创金尊盛纯债: 创金合信尊盛纯债债券型证券投资基金托管协议(2024年11月改良)

创金合信尊盛纯债债券型证券投资基金        托管协议    （2024 年 11 月改良）   基金握住东谈主：创金合信基金握住有限公司   基金托管东谈主：招商银行股份有限公司                             目        录   鉴于创金合信基金握住有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有限职守公 司，按照干系法律律例的礼貌具备担任基金握住东谈主的经历和才气，拟召募刊行创金合信尊盛 纯债债券型证券投资基金；   鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行，按照干系 法律律例的礼貌具备担任基金托管东谈主的经历和才气；   鉴于创金合信基金握住有限公司拟担任创金合信尊盛纯债债券型证券投资基金的基金管 理东谈主，招商银行股份有限公司拟担任创金合信尊盛纯债债券型证券投资基金的基金托管东谈主；   为明确创金合信尊盛纯债债券型证券投资基金的基金握住东谈主和基金托管东谈主之间的权益义 务关系，特制订本托管协议；   除非另有约定，《创金合信尊盛纯债债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合 同”)中界说的术语在用于本托管协议时应具有相似的含义；若有违抗应以基金合同为准，并 依其条件解释。                   一、基金托管协议当事东谈主   （一）基金握住东谈主（也可称钞票握住东谈主）   称号：创金合信基金握住有限公司   住所：深圳市前海深港合营区前湾沿路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务通知有限 公司）   办公地址：深圳市前海深港合营区南山街谈梦海大路 5035 华润前海大厦 A 座 36-38 楼   邮政编码：518046   法定代表东谈主：钱龙海   成立时候：2014 年 7 月 9 日   批准诞渴望关：中国证券监督握住委员会   批准诞生文号：证监许可［2014］651 号   组织体式：有限职守公司   注册本钱：2.6096 亿元东谈主民币   存续技能：握续贪图   贪图范围：基金召募、基金销售、特定客户钞票握住、钞票握住、中国证监会许可的其 他业务。   （二）基金托管东谈主（也可称钞票托管东谈主）   称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)   住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东谈主：缪建民   成立时候：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号   组织体式：股份有限公司   注册本钱：东谈主民币 252.20 亿元   存续技能：握续贪图   贪图范围：接管公众进款；披发短期、中期和遥远贷款；办理结算；办理单据贴现；发 行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同行拆借；提供信用证 作事及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供撑握箱作事。外汇进款；外汇贷款；外汇 汇款；外币兑换；海外结算；结汇、售汇；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借 款；外汇担保；刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的外币 有价证券；自营和代客外汇买卖；资信探望、照应、见证业务；离岸金融业务。经中国东谈主民 银行批准的其他业务。          二、基金托管协议的依据、目标和原则   （一）签订托管协议的依据   本协议依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”) 、《公开募 集洞开式证券投资基金流动性风险握住礼貌》（以下简称“《流动性风险握住礼貌》”）等 相关法律律例、基金合同偏激他相关礼貌制订。   （二）签订托管协议的目标   签订本协议的目标是明确基金握住东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的撑握、投资运作、 净值狡计、收益分拨、信息走漏及相互监督等干系事宜中的权益义务及职责，确保基金财产 的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。   （三）签订托管协议的原则   基金握住东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、丰足信用、充分保护基金份额握有东谈主正当权益 的原则，经协商一致，签订本协议。           三、基金托管东谈主对基金握住东谈主的业务监督和核查    （一）基金托管东谈主根据相关法律律例的礼貌以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资为止、关联方交易等，进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券遴荐 纪律的，基金握住东谈主应事前或如期向基金托管东谈主提供投资品种池，以便基金托管东谈主对基金实 际投资是否允洽基金合同对于证券遴荐纪律的约定进行监督。    本基金的投资范围为固定收益类品种，包括国债、央行单据、地方政府债、金融债、企 业债、公司债、中小企业私募债、次级债、中期单据、短期融资券、可分离交易可转债的纯 债部分、钞票支握证券、债券回购、银行进款等。    本基金不投资股票、权证等权益类钞票，可转债仅投资二级商场可分离交易可转债的纯 债部分。    如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金可将其纳入投资范围。    本基金的投资组合将遵命以下比例为止：    （1）本基金投资于债券的比例不低于基金钞票的 80%；    （2）本基金握有现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不得跳动基金钞票净值的 10％；    （4）本基金投资于团结原始权益东谈主的种种钞票支握证券的比例，不得跳动基金钞票净值 的 10％；    （5）本基金握有的全部钞票支握证券，其市值不得跳动基金钞票净值的 20％；    （6）本基金握有的团结(指团结信用级别)钞票支握证券的比例，不得跳动该钞票支握证 券界限的 10％；    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支握证券。基金握有钞票 支握证券技能，要是其信用品级下跌、不再允洽投资纪律，应在评级讲述发布之日起 3 个月 内赐与全部卖出；    （8）本基金参加寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳动基金钞票净值的    （9）本基金总钞票不得跳动基金净钞票的 140%；    （10）本基金投资于单只中小企业私募债的市值，不得跳动本基金钞票净值的 10%；    （11）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值系数不得跳动基金钞票净值的 15%。因证 券商场波动、基金界限变动等基金握住东谈主之外的身分以致基金不允洽本项礼貌比例为止的， 基金握住东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接管质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （13）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资为止。   除第（2）、（7）、（11）、（12）项外，因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、基金规 模变动等基金握住东谈主之外的身分以致基金投资比例不允洽上述礼貌投资比例的，基金握住东谈主 应当在 10 个交易日内进行调养，但中国证监会礼貌的特地情形除外。   基金握住东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例允洽基金合同的 相关约定。在上述技能内，本基金的投资范围、投资策略应当允洽基金合同的约定。   基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自本基金合同奏效之日起开动。   法律律例或监管部门取消上述为止，如适用于本基金，基金握住东谈主在履行适合门径后， 则本基金投资不再受干系为止。   本基金依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制的，在侧袋机制实施技能，上述投 资组合比例、组合为止等约定仅适用于主袋账户。   （1）承销证券；   （2）违反礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职守的投资；   （4）向其基金握住东谈主、基金托管东谈主出资;   （5）从事内幕交易、主管证券交易价钱偏激他不梗直的证券交易步履；   （6）法律、行政律例和中国证监会礼貌不容的其他步履。 