健运行。   中国工商银行资产托管业务里面风险限定组织结构由中国工商银行稽 核监察部门（内控合规部、里面审计局）、资产托管部内设风险限定处及资 产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管制政 策，对各业务部门风险限定办事进行率领、监督。资产托管部里面成立特意 负责稽核监察办事的里面风险限定处，配备专职稽核监察东谈主员，在总经理的 平直辅导下，依照关联法律规章，对业务的运行独处愚弄稽核监察权益。各 业务处室在各自职责范围内实施具体的风险限定递次。   （1）正当性原则。内限定度应当稳妥国度法律律例及监管机构的监管要               诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期 求，并纠合于托管业务筹谋管制行动的恒久。      （2）无缺性原则。托管业务的各项筹谋管制行动都必须有相应的表率程 序和监督制约；监督制约应渗入到托管业务的全过程和各个操作法子，隐讳 总计的部门、岗亭和东谈主员。      （3）实时性原则。托管业务筹谋行动必须在发生时能准确实时地记录； 按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立相 关的规章轨制。      （4）审慎性原则。各项业务筹谋行动必须预防风险，审慎筹谋，保证 基金资产和其他托付资产的安全与无缺。      （5）有用性原则。内限定度应根据国度政策、法律及筹谋管制的需要适 时修改完善，并保证得到全面落实施行，不得有任何空间、时限及东谈主员的例 外。      （6）独处性原则。设立特意履行托管东谈主职责的管制部门；平直操作主谈主员 和限定东谈主员必须相对独处，适合分离；内限定度的检查、评价部门必须独处 于内限定度的制定和施行部门。      （1）严格的阻遏轨制。资产托管业务与传统业求实行严格分离，建立了 明确的岗亭职责、科学的业务历程、详备的操作手册、严格的东谈主员步履表率 等一系列规章轨制，并选择了邃密的防火墙阻遏轨制，大略确保资产独处、 环境独处、东谈主员独处、业务轨制和管制独处、聚集独处。      （2）高层检查。主管行辅导与部门高档管制层动作工行托管业务政策和 策略的制定者和管制者，要求下级部门实时敷陈筹谋管制情况和特别情况， 以检查资产托管部在完满里面限定标的方面的进展，并根据检查情况建议内 部限定递次，督促职能管制部门改进。      （3）东谈主事限定。资产托管部严格落实岗亭使命制，建立“自控防地”、 “互控防地”、“监控防地”三谈限定防地，健全绩效探员和激励机制，树 立“以东谈主为本”的内控文化，增强职工的使命心和荣誉感，培植团队精神和 中枢竞争力。并通过进行依期、定向的业务与职业谈德培训、签订承诺书， 使职工成立风险预防与限定理念。               诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期      （4）筹谋限定。资产托管部通过制定筹谋、编制预算等方法开展各式业 务营销行动、处理各项事务，从而有用地限定和配置组织资源，达到资源利 用和效益最大化想法。      （5）里面风险管制。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内 部风险管制，依期或不依期地对业务运作气象进行检查、监控，率领业务部 门进行风险识别、评估，制定并实施风险限定递次，排查风险隐患。      （6）数据安全限定。咱们通过业务操作区相对独处、数据和传真加密、 数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等递次来保障数据安全。      （7）救急准备与响应。资产托管业务建立特意的苦难收复中心，制定了 基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的苦难收复决议，并组织职工 依期演练。为使演练愈加接近实战，资产托管部接续擢升演练模范，从率先 的按照预订时刻演练发展到目下的“未必演练”。从演练结果看，资产托管 部完全有才能在发生苦难的情况下两个小时内收复业务。      （1）资产托管部里面成立专职稽核监察部门，配备专职稽核监察东谈主员， 在总经理的平直辅导下，依照关联法律规章，全面贯彻落实全程监控想想， 确保资产托管业务健康、平静地发展。      （2）完善组织结构，实施全员风险管制。完善的风险管制体系需要从上 至下每个职工的共同参与，唯独这么，风险限定轨制和递次才会全面、有用。 资产托管部实施全员风险管制，将风险限定使命落实到具体业务部门和业务 岗亭，每位职工对我方岗亭职责范围内的风险负责，通过建立纵 向双东谈主制、 横向多部门制的里面组织结构，形成不同部门、不同岗亭彼此制衡的组织结 构。      （3）建立健全规章轨制。资产托管部十分神爱内限定度的成立，一贯坚 持把风险预防和限定的理念和方法融入岗亭职责、轨制成立和办事历程中。 经过多年努力，资产托管部如故建立了一整套里面风险限定轨制，包括：岗 位职责、业务操作历程、稽核监察轨制、信息线路轨制等，隐讳总计部门和 岗亭，渗入各项业务过程，形成各个业务法子之间的彼此制约机制。  （4）里面风险限定恒久是托管部办事重心之一，保持与业务发展同等地             诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期 位。资产托管业务是交易银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就 特别强调表率运作，一直将建立一个系统、高效的风险预防和限定体系动作 办事重心。跟着市集环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不 断出现，资产托管部恒久将风险管制放在与业务发展同等关键的位置，视风 险预防和限定为托管业务生活和发展的人命线。 五、基金托管东谈主对基金管制东谈主运作基金进行监督的方法和模范   根据《基金法》、基金合同、托管公约和关联基金律例的端正，基金托管东谈主 对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资谢却步履、基金参与 银行间债券市集、基金资产净值的狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基 金用度开支及收入细目、基金收益分派、关系信息线路、基金宣传推介材料中登 载基金功绩发扬数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自 基金合同胜利之后六个月脱手。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主违反《基金法》、基金合同、基金托管公约或有 关基金法律律例端正的步履，应实时以书面情势文牍基金管制东谈主限期纠正，基金 管制东谈主收到文牍后应实时查对，并以书面情势对基金托管东谈主发出回函证据。在限 期内，基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管 理东谈主对基金托管东谈主文牍的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应敷陈中国 证监会。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主有要紧违纪步履，应立即敷陈中国证监会，同期 文牍基金管制东谈主限期纠正。                     诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期                 第五部分        关系服务机构 一、 基金份额销售机构   （一）直销机构：诺安基金管制有限公司    （1）直销柜台    办公地址：深圳市福田区深南正途 4013 号兴业银行大厦 19-20 层    邮政编码：518048    电话：0755-83026603 或 0755-83026620    传真：0755-83026630    筹商东谈主：祁冬灵    机构投资者可通过本公司直销柜台办理开户、本基金的申购、赎回等业务， 具体往来公法详见基金管制东谈主网站公示的业务公法。    （2）直销网上往来系统（官网、微信公众号、APP）    个东谈主投资者可通过本公司直销网上往来系统办理开户、本基金的申购、赎 回等业务，具体往来公法详见基金管制东谈主网站公示的业务公法。  网址：www.lionfund.com.cn  （二）基金代销机构（名次不分先后）   注册地址：天津市河东区海河东路 218 号   办公地址：天津市河东区海河东路 218 号   法定代表东谈主：李伏安   客服电话：95541   网址：www.cbhb.com.cn   注册地址：北京市东城区晨曦门北大街 9 号   办公地址：北京市东城区晨曦门北大街 9 号   法定代表东谈主：李庆萍   客服电话：95558   网址：www.citicbank.com                    诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期  注册地址：山东省济南市历下区泺源大街 8 号  办公地址：山东省济南市历下区泺源大街 8 号  法定代表东谈主：陈颖  客服电话：95395  网址：www.hfbank.com.cn  注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25 号  办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25 号  法定代表东谈主：叶文君  客服电话：4008-311-777  网址：www.yantaibank.net  注册地址：贵州省贵阳市云岩区瑞金中路 41 号  办公地址：贵州省贵阳市南明区中华南路 149 号中都大厦  法定代表东谈主：李志明  客服电话：96655（全省）、40006-96655（宇宙）  网址：www.bgzchina.com  注册地址：新疆克拉玛依市世纪正途 7 号  办公地址：新疆克拉玛依市世纪正途 7 号  法定代表东谈主：蒋尚军  客服电话：95379  网址：www.klb.cn  注册地址：绍兴市中兴南路 1 号  办公地址：绍兴市中兴南路 1 号  法定代表东谈主：丁国兴  客服电话：40008-96528（宇宙）；0575-96528（绍兴）                     诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期  网址：www.sxccb.com  注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号  办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号  法定代表东谈主：张东宁  客服电话：95526  网址：www.bankofbeijing.com.cn  注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号  法定代表东谈主：陈四清  客服电话：95588  网址：www.icbc.com.cn  注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦  办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心  法定代表东谈主：李晓鹏  客服电话：95595  网址：www.cebbank.com  注册地址：黑龙江省哈尔滨市谈里区尚志大街 160 号  办公地址：黑龙江省哈尔滨市谈里区尚志大街 160 号  法定代表东谈主：郭志文  客服电话：400-60-95537、95537  网址：www.hrbb.com.cn  注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号  办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号  法定代表东谈主：任德奇  客服电话：95559                   诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期  网址：www.bankcomm.com  注册地址：上海市中山东沿路 12 号  办公地址：上海市中山东沿路 12 号  法定代表东谈主：吉晓辉  客服电话：95528  网址：www.spdb.com.cn  注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号  办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号中原银行大厦  法定代表东谈主：李民吉  客服电话：95577  网址：www.hxb.com.cn  注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号  办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号  法定代表东谈主：王兰凤  客服电话：96067  网址：www.suzhoubank.com  注册地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦  法定代表东谈主：缪建民  客服电话：95555  网址：www.cmbchina.com  注册地址：南京市建邺区梦都大街 136 号  办公地址：南京市建邺区梦都大街 136 号  法定代表东谈主：张小军  客服电话：96008                   诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期  网址：www.zjrcbank.com  注册地址：福建省福州市六一北路 158 号  办公地址：福建省福州市台江区江滨中正途 358 号  法定代表东谈主：苏素华  客服电话：400-893-9999  网址：www.fjhxbank.com  注册地址：广州市河汉区珠江新城中原路 1 号  办公地址：广州市河汉区珠江新城中原路 1 号  法定代表东谈主：王继康  客服电话：95313  网址：www.grcbank.com  注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号  法定代表东谈主：高迎欣  客服电话：95568  网址：www.cmbc.com.cn  注册地址：漳州市芗城区水仙大街 53 号信合大厦 A-B 幢  办公地址：漳州市芗城区水仙大街 53 号  法定代表东谈主：滕秀兰  客服电话：96336、0591-96336  网址：www.fjnx.com.cn  注册地址：中国郑州郑东新区商务外环路 22 号  办公地址：中国郑州郑东新区商务外环路 22 号郑银大厦  法定代表东谈主：王天宇  客服电话：95097                     诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期  网址：www.zzbank.cn  注册地址：宁波市鄞州宁南南路 700 号  办公地址：宁波市鄞州宁南南路 700 号  法定代表东谈主：陆华裕  客服电话：95574  网址：www.nbcb.com.cn  注册地址：江苏省常州市和平中路 413 号  办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号  法定代表东谈主：陆晨曦  客服电话：(0519)96005  网址：www.jnbank.com.cn  注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦  办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦  法定代表东谈主：郭浩  客服电话：95186  网址：www.zybank.com.cn  注册地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦  法定代表东谈主：缪建民  客服电话：95555  网址：www.cmbchina.com  注册地址：浙江省温州市鹿城区会展路 1316 号  办公地址：浙江省温州市鹿城区会展路 1316 号  法定代表东谈主：陈宏强  客服电话：0577-96699                       诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期  网址：http://www.wzbank.cn  注册地址：南京市中华路 26 号  办公地址：南京市中华路 26 号  法定代表东谈主：夏平  客服电话：95319  网址：www.jsbchina.cn  注册地址：北京市西城区金融大街 25 号  办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼长安兴融中心  法定代表东谈主：田国立  客服电话：95533  网址：www.ccb.com  注册地址：中国福州市湖东路 154 号  办公地址：中国福州市湖东路 154 号  法定代表东谈主：吕家进  客服电话：95561  网址：www.cib.com.cn  注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号  法定代表东谈主：葛海蛟  客服电话：95566  网址：www.boc.cn  注册地址：杭州市下城区庆春路 46 号  办公地址：杭州市下城区庆春路 46 号  法定代表东谈主：陈震山  客服电话：95398                      诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期  网址：www.hzbank.com.cn  注册地址：中国威海市宝泉路 9 号  办公地址：威海市宝泉路 9 号财政大厦  法定代表东谈主：谭先国  客服电话：96636、40000-96636  网址：www.whccb.com  注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号  办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号  法定代表东谈主：谢永林  客服电话：95511-3  网址：http://bank.pingan.com  注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号  办公地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号  法定代表东谈主：李国华  客服电话：95580  网址：www.psbc.com  注册地址：山东省淄博市张店区中心路 105 号  办公地址：山东省淄博市张店区中心路 105 号  法定代表东谈主：杲传勇  客服电话：400-86-96588  网址：www.qsbank.cc  注册地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼  办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号中融·碧玉蓝天大厦 16 至 23 楼  法定代表东谈主：翼光恒                     诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期  客服电话：021-962999、4006962999  网址：www.srcb.com  注册地址：江苏省常熟市新世纪正途 58 号  办公地址：江苏省常熟市新世纪正途 58 号  法定代表东谈主：宋建明  客服电话：956020  网址：www.csrcbank.com  注册地址：成都市武侯区科华中路 88 号  办公地址：成都市武侯区科华中路 88 号  法定代表东谈主：陈萍  客服电话：95392、4006-028-666  网址：www.cdrcb.com  注册地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼  办公地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼  法定代表东谈主：王金山  客服电话：400-88-96198、96198  网址：www.bjrcb.com  注册地址：南京市玄武区中山路 288 号  办公地址：南京市中山路 288 号  法定代表东谈主：胡升荣  客服电话：95302  网址：www.njcb.com.cn  注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号  办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座                     诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期  法定代表东谈主：谷澍  客服电话：95599  网址：www.abchina.com  注册地址：中国广东省广州市越秀区东风东路 713 号  法定代表东谈主：王凯  客服电话：400-830-8003  网址：www.cgbchina.com.cn  注册地址：石家庄市自立路 35 号  办公地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦 24 层  法定代表东谈主：翟建强  客服电话：95363（河北省内）、0311-95363（河北  网址：www.s10000.com  注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼  办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心  法定代表东谈主：章启诚  客服电话：95336  网址：www.ctsec.com  注册地址：天津经济时间设备区第二大街 42 号写字楼 101 室  办公地址：天津市河西区宾水谈 8 号  法定代表东谈主：安志勇  客服电话：956066  网址：www.ewww.com.cn  注册地址：中国（四川）开脱贸易试验区成都市高新区天府二街 198 号  办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号                      诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期  法定代表东谈主：杨炯洋  客服电话：400-8888-818、95584  网址：www.hx168.com.cn  注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号  办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座国元证券  法定代表东谈主：沈和付  客服电话：95578、4008888777  网址：www.gyzq.com.cn  注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼  办公地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼  法定代表东谈主：高振营  客服电话：95351  网址：www.xcsc.com  注册地址：北京市晨曦区东三环北路 27 号楼 12 层  办公地址：北京市晨曦区东三环北路 27 号楼 12 层  法定代表东谈主：张威  客服电话：95399  网址：www.cctgsc.com.cn  注册地址：成都市锦江区东谈主民南路二段十八号川信大厦 10 楼  办公地址：成都市锦江区东谈主民南路二段十八号川信大厦 10 楼  法定代表东谈主：吴玉明  客服电话：95304、4008-366-366  网址：https://www.hxzq.cn/index.php  注册地址：湖北省武汉市东湖新时间设备区关东园路 2 号高科大厦四楼                    诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期  办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼  法定代表东谈主：余磊  客服电话：95391、400-800-5000  网址：www.tfzq.com  注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717  办公地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华裔国际大厦 22-24 层  法定代表东谈主：施华  客服电话：95571  网址：www.foundersc.com  注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层  办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13  法定代表东谈主：董祥  客服电话：4007-121-212  网址：www.dtsbc.com.cn  注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室  办公地址：西安市东新街 319 号东谈主民大厦西楼 521 室  法定代表东谈主：徐朝日  客服电话：95582  网址：www.west95582.com  注册地址：深圳市福田区福田街谈福华沿路 119 号安信金融大厦  办公地址：深圳市福田区福田街谈福华沿路 119 号安信金融大厦  法定代表东谈主：段文务  客服电话：95517  网址：www.essence.com.cn                      诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期  注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层  办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦  法定代表东谈主：王文卓  客服电话：95531、400-8888-588 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   办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 7-11 楼    法定代表东谈主：沈春晖    客服电话：956060    网址：www.hongtastock.com    注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    法定代表东谈主：何伟    客服电话：400-8918-918    网址：www.shzq.com    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至    法定代表东谈主：高涛                       诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期    客服电话：95532、400-6008-008    网址：www.ciccwm.com    注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号    办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号    法定代表东谈主：菅明军    客服电话：95377    网址：www.ccnew.com    注册地址：深圳市福田区莲花街谈福中社区深南正途 2008 号中国凤凰大厦    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号    