招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书(二零二四年第一号)

招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的  招募说明书（二零二四年第一号）    基金管理东谈主：招商基金管理有限公司    基金托管东谈主：恒丰银行股份有限公司               招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                      弥留教导   招商招丰纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会                                         （证监许可【2016】 型灵通式。   招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理东谈主”或“管理东谈主”）保证招募说明书的内 容真确、准确、齐全。本招募说明书经中国证监会注册，中国证监会对基金召募的注册审查 以要件都备和内容合规为基础，以充分的信息流露和投资者适当性为中枢，以加强投资者利 益保护和防护系统性风险为方向。中国证监会不合基金的投资价值及市集远景等作出本质性 判断或者保证。投资者应当讲求阅读基金招募说明书、基金合同等信息流露文献，自主判断 基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金管理东谈主依照恪称职守、憨厚信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东谈主赎回时，所得或会高于或低于投资东谈主先前所支 付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求落寞及专科的财务办法。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等成分产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的家具特性，充分酌量自身的风险承受才智，感性判断市集， 并承担基金投资中出现的千般风险，包括：因合座政事、经济、社会等环境成分对质券价钱 产生影响而形成的系统性风险，个别证券独有的非系统性风险，由于基金投资东谈主连气儿大批赎 回基金产生的流动性风险，投资者申购、赎回失败的风险，基金管理东谈主在基金管理实施过程 中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。   本基金投资中小企业私募债，中小企业私募债是根据关系法律律例由非上市中小企业采 用非公开方式刊行的债券。由于不成公开往来，一般情况下，往来不活跃，潜在较大流动性 风险。当发借主体信用质地恶化时，受市集流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小 企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金管理东谈主履行相应要领后，可 以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等相关章节。侧袋机制实 施期间，基金管理东谈主将对基金简称进行特殊记号，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份 额持有东谈主仔细阅读关系内容并暖热本基金启用侧袋机制时的特定风险。   本基金为债券型基金，预期风险和预期收益高于货币市集基金，低于股票型、夹杂型基 金，属于证券投资基金中的中等风险/收益品种。   本基金的投资范围包括债券回购，债券回购为擢升基金组合收益提供了可能，但也存在 一定的风险。如发生债券回购交收失约，质押券可能面对被处置的风险，因处置价钱、数目、 时刻等的不笃定，可能会给基金资产变成损失。                招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金的过往事迹并不预示其明天发达。基金管理东谈主所管理的其它基金的事迹并不组成对 本基金事迹发达的保证。投资东谈主在认购（或申购）本基金时应讲求阅读本基金的招募说明书 和基金合同。   《基金合同》收效后，基金招募说明书信息发生首要变更的，基金管理东谈主应当在三个工 作日内，更新招募说明书，并登载在指定网站上。基金招募说明书其他信息发生变更的，基 金管理东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管理东谈主不错不再更新基金招募说明书。   本基金本次更新招募说明书主要根据基金司理变更事项对关系信息进行了更新，更新截 止日为 2024 年 11 月 7 日。除非另有说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2023 年 11 月 28 日，相关财务和事迹发达数据放胆日为 2023 年 9 月 30 日，财务和事迹发达数据未经 审计。                                           招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）            招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                   §1 媒介   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金 销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息流露管理办 法》（以下简称“《信息流露办法》”）、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理 划定》（以下简称“《流动性风险划定》”）等关系法律律例和《招商招丰纯债债券型证券 投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性述说或者首要遗漏，并对其 真确性、准确性、齐全性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的尊府央求召募 的。本基金管理东谈主莫得委托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同偏激他相关划定享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解 基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。               招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                       §2 释义   在本招募说明书中，除非另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 灵验改良和补充 投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验改良和补充 行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文牍等以及颁布机关对其经常 作念出的改良 次会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关 对其经常作念出的改良 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其经常作念出的改良 开召募证券投资基金信息流露管理办法》及颁布机关对其经常作念出的改良 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其经常作念出的改良 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 证券投资基金的中国境外的机构投资者                   招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、调遣、转托管及如期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务代理契约，代为办理基 金销售业务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、清理和结算、代理披发红利、建 立并援手基金份额持有东谈主名册和办理非往来过户等 受招商基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 份额余额偏激变动情况的账户 