者与其有其他环节狠恶关系的公司刊行或承销期内承销的证券，或者从事其他环节关联交易 的，应当允洽基金的投资目标和投资策略，遵命基金份额握有东谈主利益优先的原则，守护利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公道合理价钱履行。干系交易必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与走漏。环节关联交易应提交基金握住东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金握住东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。 干系为止。法律律例或监管部门对上述组合为止、不容行动礼貌的条件和要求进行变更的， 本基金不错变更后的礼貌为准。经与基金托管东谈主协商一致，基金握住东谈主可依据法律律例或监 管部门礼貌奏凯对基金合同进行变更，该变更不消召开基金份额握有东谈主大会审议。   （二）基金托管东谈主根据相关法律律例的礼貌及《基金合同》的约定，对基金握住东谈主遴荐 进款银行进行监督。基金投资银行如期进款的，基金握住东谈主应根据法律律例的礼貌及《基金 合同》的约定，详情允洽条件的整个进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管 东谈主应据以对基金投资银行进款的交易敌手是否允洽相关礼貌进行监督。对于不允洽礼貌的银 行进款，基金托管东谈主不错断绝履行，并陈说基金握住东谈主。   本基金投资银行进款应允洽如下礼貌： 格境外机构投资者托管东谈主经历的交易银行。 莫得利息耗损的银行进款，不受此为止；存放在具有基金托管经历的团结交易银行的进款， 不得跳动基金钞票净值的 30%；存放在不具有基金托管经历的团结交易银行的进款，不得跳动 基金钞票净值的 5%。   相关法律律例或监管部门制定或修改新的如期进款投资计策，基金握住东谈主履行适合门径 后，可相应调养投资组合为止的礼貌。 位职责、风险戒指措施和监察稽核轨制，切实守护相关风险。基金托管东谈主负责对本基金银行 如期进款业务的监督与核查，审查、复核干系协议、账户府上、投资指示、进款证实书等有 关文献，切实履行托管职责。   （1）基金握住东谈主负责戒指信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银行 的支付才气等波及到进款银行遴荐方面的风险。因遴荐进款银行失当酿成基金财产耗损的， 由基金握住东谈主承担职守。   （2）基金握住东谈主负责戒指流动性风险，并承担因戒指不力而酿成的耗损。流动性风险主 要包括基金握住东谈主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而进款银行未能实时兑付的 风险、基金投资银行进款不可称心基金开阔结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前支 取而波及的利息耗损影响估值等波及到基金流动性方面的风险。   （3）基金握住东谈主须加强里面风险戒指轨制的征战。如因基金握住东谈主职工的职务行动导致 基金财产受到耗损的，需由基金握住东谈主承担由此酿成的耗损。   （4）基金握住东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格战胜《基金法》、《运作 办法》等相关法律律例，以及国度相关账户握住、利率握住、支付结算等的各项礼貌。   （三）基金投资银行进款协议的签订、账户开设与握住、投资指示与资金划拨、账目核 对、到期兑付、提前支取   （1）基金握住东谈主应与允洽经历的进款银行总行或其授权分行签订《基金进款业务总体合 作协议》（以下简称《总体合营协议》），详情《进款协议书》的边幅范本。《总体合营协 议》和《进款协议书》的边幅范本由基金托管东谈主与基金握住东谈主共同约定。   （2）基金托管东谈主依据干系律例对《总体合营协议》和《进款协议书》的内容进行复核， 审查进款银行经历等。   （3）基金握住东谈主应在《进款协议书》中明确进款证实书或其他有用进款证据的办理边幅、 邮寄地址、研究东谈主和研究电话，以及进款证实书或其他有用证据在邮寄过程中遗失后，进款 余额的证据及兑付办法。   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”）寄送或上门 交送进款证实书或其他有用进款证据的，基金握住东谈主应在《进款协议书》中礼貌基金托管东谈主 可向进款分支机构的上司行发出进款余额询证函，进款分支机构偏激上司行应予配合。   （5）基金握住东谈主应在《进款协议书》中礼貌，基金存放到期或提前兑付的资金应全部划 转到指定的基金托管账户，并在《进款协议书》写明账户称号和账号，未划入指定账户的， 由进款银行承担一切职守。   （6）基金握住东谈主应在《进款协议书》中礼貌，在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴 发生变更，握住东谈主应实时书面陈说进款行，书面陈说应加盖基金托管东谈主预留印鉴。进款分支 机构应实时就变更事项向基金握住东谈主、基金托管东谈主出具肃穆书面证据书。变更陈说的投递方 式同开户手续。在存期内，进款分支机构和基金托管东谈主的指定研究东谈主变更，应实时加盖公章 书面陈说对方。   （7）基金握住东谈主应在《进款协议书》中礼貌，因如期进款产生的存单不得被质押或以任 何边幅被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行进款时，基金握住东谈主应当依据基金握住东谈主与进款银行签订的《总体 合营协议》、《进款协议书》等，以基金的口头在进款银行总行或授权分行指定的分支机构 开立银行账户。   （2）基金投资银行进款时的预留印鉴由基金托管东谈主撑握和使用。   （1）进款证实书等进款证据传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金握住东谈主应在《存 款协议书》中礼貌，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他有用进款证据（下称 “进款证据”），该进款证据为基金进款证据或到期支款的有用证据，且对应每笔进款仅能 开具独一进款证据。资金到账当日，由进款银行分支机构指定的司帐主管传真一份进款证据 复印件并与基金托管东谈主电话证据收妥后，将进款证据原件通过快递寄送或上门委用至基金托 管东谈主指定研究东谈主；若进款银行分支机构代为撑握进款证据的，由进款银行分支机构指定司帐 主管传真一份进款证据复印件并与基金托管东谈主电话证据收妥。   （2）进款证据的遗失补办   进款证据在邮寄过程中遗失的，由基金握住东谈主向进款银行建议补办央求，基金握住东谈主应 督促进款银行尽快补办进款证据，并按以上（1）的边幅快递或上门委用至托管东谈主，原进款凭 证自动作废。   （3）账目查对   每个使命日，基金握住东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行进款投资余额及应计利息。   基金握住东谈主应在《进款协议书》中礼貌，对于存期跳动 3 个月的如期进款，进款银行应 于每季末后 5 个使命日内向基金托管东谈主指定东谈主员寄送对账单。因进款银行未寄送对账单酿成 的资金被挪用、盗取的职守由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东谈主对进款证据的询证，并在询证函上加盖进款银行公章寄送至 基金托管东谈主指定研究东谈主。   （4）到期兑付   基金握住东谈主提前陈说基金托管东谈主通过快递将进款证据原件寄给进款银行分支机构指定的 司帐主管。进款银行未收到进款证据原件的，应与基金托管东谈主电话议论。进款到期前基金管 理东谈主与进款银行证据进款证据收到并于到期日兑付进款本息事宜。   基金托管东谈主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，陈说基金握住东谈主与存 款银行接洽进款到账时候及利息补付事宜。基金握住东谈主应将接洽终局见告基金托管东谈主，基金 托管东谈主收妥进款本息确当日陈说基金握住东谈主。   基金握住东谈主应在《进款协议书》中礼貌，进款证据在邮寄过程中遗失的，进款银行应立 即陈说基金托管东谈主，基金托管东谈主在原进款证据复印件上加盖公章并出具干系说明文献后，与 进款银行指定司帐主管电话证据后，进款银行应在到期日将进款本息划至指定的基金资金账 户。要是进款到期日为法定节沐日，进款银行顺延至到期后第一个使命日支付，进款银行需 按原协议约定利率和执行宽限天数支付宽限利息。   要是在进款期限内，由于基金界限发生缩减的原因或者出于流动性握住的需要等原因， 基金握住东谈主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金握住东谈主与进款行签订的《进款协议书》履行。   基金托管东谈主发现基金握住东谈主在进行进款投资时有违反相关法律律例的礼貌及《基金合同》 的约定的行动，应实时以书面体式陈说基金握住东谈主在 10 个使命日内纠正。基金握住东谈主对基金 托管东谈主陈说的违纪事项未能在 10 个使命日内纠正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。基金托 管东谈主发现基金握住东谈主有环节违游记动，应立即讲述中国证监会，同期陈说基金握住东谈主在 10 个 使命日内纠正或断绝结算，若因基金握住东谈主拒不履行酿成基金财产耗损的，干系耗损由基金 握住东谈主承担，基金托管东谈主不承担任何职守。   （四）本基金投资中小企业私募债券应允洽相关法律律例的礼貌。 董事会批准的相关基金投资中小企业私募债券的投资有贪图经过、风险戒指轨制、流动性风险 处置预案、信用风险处置预案等。 东谈主，保证基金托管东谈主有实足的时候进行审核。基金托管东谈主应在收到上述府上后两个使命日内， 以书面或其他两边认同的边幅证据收到上述材料。 积极有用的措施，在合理的时候内有用处置基金运作的流动性问题。如因基金多量赎回或市 场发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贫寒时，基金握住东谈主应保证提供足额现款确保基 金的支付结算。 债券的额度和比例进行监督。要是基金握住东谈主对相应风险戒指轨制进行修改的，应实时改良 后陈说基金托管东谈主。 常情况，应实时以书面体式陈说基金握住东谈主。基金握住东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监 督和核查。基金握住东谈主接到陈说后应实时查对并向基金托管东谈主说明原因和处置措施。基金托 管东谈主有权随时对所陈说县项进行复查，督促基金握住东谈主改正。基金握住东谈主违纪事项未能在限 期内纠正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。 权要求基金握住东谈主在 10 个交易日内将中小企业私募债券调养至礼貌的比例要求。      （五）基金托管东谈主根据相关法律律例的礼貌及基金合同的约定，对基金握住东谈主参与银行 间债券商场进行监督。基金握住东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供允洽法律律例及 行业纪律的、经把稳遴荐的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单并约定各交易敌手 所适用的交易结算边幅。基金握住东谈主有职守确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基金托 管东谈主，不然由此酿成的耗损应由基金握住东谈主承担。基金握住东谈主应严格按照交易敌手名单的范 围在银行间债券商场遴荐交易敌手。基金托管东谈主监督基金握住东谈主是否按事前提供的银行间债 券商场交易敌手名单进行交易。在基金存续技能基金握住东谈主不错调养交易敌手名单，但应将 调养终局至少提前一个使命日书面陈说基金托管东谈主。新名单详情时已与本次剔除的交易敌手 所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算，但不得再发生新的交易。如基金握住东谈主 根据商场需要临时调养银行间债券交易敌手名单及结算边幅的，应向基金托管东谈主说明情理， 并在与交易敌手发生交易前 3 个交易日内与基金托管东谈主协商处置。      基金握住东谈主负责对交易敌手的资信戒指，按银行间债券商场的交易司法进行交易，并负 责处置因交易敌手不履行合同而酿成的纠纷及耗损。若未践约的交易敌手在基金握住东谈主详情 的时候内仍未承担爽约职守偏激他干系法律职守的，基金握住东谈主不错对相应耗损先行赐与承 担，然后再向干系交易敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况 进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金握住东谈主莫得按照事前约定的交易敌手进行交易时，基 金托管东谈主应实时提醒基金握住东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损成仇职守。      （六）本基金投资畅达受限证券，应战胜《对于基金投资非公征战行股票等畅达受限证 券相关问题的陈说》等相关法律律例礼貌。 行股票、公征战行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券，不包括 由于发布环节音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券 等畅达受限证券。      本基金不错投资经中国证监会批准的非公征战行证券，且限于由中国证券登记结算有限 职守公司或中央国债登记结算有限职守公司、银行间商场算帐所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券交易所或寰宇银行间债券商场交易的证券。      本基金不得投资未经中国证监会批准的非公征战行证券。      基金不得投资有锁如期但锁如期不解确的证券，但法律律例或中国证监会另有礼貌的除 外。 会批准的相关基金投资畅达受限证券的投资有贪图经过、风险戒指轨制。基金投资非公征战行 股票，基金握住东谈主还应提供基金握住东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述府上应包括 但不限于基金投资畅达受限证券的投资额度和投资比例戒指情况。      基金握住东谈主应至少于初度履行投资指示之前两个使命日将上述府上书面发至基金托管东谈主， 保证基金托管东谈主有实足的时候进行审核。基金托管东谈主应在收到上述府上后两个使命日内，以 书面或其他两边认同的边幅证据收到上述府上。      基金握住东谈主对本基金投资畅达受限证券的流动性风险负责，确保对干系风险采用积极有 效的措施，在合理的时候内有用处置基金运作的流动性问题。如因基金多量赎回或商场发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贫寒时，基金握住东谈主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算，并承担整个耗损。对本基金因投资畅达受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不 承担任何职守。对本基金因投资畅达受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何责 任。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时候等。基金握住 东谈主应保证上述信息的真正、完好，并应至少于拟履行投资指示前两个使命日将上述信息书面 发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有实足的时候进行审核。      由于基金握住东谈主未实时提供相关证券的具体的必要的信息，以致托管东谈主无法审核认购指 令而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担职守。 限证券的行动。如发现基金握住东谈主违反了《基金合同》、《托管协议》以偏激他干系法律法 规的相关礼貌，应实时陈说基金握住东谈主，并陈诉中国证监会，同期采用合理措施保护基金投 资东谈主的利益。基金托管东谈主有权对基金握住东谈主的行恶、违纪以及违反《基金合同》、《托管协 议》的投资指示不予履行，独立即陈说基金握住东谈主纠正，基金握住东谈主不予纠正或已代表基金 签署合同不得不履行时，基金托管东谈主应向中国证监会讲述。 露所投资非公征战行股票的称号、数目、总成本、账面价值,以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁如期等信息。      （七）基金握住东谈主应当对投资中期单据业务进行研究，厚爱评估中期单据投资业务的风 险，本着审慎、辛劳尽职的原则进行中期单据的投资业务，并应允洽法律律例及监管机构的 干系礼貌。   （八）基金托管东谈主根据相关法律律例的礼貌及基金合同的约定，对基金钞票净值狡计、 种种基金份额净值狡计、基金用度开支及收入详情、基金收益分拨、干系信息走漏、基金宣 传推介材料中登载基金事迹发扬数据等进行监督和核查。   （九）基金托管东谈主发现基金握住东谈主的上述事项及投资指示或执行投资运作违反法律律例、 基金合同和本托管协议的礼貌，应实时以电话提醒或书面提醒等边幅陈说基金握住东谈主限期纠 正。基金握住东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金握住东谈主收到陈说后应实时 查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面陈说，基金握住东谈主应以书面体式给基金托管东谈主发出 回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限。在上述规如期限内， 基金托管东谈主有权随时对陈说县项进行复查，督促基金握住东谈主改正。基金握住东谈主对基金托管东谈主 陈说的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。   （十）基金握住东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、基金合同和本托管协议 对基金业务履行核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的提醒，基金握住东谈主应在礼貌时候 内修起并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律律例、基金 合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督讲述的事项，基金握住东谈主应积极配合 提供干系数据府上和轨制等。   （十一）若基金托管东谈主发现基金握住东谈主依据交易门径还是奏效的指示违反法律、行政法 规和其他相关礼貌，或者违反基金合同约定的，应当立即陈说基金握住东谈主实时纠正，由此造 成的耗损由基金握住东谈主承担，托管东谈主在履行其陈说义务后，赐与免责。   （十二）基金托管东谈主发现基金握住东谈主有环节违游记动，应实时讲述中国证监会，同期通 知基金握住东谈主限期纠正。         四、基金握住东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金握住东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全撑握基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金握住东谈主 狡计的基金钞票净值和种种基金份额净值、根据基金握住东谈主指示办理算帐交收、干系信息披 露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金握住东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账握住、未 履行或无故延伸履行基金握住东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金 合同、本协议偏激他相关礼貌时，应实时以书面体式陈说基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主 收到书面陈说后应鄙人一使命日前实时查对并以书面体式给基金握住东谈主发出回函，说明违纪 原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金握住东谈主有权随时 对陈说县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金握住东谈主依照法律律例、基金合同和本托管协议 对基金业务履行核查，包括但不限于：对基金握住东谈主发出的书面提醒，基金托管东谈主应在礼貌 时候内修起并改正，或就基金握住东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供相 关府上以供基金握住东谈主核查托管财产的完好性和真正性。   （四）基金握住东谈主发现基金托管东谈主有环节违游记动，应实时讲述中国证监会，同期陈说 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正终局讲述中国证监会。                  五、基金财产的撑握      （一）基金财产撑握的原则 财产的完好与独处。 经基金握住东谈主的梗直指示，不得自走运用、责罚、分拨基金的任何钞票。不属于基金托管东谈主 执行有用戒指下的钞票及什物证券等在基金托管东谈主撑握技能的损坏、灭失，基金托管东谈主不承 担由此产生的职守。 并陈说基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时陈说基金 握住东谈主采用措施进行催收，基金握住东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金财产的耗损。 产，或交由证券公司负责算帐交收的基金钞票偏激收益；由于该等机构或该机构会员单元等 本协议当事东谈主外第三方的诈骗、核定、弱点或停业等原因给基金钞票酿成的耗损等不承担责 任。      （二）基金召募技能及召募资金的验资 有东谈主东谈主数允洽《基金法》、《运作办法》等相关礼貌后，基金握住东谈主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在礼貌时候内，基金握住东谈主应遴聘 具有从事证券干系业务经历的司帐师事务所进行验资，出具验资讲述。出具的验资讲述由参 加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 等事宜。      （三）基金资金账户的开立和握住 户”），撑握基金的银行进款，并根据基金握住东谈主的指示办理资金收付。托管账户称号应为 “创金合信尊盛纯债债券型证券投资基金”，预留印鉴为基金托管东谈主印记。 理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务之外的步履。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和握住 金托管东谈主与基金联名的证券账户。 握住东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的步履。 由基金握住东谈主负责。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职守公司的一级法东谈主算帐使命，基金 握住东谈主应赐与积极协助。结算备付金、客户结算保证金、交收价差保证金等的收取按照中国 证券登记结算有限职守公司的礼貌履行。 投资业务，波及干系账户的开立、使用的，按相关礼貌开立、使用并握住；若无干系礼貌， 则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的礼貌履行。   （五）债券托管账户的开设和握住   基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间商场登记结算机构的相关礼貌， 以基金的口头在中央国债登记结算有限职守公司开立债券托管账户，并代表基金进行银行间 商场债券的结算。   （六）其他账户的开立和握住 理东谈主协助基金托管东谈主按影相关法律律例和本协议的约定协商后开立。新账户按相关礼貌使用 并握住。基金托管东谈主和基金握住东谈主应当在开户过程中相互配合，并提供所需府上。基金握住 东谈主保证所提供的账户开户材料的真正性和有用性，且在干系府上变更后实时将变更的府上提 供给托管东谈主。   （七）基金财产投资的相关有价证据等的撑握   基金财产投资的相关什物证券等有价证据按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的撑握 库，或存入银行间商场登记结算机构、中国证券登记结算有限职守公司上海分公司/深圳分公 司或单据营业中心的代撑握库，什物撑握证据由基金托管东谈主握有。什物证券等有价证据的购 买和转让，由基金托管东谈主根据基金握住东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上述存放机构及基金 托管东谈主之外机构执行有用戒指的有价证据不承担撑握职守。   （八）与基金财产相关的环节合同的撑握   由基金握住东谈主代表基金签署的、与基金财产相关的环节合同的原件分袂由基金握住东谈主、 基金托管东谈主撑握。除本协议另有礼貌外，基金握住东谈主代表基金签署的与基金财产相关的环节 合同应保证基金握住东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份原本的原件。基金握住东谈主应在环节合同 签署后实时将环节合同传真给基金托管东谈主，并在三十个使命日内将原本投递基金托管东谈主处。 因基金握住东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所酿成的效率，由基金握住东谈主 负责。环节合同的撑握期限为基金合同远离后 15 年。   对于无法取得二份以上的原本的，基金握住东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得转动。基金握住东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真件与 基金握住东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。              六、指示的发送、证据及履行   基金握住东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨偏激他款项付款指示，基金托 管东谈主履行基金握住东谈主的指示、办理基金名下的资金来去等相关事项。   基金握住东谈主发送的指示包括电子指示和纸质指示。   电子指示包括基金握住东谈主发送的电子指示（采用电子报文传送的电子指示、网上托管银 行握住东谈主客户端录入的电子指示）、自动产生的电子指示（网上托管银行托管东谈主端根据预先 设定的业务司法自动产生的电子指示）。握住东谈主在启用电子指示前应使用传真或其他与基金 托管东谈主协商一致的边幅向基金托管东谈主发出启用函。启用函应注明启用的业务类型、启用日历 等。启用函应加盖基金握住东谈主公司公章。   （一）基金握住东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   授权陈说的内容：基金握住东谈主应事前向基金托管东谈主提供书面授权陈说（以下简称“授权 陈说”），指定投资指示的被授权东谈主员及被授权印鉴，授权陈说的内容包括被授权东谈主的名单、 签章样本、权限和预留印鉴。授权陈说应加盖基金握住东谈主公司公章并写明奏效时候。基金管 理东谈主应使用传真或其他与基金托管东谈主协商一致的边幅向基金托管东谈主发出授权陈说，同期电话 陈说基金托管东谈主。授权陈说经基金握住东谈主与基金托管东谈主以电话边幅或其他基金握住东谈主和基金 托管东谈主认同的边幅证据后，于授权陈说载明的奏效时候奏效。基金握住东谈主在尔后三个使命日 内将授权陈说的原本送交基金托管东谈主。授权陈评话原本内容与基金托管东谈主收到的传真不一致 的，以基金托管东谈主收到的传真为准。   