法定代表东谈主：俞洋    客服电话：95323、4001099918    网址：www.cfsc.com.cn    注册地址：广东省深圳市福田区竹子林四路紫竹七谈 18 号光大银行 18 楼    办公地址：广东省深圳市福田区竹子林四路紫竹七谈 18 号光大银行 18 楼    法定代表东谈主：刘强    客服电话：95341    网址：www.ytzq.com    注册地址：东莞市莞城区可园南路一号    办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼    法定代表东谈主：陈照星    客服电话：95328    网址：www.dgzq.com.cn    注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号                     诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期  办公地址：成都市东城根上街 95 号  法定代表东谈主：冉云  客服电话：95310  网址：www.gjzq.com.cn  注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号  办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号  法定代表东谈主：章宏韬  客服电话：95318  网址：www.hazq.com  注册地址：北京市晨曦区稳重路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层  办公地址：北京市晨曦区稳重路 5 号院北投投资大厦 A 座 18 层  法定代表东谈主：毕劲松  客服电话：95381  网址：www.sczq.com.cn  注册地址：深圳市福田区福田街谈福华沿路 111 号  办公地址：深圳市福田区福田街谈福华沿路 111 号  法定代表东谈主：霍达  客服电话：95565  网址：https://www.cmschina.com/  注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼  办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦 16 楼  法定代表东谈主：戴彦  客服电话：95357  网址：http://www.xzsec.com/                      诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期  注册地址：广州市河汉区临江正途 395 号 901 室（部位：自编 01）,1001 室  办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层  法定代表东谈主：陈可可  客服电话：95548  网址：www.gzs.com.cn  注册地址：广西桂林市辅星路 13 号  办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号  法定代表东谈主：何春梅  客服电话：0771-95563  网址：www.ghzq.com.cn  注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层  办公地址：福州市台江区江滨中正途 380 号宝地广场 18-19 层  法定代表东谈主：苏军良  客服电话：95547  网址：www.hfzq.com.cn  注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室  办公地址：北京市晨曦门中国东谈主保寿险大厦 12 层  法定代表东谈主：张海文  客服电话：95390 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福田街谈岗厦社区深南正途南侧金地中心大厦 9 楼；北京市晨曦区稳重路 5 号院                      诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期  法定代表东谈主：吕春卫  客服电话：956006  网址：www.lczq.com  注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层  办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区世纪正途 100 号 57 层  法定代表东谈主：刘加海  客服电话：400-820-9898  网址：www.cnhbstock.com  注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼  办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼  法定代表东谈主：祁建邦  客服电话：95368  网址：www.hlzqgs.com  注册地址：南京市江东中路 228 号  办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场  法定代表东谈主：张伟  客服电话：95597  网址：www.htsc.com.cn  注册地址：重庆市江北区金头陀路 32 号  办公地址：重庆市江北区金头陀路 32 号  法定代表东谈主：吴坚  客服电话：95355  网址：www.swsc.com.cn  注册地址：福州市湖东路 268 号                       诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期  办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号  法定代表东谈主：杨华辉  客服电话：95562  网址：www.xyzq.com.cn  注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101  办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101  法定代表东谈主：王晟  客服电话：95551 或 4008-888-888  网址：www.chinastock.com.cn  注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001  办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层  法定代表东谈主：肖海峰  客服电话：95548  网址：http://sd.citics.com  注册地址：北京市晨曦区安立路 66 号 4 号楼 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   客服电话：4000-899-100    网址：www.yibaijin.com    注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室    办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城路 116 号大华银行大厦 703 室    法定代表东谈主：郑新林    客服电话：021-68889082    网址：www.pytz.cn    注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室    办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层    法定代表东谈主：张跃伟    客服电话：400-820-2899    网址：www.erichfund.com    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四 层 12-13 室    办公地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四 层 12-13 室    法定代表东谈主：薛峰    客服电话：4006788887    网址：https://www.zlfund.cn/    注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾正途 1988 号滨海浙商大厦公寓    办公地址：北京市西城区丰盛巷子 28 号太平洋保障大厦 5 层    法定代表东谈主：戴晓云    客服电话：010-59013895    网址：www.wanjiawealth.com                         诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期      注册地址：深圳市前海深港配合区前湾沿路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）      办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1703-04 室      法定代表东谈主：TEOWEEHOWE      客服电话：400-684-0500      网址：www.ifastps.com.cn      注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室      办公地址：北京市西城区宣武门外大街新华社第三办事区 A 座 4、5 层      法定代表东谈主：吴志坚      客服电话：4008-909-998      网址：http://www.jnlc.com/ 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   注册地址：北京市晨曦区开国路 118 号 24 层 2405、2406    办公地址：北京市晨曦区开国路 118 号 24 层 2405、2406    法定代表东谈主：胡雄征    客服电话：400-6099-200    网址：www.yixinfund.com    注册地址：成都市成华区成立路 9 号高地中心 1101 室    办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 12 层    法定代表东谈主：杨远芬    客服电话：400-080-3388    网址：www.puyifund.com    注册地址：北京市晨曦区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607    办公地址：北京市晨曦区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607    法定代表东谈主：闫振杰    客服电话：400-818-8000    网址：www.myfund.com                       诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期  注册地址：北京市晨曦区朝外大街 22 号 1002 室  办公地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层  法定代表东谈主：章知方  客服电话：4009200022  网址：http://licaike.hexun.com/  注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室  办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼  法定代表东谈主：汪静波  客服电话：400-821-5399  网址：www.noah-fund.com  注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元  办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 A1502-A1503 室  法定代表东谈主：王翔  客服电话：400-820-5369  网址：www.jiyufund.com.cn  注册地址：北京市晨曦区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307  办公地址：北京市晨曦区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307  法定代表东谈主：杨健  客服电话：400-673-7010  网址：www.jianfortune.com  注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室  办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号  法定代表东谈主：尹彬彬  客服电话：400-118-1188                       诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期  网址：http://www.66liantai.com  注册地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号  办公地址：南京市玄武区苏宁正途 1 号  法定代表东谈主：钱燕飞  客服电话：95177  网址：www.snjijin.com  注册地址：深圳市前海深港配合区前湾沿路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）  办公地址：深圳市前海深港配合区前湾沿路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）  法定代表东谈主：杨柳  客服电话：4006667388  网址：https://www.ppwfund.com/  注册地址：北京市晨曦区开国路乙 118 号 10 层 1206  办公地址：北京市晨曦区开国路乙 118 号京汇大厦 10 层 1206  法定代表东谈主：彭浩  客服电话：400-004-8821  网址：https://www.taixincf.com/  注册地址：厦门市想明区鹭江谈 2 号 1501-1502 室  办公地址：厦门市想明区鹭江谈 2 号第一广场 1501-1502 室  法定代表东谈主：林劲  客服电话：400-6533-789  网址：www.xds.com.cn  注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元                       诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期    办公地址：上海市浦东新区潍坊新村街谈张杨路 500 号华润时期广场商务楼    法定代表东谈主：杨文斌    客服电话：400-700-9665    网址：www.ehowbuy.com    注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    法定代表东谈主：毛淮平    客服电话：400-817-5666 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 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层  办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦  法定代表东谈主：其实                         诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期    客服电话：400-1818-188、95021    网址：www.1234567.com.cn    注册地址：北京市东城区崇文门外 16 号 1 幢 8 层 802    办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号楼神华国华投资大厦 7 层 711    法定代表东谈主：邢耀    客服电话：010-64068617    网址：https://fundsure.cn/    注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区世纪正途 88 号金茂大厦 6 楼、35 楼和 36 楼    法定代表东谈主：何达德    客服电话：95383    网址：https://www.manulife-sinochem.com/    注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号楼 B 座    办公地址：上海市浦东新区向城路 288 号国华东谈主寿金融大厦 8 层 806    法定代表东谈主：杨新章    客服电话：952303    网址：www.huaruisales.com    注册地址：北京市西城区金融大街 16 号    办公地址：北京市西城区金融大街 16 号    法定代表东谈主：白涛    客服电话：95519    网址：www.e-chinalife.com    注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2                       诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期   办公地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2   法定代表东谈主：马永谙   客服电话：4000808208   网址：https://www.licaimofang.com/   注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层   办公地址：北京市晨曦区晨曦门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层   法定代表东谈主：李科   客服电话：95510   网址：www.sinosig.com     基金管制东谈主可根据关联法律律例的要求，采用其他稳妥要求的机构代理销 售基金，并实时在基金管制东谈主网站公示。 二、 注册登记机构     称号：诺安基金管制有限公司     住所：深圳市深南正途 4013 号兴业银行大厦 19—20 层     法定代表东谈主：李强     电话：0755-83026688     传真：0755-83026677 三、 出具法律主见书的讼师事务所和承办讼师     称号：国浩讼师集团（北京）事务所     地址：北京市晨曦区东三环北路 38 号泰康金融大厦 9 层     法定代表东谈主/负责东谈主：王卫东     电话：010-65890699     传真：010-65176800     筹商东谈主：黄伟民     筹商电话：010-65890699     承办讼师：黄伟民、曾  四、审计基金财产的司帐师事务所和承办注册司帐师              诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期 称号：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 施行事务合伙东谈主：毛鞍宁 电话：（010）58153000 传真：（010）85188298 筹商东谈主：高鹤 承办注册司帐师：高鹤、邓雯                诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期           第六部分    基金份额的申购与赎回 一、 申购与赎回场合  本基金的申购和赎回将通过基金管制东谈主的直销机构及基金代销机构的代销网 点进行，具体信息详见本招募诠释书“第五部分          关系服务机构”或在基金管 理东谈主网站公示。投资者也不错通过本基金管制东谈主的基金网上往来系统进行申购赎 回。基金管制东谈主可根据情况变更或增减基金代销机构，并在基金管制东谈主网站公示。 二、 申购与赎回的绽开日实时刻   本基金将上海证券往来所、深圳证券往来所的每一个往来日设为绽开日，为 投资者办理申购、赎回业务，办理时刻为上昼 9：30—下昼 3：00。   本基金已于 2008 年 7 月 22 日肃肃脱手办理包括基金的日常申购、赎回等业 务。 东谈主可对申购/赎回的时刻进行调和，但此项调和应根据《信息线路办法》的端正在 指定序言公告。 期和时刻建议申购、赎回或者调遣请求的，其基金份额申购、赎回价钱为下一开 放日的相应价钱。 三、 申购与赎回的限制 金，每个基金账户初度申购的最低金额为东谈主民币1元（含申购费），追加申购的 最低金额为东谈主民币1元（含申购费）。 金的最低份额为0.01份基金份额。基金份额持有东谈主可将其全部或部分基金份额赎 回，但某笔赎回导致该基金份额持有东谈主在单个渠谈的基金份额余额少于相应的最 低赎回名额时，余额部分的基金份额必须一同赎回。               诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期 以各代销机构的业务端正为准。 管制东谈主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝 大额申购、暂停基金申购等递次，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益， 具 体请参见关系公告。 购的金额和赎回的份额的数目限制，基金管制东谈主必须在调和胜利前依照《信息披 露办法》的关联端正至少在一家指定序言及基金管制东谈主网站公告并报中国证监会 备案。 四、 申购与赎回的模范 （一）申购和赎回的请求方式   基金投资者必须根据基金销售机构端正的模范，在绽开日的业务办理时刻 向基金销售机构建议申购或赎回的请求。   投资者在申购本基金时须按销售机构端正的方式备足申购资金，投资者在 提交赎回请求时，必须有实足的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回请求无 效而不予成交。 （二）申购和赎回请求的证据与文牍   T日端正时刻受理的请求，浅显情况下，本基金注册与过户登记东谈主在T+1日内 为投资者对该往来的有用性进行证据，在T＋2日后（包括该日）投资者可向销售 机构或以销售机构端正的其它方式查询申购与赎回的成交情况。   基金管制东谈主及代销机构不承担对质据结果的文牍义务,投资东谈主本东谈主应主动查 询请求的证据结果。 （三）申购和赎回的款项支付的方式与时刻   申购选择全额缴款方式，若申购资金在端正时刻内未全额到账则申购不成 功，若申购不胜利或无效，申购款项将归赵投资者账户。   投资者赎回请求胜利后，赎回款项将在 T＋3 日从基金托管专户中划出，通 过各基金代销机构划往基金份额持有东谈主指定的银行账户。在发生广泛赎回的情形                    诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期 时，款项的支付办法参照基金合同的关联要求处理。 五、 申购与赎回的用度 （一）申购用度   本基金在申购时收取申购用度，申购费率随申购金额的增多而递减，具体费 率如下：        申购金额（M）              申购费率        M（二）赎回用度   赎回用度由赎回东谈主承担，本基金支柱续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 资者收取不高于 0.5%的赎回费，其中 25%的部分归基金资产总计，其余部分可 用于注册登记等关系用度。本基金的赎回费率随持有期递减，最高不卓越赎回总 金额的 1.5%。具体费率如下：        持有年限（N）          赎回费率        N       N≥3 年            0   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管制东谈主不错选择舞动订价机制以 确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作表率遵命关系法律律例以及监管部 门、自律公法的端正。 六、 申购和赎回金额的数额和价钱 （一）申购份额及余额、赎回金额的处理方式               诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期 除相应的用度后，以当日基金份额净值为基准狡计，狡计结果保留到极少点后2 位，极少点后2位以后的部分四舍五入，由此产生的舛误计入基金财产； 额净值为基准并扣除相应的用度，狡计结果保留到极少点后2位，极少点后2位以 后的部分四舍五入，由此产生的舛误计入基金财产。 （二）申购份额  本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。其中，      净申购金额＝申购金额 / （1＋申购费率）      申购用度=申购金额－净申购金额      申购份额＝净申购金额 / 申购当日基金份额净值      基金份额的狡计保留极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入，  由此产生的舛误计入基金财产。 （三）赎回金额  基金赎回金额的狡计      赎回费 = 赎回当日基金份额净值 × 赎回份额 × 赎回费率      赎回金额 = 赎回当日基金份额净值 × 赎回份额 – 赎回费   本基金每个办事日公告基金份额净值，当日基金份额净值在当日收市后狡计， 并鄙人一办事日公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适合蔓延狡计或公 告。 （四）基金份额资产净值的狡计公式   T 日的基金份额净值在本日收市后狡计，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况， 经中国证监会同意，不错适合蔓延狡计或公告。本基金份额净值的狡计，保留到 极少点后三位，极少点后第四位四舍五入，由此产生的舛误计入基金财产。具体 狡计公式为：   基金份额净值 = 基金资产净值 / 基金份额总份数 七、 断绝或暂停接受申购的情况及处理方式   除非出现如下情形，基金管制东谈主不得暂停或断绝基金投资者的申购请求：   （1）不可抗力的原因导致基金无法浅显运作；              诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期   （2）证券往来场合在往来时刻非浅显停市，导致当日基金资产净值无法计 算；   （3）基金资产界限过大，使基金管制东谈主无法找到合适的投资品种，或可能 对基金功绩产生负面影响，从而损伤现存基金份额持有东谈主的利益；   （4）法律律例端正或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形；   （5）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集 价钱且选择估值时间仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商 证据后，基金管制东谈主应当暂停接受基金申购请求；   （6）基金管制东谈主以为会有损于现存基金份额持有东谈主利益或对存量基金份额 持有东谈主利益组成潜在要紧不利影响的某笔申购。   （7）基金管制东谈主接受某笔或者某些申购请求有可能导致单一投资者持有基 金份额的比例达到或者卓越 50%的情形时。出现上述情形时，基金管制东谈主有权将 上述申购请求全部或部分证据失败。   发生上述情形之一的，申购款项将全额退还投资者。发生上述（1）到（5） 项暂停申购情形时，基金管制东谈主应当在指定序言及基金管制东谈主网站刊登暂停申购 公告。 八、 暂停赎回或减速支付赎回款项的情况及处理方式   除非出现如下情形，基金管制东谈主不得断绝接受或暂停基金份额持有东谈主的赎回 请求或者减速支付赎回款项：   （1）不可抗力的原因导致基金管制东谈主不成支付赎回款项；   （2）证券往来场合照章决定临时停市，导致基金管制东谈主无法狡计当日基金 资产净值；   （3）因市集剧烈波动或其他原因而出现连气儿 2 个或 2 个以上绽开日广泛赎 回，导致本基金的现款支付出现费劲；   （4）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集 价钱且选择估值时间仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商 证据后，基金管制东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求；   （5）法律律例端正或中国证监会认定的其他情形。  发生上述情形之一的，基金管制东谈主应在当日立即向中国证监会备案。已接受               诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期 的赎回请求，基金管制东谈主将足额支付；如暂时不成足额支付的，可脱期支付部分 赎回款项，按每个赎回请求东谈主已被接受的赎回请求量占已接受赎回请求总量的比 例分派给赎回请求东谈主，未支付部分由基金管制东谈主按照发生的情况制定相应的处理 办法在后续绽开日给予支付。   同期，在出现上述第（3）款的情形时，对已接受的赎回请求可脱期支付赎 回款项，最长不卓越浅显支付时刻 20 个办事日，并在指定的序言公告。投资者 在请求赎回时可事前采用将当日可能未获受理部分给予驱除。   暂停基金的赎回，基金管制东谈主应实时在指定序言上刊登暂停赎回公告。   在暂停赎回的情况排斥时，基金管制东谈主应实时收复赎回业务的办理，并依照 《信息线路办法》关联端正在指定序言及基金管制东谈主网站上公告。 九、 广泛赎回的情形及处理方式   本基金单个绽开日，基金净赎回请求（赎回请求总和加上基金调遣中转出申 请份额总和后扣除申购请求总和及基金调遣中转入请求份额总和后的余额）卓越 上一日基金总份额的 10%时，即以为发生了广泛赎回。   当出现广泛赎回时，基金管制东谈主不错根据本基金其时的资产组合气象决定全 额赎回或部分顺延赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东谈主以为有才能支付投资者的全部赎回请求时， 按浅显赎回模范施行。   （2）部分顺延赎回：当基金管制东谈主以为支付投资者的赎回请求有费劲或认 为支付投资者的赎回请求可能会对基金的资产净值形成较大波动时，基金管制东谈主 在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回请求 脱期给予办理。对于单个基金份额持有东谈主的赎回请求，应当按照其请求赎回份额 占当日请求赎回总份额的比例，细目该单个基金份额持有东谈主当日办理的赎回份额； 投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回请求时采用将当日未获办理部分给予 驱除外，蔓延至下一个绽开日办理，赎回价钱为下一个绽开日的价钱。依照上述 端正转入下一个绽开日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到全部赎回为 止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。部分脱期赎回不受单笔赎回最              诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期 低份额的限制。   （3）若本基金发生广泛赎回且单个基金份额持有东谈主的赎回请求卓越上一开 放日基金总份额的 30%，基金管制东谈主有权先行对该单个基金份额持有东谈主超出 30% 的赎回请求实施脱期办理，而对该单个基金份额持有东谈主 30%以内（含 30%）的赎 回请求与其他基金份额持有东谈主的赎回请求，基金管制东谈主不错根据基金其时的资产 组合气象或广泛赎回份额占比情况决定全额赎回或部分脱期赎回。总计脱期的赎 回请求与下一绽开日赎回请求一并处理，无优先权并以下一绽开日的基金份额净 值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。具体见关系公告。   （4）广泛赎回的公告：当发生广泛赎回并顺延赎回时，基金管制东谈主应在 2 日 内通过指定序言及基金管制东谈主的公司网站或代销机构的网点刊登公告，并在公开 线路日向中国证监会和基金管制东谈主主要办公场合所在地中国证监会派出机构备 案。同期以邮寄、传真或《招募诠释书》端正的其他方式文牍基金份额持有东谈主， 并诠释关联处理方法。   本基金连气儿 2 个绽开日以上发生广泛赎回，如基金管制东谈主以为有必要，可暂 停接受赎回请求；如故接受的赎回请求不错减速支付赎回款项，但不得卓越浅显 支付时刻 20 个办事日，并应当在指定序言公告。 十、 再行绽开申购或赎回的公告  淌若发生暂停的时刻为一天，基金管制东谈主应于再行绽开日在指定介刊登基金 再行绽开申购或赎回的公告并公布最近一个绽开日的基金份额净值。   如发生暂停的时刻卓越 1 日，暂停结果，基金再行绽开申购或赎回时，基金 管制东谈主应根据《信息线路办法》的端正在指定序言上刊登基金再行绽开申购或赎 回公告，并公布最近 1 个绽开日的基金份额净值。 十一、 基金的调遣   基金调遣是指投资者在持有基金管制东谈主刊行的任一已灵通基金调遣业务的 绽开式基金后，可将其持有的基金份额平直调遣成基金管制东谈主管制的其它已灵通 基金调遣业务的绽开式基金的基金份额，而不需要先赎回已持有的基金份额，再 申购标的基金的一种业务模式。   基金管制东谈主已在直销机构及部分代销机构灵通了本基金与基金管制东谈主旗下                诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期 其他已灵通调遣业务基金间的调遣业务。本公司旗下各基金调遣业务的灵通情况 详见各基金招募诠释书或关系临时公告。除特殊诠释外，归拢基金不同基金份额 之间不得彼此调遣。   （一）基金调遣用度   基金调遣费由转出基金的赎回费以及相应的申购费补差两部分组成，具体收 取情况视每次调遣时两只基金的申购费率互异情况和赎回费率而定。基金调遣费 用由基金持有东谈主承担。   转出基金时，如触及的转出基金有赎回用度，收取该基金的赎回用度。   当转入基金的适用申购费率高于转出基金的适用申购费率时，将收取申购费 补差，即“申购费补差费率=转入基金的适用申购费率－转出基金的适用申购费 率”；当转入基金的适用申购费率即是或低于转出基金的适用申购费率时, 不收 取申购费补差。   （二）调遣份额狡计公式   狡计公式如下：A＝［B×C×(1－D)/（1+G）+F］/E   其中，A 为转入的基金份额；B 为转出的基金份额；C 为调遣请求当日转出 基金的基金份额净值；D 为转出基金的对应赎回费率；G 为申购费补差费率；E 为调遣请求当日转入基金的基金份额净值；F 为货币市集基金转出的基金份额按 比例结转的账户当前累计未付收益（仅限转出基金为货币市集基金）。具体份额 以注册登记机构的记录为准。转入份额的狡计结果四舍五入保留到极少点后两位， 由此舛误产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产总计。   例 1：诺安优化收益债券 50000 份调遣为诺安活泼配置搀杂   假定某投资者在某代销机构购买了 5 万份诺安优化收益债券，至 T 日其持 有期不少于 7 日但未满 31 个当然日，但愿在 T 日全部调遣为诺安活泼配置搀杂。   T 日，诺安优化收益债券的净值为 1.1000，赎回费率为 0.50%，适用申购费 率为 0；诺安活泼配置搀杂的净值为 1.2000，T 日该代销机构的适用申购费率为   转入诺安活泼配置搀杂的基金份额＝转出诺安优化收益债券的基金份额×T 日诺安优化收益债券的净值×（1－诺安优化收益债券的赎回费率）÷（1+申购费                       诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期 补差费率）÷ T 日诺安活泼配置搀杂的净值=50000×1.1000×（1－0.50%）÷（1＋     例 2：诺安活泼配置搀杂 50000 份调遣为诺安货币 A     假定某投资者在某代销机构购买了 5 万份诺安活泼配置搀杂，至 T 日其持 有期不少于 7 日但未满两年，但愿在 T 日全部调遣为诺安货币 A。     T 日，诺安活泼配置搀杂的净值为 1.2000，赎回费率为 0.50%，T 日该代销 机构的适用申购费率为 1.80%。则狡计如下：     因诺安货币 A 的申购费率为 0，低于 1.80%，故本次调遣不收取申购费补差 （即申购费补差费率为 0）；而诺安货币 A 的面值（即净值）为 1.0000。     转入诺安货币 A 的基金份额＝转出诺安活泼配置搀杂的基金份额×T 日诺安 活泼配置搀杂的净值×（1－诺安活泼配置搀杂的赎回费率）÷（1＋申购费补差费 率）÷T 日诺安货币 A 的净值＝50000×1.20×（1－0.50%）÷（1＋0）÷1＝59700.00 份     （三）基金调遣只可在归拢销售机构进行。调遣的两只基金必须都是该销售 东谈主销售的归拢基金管制东谈主管制的、在归拢注册登记东谈主处注册的基金。基金管制东谈主 有权根据市集情况对基金调遣的业务公法、调遣费率的设定等作念出调和，但最迟 应在调和胜利前根据《信息线路办法》的端正在指定的信息线路序言公告。 十二、 转托管     本基金目下实行份额托管的往来轨制。投资者可将所持有的基金份额从一个 往来账户转入另一个往来账户进行往来。具体办理方法参照《业务公法》的关联 端正以及基金代销机构的业务公法。 十三、 依期定额投资筹谋     基金管制东谈主不错为投资者办理依期定额投资筹谋，扣款的金额及业务公法遵 循各销售机构的端正，具体内容投资者可查阅关系销售机构依期定额投资业务的 公告。 十四、 基金的非往来过户     非往来过户是指不选择申购、赎回等基金往来方式，将一定数目的基金份额                诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期 按照一定例则从某一投资者基金账户转化到另一投资者基金账户的步履。   基金注册登记机构只受理接纳、捐赠、司法强制施行和经注册登记机构认同 的其他情况下的非往来过户。其中，“接纳”指基金份额持有东谈主圆寂，其持有的基 金份额由其正当的接纳东谈主接纳；“捐赠”指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份 额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体的情形；“司法施行”是指司法机构依据生 效司法文书将基金份额持有东谈垄断有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主、社 会团体或其他组织。非论在上述何种情况下，接受划转的主体应稳妥关系法律法 规和《基金合同》端正的持有本基金份额的投资者的条件。办理非往来过户必须 提供基金注册登记机构要求提供的关系府上。   基金注册登记机构受理上述情况下的非往来过户，其他销售机构不得办理该 项业务。   对于稳妥条件的非往来过户请求按《业务公法》的关联端正办理。 十五、 基金的冻结与解冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求或者基金份额持有东谈主本东谈主 自觉要求的基金份额的冻结与解冻以及注册登记机构认同的其他情况下的冻结 与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额 仍然参与收益分派与支付。 十六、 其他   投资者申购基金胜利后，注册与过户登记东谈主在 T+1 日为投资者登记权益并 办理注册与过户登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份 额。   投资者赎回基金胜利后，注册与过户登记东谈主在 T+1 日为投资者办理扣除权 益的注册与过户登记手续。   基金管制东谈主不错在法律律例允许的范围内，对上述注册与过户登记办理时刻 进行调和，但不得骨子影响投资者的正当权益，并最迟于脱手实施前根据《信息 线路办法》的端正在指定序言上刊登公告。            诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期 （1） “未知价”原则，即本基金的申购、赎回价钱以请求当日的基金份额净    值为基准进行狡计； （2） 本基金选择金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额请求，赎回以    份额请求； （3） 当日的申购与赎回请求不错在基金管制东谈主端正的时刻以内驱除； （4） 基金管制东谈主可根据基金运作的施行情况并在不影响投资者骨子利益的    前提下调和上述原则。基金管制东谈主必须在新公法脱手实施前依照《信    息线路办法》的关联端正在指定的序言刊登公告。               诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期             第七部分      基金的投资 一、投资标的   积极调和，稳健投资，力争在将风险限定在一定水平的基础上赢得卓越比拟 基准的投资收益。 二、投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行的股 票、存托凭证、债券、短期金融器具、权证、现款及法律律例或中国证监会允许 基金投资的其他金融器具。如法律律例或监管机构以后允许基金投资其它品种， 基金管制东谈主在履行相应的模范后，不错将其纳入投资范围。   本基金为活泼配置搀杂型基金，基金的资产配置比例范围为：股票、存托凭 证资产占基金资产的 30%-80%；现款、债券资产、权证以及中国证监会允许基金 投资的其他证券品种占基金资产的 20%-70%。 三、投资理念   活泼资产配置以限定投资风险，关怀上风企业以挖掘投资价值，积极策略组 合以擢升投资报酬。 四、投资策略   本基金实施积极主动的投资策略，具体由资产配置策略，股票投资策略，存 托凭证投资策略，债券投资策略和权证投资策略五部分组成。 产配置组成：   类别资产配置决定了基金资产组合举座的风险收益气象，本基金配置的股票、 存托凭证资产占基金资产的 30%-80%，从而本基金便不错通过资产的活泼配置 在遁入市集波动风险的同期优化资产组合的收益水平。   本基金将运用经久资产配置（SAA）和短期资产配置（TAA）相引诱的方法， 根据市集环境的变化，在经久资产配置保持平静的前提下，积极进行短期资产灵 活配置，力争通过期机采用构建在承受一定风险的前提下可获取较高收益的资产 组合。   在具体的类别资产配置过程中，本基金关怀市集资金在各个成本市集间的流 动，并选择在市集中考据有用的 LEPV 模子，根据市集流动性、经济发展气象、                诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期 国度政策倾向以及市集举座估值水平的气象，判断类别资产的配置比例和时机， 从而动态优化资产组合；   在行业资产配置层面，本基金在中国经济及产业结构变迁的历史进度中寻 找投资契机，关怀行业的周期性特征，并积极调和以完满行业优化配置。 略、景气追溯高涨策略这三种策略构建股票组合：   具体构建过程中本基金注重运用上风企业增长策略，以三大上风（区位、行 业、居品）为基本着眼点查考企业的中枢竞争力，并从资源和成本层面查考企业 在国际竞争中的比拟上风，力争在关怀企业估值水平的同期遴择出具备高增长潜 质的上风企业；基金管制东谈主亦扶直运用内在价值低估策略，通过研究宏不雅经济， 行业出路，上市公司的筹谋功绩和财务气象，利用都备估值和相对估值模子，判 定股票的内在价值以寻找到价值低估的投资契机；对于周期性行业中的企业，基 金管制东谈主还运用景气追溯高涨策略，通过定量方针对历史和现实数据进行分析， 判断出行业景气追溯的编削点，从而把抓住景气追溯行业中企业的投资契机。 基础证券投资价值的研究判断，进行存托凭证的投资。 率溢价策略、个券估值策略以及无风险套利策略等投资策略，死力获取高于市集 平均水平的投资报酬。 略、对敲策略、卖出有担保的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。作 为扶直性投资器具，本基金会引诱自身资产气象审慎投资，力争赢得最好风险调 整收益。 五、功绩比拟基准   本基金功绩比拟基准是沪深 300 指数以及上证国债指数的复合指数即：  淌若今后法律律例发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集广泛接受的功绩 比拟基准推出，或者是市集上出现愈加稳妥用于本基金的功绩基准的股票指数时， 本基金不错在报中国证监会备案后变更功绩比拟基准并实时公告。               诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期 六、风险收益特征   较高风险，较高收益 七、投资决策 （一）决策依据    资的前提；    资决策的基础； （二）决策模范   构的研究敷陈，向投资决策委员会建议宏不雅经济分析敷陈和投资策略敷陈   等决策相沿。   的关联端正的前提下，根据研究东谈主员和基金经理的关联敷陈，决定基金投   资的主要原则，对基金投资组合的资产配置比例等建议率领性主见。   类分析敷陈和投资建议；也可根据基金经理的要求进行关联的研究。   分析东谈主员提供的投资建议以及我方的分析判断，作念出具体的投资决策。   经理、风险限定东谈主员对基金投资组合进行的风险评估，并建议风险限定意   见。   内对组合进行调和，超出其权限的调和，需报投资决策委员会审批。                 诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期 八、投资限制 （一）投资谢却   为保重基金份额持有东谈主的正当权益，本基金谢却从事下列步履：    的股票或债券；    基金托管东谈主有其他要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的    证券；   如法律律例或监管部门取消上述谢却性端正，本基金管制东谈主在履行适正当式 后可不受上述端正的限制。 （二） 投资组合限制    本基金的投资组合将遵命以下限制： 不得卓越该证券的 10%； 金资产净值的 40%； 以上，其中，现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款； 的依期绽开基金)持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得卓越该上市公司可 流通股票的 15%；              诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期 票，不得卓越该上市公司可流通股票的 30%； 净值的 0.5%，基金持有的全部权证的市值不卓越基金资产净值的 3%，基金管制 东谈主管制的全部基金持有归拢权证的比例不卓越该权证的 10%。法律律例或中国证 监会另有端正的，纳降其端正； 总资产，所申报的股票数目不得卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 值的 15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管制东谈主之 外的要素致使基金不稳妥前述所端正比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动 性受限资产的投资； 手开展逆回购往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致； 内上市往来的股票合并狡计；    如法律律例或监管部门取消上述限制性端正，履行适正当式后，本基金不 受上述端正的限制。   除上述第 4、11、12 项外，由于证券市集波动、上市公司合并或基金界限变 动等基金管制东谈主之外的原因导致的投资组合不稳妥上述约定的比例不在限制之 内，但基金管制东谈主应在 10 个往来日内进行调和，以达到模范。法律律例另有规 定的从其端正。 九、基金管制东谈主代表基金份额持有东谈主利益愚弄鼓吹权利的处理原则及方法                      诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期       者的利益。       资者的利益。 十、基金投资组合敷陈      本投资组合敷陈所载数据截止日为 2023 年 12 月 31 日，本敷陈中所列财务 数据未经审计。 （一）敷陈期末基金资产组合情况 序号            名堂                 金额（元）              占基金总资产的比例（%）       其中：股票                        511,366,871.69            70.44       其中：债券                         28,899,973.36              3.98            资产相沿证券                              -                   -       其中：买断式回购的买入返售                                                -                   -       金融资产 （二）敷陈期末按行业分类的境内股票投资组合 代码            行业类别               公允价值（元）            占基金资产净值比例(%)  A     农、林、牧、渔业                                 -                -  B     采矿业                          49,800,000.00             6.91  C     制造业                         411,425,856.99            57.07        电力、热力、燃气及水分娩和  D                                              -                -        供应业  E     建筑业                                      -                -  F     批发和零卖业                       33,456,342.59             4.64  G     交通运载、仓储和邮政业                      12,940.83             0.00  H     住宿和餐饮业                                   -                -        信息传输、软件和信息时间服  I                                  16,623,106.71             2.31        务业  J     金融业                                      -                -  K     房地产业                                     -                -                     诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期   L   租出和商务服务业                                3,058.00               0.00  M    科学研究和时间服务业                             26,564.46               0.00   N   水利、环境和全球设施管制业                          19,002.11               0.00   O   住户服务、修理和其他服务业                                 -                   -   P   教授                                            -                   -   Q   卫生和社会办事                                       -                   -   R   文化、体育和文娱业                                     -                   -   S   空洞                                            -                   -       估计                              511,366,871.69                70.94 （三）敷陈期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细                                                                占基金资产净值  序号    股票代码      股票称号       数目（股）             公允价值（元）                                                                 比例（％） （四）敷陈期末按债券品种分类的债券投资组合                                                           占基金资产净值比例  序号          债券品种                 公允价值（元）                                                              （％）       其中：政策性金融债                                      -                    - （五）敷陈期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细                                                                占基金资产净值比  序号   债券代码      债券称号      数目（张）          公允价值（元）                                                                  例（％）                   诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期 （六）敷陈期末按公允价值占基金资产净值比例大小名次的前十名资产相沿证 券投资明细      本基金本敷陈期末未持有资产相沿证券。 （七）敷陈期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细      本基金本敷陈期末未持有贵金属。 （八）敷陈期末按公允价值占基金资产净值比例大小名次的前五名权证投资明 细      本基金本敷陈期末未持有权证。 （九）敷陈期末本基金投资的股指期货往来情况诠释      本基金本敷陈期末未投资股指期货。      本基金本敷陈期未投资股指期货。 （十）敷陈期末本基金投资的国债期货往来情况诠释      本基金本敷陈期未投资国债期货。      本基金本敷陈期末未投资国债期货。      本基金本敷陈期未投资国债期货。 （十一）投资组合敷陈附注 日前一年内受到公开诽谤、处罚诠释      本基金投资的前十名证券的刊行主体，本敷陈期莫得出现被监管部门立案调 查的情形，也莫得出目下敷陈编制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形。      本基金投资的前十名股票中，莫得超出基金合同端正备选库之外的股票。                  诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期 序号              称号                       金额（元） 序号     债券代码    债券称号     公允价值           占基金资产净值比例（%）     本基金本敷陈期期末前十名股票中不存在流通受限的情况。     由于四舍五入原因，投资组合敷陈均分项之和与估计项之间可能存在尾差。                           诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期                        第八部分          基金的功绩    基金管制东谈主依照恪称连累、本分信用、发愤尽责的原则管制和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔表 现。投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募诠释书。    一、本基金基金合同胜利以来各阶段基金份额净值增长率与同期功绩基准 收益率比拟如下表所示：                                          功绩比       功绩比拟                                  净值增                        净值增               较基准       基准收益          阶段                      长率标                        ①-③       ②-④                        长率①               收益率       率模范差                                  准差②                                           ③         ④    二、本基金累计净值增长率与功绩比拟基准收益率的历史走势对比图 诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期               诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期               第九部分    基金的财产 一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。   其组成主要有： 二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户   本基金以基金托管东谈主的口头开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金 结算业务，并以基金托管东谈主和本基金联名的方式开立基金证券账户、以本基金的 口头开立银行间债券托管账户并报中国东谈主民银行备案。开立的基金专用账户与基 金管制东谈主、基金托管东谈主、基金代销机构和基金注册登记东谈主自有的财产账户以过甚 他基金财产账户相独处。 四、基金财产的守护和责罚   本基金财产独处于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金代销机构的财产，并由基 金托管东谈主守护。基金管制东谈主、基金托管东谈主不得将基金财产归入其固有财产；基金             诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期 管制东谈主、基金托管东谈主因基金财产的管制、运用或其他情形而取得的财产和收益， 归入基金财产。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金注册登记东谈主和基金代销机构以其 自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻结、 扣押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的端正责罚外，基金财产不得被 责罚。   基金管制东谈主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务 彼此对消；基金管制东谈主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此 对消。              诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期             第十部分   基金资产的估值   一、估值想法   基金资产估值的想法是客不雅、准确地响应基金资产是否保值、升值，依据经 基金资产估值后细想法基金资产净值而狡计出的基金份额净值，是狡计基金申购 与赎回价钱的基础。   二、估值日   本基金的估值日为关系的证券往来场合的浅显营业日以及国度法律律例规 定需要对外皮露基金净值的非营业日。   三、估值方法   本基金按以下方式进行估值：   （1）往来所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未 发生要紧变化，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近往来日后经济环境 发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化要素，调和最近 往来市价，细目公允价钱。   （2）往来所上市实行净价往来的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交 易的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化，按最近往来日的收盘价估值。 如最近往来日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及 要紧变化要素，调和最近往来市价，细目公允价钱；   （3）往来所上市未实行净价往来的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往来的，且最近往来日后 经济环境未发生要紧变化，按最近往来日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值。如最近往来日后经济环境发生了要紧变化的， 可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化要素，调和最近往来市价，细目公允 价钱；   （4）往来所上市不存在活跃市集的有价证券，选择估值时间细目公允价值。 往来所上市的资产相沿证券，选择估值时间细目公允价值，在估值时间难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。               诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌 的归拢股票的市价（收盘价）估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价） 估值；   （2）初度公设备行未上市的股票、债券和权证，选择估值时间细目公允价 值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初度公设备行有明确锁依期的股票，归拢股票在往来所上市后，按交 易所上市的归拢股票的市价（收盘价）估值；非公设备行有明确锁依期的股票， 按监管机构或行业协会关联端正细目公允价值。 盘价高于配股价，按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价即是或低于配股价， 则估值为零。 估值时间细目公允价值。 值。 金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的平正性。 按国度最新端正估值。   根据《基金法》，基金管制东谈主狡计并公告基金净值信息，基金托管东谈主复核、 审查基金管制东谈主狡计的基金净值信息。因此，就与本基金关联的司帐问题，如经 关系各方在对等基础上充分接洽后，仍无法达成一致的主见，按照基金管制东谈主对 基金净值信息的狡计结果对外给予公布。      四、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、权证和银行进款本息等资产和欠债。              诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期   五、估值模范   基金日常估值由基金管制东谈主进行。基金管制东谈主完成估值后，将估值结果加盖 业务公章以书面情势加密传真至基金托管东谈主，基金托管东谈主按法律律例、《基金合 同》端正的估值方法、时刻、模范进行复核，复核无误后在基金管制东谈主传果然书 面估值结果上加盖业务公章复返给基金管制东谈主；月末、年中庸年末估值复核与基 金司帐账想法查对同期进行。   六、基金份额净值的证据和估值舛讹的处理   基金份额净值的狡计保留到极少点后 3 位，极少点后第 4 位四舍五入。当基 金估值出现影响基金份额净值的舛讹时，基金管制东谈主应当立即纠正，并选择合理 的递次预防损失进一步扩大；当舛讹达到或卓越基金份额净值的 0.25%时，基金 管制东谈主应报中国证监会备案；估值舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金 管制东谈主应当公告，并报中国证监会备案。因基金估值舛讹给投资者形成损失的， 应先由基金管制东谈主承担，基金管制东谈主对不应由其承担的使命，有权向邪恶东谈主追偿。   对于差错处理，本合同确当事东谈主按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、 或代理销售机构、或投资者自身的邪恶形成差错，导致其他当事东谈主遭受损失的， 邪恶的使命东谈主应当对由于该差错遭受损失确当事东谈主（“受损方”）按下述“差错处 理原则”给予抵偿承担抵偿使命。   上述差错的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据计 算差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因时间原因引起的差错，若系同 行业现存时间水平无法料到、无法幸免、无法回击，则属不可抗力，按照下述规 定施行。   由于不可抗力原因形成投资者的往来府上灭失或被舛讹处理或形成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担抵偿使命，但因该差 错取得不当得利确当事东谈主仍应负有返还不当得利的义务。   （1）差错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，差错使命方应实时融合各 方，实时进行更正，因更正差错发生的用度由差错使命方承担；由于差错使命方              诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期 未实时更正已产生的差错，给当事东谈主形成损失的由差错使命方承担；若差错使命 方如故积极融合，况且有协助义务确当事东谈主有实足的时刻进行更正而未更正，则 其应当承担相应抵偿使命。差错使命方应付更正的情况向关联当事东谈主进行证据， 确保差错已得到更正。   （2）差错的使命方对可能导致关联当事东谈主的平直损失负责，分歧辗转损失 负责，况且仅对差错的关联平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因差错而赢得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但差 错使命方仍应付差错负责，淌若由于赢得不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还 不当得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则差错使命方应抵偿受损方 的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得不当得利确当事东谈主享有要求托付 不当得利的权利；淌若赢得不当得利确当事东谈主如故将此部分不当得利返还给受损 方，则受损方应当将其如故赢得的抵偿额加上如故赢得的不当得利返还的总和超 过其施行损失的差额部分支付给差错使命方。   （4）差错调和选择尽量收复至假定未发生差错的正确情形的方式。   （5）差错使命方断绝进行抵偿时，淌若因基金管制东谈主邪恶形成基金资产损 失机，基金托管东谈主应为基金的利益向基金管制东谈主追偿，淌若因基金托管东谈主邪恶造 成基金资产损失机，基金管制东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金管制 东谈主和托管东谈主之外的第三方形成基金资产的损失，并断绝进行抵偿时，由基金管制 东谈主负责向差错方追偿。   （6）淌若出现差错确当事东谈主未按端正对受损方进行抵偿，况且依据法律、 行政律例、《基金合同》或其他端正，基金管制东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁 决对受损方承担了抵偿使命，则基金管制东谈主有权向出现邪恶确当事东谈主进行追索， 并有权要求其抵偿或补偿由此发生的用度和遭受的损失。   （7）按法律律例端正的其他原则处理差错。   差错被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明差错发生的原因，列明总计确当事东谈主，并根据差错发生的原因确 定差错的使命方；   （2）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错形成的损失进行评估；                  诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期   （3）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的使命方进行更正和赔 偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的往来数据的，由 基金注册登记机构进行更正，并就差错的更正向关联当事东谈主进行证据；   （5）基金管制东谈主及基金托管东谈主基金份额净值狡计舛讹偏差达到基金份额净 值的 0.25%时，基金管制东谈主应当敷陈中国证监会；基金管制东谈主及基金托管东谈主基金 份额净值狡计舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告并报 中国证监会备案。      七、暂停估值的情形 时； 格且选择估值时间仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商一 致的，基金管制东谈主应当暂停基金估值；      八、特殊情形的处理 资产估值舛讹处理； 力原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主固然如故选择必要、适合、合理的递次进行检 查，可是未能发现该舛讹的，由此形成的基金资产估值舛讹，基金管制东谈主和基金 托管东谈主不错除名抵偿使命。但基金管制东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的递次 排斥由此形成的影响。              诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期           第十一部分    基金的收益与分派 一、基金收益的组成   基金收益包括：基金投资所得红利、股息、债券利息、单子投资收益、买卖 证券差价、银行进款利息以过甚他收入。因运用基金财产带来的成本或用度的节 约计入收益。 二、基金净收益   基金净收益为基金收益扣除按照关联端正不错在基金收益中扣除的用度后 的余额。 三、基金收益分派原则 次，全年分派比例不得低于年度可供分派收益的 90%，若基金合同胜利起火 3 个 月可不进行收益分派； 金红利或将现款红利按除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若 投资者不采用，本基金默许的收益分派方式是现款分成； 四、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明基金净收益、基金收益分派对象、分派时刻、分 配数额及比例、分派方式等内容。 五、收益分派决议的细目、公告与实施   本基金收益分派决议由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，根据《信息 线路办法》的端正在指定序言公告。             诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期 六、基金收益分派中发生的用度   红利分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者 的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登 记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利按权益登记日除权后的基金份额净值自 动转为基金份额。红利再投资的狡计方法，依照《业务公法》施行。                   诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期           第十二部分         基金的用度与税收 一、基金的用度的种类 用度。   本基金远离计帐时所发生用度，按施行支拨额从基金财产总值中扣除。 二、与基金运作关联的用度   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。管制费的狡计 方法如下：   H＝E×1.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主向基 金托管东谈主发送基金管制费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个办事日内从 基金财产中一次性支付给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺 延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 2.0‰的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×2.0‰÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费                     诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个办事日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   上述一、基金用度的种类中第 3－7 项用度，根据关联律例及相应公约端正， 按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。 三、与基金销售关联的用度   本基金的申购费率随申购金额的增多而递减，如下表所示：         申购金额（M）              申购费率         M  申购份额的狡计方法如下：     净申购金额＝申购金额 / （1＋申购费率）     申购用度=申购金额－净申购金额     申购份额＝净申购金额 / 申购当日基金份额净值   本基金的申购用度由申购东谈主承担，用于市集扩充、销售、注册登记等各项费 用，由基金管制东谈主专揽使用，不列入基金财产。   本基金的赎回费率随持有年限的增多而递减，如下表所示：         持有年限（N）          赎回费率         N        N≥3 年            0     赎回金额的狡计方法如下：                 诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期         赎回总额＝赎回份额 × T 日基金份额净值         赎回用度＝赎回总额 × 赎回费率         赎回金额＝赎回总额－赎回用度   投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回用度在投资东谈主 赎回基金份额时收取。赎回用度由赎回东谈主承担，支柱续持有期少于 7 日的投资者 收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。支柱有期大于 即是 7 日的投资者收取不高于 0.5%的赎回费，其中 25%的部分归基金资产总计， 其余部分可用于注册登记等关系用度。 （1）基金调遣用度   基金调遣费由转出基金的赎回费以及相应的申购费补差两部分组成，具体收 取情况视每次调遣时两只基金的申购费率互异情况和赎回费率而定。基金调遣费 用由基金持有东谈主承担。   转出基金时，如触及的转出基金有赎回用度，收取该基金的赎回用度。   当转入基金的适用申购费率高于转出基金的适用申购费率时，将收取申购费 补差，即“申购费补差费率=转入基金的适用申购费率－转出基金的适用申购费 率”；当转入基金的适用申购费率即是或低于转出基金的适用申购费率时, 不收 取申购费补差。 （2）调遣份额狡计公式   狡计公式如下：A＝［B×C×(1－D)/（1+G）+F］/E   其中，A 为转入的基金份额；B 为转出的基金份额；C 为调遣请求当日转出 基金的基金份额净值；D 为转出基金的对应赎回费率；G 为申购费补差费率；E 为调遣请求当日转入基金的基金份额净值；F 为货币市集基金转出的基金份额按 比例结转的账户当前累计未付收益（仅限转出基金为货币市集基金）。具体份额 以注册登记机构的记录为准。转入份额的狡计结果四舍五入保留到极少点后两位， 由此舛误产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产总计。 式。如调和费率或收费方式，基金管制东谈主应最迟于新的费率或收费方式实施前根 据《信息线路办法》的端正在指定的信息线路序言公告。调和后的费率或收费方               诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期 式还将在最新的更新的招募诠释书中列示。 况制定基金促销筹谋，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以 特定往来方式(如网上往来、电话往来等)等依期或不依期地开展基金促销行动。 四、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 信息线路用度等用度； 目。 五、用度调和   基金管制东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可根据基金发展情况调和基金管制费 率、基金托管费率等关系费率。   调高基金管制费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额持有东谈主大会审议； 调低基金管制费率、基金托管费率等费率，毋庸召开基金份额持有东谈主大会。   基金管制东谈主应根据《信息线路办法》的端正在指定序言公告用度调和的事宜。 六、基金税收      本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。               诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期          第十三部分      基金的司帐与审计 一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：淌若《基金合同》胜利少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度； 司帐核算，按照关联端正编制基金司帐报表； 并以书面方式证据。 二、基金的年度审计 关系业务经验的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 东谈主同意。 换司帐师事务所需按照《信息线路办法》的关联端正在指定序言公告。                  诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期            第十四部分        基金的信息线路      一、本基金的信息线路应稳妥《基金法》、                        《运作办法》、                              《信息线路办法》、 《基金合同》过甚他关联端正。关系法律律例对于信息线路的端正发生变化时， 本基金从其最新端正。      二、信息线路义务东谈主   本基金信息线路义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律律例和中国证监会端正的当然东谈主、法东谈主和非法东谈主组 织。   本基金信息线路义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根蒂起点，按照法律 律例和中国证监会的端正线路基金信息，并保证所线路信息的真确性、准确性、 无缺性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息线路义务东谈主应当在中国证监会端正时刻内，将应予线路的基金信 息通过中国证监会的指定序言线路，并保证基金投资者大略按照《基金合同》约 定的时刻和方式查阅或者复制公开线路的信息府上。      三、本基金信息线路义务东谈主承诺公开线路的基金信息，不得有下列步履： 字；      四、本基金公开线路的信息应选择汉文文本。如同期选择外文文本的，基金 信息线路义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。      本基金公开线路的信息选择阿拉伯数字；除特别诠释外，货币单元为东谈主民币 元。      五、公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括：               诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期   （一）基金招募诠释书、基金合同、基金托管公约、基金居品府上概要   基金召募请求经中国证监会核准后，基金管制东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募诠释书、基金合同撮要登载在指定序言上；基金管制东谈主、基金托管东谈主 应当将基金合同、基金托管公约登载在网站上。 诠释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品本性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。本基金合同胜利后，基金招募诠释书的信息发 生要紧变更的，基金管制东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募诠释书并登载在 指定网站上；基金招募诠释书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一 次。基金远离运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募诠释书。 