基金握住东谈主和基金托管东谈主对授权陈说负有守秘义务，其内容不得向授权东谈主、被授权东谈主及 干系操作主谈主员之外的任何东谈主泄露，但法律律例礼貌或有权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容   投资指示是在握住本基金时，基金握住东谈主向基金托管东谈主发出的交易成交单、交易指示及 资金划拨类指示（以下简称“指示”）。指示应加盖预留印鉴并由被授权东谈主签章。基金握住 东谈主发给基金托管东谈主的资金划拨类指示应写明款项事由、时候、金额、出款和收款账户信息等。   （三）指示的发送、证据及履行的时候和门径 限和交易权限内依照授权陈说的授权用传真边幅或其他基金托管东谈主和基金握住东谈主认同的边幅 向基金托管东谈主发送指示。基金握住东谈主在发送指示时，应确保干系出款账户有实足的资金余额， 并为基金托管东谈主留出履行指示所必需的时候。   对于银行间业务，基金握住东谈主应于交易日 15:00 前将银行间成交单及干系划款指示发送 至基金托管东谈主。基金握住东谈主应与基金托管东谈主证据基金托管东谈主已完成文凭和权限树立后方可进 行本基金的银行间交易。   对于新债申购等网下公征战行业务，基金握住东谈主应于网下申购缴款日的 10:00 前将指示 发送给基金托管东谈主。   对于指定时候出款的交易指示，基金握住东谈主应提前 2 小时将指示发送至基金托管东谈主；对 于基金握住东谈主于 15:00 以后发送至基金托管东谈主的指示，基金托管东谈主不保证当日出款。 认。指示以获取基金托管东谈主证据该指示已到手接收之时视为投递基金托管东谈主。对于依照“授 权陈说”发出的指示，基金握住东谈主不得否定其遵守。 考证指示的要素是否皆全，传真指示还应审核印鉴和签章是否和预留印鉴和签章样本相符， 指示复核无误后应在规如期限内实时履行，不得延误。   在指示未履行的前提下，若基金握住东谈主肃除指示，基金握住东谈主应在原指示上注明“作废” 并加盖预留印鉴及被授权东谈主签章后传真给基金托管东谈主，并电话陈说基金托管东谈主。   （四）基金握住东谈主发送差错指示的情形和处理门径 送东谈主员发送的指示不可辨识或要素不全导致无法履行等情形。 指示的履行并要求基金握住东谈主再行发送指示。基金托管东谈主有权要求基金握住东谈主传真提供干系 交易证据、合同或其他有用司帐府上，以确保基金托管东谈主有实足的府上来判断指示的有用性。 基金托管东谈主待收皆干系府上并判断指示有用后再行开动履行指示。基金握住东谈主应在合理时候 内补充干系府上，并给基金托管东谈主预留必要的履行时候，不然基金托管东谈主对因此酿成的延误 不承担职守。   （五）基金托管东谈主依照法律律例暂缓、断绝履行指示的情形和处理门径   基金托管东谈主发现基金握住东谈主发送的指示有可能违反《基金法》、《运作办法》、《基金 合同》、本协议或其他相关法律律例的礼貌时，应暂缓履行指示，并实时陈说基金握住东谈主， 基金握住东谈主收到陈说后应实时查对并纠正；如干系交易已奏效，则应陈说基金握住东谈主在 10 个 使命日内纠正，并讲述中国证监会。对于基金托管东谈主事前难以监督的交易行动，基金托管东谈主 在过后履行了对基金握住东谈主的陈说以及向中国证监会的讲述义务后，即视为彻底履行了其投 资监督职责。对于基金握住东谈主违反《基金法》、《运作办法》、《基金合同》、本协议或其 他相关法律律例的礼貌酿成基金财产耗损的，由基金握住东谈主承担全部职守，基金托管东谈主免于 承担职守。   （六）基金托管东谈主未按照基金握住东谈主指示履行的处理方法   对于基金握住东谈主的有用指示和陈说，除非违反法律律例、基金合同、托管协议或具有第 （四）项所述差错，基金托管东谈主不得无故断绝或拖延履行，不然应就基金或基金握住东谈主由此 产生的耗损负抵偿职守。   除因有利或弱点以致基金的利益受到毁伤而负抵偿职守外，基金托管东谈主对履行基金握住 东谈主的正当指示对基金财产酿成的耗损不承担抵偿职守。   （七）更换被授权东谈主的门径   基金握住东谈主撤换被授权东谈主或转变被授权东谈主的权限，必须提前至少一个交易日，使用传真 边幅或其他基金握住东谈主和基金托管东谈主认同的边幅向基金托管东谈主发出加盖基金握住东谈主公司公章 的书面变更陈说，同期电话陈说基金托管东谈主。被授权东谈主变更陈说，经基金握住东谈主与基金托管 东谈主以电话边幅或其他基金握住东谈主和基金托管东谈主认同的边幅证据后，于授权陈说载明的奏效时 间奏效，同期原授权陈说失效。基金握住东谈主在尔后三日内将被授权东谈主变更陈说的原本送交基 金托管东谈主。变更陈评话书面原本内容与基金托管东谈主收到的传真不一致的，以基金托管东谈主收到 的传真为准。   基金托管东谈主更换接收基金握住东谈主指示的东谈主员，应提前陈说基金握住东谈主。   （八）指示的撑握   指示若以传真体式发出，则原本由基金握住东谈主撑握，基金托管东谈主撑握指示传真件。当两 者不一致时，以基金托管东谈主收到的指示传真件为准。   （九）干系职守   对基金握住东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示以致资金未能实时算帐 所酿成的耗损由基金握住东谈主承担。因基金握住东谈主原因酿成的传输不足时、未能留出实足履行 时候、未能实时与基金托管东谈主进行指示证据以致资金未能实时算帐或交易失败所酿成的耗损 由基金握住东谈主承担。基金托管东谈主正确履行基金握住东谈主发送的有用指示，基金财产发生耗损的， 基金托管东谈主不承担任何体式的职守。在开阔业务受理渠谈和指示礼貌的时候内，因基金托管 东谈主原因酿成未能实时或正确履行正当合规的指示而导致基金财产、基金握住东谈主受损的，基金 托管东谈主应许担相应的职守，但如际遇不可抗力的情况除外。   基金托管东谈主根据本协议干系礼貌履行体式审核职责，要是基金握住东谈主的指示存在事实上 未经授权、诈骗、伪造或未能实时提供授权陈说等情形，基金托管东谈主不承担因履行相关指示 或断绝履行相关指示而给基金握住东谈主或本基金基金财产或任何第三方带来的耗损，全部职守 由基金握住东谈主承担，但基金托管东谈主未按协议约定尽体式审核义务履行指示而酿成耗损的情形 除外。               七、交易及算帐交收安排   （一）遴荐代理证券买卖的证券贪图机构   基金握住东谈主应遐想遴荐代理证券买卖的证券贪图机构的纪律和门径，并按影相关合同和 礼貌愚弄基金财产投资权益而应许担的义务，包括但不限于遴荐经纪商及投资场合等。基金 握住东谈主负责遴荐代理本基金证券买卖的证券贪图机构，使用其交易单元算作基金的交易单元。 基金握住东谈主和被选中的证券贪图机构签订委用协议，基金握住东谈主应提前陈说基金托管东谈主，并 将交易单元租用协议及干系文献实时投递基金托管东谈主，确保基金托管东谈主央求接收结算数据。 交易单元保证金由被选中的证券贪图机构委用。基金握住东谈主应根据相关礼貌，在基金的中期 讲述和年度讲述中将所选证券贪图机构的相关情况、基金通过该证券贪图机构买卖证券的成 交量、回购成交量和支付的佣金等赐与走漏，并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率等 基本信息以及变更情况实时以书面体式陈说基金托管东谈主。   （二）基金投资证券后的算帐交收安排   基金握住东谈主和基金托管东谈主在委用财产场内算帐交收及干系风险戒指方面的职责按照《托 管银行证券资金结算礼貌》的要求履行。   （三）基金申购、赎回和调遣业务处理的基本礼貌 基金握住东谈主搪塞传递的申购、赎回、调遣洞开式基金的数据真正性和准确性负责。基金托管 东谈主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金握住东谈主指示实时划付赎回及转出款项。 基金托管东谈主发送前一洞开日上述相关数据，并保证干系数据的准确、完好。 发送相关数据，如因各式原因，该系统无法开阔发送，两边可协商处置处理边幅。基金握住 东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按相关礼貌保存。 不然，由基金握住东谈主承担相应的职守。   为称心申购、赎回、调遣资金汇划的需要，由基金握住东谈主开立资金算帐的专用账户，该 账户由基金握住东谈主握住。 账日历并陈说基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时陈说 基金握住东谈主采用措施进行催收，由此酿成基金耗损的，基金握住东谈主应负责向相关当事东谈主追偿 基金的耗损。   拨付赎回款、调遣转出款时，如基金资金账户有实足的资金，基金托管东谈主应按时拨付； 因基金资金账户莫得实足的资金，导致基金托管东谈主不可按时拨付，托管东谈主不承担职守，职守 由基金握住东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定边幅对账外，与投资相关的付款、赎回资金 划拨时，基金握住东谈主需向基金托管东谈主下达指示。   资金指示的边幅、内容、发送、接收和证据边幅等与投资指示相似。   （四）资金净额结算   基金资金账户与“基金算帐账户”间的资金结算遵命“全额算帐、净额交收”的原则， 逐日按照资金账户应收资金与应付资金的差额来详情资金账户净应收额或净应付额，以此确 定资金交收额，基金托管东谈主应当为基金握住东谈主提供适合边幅，便于基金握住东谈主进行查询和账 务握住。当存在资金账户净应收额时，基金握住东谈主应在交收日 15:00 时之前从基金算帐账户 划往基金资金账户，基金握住东谈主通过基金托管东谈主提供的边幅查询终局；当存在资金账户净应 付额时，基金托管东谈主按照基金握住东谈主的划款指示将托管账户净应付额在交收日实时划往基金 算帐账户，基金握住东谈主通过基金托管东谈主提供的边幅查询终局。   