持有东谈主大会召开的公法及具体模范，诠释基金居品的本性等触及基金投资者要紧 利益的事项的法律文献。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》胜利后，基金居品府上概要的信息发生要紧变 更的，基金管制东谈主应当在三个办事日内，更新基金居品府上概要，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品府上概要其他信息发生变更的， 基金管制东谈主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金管制东谈主不再更新基金居品 府上概要。   （二）基金份额发售公告   基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募诠释书确当日登载于指定序言上。   （三）基金合同胜利公告   基金管制东谈主应当在本基金合同胜利的次日在指定序言登载基金合同胜利公 告。   （四）基金净值信息   本基金合同胜利后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当              诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期 至少每周在指定网站线路一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过其指定网站、基金销售机构网站或者营业网点线路绽开日的基金份 额净值和基金份额累计净值。   基金管制东谈主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站线路半年 度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管制东谈主应当在基金合同、招募诠释书等信息线路文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的狡计方式及关联申购、赎回费率，并保证投资东谈主大略在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。   （六）基金依期敷陈，包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈   基金管制东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年 度敷陈登载在指定网站上，将年度敷陈教唆性公告登载在指定报刊上。基金年度 敷陈中的财务司帐敷陈应当经过具有证券、期货关系业务经验的司帐师事务所审 计。   基金管制东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将 中期敷陈登载在指定网站上，并将中期敷陈教唆性公告登载在指定报刊上。   基金管制东谈主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度敷陈， 将季度敷陈登载在指定网站上，并将季度敷陈教唆性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》胜利不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度敷陈、中 期敷陈或者年度敷陈。   本基金持续运作过程中，基金管制东谈主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中线路 基金组合股产情况过甚流动性风险分析等。   敷陈期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓越基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在基金依期敷陈“影响投资者决 策的其他关键信息”项下线路该投资者的类别、敷陈期末持有份额及占比、敷陈 期内持有份额变化情况及居品的非凡风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   （七）临时敷陈   本基金发生要紧事件，关联信息线路义务东谈主应当在 2 日内编制临时敷陈书，               诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主特意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动卓越百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务关系步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 施行限定东谈主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联往来事项，但中国证监会另有端正的除外； 生变更；              诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期 事项时； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   （八）澄澈公告   在本基金合同存续期限内，任何全球媒体中出现的或者在市集高尚传的音讯 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能损伤基金份 额持有东谈主权益的，关系信息线路义务东谈主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开澄澈， 并将关联情况立即敷陈中国证监会。   （九）计帐敷陈   基金合同远离的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐敷陈。基金财产计帐小组应当将计帐敷陈登载在指定网站上， 并将计帐敷陈教唆性公告登载在指定报刊上。   （十）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督管制机构核准 或者备案，并给予公告。召开基金份额持有东谈主大会的，召集东谈主应当至少提前 40 日 公告基金份额持有东谈主大会的召开时刻、会议情势、审议事项、议事模范和表决方 式等事项。   基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会，本基金管制东谈主、本基金 托管东谈主对基金份额持有东谈主大会决定的事项不照章履行信息线路义务的，召集东谈主应 当履行关系信息线路义务。   （十一）投资于存托凭证的信息线路   本基金投资存托凭证的信息线路依照境内上市往来的股票施行。             诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期   （十二）中国证监会端正的其他信息。   六、信息线路事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息线路管制轨制，指定特意部门及 高档管制东谈主员负责管制信息线路事务。   基金信息线路义务东谈主公开线路基金信息，应当稳妥中国证监会关系基金信息 线路内容与情势准则的端正。   基金托管东谈主应当按照关系法律律例、中国证监会的端正和《基金合同》的约 定，对基金管制东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金依期敷陈、更新的招募诠释书、基金居品府上概要、基金计帐敷陈等公开披 露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行书面或电子证据。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采用一家报刊线路本基金信息。 基金管制东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金 信息，并保证关系报送信息的真确、准确、无缺、实时。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在指定序言上线路信息外，还不错根据需要 在其他全球序言线路信息，可是其他全球序言不得早于指定报刊和网站线路信息， 况且在不同序言上线路归拢信息的内容应当一致。   为基金信息线路义务东谈主公开线路的基金信息出具审计敷陈、法律主见书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将关系档案至少保存到基金合同远离后 10 年。   七、信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法 规端正将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。              诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期             第十五部分         风险揭示   本基金的主要风险在于以下几方面： 一、市集系统性风险   本基金投资于证券市集，而证券市集价钱受政事、经济、投资样式和往来制 度等各式要素的影响会产生波动，从而对本基金资产产生潜在风险，导致基金收 益水平发生波动。证券市集中这种不成通过散布化投资而排斥的风险，称为市集 系统性风险。 二、上市公司风险   市集中可能存在公司质料迅速恶化的上市公司，针对可能投资此类股票而 产生的风险，本基金起首在构建股票备选库时剔除此类股票，其次选择散布化投 资策略，裁减少数出现问题的上市公司对基金资产的影响。 三、利率风险   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利爽平直影响 着债券的价钱和收益率，同期也影响着企业的融资成本和利润。本基金投资于债 券和股票，因此基金的收益水平会受到利率变化的影响。而本基金将应用久期、 VAR 等方针遁入利率风险。 四、流动性风险   指基金资产不成迅速转变成现款，或者不成应付可能出现的投资者大额赎 回的风险。在绽开式基金往来过程中，可能会发生广泛赎回的情形。广泛赎回可 能会产生基金仓位调和的费劲，导致流动性风险，以致影响基金份额净值。 五、信用风险   基金所投资企业债券的刊行东谈主如出现走嘴、无法支付到期本息，或由于企业 债券刊行东谈主信用品级裁减导致债券价钱下跌，将形成基金资产损失。本基金的主 要部分债券投资于国债和金融债，其信用风险极低。基金投资的企业债都限制是 AAA 级以上的债券，限定一定的信用风险。               诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期 六、管制风险 会影响其对信息的占有以及对经济局势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收 益水平； 金收益水平。 七、居品非凡风险   由于本基金依据每股筹谋现款流量、PEG 等方针进行数目化初选股票，由 于上市公司司帐轨制变更、财务数据的真确性等要素可能给基金选股带来不细目 性，从而影响基金投资收益。 八、资产配置风险   固然资产配置将会对本基金资产的升值带来逾额报酬，但由于信息来源的 不及、滞后或舛讹，可能导致基金管制东谈主对宏不雅市集、行业周期的判断偏差以及 证券品种的采用空幻，从而形成基金资产的配置未能达到预期的标的，投资者将 蒙受一定的损失。 九、投资存托凭证的风险   本基金的投资范围包括存托凭证，存托凭证是由存托东谈主签发、以境外证券为 基础在中国境内刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证持有东谈主施行享有的权益 与境外基础证券持有东谈主的权益固然基本止境，但并不成等同于平直持有境外基础 证券。投资存托凭证除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所面对的共同风险外， 还面对存托凭证价钱大幅波动以致出现较大蚀本的风险，以及与存托凭证刊行机 制关系的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓吹在法律地位、 享有权利等方面存在互异可能激发的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、愚弄表 决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托公约自动不停存托凭证持有东谈主的风 险；因多地上市形成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被 摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在持续信 息线路监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可               诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期 能导致的其他风险等。 十、其他风险 善而产生的风险； 十一、声明  本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集广泛律例等作念出的概述性描写，代表了一般市集情况下一般同类型 基金的经久风险收益特征。销售机构(包括基金管制东谈主直销机构和其他销售机构) 根据关系法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构选择的评价方法可能 不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能 存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才能与产 品风险之间的匹配检修。                诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期         第十六部分        基金的远离与计帐 一、 本基金远离的情形及处理方式   有下列情形之一的，基金合同应当远离。基金合同远离的，本基金亦告远离： 基金托管东谈主相接的；   本基金因上述情形远离的，应立即进行计帐。 二、基金财产计帐 计帐小组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 管东谈主、具有从事证券、期货关系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同远离后，由基金财产计帐小组调处收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐敷陈；   （5）聘任司帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 敷陈出具法律主见书；   （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告。   （7）对基金财产进行分派；               诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期 三、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总计合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 四、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈垄断有的基金 份额比例进行分派。 五、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经具有证券、期 货关系业务经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于《基金合同》远离并报中国证监会备案 后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐报 告登载在指定网站上，并将计帐敷陈教唆性公告登载在指定报刊上。 六、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。               诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期          第十七部分      基金合同内容撮要 一、基金合同当事东谈主的权利和义务 （一）基金份额持有东谈主的权利和义务   基金投资者购买本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自取得依据基金合同刊行的基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和基金 合同当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主动作基金合同 当事东谈主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。  利包括但不限于：   （1） 共享基金财产收益；   （2） 参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3） 照章请求赎回其持有的基金份额；   （4） 按照端正要求召开基金份额持有东谈主大会；   （5） 出席或者拜托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大 会审议事项愚弄表决权；   （6） 查阅或者复制公开线路的基金信息府上；   （7） 监督基金管制东谈主的投资运作；   （8） 对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构损伤其正当权益的步履依 法拿告状讼；   （9） 法律律例和《基金合同》端正的其他权利。  务包括但不限于：   （1） 谨守《基金合同》；   （2） 缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律律例和《基金合同》所端正的 用度；   （3） 在其持有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》远离的 有限使命；             诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期   （4） 不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （5） 返还在基金往来过程中因任何原因，自基金管制东谈主、基金托管东谈主及代 销机构处赢得的不当得利；   （6） 施行胜利的基金份额持有东谈主大会的决定；   （7） 法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。 （二） 基金管制东谈主的权利与义务  括但不限于：   （1） 照章召募基金；   （2） 自《基金合同》胜利之日起，根据法律律例和《基金合同》独处运用 并管制基金财产；   （3） 依照《基金合同》收取基金管制费以及法律律例端正或中国证监会批 准的其他用度；   （4） 销售基金份额；   （5） 召集基金份额持有东谈主大会；   （6） 依据《基金合同》及关联法律端正监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度关联法律端正，应陈诉中国证监会和其他监管部门， 并选择必要递次保护基金投资者的利益；   （7） 在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8） 采用、托付、更换基金代销机构，对基金代销机构的关系步履进行监 督和处理；   （9） 担任或托付其他稳妥条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注 册登记业务并赢得《基金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律端正决定基金收益的分派决议；   （11） 在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回请求；   （12） 在稳妥关联法律律例和《基金合同》的前提下，制订和调和《业务 公法》，决定和调和除调高管制费率和托管费率之外的基金关系费率结构和收费 方式；   （13） 依照法律律例为基金的利益对被投资公司愚弄鼓吹权利，为基金的              诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期 利益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权利；   （14） 在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （15） 以基金管制东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益愚弄诉讼权利或 者实施其他法律步履；   （16） 采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金 提供服务的外部机构；   （17） 法律律例和《基金合同》端正的其他权利。  括但不限于：   （1） 照章召募基金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办 理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;如以为基金代销机构违反《基金合 同》、基金销售与服务代理公约及国度关联法律端正，应陈诉中国证监会和其他 监管部门，并选择必要递次保护基金投资者的利益；   （2） 办理基金备案手续；   （3） 自《基金合同》胜利之日起,以本分信用、严慎发愤的原则管制和运 用基金财产；   （4） 配备实足的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹谋方式管制和运作基金财产；   （5） 建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产彼此独处,对所管制的不同基金分别 管制，分别记账，进行证券投资；   （6） 除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联端正外,不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7） 照章接受基金托管东谈主的监督；   （8） 选择适合合理的递次使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法稳妥《基金合同》等法律文献的端正，按关联端正狡计并公告基金净值信息， 细目基金份额申购、赎回的价钱；   （9） 进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈；   （10） 编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他关联端正，履行信息线路               诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期 及敷陈义务；   （12） 保守基金交易神秘，不清楚基金投资筹谋、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他关联端正另有端正外，在基金信息公开线路前应予守密，不 向他东谈主清楚；   （13） 按《基金合同》的约定细目基金收益分派决议，实时向基金份额持有 东谈主分派基金收益；   （14） 按端正受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15） 依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联端正召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16） 按端正保存基金财产管制业务行动的司帐账册、报表、记录和其他相 关府上 15 年以上；   （17） 确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在端正时刻发出，并 且保证投资者大略按照《基金合同》端正的时刻和方式，随时查阅到与基金关联 的公开府上，并在支付合理成本的条件下得到关联府上的复印件；   （18） 组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分派；   （19） 面对闭幕、照章被驱除或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会 并文牍基金托管东谈主；   （20） 因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而除名；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基 金托管东谈主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22） 当基金管制东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联 基金事务的步履承担使命；但因第三方使命导致基金财产或基金份额持有东谈主利益 受到损失，而基金管制东谈主起首承担了使命的情况下，基金管制东谈主有权向第三方追 偿；   （23） 以基金管制东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益愚弄诉讼权利或实施 其他法律步履；              诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期   （24） 基金管制东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不 能胜利，基金管制东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息 在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25） 施行胜利的基金份额持有东谈主大会的决定；   （26） 建立并保存基金份额持有东谈主名册，依期或不依期向基金托管东谈主提供 基金份额持有东谈主名册；   （27） 法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。 （三） 基金托管东谈主的权利与义务  括但不限于：   （1） 自《基金合同》胜利之日起，照章律律例和《基金合同》的端正安全 守护基金财产；   （2） 依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例端正或监管部门批 准的其他收入；   （3） 监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违反《基 金合同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的 情形，应陈诉中国证监会，并选择必要递次保护基金投资者的利益；   （4） 以基金托管东谈主和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海 分公司和深圳分公司开设证券账户；   （5） 以基金托管东谈主口头开立证券往来资金账户，用于证券往来资金计帐；   （6） 以基金的口头在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账 户，负责基金投资债券的后台匹配及资金的计帐；   （7） 提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （8） 在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （9） 法律律例和《基金合同》端正的其他权利。  括但不限于：   （1） 以本分信用、发愤尽责的原则持有并安全守护基金财产；              诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期   （2） 设立特意的基金托管部门，具有稳妥要求的营业场合，配备实足的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；   （3） 建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产彼此独处；对所托管的不同的基金分别成立账户，独处核算，分账管制， 保证不同基金之间在名册登记、账户成立、资金划拨、账册记录等方面彼此独处；   （4） 除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联端正外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5） 守护由基金管制东谈主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭 证；   （6） 按端正开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约 定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7） 保守基金交易神秘，除《基金法》、《基金合同》过甚他关联端正另 有端正外，在基金信息公开线路前给予守密，不得向他东谈主清楚；   （8） 复核、审查基金管制东谈主狡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额累计净值、基金份额申购、赎回价钱；   （9） 办理与基金托管业务行动关联的信息线路事项；   （10） 对基金财务司帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具主见，说 明基金管制东谈主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；淌若 基金管制东谈主有未施行《基金合同》端正的步履，还应当诠释基金托管东谈主是否选择 了适合的递次；   （11） 保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关系府上 15 年以 上；   （12） 建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13） 按端正制作关系账册并与基金管制东谈主查对；   （14） 依据基金管制东谈主的指示或关联端正向基金份额持有东谈主支付基金收益 和赎回款项；   （15） 按照端正召集基金份额持有东谈主大会或配合基金份额持有东谈主照章自行 召集基金份额持有东谈主大会；                诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期   （16） 按照法律律例和《基金合同》的端正监督基金管制东谈主的投资运作；   （17）复核、审查基金计帐敷陈，参加基金财产计帐小组，参与基金财产的 守护、清理、估价、变现和分派；   （18）复核、审查基金管制东谈主更新的基金居品府上概要、招募诠释书；   （19） 面对闭幕、照章被驱除或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会 和银行监管机构，并文牍基金管制东谈主；   （20） 因违反《基金合同》导致基金财产损失机，承诺担抵偿使命，其抵偿 使命不因其退任而除名；   （21） 按端正监督基金管制东谈主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义 务，基金管制东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金利益向基金 管制东谈主追偿；   （22） 施行胜利的基金份额持有东谈主大会的决定；   （23） 法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。 二、 基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的模范和公法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主或基金份额持有东谈主的正当授权代表 共同组成。基金份额持有东谈垄断有的每一基金份额领有对等的投票权。   （一） 召开事由   （1）远离《基金合同》；   （2）更换基金管制东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调遣基金运作方式；   （5）擢升基金管制东谈主、基金托管东谈主的报酬模范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会模范；   （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或估计持有本基金总份额 10％以上（含 10％）基金份额的基金              诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期 份额持有东谈主（以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就归拢事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 持有东谈主大会：   （1）调低基金管制费、基金托管费；   （2）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律律例和《基金合同》端正的范围内本基金的调和申购费率、调 低赎回费率；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；   （6）除按照法律律例和《基金合同》端正应当召开基金份额持有东谈主大会的 除外的其他情形。   （二） 会议召集东谈主及召集方式 金管制东谈主召集； 建议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管制东谈主建议书面提议。基金管制东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起                诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期 金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基 金份额持有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开。 开基金份额持有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或估计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基 金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得结巴、扰乱。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文牍时刻、文牍内容、文牍方式 告。基金份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点、方式和会议情势；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决情势；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付书的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理 有用期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话。 书面表决方式，并在会议文牍中诠释本次基金份额持有东谈主大会所选择的具体通信 方式、托付的公证机关过甚筹商方式和筹商东谈主、书面表决主见寄交的截止时刻和 收取方式。 面表决主见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金管 理东谈主到指定地点对书面表决主见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主， 则应另行书面文牍基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地点对书面表决主见的计票 进行监督。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决主见的计票进行监督               诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期 的， 不影响表决主见的计票结果。      （四）基金份额持有东谈主出席会议方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式或通信开会方式召开。   会议的召开方式由会议召集东谈主细目，但更换基金管制东谈主和基金托管东谈主必须以 现场开会方式召开。 表出席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有 东谈主大会，基金管制东谈主或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期 稳妥以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主 持有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付书稳妥法律律例、                              《基金合同》 和会议文牍的端正，况且持有基金份额的凭证与基金管制东谈垄断有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权利登记日持有基金份额的凭证清楚， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 情势在表决舍弃日往日投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表 决。   在同期稳妥以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》端正公布会议文牍后，在 2 个办事日内连 续公布关系教唆性公告；   （2）会议召集东谈主在基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制 东谈主）和公证机关的监督下按照会议文牍端正的方式收取基金份额持有东谈主的书面表 决主见；基金托管东谈主或基金管制东谈主经文牍不参加收取书面表决主见的，不影响表 决着力；      （3）本东谈主平直出具书面主见或授权他东谈主代表出具书面主见的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中平直出具书面主见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面主见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面主见的 代理东谈主出具的托付东谈垄断有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付书稳妥                诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期 法律律例、《基金合同》和会议文牍的端正，并与基金登记注册机构记录相符， 况且托付东谈主出具的代理投票授权托付书稳妥法律律例、《基金合同》和会议文牍 的端正；   （5）会议文牍公布前报中国证监会备案。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭证诠释注解，不然提交 稳妥会议文牍中端正的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者；口头 稳妥法律律例和会议文牍端正的书面表决主见即视为有用的表决，表决主见拖沓 不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面主见的基金份额持有东谈主所 代表的基金份额总和。   （五）议事内容与模范   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定远离《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额持有东谈主大会接洽的其他事项。   基金管制东谈主、基金托管东谈主、单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%（含 交需由基金份额持有东谈主大会审议表决的提案；也不错在会议文牍发出后向大会召 集东谈主提交临时提案，临时提案应当在大会召开日至少 35 天前提交召集东谈主并由召 集东谈主公告。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的文牍后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开日 30 天前公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   召集东谈主对于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主提交的临时提案进行 审核，稳妥条件的应当在大会召开日 30 天前公告。大会召集东谈主应当按照以下原 则对提案进行审核：   （1）关联性。大会召集东谈主对于提案触及事项与基金有平直关系，况且不超 出法律律例和《基金合同》端正的基金份额持有东谈主大会权益范围的，应提交大会 审议；对于不稳妥上述要求的，不提交基金份额持有东谈主大会审议。淌若召集东谈主决              诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期 定不将基金份额持有东谈主提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有东谈主大会上进 行解释和诠释。   （2）模范性。大会召集东谈主不错对提案触及的模范性问题作念出决定。如将提 案进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变更的，大会主 持东谈主不错就模范性问题提请基金份额持有东谈主大会作念出决定，并按照基金份额持有 东谈主大会决定的模范进行审议。   单独或合并持有权利登记日基金总份额 10%（含 10%）以上的基金份额持有 东谈主提交基金份额持有东谈主大会审议表决的提案，或基金管制东谈主或基金托管东谈主提交基 金份额持有东谈主大会审议表决的提案，未获基金份额持有东谈主大会审议通过，就归拢 提案再次提请基金份额持有东谈主大会审议，其时刻间隔不少于 6 个月。法律律例另 有端正除外。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召开会议的文牍后，淌若需要对原有提案 进行修改，应当最迟在基金份额持有东谈主大会召开前 30 日公告。不然，会议的召 开日历应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起首由大会垄断东谈主按照下列第七条端正模范细目和公 布监票东谈主，然后由大会垄断东谈主宣读提案，经接洽后进行表决，并形成大会决议。 大会垄断东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能垄断 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表垄断；淌若基金管制东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能垄断大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主所 持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主动作该次基金份额 持有东谈主大会的垄断东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主不出席或垄断基金份额持有东谈主大 会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东谈主姓名（或单元称号）等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起首由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决               诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决并统计 全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议： 决权的 50%以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以特别决议 通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调遣基金运作方式、更换 基金管制东谈主或者基金托管东谈主、提前远离《基金合同》以特别决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭证诠释注解，提交稳妥 会议文牍中端正的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，稳妥会议 文牍端正的书面表决主见视为有用表决，表决主见拖沓不清或彼此矛盾的视为弃 权表决，但应当计入出具书面主见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的垄断 东谈主应当在会议脱手后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主中选举两名基金份额持 有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持 有东谈主自行召集或大会固然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管制东谈主或基 金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的垄断东谈主应当在会议脱手后晓谕在 出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管 理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会垄断东谈主当 场公布计票结果。               诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期   （3）淌若会议垄断东谈主或基金份额持有东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错 在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点， 再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会垄断东谈主应当马上公布再行盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证,基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决主见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八） 胜利与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 核准或者备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自中国证监会照章核准或者出具无异议主见之 日起胜利。   基金份额持有东谈主大会决议自胜利之日起 2 日内在指定序言上公告。淌若选择 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当施行胜利的基金份额持有东谈主 大会的决议。   基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管制东谈主、基金托管东谈主 均有不停力。 三、   基金合同拔除和远离的事由、模范   （一）基金合同的变更      （1）更换基金管制东谈主；      （2）更换基金托管东谈主；      （3）调遣基金运作方式；             诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期   （4）擢升基金管制东谈主、基金托管东谈主的报酬模范；   （5）变更基金类别；   （6）变更基金投资标的或投资范围（法律律例和中国证监会另有端正的 除外）；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金份额持有东谈主大会召开模范；   （9）远离《基金合同》；   （10）其他可能对基金当事东谈主权利和义务产生要紧影响的事项。   但出现下列情况时，可不经基金份额持有东谈主大会决议，由基金管制东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案：   （1）调低基金管制费、基金托管费；   （2）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律律例和《基金合同》端正的范围内调和本基金的申购费率、调 低赎回费率；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；   （6）除按照法律律例和《基金合同》端正应当召开基金份额持有东谈主大会的 除外的其他情形。 效后方可施行，自《基金合同》胜利之日起根据《信息线路办法》的关联端正在 指定序言公告。   （二）基金合同的远离   有下列情形之一的，《基金合同》应当远离： 基金托管东谈主相接的；                诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、具有从事证券、期货关系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》远离后，由基金财产计帐小组调处收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐敷陈；   （5）聘任司帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 敷陈出具法律主见书；   （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告。   （7）对基金财产进行分派；   （四） 计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总计合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五） 基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈垄断有的基金 份额比例进行分派。   （六） 基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经具有证券、期 货关系业务经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国             诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于《基金合同》远离并报中国证监会备案 后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐报 告登载在指定网站上，并将计帐敷陈教唆性公告登载在指定报刊上。   （七） 基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 四、争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，如经友好协商未能科罚的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当 时有用的仲裁公法进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终端性的并对各方当 事东谈主具有不停力，仲裁费由败诉方承担。   《基金合同》受中国法律统率。 五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、代销机构 的办公场合和营业场合查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复 印件，但内容应以《基金合同》原本为准。                      诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期             第十八部分          基金托管公约撮要 一、基金托管公约当事东谈主   （一）基金管制东谈主   称号：诺安基金管制有限公司   住所： 广东省深圳市深南正途 4013 号兴业银行大厦 19-20 层   法定代表东谈主：李强   成立时刻：2003 年 12 月 9 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字2003132 号   注册成本：东谈主民币壹亿伍千万元   组织情势：有限使命公司   筹谋范围：基金召募、基金销售、资产管制和中国证监会许可的其他业务   存续期间：持续筹谋   电话：0755-83026688   传真：0755-83026677   （二）基金托管东谈主   称号：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）   法定代表东谈主：陈四清   电话：（010）66105799   传真：（010）66106904   成立时刻：1984 年 1 月 1 日   组织情势：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 35,640,625.7089 万元   批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东谈主民银行特意愚弄中央银行职 能的决定》（国发1983146 号）   存续期间：持续筹谋   筹谋范围：办理东谈主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子 承兑、贴现、转贴现、种种汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理              诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期 证券投资基金计帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、番邦政 府和国际金融机构贷款业务；保障箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管制服务；年金账户管 理服务；绽开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信探访、权衡、见 证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务顾问人服务；组织或参加银团贷款。 