当存在资金账户净应付额时，如基金银行账户有实足的资金，基金托管东谈主应按时拨付； 因基金资金账户莫得实足的资金，导致基金托管东谈主不可按时拨付，基金托管东谈主应实时陈说基 金握住东谈主，托管东谈主不承担职守；如系基金握住东谈主的原因酿成，职守由基金握住东谈主承担，基金 托管东谈主不承担垫款义务。   在发生多量赎回或《基金合同》载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款 项的支付办法参照《基金合同》相关条件处理。   （五）基金现款分成 礼貌在中国证监会指定引子上公告。 东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应根据指示实时将分成款划往基金算帐账户。            八、基金钞票净值狡计、估值和司帐核算   （一）基金钞票净值的狡计、复核与完成的时候及门径   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。   种种基金份额净值是指估值日该类基金钞票净值除以估值日该类基金份额总和，种种基 金份额净值的狡计，均精准到 0.001 元，少量点后第四位四舍五入，国度另有礼貌的，从其 礼貌。   基金握住东谈主每个使命日狡计基金钞票净值、种种基金份额净值，经基金托管东谈主复核，按 礼貌公告。   基金握住东谈主每使命日对基金钞票进行估值后，将基金净值信息发送基金托管东谈主，经基金 托管东谈主复核无误后，由基金握住东谈主对外公布。但基金握住东谈主根据法律律例或基金合同的礼貌 暂停估值时除外。 基金的基金司帐职守方由基金握住东谈主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经干系各 方在对等基础上充分接头后，仍无法达成一致敬见的，按照基金握住东谈主对基金净值的狡计结 果对外赐与公布。   （二）基金钞票的估值   基金握住东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金估值差错的处理边幅   基金握住东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理估值差错。   （四）基金司帐轨制   按国度相关部门礼貌的司帐轨制履行。   （五）基金账册的建立   基金握住东谈主和基金托管东谈主在基金合同奏效后，应按照两边约定的团结记账方法和司帐处 理原则，分袂独未必树立、记载和撑握本基金的全套账册，对干系各方各自的账册如期进行 查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。   （六）基金财务报表与讲述的编制和复核   基金财务报表由基金握住东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金握住东谈主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。查对不符时， 应实时陈说基金握住东谈主共同查出原因，进行调养，直至两边数据彻底一致。   基金握住东谈主、基金托管东谈主应当在每月竣事后 5 个使命日内完成月度报表的编制及复核； 在每个季度竣事之日起 15 个使命日内完成基金季度讲述的编制及复核；在上半年竣事之日起 两个月内完成基金中期讲述的编制及复核；在每年竣事之日起三个月内完成基金年度讲述的 编制及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金握住东谈主和基金托 管东谈主应共同查明原因，进行调养，调养以国度相关礼貌为准。基金年度讲述中的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货干系业务经历的司帐师事务所审计。基金合同奏效不足两个月的， 基金握住东谈主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。   （七）在有需要时，基金握住东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金事迹相比基准的基础数 据和编制终局。             九、基金收益分拨 基金握住东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金收益分拨。                十、基金信息走漏   （一）守秘义务   基金托管东谈主和基金握住东谈主应按法律律例、基金合同的相关礼貌进行信息走漏，拟公开披 露的信息在公开走漏之前应予守秘。除按《基金法》、基金合同、《公开召募证券投资基金 信息走漏握住办法》偏激他相关礼貌进行信息走漏外，基金握住东谈主和基金托管东谈主对基金运作 中产生的信息以及从对方获取的业务信息应予守秘。可是，如下情况不应视为基金握住东谈主或 基金托管东谈主违反守秘义务： 管机构的号令、决定所作念出的信息走漏或公开。   （二）信息走漏的内容   基金的信息走漏内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管协议、基金家具府上概 要、基金份额发售公告、基金合同奏效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基 金如期讲述（包括基金年度讲述、基金中期和基金季度讲述）、临时讲述、澄澈公告、基金 份额握有东谈主大会决议、中国证监会礼貌的其他信息。基金年度讲述中的财务司帐讲述需经具 有证券、期货干系业务经历的司帐师事务所审计后，方可走漏。   本基金投资钞票支握证券，基金握住东谈主应在基金年度讲述及中期讲述中走漏其握有的资 产支握证券总额、钞票支握证券市值占基金净钞票的比例和讲述期内整个的钞票支握证券明 细。基金握住东谈主应在基金季度讲述中走漏其握有的钞票支握证券总额、钞票支握证券市值占 基金净钞票的比例和讲述期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票支握证券明细。   本基金投资中小企业私募债券后两个交易日内，基金握住东谈主应在中国证监会指定引子披 露所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息，并在季度讲述、中期讲述、 年度讲述等如期讲述和招募说明书（更新）等文献中走漏中小企业私募债券的投资情况。   （三）基金托管东谈主和基金握住东谈主在信息走漏中的职责和信息露外出径   基金托管东谈主和基金握住东谈主在信息走漏过程中应以保护基金份额握有东谈主利益为宗旨，丰足 信用，严守奥妙。基金握住东谈主负责办理与基金相关的信息走漏事宜，对于根据干系法律律例 和基金合同礼貌的需要由基金托管东谈主复核的信息走漏文献，在经基金托管东谈主复核无误后，由 基金握住东谈主赐与公布。   基金握住东谈主和基金托管东谈主应积极配合、相互监督，保证其履行按照法定边幅和限时走漏 的义务。   基金握住东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴荐一家报刊走漏本基金信息。基金握住东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息，并保证干系报送信 息的真正、准确、完好、实时。   当出现下述情况时，基金握住东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸走漏基金干系信息：   （1）不可抗力；   （2）发生暂停估值的情形；   （3）法律律例、基金合同或中国证监会礼貌的情况。   按相关礼貌须经基金托管东谈主复核的信息走漏文献，由基金握住东谈主草拟、并经基金托管东谈主 复核后由基金握住东谈主公告。发生基金合同中礼貌需要走漏的事项时，按基金合同礼貌公布。   照章必须走漏的信息发布后，基金握住东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律律例礼貌将信 息置备于各自住所，供社会公众免费查阅。投资者在支付工本费后可在合理时候获取上述文 件的复制件或复印件。基金握住东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容彻底一致。 露”及本章量入计出定的内容为准。              十一、基金用度 基金用度按照《基金合同》的约定计提和支付。            十二、基金份额握有东谈主名册的撑握   基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称号、证件号码和握有的基金份额。 基金份额握有东谈主名册由基金登记机构根据基金握住东谈主的指示编制和撑握，基金握住东谈主和基金 托管东谈主应分袂撑握基金份额握有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如不可妥善撑握，则按干系法 律律例承担职守。   在基金托管东谈主要求或编制中期讲述和年度讲述前，基金握住东谈主应将相关府上送交基金托 管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真正性、准确性和完好性。基金握住东谈主和托管 东谈主不得将所撑握的基金份额握有东谈主名册用于基金握住、托管业务之外的其他用途，并应战胜 守秘义务。              十三、基金相关文献档案的保存   （一）档案保存   基金握住东谈主应保存基金财产握住业务步履的记载、账册、报表和其他干系府上。基金托 管东谈主应保存基金托管业务步履的记载、账册、报表和其他干系府上。基金握住东谈主和基金托管 东谈主都应当按礼貌的期限撑握。