二、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查  （一）基金托管东谈主对基金管制东谈主的投资步履愚弄监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行的股 票、存托凭证、债券、短期金融器具、权证、现款及法律律例或中国证监会允 许基金投资的其他金融器具。如法律律例或监管机构以后允许基金投资其它品 种，基金管制东谈主在履行相应的模范后，不错将其纳入投资范围。   本基金不得投资于关系法律、律例、部门规章及《基金合同》谢却投资的 投资器具。 投融资比例进行监督：   （1）按法律律例的端正及《基金合同》的约定，本基金的资产配置比例范 围为：股票、存托凭证资产占基金资产的 30%-80%；现款、债券资产、权证以及 中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的 20%-70%。  因基金界限或市集变化等要素导致投资组合不稳妥上述端正的，基金管制东谈主 应在合理的期限内调和基金的投资组合，以稳妥上述比例限制。法律律例另有规 定时，从其端正。  如法律律例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适 当模范后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律律例应时合理地调 整投资范围。   （2）根据法律律例的端正及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵命以 下投资限制：    ①持有一家上市公司的股票，其市值不得卓越基金资产净值的 10%；               诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期      ①本基金与由本基金管制东谈主管制的其他基金共同持有一家公司刊行的证 券，不得卓越该证券的 10%；本基金插足宇宙银行间同行市集进行债券回购的资 金余额不得卓越基金资产净值的 40%；      ①本基金在职何往来日买入权证的总金额，不卓越上一往来日基金资产净 值的 0.5%，基金持有的全部权证的市值不卓越基金资产净值的 3%，基金管制东谈主 管制的全部基金持有归拢权证的比例不卓越该权证的 10%。法律律例或中国证监 会另有端正的，纳降其端正；      ①现款以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例估计不低于基金 资产净值的 5%，其中，现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款；      ⑤本基金管制东谈主管制的且由本基金托管东谈主托管的全部绽开式基金(包括开 放式基金以及处于绽开期的依期绽开基金)持有一家上市公司刊行的可流通股票， 不得卓越该上市公司可流通股票的 15%；      ⑥本基金管制东谈主管制的且由本基金托管东谈主托管的全部投资组合持有一家 上市公司刊行的可流通股票，不得卓越该上市公司可流通股票的 30%；      ⑦本基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不得卓越本基金的总资产， 所申报的股票数目不得卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；      ⑧本基金主动投资于流动性受限资产的市值估计不得卓越该基金资产净 值的 15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管制东谈主之 外的要素致使基金不稳妥前述所端正比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动 性受限资产的投资；      ⑨本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来对 手开展逆回购往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；      ⑩本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票施行，与境内 上市往来的股票合并狡计；      ?本基金不得违反《基金合同》对于投资范围和投资比例的约定；      ?关系法律律例以及监管部门端正的其它投资限制。      《基金法》过甚他关联法律律例或监管部门取消上述限制的，履行适合程               诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期 序后，基金不受上述限制。   （3）律例允许的基金投资比例调和期限   除上述第④、⑧、⑨项外，由于证券市集波动、上市公司合并或基金界限变 动等基金管制东谈主之外的原因导致的投资组合不稳妥上述约定的比例，不在限制之 内，但基金管制东谈主应在 10 个往来日内进行调和，以达到端正的投资比例限制要 求。法律律例另有端正的从其端正。   基金管制东谈主应在出现可料到资产界限大幅变动的情况下，至少提前 2 个工 作日肃肃向基金托管东谈主发函诠释基金可能变动界限和公司应付递次，便于托管东谈主 实施往来监督。   （4）本基金不错按照国度的关联端正进行融资融券。   （5）关系法律、律例或部门规章端正的其他比例限制。  除投资资产配置比例外，基金托管东谈主对基金的投资比例的监督和检查自《基 金合同》胜利之日起脱手。 投资谢却步履进行监督：   根据法律律例的端正及《基金合同》的约定，本基金谢却从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）向他东谈主贷款或提供担保；   （3）从事可能使基金承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律律例或中国证监会另有端正的除外；   （5）向基金管制东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金管制东谈主、基金托管东谈主 刊行的股票或债券；   （6）买卖与基金管制东谈主、基金托管东谈主有控股关系的鼓吹或者与基金管制东谈主、 基金托管东谈主有其他要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （7）从事内幕往来、专揽证券价钱过甚他不高洁的证券往来行动；   （8）其时有用的法律律例、中国证监会及《基金合同》端正谢却从事的其 他步履。   如法律律例或监管部门取消上述谢却性端正，基金管制东谈主在履行适正当式 后可不受上述端正的限制。             诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期 投资限制进行监督。   根据法律律例关联基金谢却从事的关联往来的端正，基金管制东谈主和基金托管 东谈主应事前彼此提供与本机构有控股关系的鼓吹或与本机构有其他要紧横蛮关系 的公司名单过甚更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联往来名单的真 实性、无缺性、全面性。基金管制东谈主有使命守护真确、无缺、全面的关联往来名 单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管制东谈主应实时发送基金托管东谈主，基 金托管东谈主于 2 个办事日内进行回函证据已驰名单的变更。淌若基金托管东谈主在运作 中严格遵命了监督历程，基金管制东谈主仍违纪进行关联往来，并形成基金资产损失 的，由基金管制东谈主承担使命。   若基金托管东谈主发现基金管制东谈主与关联往来名单中列示的关联方进行法律法 规谢却基金从事的关联往来时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金管制东谈主选择必 要递次拦阻该关联往来的发生，若基金托管东谈主选择必要递次后仍无法拦阻关联交 易发生时，基金托管东谈主有权向中国证监会敷陈。对于往来所场内已成交的违纪关 联往来，基金托管东谈主应按关系法律律例和往来所公法的端正进行结算，同期向中 国证监会敷陈。 东谈主参与银行间债券市集进行监督。   （1）基金托管东谈主依据关联法律律例的端正和《基金合同》的约定对于基金 管制东谈主参与银行间市集往来时面对的往来敌手资信风险进行监督。   基金管制东谈主向基金托管东谈主提供稳妥法律律例及行业模范的银行间市集往来 敌手的名单，并按照审慎的风险限定原则在该名单中约定各往来敌手所适用的交 易结算方式。基金托管东谈主在收到名单后 2 个办事日内回函证据收到该名单。基金 管制东谈主应依期或不依期对银行间市集现券及回购往来敌手的名单进行更新，名单 中增多或减少银行间市集往来敌手时须向基金托管东谈主建议书面请求，基金托管东谈主 于 2 个办事日内回函证据收到后，对名单进行更新。基金管制东谈主收到基金托管东谈主 书面证据后，被证据调和的名单脱手胜利，新名单胜利前已与本次剔除的往来对 手所进行但尚未结算的往来，仍应按照公约进行结算。   淌若基金托管东谈主发现基金管制东谈主与不在名单内的银行间市集往来敌手进行             诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期 往来，应实时提醒基金管制东谈主驱除往来，经提醒后基金管制东谈主仍施行往来并形成 基金资产损失的，基金托管东谈主不承担使命，发生此种情形时，托管东谈主有权敷陈中 国证监会。   （2）基金托管东谈主对于基金管制东谈主参与银行间市集往来的往来方式的限定   基金管制东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购往来时，需按往来敌手名单 中约定的该往来敌手所适用的往来结算方式进行往来。淌若基金托管东谈主发现基金 管制东谈主莫得按照事前约定的成心于信用风险限定的往来方式进行往来时，基金托 管东谈主应实时提醒基金管制东谈主与往来敌手再行细目往来方式，经提醒后仍未改正时 形成基金资产损失的，基金托管东谈主不承担使命。   （3）基金管制东谈主参与银行间市集往来的中枢往来敌手为中国工商银行、中 国银行、中国成立银行、中国农业银行和交通银行，基金管制东谈主与基金托管东谈主协 商一致后，不错根据其时的市集情况调和中枢往来敌手名单。基金管制东谈主有使命 限定往来敌手的资信风险，在与中枢往来敌手除外的往来敌手进行往来时，由于 往来敌手资信风险引起的损失先由基金管制东谈主承担，后来有权要求关系使命东谈主进 行抵偿，淌若基金托管东谈主在运作中严格遵命了上述监督历程，则对于由于往来对 手资信风险引起的损失，不承担抵偿使命。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银行 的支付才能等触及到进款银行采用方面的风险。本基金中枢进款银行名单为中国 工商银行、中国银行、中国成立银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除 中枢进款银行除外的银行进款出现由于进款银行信用风险而形成的损失机，先由 基金管制东谈主负责抵偿，之后有权要求关系使命东谈主进行抵偿，淌若基金托管东谈主在运 作过程中遵命上述监督历程，则对于由于进款银行信用风险引起的损失，不承担 抵偿使命。基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致后，不错根据其时的市集情况对于 中枢进款银行名单进行调和。   （1）基金投资流通受限证券，应谨守《对于表率基金投资非公设备行证券 步履的进犯文牍》、《对于基金投资非公设备行股票等流通受限证券关联问题的 文牍》等关联法律律例端正。              诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期   （2）流通受限证券，包括由《上市公司证券刊行管制办法》表率的非公开 刊行股票、公设备行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可往来 证券,不包括由于发布要紧音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证 券、回购往来中的质押券等流通受限证券。   （3）基金投资流通受限证券前，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供稳妥法律 律例要求的关联书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付 时刻等。基金管制东谈主应保证上述信息的真确、无缺，并于拟施行投资指示前将上 述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有实足的时刻进行审核。即增多已 持有流通受限证券市值占资产净值的比例的提供，从而使审核方针更为无缺。   基金管制东谈主应至少于初度施行投资指示之前两个办事日将上述府上书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有实足的时刻进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述府上后两个办事日内，以书面或其他两边认同的方式进行证据。   （4）基金投资流通受限证券前，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供稳妥法律 律例要求的关联书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的证监会批准文献、发 行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占 基金资产净值的比例、资金划付时刻等。基金管制东谈主应保证上述信息的真确、完 整，并于拟施行投资指示前将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有 实足的时刻进行审核。   （5）基金托管东谈主应付基金管制东谈主是否谨守法律律例、投资决策历程、风险 限定轨制、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管制东谈主提供的关联书 面信息。基金托管东谈主以为上述府上可能导致基金出现风险的，有权要求基金管制 东谈主在投资流通受限证券前就该风险的排斥或预防递次进行补充书面诠释，并保留 稽查基金管制东谈主风险管制部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估敷陈等 备查府上的权利。不然，基金托管东谈主有权断绝施行关联指示。因断绝施行该指示 形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何使命，并有权敷陈中国证监会。   如基金管制东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求科罚。 淌若基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何使命。淌若基金托管东谈主莫得切               诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期 实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主承诺担连带使命。  （二）基金托管东谈主应根据关联法律律例的端正及《基金合同》的约定，对基 金资产净值狡计、基金份额净值狡计、基金份额累计净值狡计、应收资金到账、 基金用度开支及收入细目、基金收益分派、关系信息线路、基金宣传推介材料中 登载基金功绩发扬数据等进行监督和核查。  （三）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资运作过甚他运作违反《基金法》、 《基金合同》、基金托管公约过甚他关联端正时，应实时以书面情势文牍基金管 理东谈主限期纠正，基金管制东谈主收到文牍后应鄙人一个办事日实时查对，并以书面形 式向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。 基金管制东谈主对基金托管东谈主文牍的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金管制东谈主抵偿因其违反《基金合同》而 致使投资者遭受的损失。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资指示违反关联法律律例端正或者违反《基 金合同》约定的，应当断绝施行，立即文牍基金管制东谈主，并向中国证监会敷陈。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据往来模范如故胜利的投资指示违反法律、行 政律例和其他关联端正，或者违反《基金合同》约定的，应当立即文牍基金管制 东谈主，并敷陈中国证监会。   基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在端正时刻内 回话基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按 照律例要求需向中国证监会报送基金监督敷陈的，基金管制东谈主应积极配合提供相 关数据府上和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主有要紧违纪步履，应立即敷陈中国证监会，同期 文牍基金管制东谈主限期纠正。   基金管制东谈主无高洁原理，断绝、拦阻基金托管东谈主根据本公约端正愚弄监督权， 或选择拖延、诓骗等技巧妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东谈主建议申饬仍不改正的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。 三、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限              诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期 于基金托管东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基 金管制东谈主狡计的基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值、根据管制东谈主 指示办理计帐交收、关系信息线路和监督基金投资运作等步履。   基金管制东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、 未施行或无故蔓延施行基金管制东谈主资金划拨指示、清楚基金投资信息等违反《基 金法》、《基金合同》、本托管公约过甚他关联端正时，基金管制东谈主应实时以书 面情势文牍基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文牍后应实时查对质据并以书 面情势向基金管制东谈主发出回函。在限期内，基金管制东谈主有权随时对文牍县项进行 复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金管制东谈主文牍的违 规事项未能在限期内纠正的，基金管制东谈主应敷陈中国证监会。基金管制东谈主有义务 要求基金托管东谈主抵偿基金因此所遭受的损失。   基金管制东谈主发现基金托管东谈主有要紧违纪步履，应立即敷陈中国证监会和银行 业监督管制机构，同期文牍基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金管制东谈主的核查步履，包括但不限于：提交关系资 料以供基金管制东谈主核查托管财产的无缺性和真确性，在端正时刻内回话基金管制 东谈主并改正。  基金托管东谈主无高洁原理，断绝、拦阻基金管制东谈主根据本公约端正愚弄监督权， 或选择拖延、诓骗等技巧妨碍基金管制东谈主进行有用监督，情节严重或经基金管制 东谈主建议申饬仍不改正的，基金管制东谈主应敷陈中国证监会。 四、 基金财产的守护  （一）基金财产守护的原则 走运用、责罚、分派基金的任何财产。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管制，确保基金财产的无缺与独处。 理东谈主负责与关联当事东谈主细目到账日历并文牍基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到              诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期 达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时文牍基金管制东谈主选择递次进行催收。由此 给基金形成损失的，基金管制东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金的损失，基金托管 东谈主对此不承担使命。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与服务代理公约的约定，将认购资金划入基金管制 东谈主在具有托管经验的交易银行开设的诺安基金管制有限公司基金认购专户。该账 户由基金管制东谈主开立并管制。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额持有东谈主东谈主数稳妥《基金法》、《运作办法》等关联端正后，由基金 管制东谈主聘任具有从事证券业务经验的司帐师事务所进行验资，出具验资敷陈，出 具的验资敷陈应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名有用。验 资完成，基金管制东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基 金开立的资产托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具证据文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》胜利的条件，由基金管制东谈主按 端正办理退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和管制   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设资产托管专户，守护基金 的银行进款。该资产托管专户是指基金托管东谈主在蚁合托管模式下，代表所托管的 基金与中国证券登记结算有限使命公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设 和管制由基金托管东谈主承担。本基金的一切货币收支行动，均需通过基金托管东谈主的 资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于兴隆开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管制东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务除外的行动。   资产托管专户的管制应稳妥《银行账户管制办法》、《现款管制条例》、《中 国东谈主民银行利率管制的关联端正》、《对于大额现款支付管制的文牍》、《支付 结算办法》以及银行业监督管制机构的其他端正。   （四）基金证券账户与证券往来资金账户的开设和管制   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。             诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限使命公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券往来资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于兴隆开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管制东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。   （五）债券托管账户的开立和管制 国银行间同行拆借市集的往来经验，并代表基金进行往来；基金托管东谈主负责以基 金的口头在中央国债登记结算有限使命公司开设银行间债券市集债券托管自营 账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。 场回购主公约，原本由基金托管东谈主守护，基金管制东谈主保存副本。   （六）其他账户的开设和管制   在本托管公约缔结日之后，本基金被允许从事稳妥法律律例端正和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，淌若触及关系账户的开设和使用，由基 金管制东谈主协助托管东谈主根据关联法律律例的端正和《基金合同》的约定，开立关联 账户。该账户按关联公法使用并管制。   （七）基金财产投资的关联什物证券等有价凭证的守护   基金财产投资的关联什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的守护库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限使命公司或中国证券登记结算有限 使命公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代守护库。什物证券的购买 和转让，由基金托管东谈主根据基金管制东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主施行有用控 制下的什物证券在基金托管东谈主守护期间的损坏、灭失，由此产生的使命应由基金 托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构施行有用限定的证券不承担守护 使命。   （八）与基金财产关联的要紧合同的守护   由基金管制东谈主代表基金签署的与基金关联的要紧合同的原件分别应由基金 托管东谈主、基金管制东谈主守护。除本公约另有端正外，基金管制东谈主在代表基金签署与 基金关联的要紧合同期应保证基金一方持有两份以上的原本，以便基金管制东谈主和               诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期 基金托管东谈主至少各持有一份原本的原件。基金管制东谈主在合同签署后 5 个办事日内 通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应 存放于基金管制东谈主和基金托管东谈主各自文献守护部门 15 年以上。 五、基金资产净值狡计和司帐核算 （一）基金资产净值的狡计   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指狡计 日基金资产净值除以该狡计日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的狡计保 留到极少点后 3 位，极少点后第 4 位四舍五入，由此产生的舛误计入基金财产。   基金管制东谈主应每办事日对基金资产估值。估值原则应稳妥《基金合同》、                                  《证 券投资基金司帐核算办法》过甚他法律、律例的端正。用于基金信息线路的基金 资产净值和基金份额净值由基金管制东谈主负责狡计，基金托管东谈主复核。基金管制东谈主 应于每个办事日往来结果后狡计当日的基金份额资产净值并以加密传真方式发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核后，签名、盖印并以加密传真 方式传送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对基金净值给予公布。   基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主承担。因此，就与本 基金关联的司帐问题，本基金的司帐使命方是基金管制东谈主，如经关系各方在对等 基础上充分接洽后，仍无法达成一致的主见，按照基金管制东谈主对基金资产净值的 狡计结果对外给予公布。   （二）基金资产估值方法 基金的估值对象为基金所领有的股票、存托凭证、债券、权证和银行进款本息等 资产和欠债。 本基金的估值方法为：   （1）往来所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未 发生要紧变化，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近往来日后经济环境 发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化要素，调和最近               诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期 往来市价，细目公允价钱。   （2）往来所上市实行净价往来的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交 易的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化，按最近往来日的收盘价估值。 如最近往来日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及 要紧变化要素，调和最近往来市价，细目公允价钱；   （3）往来所上市未实行净价往来的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往来的，且最近往来日后 经济环境未发生要紧变化，按最近往来日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值。如最近往来日后经济环境发生了要紧变化的， 可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化要素，调和最近往来市价，细目公允 价钱；   （4）往来所上市不存在活跃市集的有价证券，选择估值时间细目公允价值。 往来所上市的资产相沿证券，选择估值时间细目公允价值，在估值时间难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌 的归拢股票的市价（收盘价）估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价） 估值；   （2）初度公设备行未上市的股票、债券和权证，选择估值时间细目公允价 值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初度公设备行有明确锁依期的股票，归拢股票在往来所上市后，按交 易所上市的归拢股票的市价（收盘价）估值；非公设备行有明确锁依期的股票， 按监管机构或行业协会关联端正细目公允价值。 盘价高于配股价，按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价即是或低于配股价， 则估值为零。 估值时间细目公允价值。                诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期 值。 金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的平正性。 按国度最新端正估值。   （三）估值差错处理   因基金估值舛讹给投资者形成损失的应先由基金管制东谈主承担，基金管制东谈主对 不应由其承担的使命，有权向邪恶东谈主追偿。   当基金管制东谈主狡计的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管东谈主复核证据 后公告的，由此形成的投资者或基金的损失，应根据法律律例的端正对投资者或 基金支付抵偿金，就施行向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金管制东谈主与基金 托管东谈主按看护制费率和托管费率的比例各自承担相应的使命。   由于一方当事东谈主提供的信息舛讹，另一方当事东谈主在选择了必要合理的递次后 仍不成发现该舛讹，进而导致基金资产净值、基金资产净值、基金份额净值狡计 舛讹形成投资者或基金的损失，以及由此形成以后往来日基金资产净值、基金份 额净值狡计顺延舛讹而引起的投资者或基金的损失，由提供舛讹信息确当事东谈主一 方负责抵偿。   由于证券往来所过甚登记结算公司发送的数据舛讹，或由于其他不可抗力原 因，基金管制东谈主和基金托管东谈主固然如故选择必要、适合、合理的递次进行检查， 可是未能发现该舛讹的，由此形成的基金资产估值舛讹，基金管制东谈主和基金托管 东谈主不错除名抵偿使命。但基金管制东谈主和基金托管东谈主应当积极选择必要的递次排斥 由此形成的影响。   当基金管制东谈主狡计的基金资产净值与基金托管东谈主的狡计结果不一致时，关系 各方应本着发愤尽责的立场再行狡计查对，淌若临了仍无法达成一致，应以基金 管制东谈主的狡计结果为准对外公布，由此形成的损失以及因该往来日基金资产净值 狡计顺延舛讹而引起的损失由基金管制东谈主承担抵偿使命，基金托管东谈主不负抵偿责 任。              诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期   （四）基金账册的建立   基金管制东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》胜利后，应按照关系各方约定的同 一记账方法和司帐处理原则，分别独随即成立、登录和守护本基金的全套账册， 对关系各方各自的账册依期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若双 方对司帐处理方法存在分歧，应以基金管制东谈主的处理方法为准。   经对账发现关系各方的账目存在不符的，基金管制东谈主和基金托管东谈主必须实时 查明原因并纠正，保证关系各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的狡计和公告的，以基金管制 东谈主的账册为准。   （五）基金依期敷陈的编制和复核   基金财务报表由基金管制东谈主和基金托管东谈主每月分别独处编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个办事日内完成。   在《基金合同》胜利后，基金招募诠释书、基金居品府上概要的信息发生重 大变更的，基金管制东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募诠释书和基金居品资 料概要并登载在指定网站上；基金招募诠释书、基金居品府上概要其他信息发生 变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金管制东谈主不再更新 基金招募诠释书和基金居品府上概要。基金管制东谈主在每个季度结果之日起 15 个 办事日内完成季度敷陈编制并公告；在上半年结果之日起两个月内完成中期敷陈 编制并公告；在每年结果之日起三个月内完成年度敷陈编制并公告。   基金管制东谈主在月度报表完成当日，将关联报表提供基金托管东谈主复核；基金托 管东谈主在 3 个办事日内进行复核，并将复核结果实时书面文牍基金管制东谈主。基金管 理东谈主在季度敷陈完成当日，将关联敷陈提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到 后 7 个办事日内进行复核，并将复核结果书面文牍基金管制东谈主。基金管制东谈主在中 期敷陈完成当日，将关联敷陈提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后一个月 内进行复核，并将复核结果书面文牍基金管制东谈主。基金管制东谈主在年度敷陈完成当 日，将关联敷陈提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后一个半月内复核，并 将复核结果书面文牍基金管制东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现关系各方的报表存在不符时，基金管制东谈主和 基金托管东谈主应共同查明原因，进行调和，调和以关系各方认同的账务处理方式为                诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期 准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管制东谈主提供的敷陈上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核主见书，关系各方各自留存一份。淌若基金管制东谈主 与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就关系报抒发成一致，基金管制东谈主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关系情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务司帐敷陈、中期敷陈或年度敷陈复核完结后，需盖印确 认或出具相应的复核证据书，以备有权机构对关系文献审核时教唆。 六、基金份额持有东谈主名册的登记与守护   基金管制东谈主和基金托管东谈主须分别妥善守护的基金份额持有东谈主名册，包括《基 金合同》胜利日、《基金合同》远离日、基金份额持有东谈主大会权利登记日、每年 包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管制东谈主的指示编 制和守护，基金管制东谈主和基金托管东谈主应按照目下关系公法分别守护基金份额持有 东谈主名册。守护方式不错选择电子或文档的情势。守护期限为 15 年。   基金管制东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主名册： 《基金合同》胜利日、《基金合同》远离日、基金份额持有东谈主大会权利登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册 的内容必须包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日 的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个办事日内提交；                        《基金合同》胜利日、                                 《基 金合同》远离日等触及到基金关键事项日历的基金份额持有东谈主名册应于发寿辰后 十个办事日内提交。   基金托管东谈主以电子版情势妥善守护基金份额持有东谈主名册，并依期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年。基金托管东谈主不得将所守护的基金份额持有东谈主名册用于基 金托管业务除外的其他用途，并应谨守守密义务。   若基金管制东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善守护基金份额持有东谈主名 册，应按关联律例端正各自承担相应的使命。 七、争议的处理和适用的法律   关系各方当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约关联的一切争议，除经             诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期 友好协商不错科罚的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用的 仲裁公法进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是终端性的并对关系各方均有 不停力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，关系各方当事东谈主应坚守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，连续 赤诚、发愤、尽责地履行《基金合同》和托管公约端正的义务，保重基金份额持 有东谈主的正当权益。   本公约受中国法律统率。 八、基金托管公约的修改和远离   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后 的托管公约，其内容不得与《基金合同》的端正有任何遏制。基金托管协 议的变更报中国证监会核准后胜利。   发生以下情况，本托管公约远离：   （1）基金或《基金合同》远离；   （2）基金托管东谈主闭幕、照章被驱除、歇业或有其他基金托管东谈主收受基 金资产；   （3）基金管制东谈主闭幕、照章被驱除、歇业或有其他基金管制东谈主收受基 金管制权；   （4）发生法律律例或基金合同端正的远离事项。                诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期        第十九部分      对基金份额持有东谈主的服务   基金管制东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金管制东谈主将根据基金份额持有东谈主的需要和市集的变化，增多或变更服务项 目。主要服务内容如下： 一、公开信息线路服务 二、对账服务  基金管制东谈主将在每个年度结果后的 5 个办事日内向投资者发送基金账户对账  单。基金管制东谈主教唆，凡无法吸收电子邮件或短信年度对账单的投资者，须在  开户胜利后与基金管制东谈主客户服务中心筹商 400-888-8998（免远程费），基金  管制东谈主在查对投资者筹商方式无缺无误后，可为基金投资者提供上述对账单  服务。 三、查询服务   对于基金管制东谈主所管制基金的基金份额持有东谈主，基金管制东谈主都会给予其唯独 的基金账号及运转密码。基金份额持有东谈主在客户服务中心和基金管制东谈主的直销网 上往来平台都不错凭借客户基金账号或身份证号插足本东谈主的账户，实时查询了解 账户信息，包括本东谈主的基本府上、基金称号、管制东谈主称号、基金代码、基金风险 品级、持有份额、单元净值、基金投资收益情况等。   通过基金管制东谈主直销渠谈购买的基金份额持有东谈主不错平直通过直销渠谈修 改账户信息，如筹商地址、电话等；通过代销渠谈购买的基金份额持有东谈主则可通 过代销机构或致电基金管制东谈主客户服务中心进行修改。                  诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期   通过基金管制东谈主直销渠谈购买的基金份额持有东谈主不错根据我方的需求通过 基金管制东谈主网站定制所提供的信息，包括基金邮件服务、短治服务等方面的内容。 基金管制东谈主按照需求将依期或不依期向客户发送信息，客户也不错平直登录基金 管制东谈主网站浏览关系信息。淌若客户不需要或需要调和，也不错平直在线修改和 调和。代销渠谈客户如需关系服务，可通过致电基金管制东谈主客户服务中心进行定 制。 四、基金投资的服务   （1）基金管制东谈主通过直销网上往来系统为投资者办理依期定额投资业务， 具体脱手或结果办理的时刻和公法请查阅本基金管制东谈主关系公告。   （2）投资者可通过部分代销机构办理依期定额投资业务，通过代销机构办 理基金定投业务脱手或结果办理的时刻和公法以代销机构的关联端正为准。 五、投诉管制与建议受理服务   基金管制东谈主的投诉管制与建议受理服务由客户服务中心调处管制，投诉东谈主可 以通过基金管制东谈主客服热线、在线客服、客服邮箱等渠谈对基金管制东谈主所提供的 服务进行投诉或建议建议。   诺安基金管制有限公司宇宙调处客户服务电话：400-888-8998   诺安基金管制有限公司网址：www.lionfund.com.cn   诺安基金管制有限公司客服邮箱：services@lionfund.com.cn                    诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期               第二十部分       其他应线路事项 序号             公告事项                  线路方式       线路日历      诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书、         《中国证券报》      2023-3-27      基金居品府上概要（更新）的教唆性公告      诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书          基金管制东谈主网站      2023-3-27      （更新）2023 年第 1 期      诺安活泼配置搀杂型证券投资基金基金居品府上         基金管制东谈主网站      2023-3-27      概要更新      诺安基金管制有限公司旗下基金 2022 年年度报      《证券时报》、《上    2023-3-31      告教唆性公告                        海证券报》、《中国                                    证券报》、《证券日                                       报》      诺安活泼配置搀杂型证券投资基金 2022 年年度      基金管制东谈主网站      2023-3-31      敷陈      诺安基金管制有限公司旗下基金 2023 年第 1 季度   《证券时报》、《上    2023-4-22      敷陈教唆性公告                       海证券报》、《中国                                    证券报》、《证券日                                       报》      诺安活泼配置搀杂型证券投资基金 2023 年第 1 季   基金管制东谈主网站      2023-4-22      度敷陈      诺安基金管制有限公司对于旗下部分基金增多博         《证券时报》、《上    2023-5-15      时钞票为销售机构并灵通定投、调遣业务及参加         海证券报》、《中国      基金费率优惠行动的公告                   证券报》、《证券日                                       报》      诺安基金管制有限公司对于旗下部分基金在中国         《证券时报》、《上    2023-5-24      工商银行开展基金费率优惠行动的公告             海证券报》、《中国                                    证券报》、《证券日                                       报》      诺安基金管制有限公司旗下基金 2023 年第 2 季度   《证券时报》、《上    2023-7-21      敷陈教唆性公告                       海证券报》、《中国                                    证券报》、《证券日                                       报》      诺安活泼配置搀杂型证券投资基金 2023 年第 2 季   基金管制东谈主网站      2023-7-21      度敷陈      诺安基金管制有限公司对于旗下部分基金增多中         《证券时报》、《上    2023-8-4      欧钞票为销售机构并灵通定投、调遣业务及参加         海证券报》、《中国      基金费率优惠行动的公告                   证券报》、《证券日                                       报》      诺安基金管制有限公司对于旗下部分基金增多大         《证券时报》、《上    2023-8-7      贤达基金为销售机构并灵通定投、调遣业务及参         海证券报》、《中国      加基金费率优惠行动的公告                  证券报》、《证券日                                       报》                    诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期 序号             公告事项                  线路方式       线路日历      诺安基金管制有限公司对于调低旗下部分基金费         《证券时报》、《上    2023-8-26      率并校正基金合同等法律文献的公告              海证券报》、《中国                                    证券报》、《证券日                                       报》      诺安活泼配置搀杂型证券投资基金基金居品府上         基金管制东谈主网站      2023-8-26      概要更新      诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书          基金管制东谈主网站      2023-8-26      （更新）2023 年第 2 期      诺安基金管制有限公司旗下基金 2023 年中期报      《证券时报》、《上    2023-8-31      告教唆性公告                        海证券报》、《中国                                    证券报》、《证券日                                       报》      诺安活泼配置搀杂型证券投资基金 2023 年中期      基金管制东谈主网站      2023-8-31      敷陈      诺安基金管制有限公司对于远离凤凰金信（海口） 《证券时报》、《上           2023-9-13      基金销售有限公司办理本公司旗下基金销售业务 海证券报》、《中国      的公告                    证券报》、《证券日                                报》      诺安基金管制有限公司旗下基金 2023 年第 3 季度   《证券时报》、《上    2023-10-25      敷陈教唆性公告                       海证券报》、《中国                                    证券报》、《证券日                                       报》      诺安活泼配置搀杂型证券投资基金 2023 年第 3 季   基金管制东谈主网站      2023-10-25      度敷陈      诺安基金管制有限公司对于旗下部分基金增多贵         《证券时报》、《上    2023-11-24      文基金为销售机构并灵通定投、调遣业务及参加         海证券报》、《中国      基金费率优惠行动的公告                   证券报》、《证券日                                       报》      诺安基金管制有限公司对于远离北京增财基金销         《证券时报》、《上    2023-12-28      售有限公司办理本公司旗下基金销售业务的公告         海证券报》、《中国                                    证券报》、《证券日                                       报》      诺安基金管制有限公司对于旗下基金参加广发银         《证券时报》、《上     2024-1-8      行费率优惠行动的公告                    海证券报》、《中国                                    证券报》、《证券日                                       报》      诺安基金管制有限公司旗下基金 2023 年第 4 季度   《证券时报》、《上    2024-1-22      敷陈教唆性公告                       海证券报》、《中国                                    证券报》、《证券日                                       报》                        诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期 序号                公告事项                    线路方式      线路日历      诺安活泼配置搀杂型证券投资基金 2023 年第 4 季        基金管制东谈主网站     2024-1-22      度敷陈      诺安基金管制有限公司对于旗下部分基金增多玄              《证券时报》、《上   2024-2-2      元保障为销售机构并灵通定投、调遣业务及参加              海证券报》、《中国      基金费率优惠行动的公告                        证券报》、《证券日                                            报》      诺安基金管制有限公司对于旗下部分基金增多排              《证券时报》、《上   2024-2-29      排网基金为销售机构并灵通定投、调遣业务及参              海证券报》、《中国      加基金费率优惠行动的公告                       证券报》、《证券日                                            报》  注：上述公告同期在本公司网站（www.lionfund.com.cn）及中国证监会基金电子  线路网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）线路。             诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期        第二十一部分   招募诠释书存放及查阅方式   招募诠释书文本存放在基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售网点的营业场合， 投资者可在营业时刻免费查阅。在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献 复印件。投资者也不错平直登录基金管制东谈主的网站进行查阅。对投资者按上述方 式所赢得的文献过甚复印件，基金管制东谈主和基金托管东谈主应保证与所公告的内容完 全一致。              诺安活泼配置搀杂型证券投资基金招募诠释书（更新）2024 年第 2 期            第二十二部分         备查文献 一、 中国证监会核准诺安活泼配置搀杂型证券投资基金召募的文献 二、 《诺安活泼配置搀杂型证券投资基金基金合同》 三、 《诺安活泼配置搀杂型证券投资基金托管公约》 四、 法律主见书 五、 基金管制东谈主业务经验批件和营业派司 六、   基金托管东谈主业务经验批件和营业派司