保存期限不少于 15 年。   （二）合同档案的建立 管东谈主。   （三）变更与协助   若基金握住东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主接收相应 文献。   （四）基金握住东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完好保存原始证据、记账证据、基金账册、 交易记载和要紧合同等，承担守秘义务并保存至少十五年以上。         十四、基金握住东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金握住东谈主职责远离后，仍应妥善撑握基金握住业务府上，保证不作念出对基金份 额握有东谈主的利益酿成毁伤的行动，并与新任基金握住东谈主或临时基金握住东谈主实时办理基金握住 业务的打发手续。基金托管东谈主应给予积极配合，并与新任基金握住东谈主或临时基金握住东谈主查对 基金钞票总值和净值。   （二）基金托管东谈主职责远离后，仍应妥善撑握基金财产和基金托管业务府上，保证不作念 出对基金份额握有东谈主的利益酿成毁伤的行动，并与新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主实时办 理基金财产和基金托管业务的打发手续。基金握住东谈主应给予积极配合，并与新任基金托管东谈主 或临时基金托管东谈主查对基金钞票总值和净值。   （三）其他事宜见基金合同的干系约定。                   十五、不容行动      本协议当事东谈主不容从事的行动，包括但不限于：      （一）基金握住东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投 资。      （二）基金握住东谈主不公道地对待其握住的不同基金财产，基金托管东谈主不公道地对待其托 管的不同基金财产。      （三）基金握住东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额握有东谈主之外的第三东谈主牟取利益。      （四）基金握住东谈主、基金托管东谈主向基金份额握有东谈主违纪承诺收益或者承担耗损。      （五）基金握住东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金运作和握住过程中任何尚未按法律律例 礼貌的边幅公开走漏的信息。      （六）基金握住东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和付款指示，或 违纪向基金托管东谈主发出指示。      （七）基金握住东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不独处，其高等握住东谈主员和其他从业 东谈主员相互兼职。      （八）基金托管东谈主暗自动用或责罚基金财产，根据基金握住东谈主的正当指示、基金合同或 托管协议的礼貌进行责罚的除外。      （九）法律律例和基金合同不容的其他行动，以及依照法律、行政律例相关礼貌，由中 国证监会礼貌不容基金握住东谈主、基金托管东谈主从事的其他行动。       十六、托管协议的变更、远离与基金财产的算帐   （一）托管协议的变更门径   本协议两边当事东谈主经协商一致，不错对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与 基金合同的礼貌有任何突破。基金托管协议的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管协议远离的情形 月内无其他适合的托管机构相接其原有权益义务； 月内无其他适合的基金握住公司相接其原有权益义务；   （三）基金财产的算帐   基金握住东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的算帐。                十七、爽约职守   （一）基金握住东谈主、基金托管东谈主不履行本协议或履行本协议不允洽约定的，应当承担违 约职守。   （二）基金握住东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违反《基金法》或者基金合 同和本托管协议约定，给基金财产或者基金份额握有东谈主酿成毁伤的，应当分袂对各自的行动 照章承担抵偿职守；因共同行动给基金财产或者基金份额握有东谈主酿成毁伤的，应当根据各自 的弱点进度分袂承担相应的职守。对耗损的抵偿，仅限于奏凯耗损。   （三）一方当事东谈主爽约，给另一方当事东谈主酿成耗损的，应就奏凯耗损进行抵偿；给基金 财产酿成耗损的，应就奏凯耗损进行抵偿，另一方当事东谈主有权益及义务代表基金向爽约方追 偿。可是如发生下列情况，当事东谈主不错免责： 算作而酿成的耗损等； 通信故障、电力故障、狡计机病毒报复偏激它不测事故，所导致的耗损等。   （四）一方当事东谈主爽约，另一方当事东谈主在任责范围内有义务实时采用必要的措施，死力 守护耗损的扩大。   （五）爽约行动虽已发生，但本托管协议大略持续履行的，在最大限制地保护基金份额 握有东谈主利益的前提下，基金握住东谈主和基金托管东谈主应当持续履行本协议。若基金握住东谈主或基金 托管东谈主因履行本协议而被告状，另一方应提供合理的必要支握。   （六）由于基金握住东谈主、基金托管东谈主不可戒指的身分导致业务出现差错，基金握住东谈主和 基金托管东谈主诚然还是采用必要、适合、合理的措施进行检查，可是未能发现差错的，由此造 成基金财产或投资东谈主耗损，基金握住东谈主和基金托管东谈主衔命抵偿职守。可是基金握住东谈主和基金 托管东谈主应积极采用必要的措施收缩或撤消由此酿成的影响。               十八、争议处置边幅   因本协议产生或与之干系的争议，两边当事东谈主应尽量通过协商、妥洽路线处置。不肯或 者不可通过协商、妥洽处置的，任何一方均有权将争议提交华南海外经济贸易仲裁委员会， 按照华南海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁 裁决是终局的，对各方当事东谈主均有胁制力，仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理技能，两边当事东谈主应坚守基金握住东谈主和基金托管东谈主职责，各自持续至意、辛劳、 尽职地履行基金合同和本托管协议礼貌的义务，重视基金份额握有东谈主的正当权益。   本协议受中国法律（不含港澳台地区法律）统领。                 十九、托管协议的遵守      两边对托管协议的遵守约定如下：      （一）基金握住东谈主在向中国证监会央求发售基金份额时提交的托管协议草案，应经托管 协议当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名，协议当事东谈主两边根据中国证监会 的宗旨修改并肃穆签署托管协议。托管协议以中国证监会注册的文本为肃穆文本。      （二）托管协议自基金合同成立之日起成立，自基金合同奏效之日起奏效。托管协议的 有用期自其奏效之日起至基金财产算帐终局报中国证监会备案并公告之日止。      （三）托管协议自奏效之日起对托管协议当事东谈主具有同等的法律胁制力。      （四）本协议一式叁份，协议两边各握壹份，上报监管机构壹份，每份具有同等法律效 力。                二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额握有东谈主的基金份额时，基金握住东谈主应赐与配合， 承担司法协助义务。   除本协议有明确界说外，本协议的用语界说适用基金合同的约定。本协议未尽事宜，当 事东谈主依据基金合同、相关法律律例等礼貌协商办理。             二十一、托管协议的签订 本协议两边法定代表东谈主或授权代表签章、签订地、签订日                  附件：托管银行证券资金结算礼貌   钞票托管东谈主和钞票握住东谈主为确保证券交易资金结算业务安全、高效运行，有用守护结算 风险，法式结算行动，进一步明确钞票托管东谈主与其代理结算客户在证券交易资金结算业务中 的职守，根据《中华东谈主民共和国证券法》、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《证券登 记结算握住办法》、《中国证券登记结算有限职守公司结算参与东谈主握住司法》等相关法律法 规、部门限定及干系业务司法，钞票握住东谈主和钞票托管东谈主就参与中国证券登记结算有限职守 公司（以下简称“结算公司”）多边净额结算业务干系事宜礼貌如下：   第一条    钞票托管东谈主系经中国银监会、中国证监会、中国保监会偏激他干系部门核准具 备证券投资基金、保障钞票、企业年金基金以偏激他与结算公司结算业务干系的托管业务资 格的交易银行；钞票握住东谈主系经中国证监会、中国保监会批准诞生的证券公司、基金握住公 司、保障公司、保障钞票握住公司等投资握住机构。。   第二条    钞票握住东谈主握住并由钞票托管东谈主托管的钞票在证券交易所商场达成的允洽多边 净额结算要求的证券交易，采用托管银行结算模式的（包括公募基金、专户账户、企业年金、 社保基金等），应由钞票托管东谈主与结算公司办理证券资金结算业务；钞票托管东谈主负责参与结 算公司多边净额结算业务，钞票握住东谈主应当按照钞票托管东谈主提供的算帐终局，按时履行交收 义务，并承担对钞票托管东谈主的最终交收职守。   第三条    钞票握住东谈主和钞票托管东谈主同意战胜结算公司制定的业务司法。   第四条    多边净额结算边幅下，证券和资金结算实行分级结算原则。钞票托管东谈主负责办 理与结算公司之间证券和资金的一级算帐交收；同期负责办理与钞票握住东谈主之间证券和资金 的二级算帐交收。   第五条    钞票托管东谈主依据交易算帐日（T 日）算帐终局，按照结算业务司法，与结算公司 完成最终不可肃除的证券与资金交收处理；同期在礼貌时限内，与钞票握住东谈主完成不可肃除 的证券、资金交收处理。   第六条    钞票握住东谈主握住钞票交收爽约应遵命谁弱点谁抵偿的原则。   （一）因钞票握住东谈主头寸匡算差错等钞票握住东谈主原因导致的交收爽约执行耗损，由钞票 握住东谈主承担。   （二）因钞票托管东谈主操作造作等钞票托管东谈主原因导致的交收爽约执行耗损，由钞票托管 东谈主承担。   （三）由第三方弱点导致的交收爽约耗损，按照最猛进度保护钞票握住东谈主握住托管钞票 握有东谈主正当权益的原则，由两边协商处理，并由两边共同承担向第三方追偿的职守。   除依据干系法律律例和本礼貌约定外，钞票托管东谈主不得私行动用钞票握住东谈主握住托管资 产的证券和资金从事证券交易。钞票托管东谈主私行动用钞票握住东谈主握住托管钞票的证券和资金 酿成耗损的，应当对钞票握住东谈主握住钞票及钞票握住东谈主遭受的执行耗损承担抵偿职守。钞票 托管东谈主私行动用钞票握住东谈主握住托管钞票的证券和资金得到盈利的，整个因此而取得的收益 归于托管钞票，且钞票握住东谈主不承担任何干系用度。   若钞票握住东谈主弱点且利用自有资金或按照中国证监会礼貌使用风险准备金垫付资金交收 透支，由此产生的收益归托管钞票，由此产生的执行耗损由钞票握住东谈主承担。   第七条    钞票托管东谈主按照结算公司的礼貌，以钞票托管东谈主本人口头向结算公司央求开立 干绑缚算备付金账户、证券交收账户以及按照结算公司干系业务礼貌应开立的其他结算账户， 用于办理钞票托管东谈主所托管钞票在证券交易所商场的证券交易及非交易波及的资金和证券交 收业务。   第八条    根据结算公司业务司法，钞票托管东谈主照章向钞票握住东谈主握住钞票收取存入结算 公司的最低结算备付金、交收价差保证金及结算保证金等担保资金，该类资金的收取金额及 其额度调养按照结算公司司法以及钞票握住东谈主和钞票托管东谈主的其他书面协议或约定履行。   若钞票握住东谈主握住钞票结算备付金账户日末余额低于其最低结算备付金名额的，钞票管 理东谈主应于礼貌时候内补足款项。   第九条    钞票托管东谈主收到结算公司按照与结算银行约定利率计付的结算备付金（含最低 备付金）、结算保证金等资金利息后，于收息当日向钞票握住东谈主握住钞票支付。   第十条   钞票托管东谈主于交易算帐日（T 日），根据结算公司按照证券交易成交终局狡计的 资金算帐数据和证券算帐数据以及非交易算帐数据，分袂用以狡计钞票握住东谈主握住钞票资金 和证券的应收或应付净额，形成钞票握住东谈主当日交易算帐终局。钞票托管东谈主应实时、高效、 安全地完成托管钞票的证券交易资金算帐交收，对于结算公司已退还各托管钞票的交收资金 应实时计入各托管钞票的银行账户。   第十一条 钞票托管东谈主完成托管钞票算帐后，对于交收日可能发生透支的情况，应实时与 钞票握住东谈主换取。   钞票托管东谈主于交收日（T+1 日）根据交易所或结算公司数据狡计的钞票握住东谈主 T 日交易清 算终局，完成钞票握住东谈主握住钞票资金、证券的交收。   第十二条   钞票握住东谈主对钞票托管东谈主提供的算帐数据存有异议，应实时与钞票托管东谈主沟 通，但钞票握住东谈主不得因此断绝履行或延伸履行当日的交收义务。经两边核实，确属钞票托 管东谈主算帐差错的，钞票托管东谈主应赐与更正并抵偿托管钞票及钞票握住东谈主执行耗损；若经核实， 确属结算公司算帐差错的，钞票握住东谈主应配合股产托管东谈主与结算公司换取。若因钞票握住东谈主 在托管交易单元上进行非托管钞票交易等事宜，以致钞票托管东谈主接收算帐数据不完好不正确， 酿成算帐差错的，职守由钞票握住东谈主承担。   第十三条   为确保钞票托管东谈主与结算公司的开阔交收，不影响钞票托管东谈主整个托管钞票 的开阔运作，开阔情况下，交易日（T 日）日终钞票握住东谈主应保证其握住的各托管钞票资金账 户有实足的资金可完成与结算公司于交收日（T+1 日）的资金交收。   第十四条   若钞票握住东谈主握住钞票资金账户 T 日余额无法称心 T+1 日交收要求时，钞票 握住东谈主应按照《托管协议》或操作备忘录中约定的时点补足金额，未有约定的，应于 T+1 日 在托管协议或其他文献中约定。   第十五条   钞票握住东谈主未按本礼貌第十四协议定时限补足透支金额，其行动组成钞票管 理东谈主资金交收爽约，钞票托管东谈主照章按以下边幅处理，且钞票握住东谈主应赐与配合：   （一）钞票握住东谈主应在不晚于结算公司礼貌的时点前两个小时向钞票托管东谈主书面指定托 管钞票证券账户内稀罕于透支金额价值 120%的证券（按照前一交易日的收盘价狡计）算作交 收践约担保物。钞票握住东谈主未能按时指定的，钞票托管东谈主照章自行详情干系证券算作交收履 约担保物，并实时书面陈说钞票握住东谈主。钞票握住东谈主未实时向钞票托管东谈主指定或指定差错的， 干系职守由钞票握住东谈主承担。   钞票托管东谈主可向结算公司央求，由结算公司协助将干系交收践约担保物赐与冻结，钞票 握住东谈主应向钞票托管东谈主出具同意结算公司协助钞票托管东谈主冻结其证券账户内相应证券的书面 文献（对于企业年金基金等波及钞票托管东谈主、钞票握住东谈主及委用东谈主或受托东谈主的托管钞票，资 产握住东谈主向钞票托管东谈主出具的书面文献应经钞票握住东谈主委用东谈主或受托东谈主证据。委用东谈主或受托 东谈主与钞票托管东谈主、钞票握住东谈主签署的合同、操作备忘录等法律文献中有干系内容的，视为确 认）。   （二）钞票握住东谈主于 T+2 日在结算公司礼貌时候前补足相应资金的，钞票托管东谈主可向结 算公司央求消灭对干系证券的冻结；不然，钞票握住东谈主应配合股产托管东谈主对冻结证券赐与处 置，如钞票握住东谈主不配合，钞票托管东谈主照章对冻结证券进行处置，但须实时书面陈说钞票管 理东谈主。   （三）证券处置产生的资金，如干系交易尚未完成交收的，应当先用于完成交收，不足 部分钞票握住东谈主实时补足。   第十六条   钞票握住东谈主长远并证据，钞票握住东谈主握住钞票顶用于融资回购的债券将算作 钞票托管东谈主干绑缚算备付金账户偿还融资回购到期购回款的质押券，若钞票握住东谈主债券回购 交收爽约，结算公司照章对证押券进行处置，但须实时书面陈说钞票握住东谈主。钞票握住东谈主应 就债券回购交收爽约后结算公司对证押券的处置以及钞票握住东谈主委用东谈主或受托东谈主所应许担的 委用债券投资风险，预先书面见告钞票握住东谈主委用东谈主或受托东谈主，并由钞票握住东谈主委用东谈主或受 托东谈主署名证据。委用东谈主或受托东谈主与钞票托管东谈主、钞票握住东谈主签署的合同、操作备忘录等法律 文献中有干系内容的，视为证据。   第十七条   由于钞票握住东谈主原因，其握住钞票发生证券逾额卖出或卖出回购质押债券而 导致证券交收爽约行动的，钞票托管东谈主暂不委用其相应的应收资金，并照章按照结算公司有 关爽约金的纪律向钞票握住东谈主收取爽约金。钞票握住东谈主须在两个交易日内补足干系证券偏激 权益。钞票握住东谈主未能补足的，钞票托管东谈主照章根据结算公司干系业务司法进行处理，由此 产生的执行耗损由钞票握住东谈主承担，收益归托管钞票整个。   第十八条   因钞票握住东谈主原因发生资金交收爽约时，钞票托管东谈主照章采用以下风险握住 措施，但须提前书面陈说钞票握住东谈主：   （一） 按照结算公司纪律计收爽约资金的利息和爽约金；   （二） 按结算公司纪律调高钞票握住东谈主握住钞票的最低备付金或结算保证金比例；   （三） 讲述监管部门及结算公司；   （四） 按照结算公司业务司法向结算公司申报暂停钞票握住东谈主的干绑缚算业务；   （五） 根据监管部门或结算公司要求采用的其他措施。   第十九条   如因钞票握住东谈主原因酿成钞票托管东谈主对结算公司出现爽约情形时，结算公司 实施干系风险握住措施激发的效率由钞票握住东谈主自行承担，由此酿成钞票握住东谈主握住钞票及 钞票托管东谈主执行耗损，钞票握住东谈主应负责抵偿。   如因钞票托管东谈主原因酿成未实时将钞票握住东谈主应收资金支付给钞票握住东谈主或未实时委用 证券登记结算机构将钞票握住东谈主应收证券划付到钞票握住东谈主证券账户的，钞票托管东谈主应当对 钞票握住东谈主承担爽约职守；如因钞票托管东谈主原因酿成对结算公司交收爽约的，相应效率由资 产托管东谈主承担。以上酿成的托管钞票及钞票握住东谈主的执行耗损，钞票托管东谈主应负责抵偿。   第二十条   本礼貌任何一方未能按本礼貌的约定履行各项义务均将被视为爽约，除法律 律例或结算公司业务司法另有礼貌，或本礼貌另有约定外，爽约方应许担因其爽约行动给对 方和托管钞票酿成的执行耗损。如两边均有爽约情形，则根据执行情况由两边分袂承担各自 应负的爽约职守。   第二十一条    要是协议的一方或两边因不可抗力不可履行本礼貌时，可根据不可抗力的 影响部分或全部衔命职守。不可抗力是指钞票托管东谈主或钞票握住东谈主不可料到、不可幸免、不 能克服的客不雅情况。任何一方因不可抗力不可履行本礼貌时，应实时陈说对方并在合理期限 内提供受到不可抗力影响的说明，并采用适合措施守护耗损的扩大。   第二十二条    本礼貌适用于现时及以后由钞票握住东谈主握住、钞票托管东谈主托管的整个业务 品种。   第二十三条    本礼貌有用技能，若因法律律例、结算公司业务司法发生变化导致本礼貌 的内容与届时有用的法律律例、业务司法的礼貌不一致的，应当以届时有用的法律律例、业 务司法的礼貌和上述协议的约定为准，协议两边应根据最新的法律律例、业务司法和上述协 议对本礼貌进行相应的修改和补充。