业务引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面说明的日历 清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 份额的步履 份额的步履                招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 求将基金份额兑换为现款的步履 央求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调遣为基金管理东谈主管理的其他基金基 金份额的步履 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购央求的一种投资方式 换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调遣中转入央求份额总额后的余额) 突出上一日基金总份额的 10% 他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为主 其他投资所形成的价值总和 额净值的过程 （包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子流露网站）等媒介 基金份额、C 类基金份额和 D 类基金份额。千般基金份额分设不同的基金代码，并分别公布 基金份额净值 金财产入彀提，属于基金的营运用度 的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理划定》及颁布机关对其经常作念出的改良            招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购与银行如期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、资产援手证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或交 易的债券等 其更新 算，办法在于灵验拒绝并化解风险，确保投资者得到平正对待，属于流动性风险管理用具。 侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在首要不笃定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 首要不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在首要不笃定性的资产                  招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                        §3 基金管理东谈主    公司称号：招商基金管理有限公司    注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号    设立日历：2002 年 12 月 27 日    注册本钱：东谈主民币 13.1 亿元    法定代表东谈主：王小青    办公地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号    电话：（0755）83199596    传真：（0755）83076974    接洽东谈主：赖念念斯    股权结构和公司沿革：    招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字2002100 号文批 准设立，是中国第一家中外结伙基金管理公司。现在公司注册本钱金为东谈主民币十三亿一千万 元（RMB1,310,000,000 元），鼓吹及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称“招商 银行”）持有公司全部股权的 55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）持有 公司全部股权的 45%。 财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成立时 注册本钱金东谈主民币一亿元，鼓吹及股权结构为：招商证券持有公司全部股权的 40%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 30%，中国电力财务有限公司、中国华能 财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的 10%。 民币一亿元增多至东谈主民币一亿六千万元，鼓吹及股权结构不变。 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持有 的公司 10％、10％、10％及 3.4%的股权； ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受让招 商证券持有的公司 3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的鼓吹及股权结构为：招商银 行持有公司全部股权的 33.4%，招商证券持有公司全部股权的 33.3%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 33.3%。同期，公司注册本钱金由东谈主民币一亿六千万 元增多至东谈主民币二亿一千万元。                 招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） B.V.（荷兰投资）将其持有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让给招商证券。 上述股权转让完成后，公司的鼓吹及股权结构为：招商银行持有全部股权的 55％，招商证 券持有全部股权的 45％。 证券按原有股权比例向公司同比例增资东谈主民币十一亿元。增资完成后，公司注册本钱金由东谈主 民币二亿一千万元增多至东谈主民币十三亿一千万元，鼓吹及股权结构不变。   公司主要鼓吹招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行弥远宝石“因 您而变”的经营服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的贸易银行之一。2002 年 4 月 9 日，招商银行在上海证券往来所上市（股票代码：600036）；2006 年 9 月 22 日，招商 银行在香港联结往来所上市（股份代号：3968）。   招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成为 领有证券市集业务全派司的一流券商。2009 年 11 月 17 日，招商证券在上海证券往来所上 市（代码 600999）；2016 年 10 月 7 日，招商证券在香港联结往来所上市（股份代号：6099）。   公司以“为投资者创造更多价值”为作事，剿袭诚信、感性、专科、配合、成长的中枢 价值不雅，发奋成为中国资产管理行业具有各异化竞争上风、一流品牌的资产管理公司。   王小青先生，复旦大学经济学博士。1992 年 7 月至 1994 年 9 月在中国农业银行江苏省 海安支行作事。1997 年 7 月至 1998 年 5 月在海通证券股份有限公司基金管理部作事。1998 年 5 月至 2004 年 4 月在中国证监会上海专员办作事。2004 年 4 月至 2005 年 4 月在天一证 券有限责任公司作事。2005 年 4 月至 2007 年 8 月历任中国东谈主保资产管理有限公司风险管理 部副总司理兼组合管理部副总司理、组合管理部副总司理、组合管理部总司理。2007 年 8 月至 2020 年 3 月历任中国东谈主保资产管理有限公司总裁助理、副总裁，党委委员、党委副书 记，投委会主任委员等职。2020 年 3 月加入招商基金管理有限公司，历任公司党委文书、 董事、总司理、董事长等职。2021 年 9 月起兼任招商信诺东谈主寿保障有限公司董事长。2021 年 10 月至 2023 年 7 月任招商银行股份有限公司行长助理。2021 年 11 月起兼任招商信诺资 产管理有限公司董事长。2023 年 1 月起任招商银行股份有限公司党委委员。2023 年 2 月至 行股份有限公司副行长。现任公司党委文书、董事长。   李俐女士，北京大学世界经济学硕士。1994 年 7 月加入招商银行，曾任总行统计信息 中心副主任、经营财务部副总司理、资产欠债管理部副总司理、全面风险管理办公室副总经                 招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 理兼操立场险管理部总司理、风险管理部副总司理、财务管帐部副总司理、财务管帐部总经 理，兼任采购管理部总司理等职务。2023 年 11 月起任招商银行总行资产欠债管理部总司理 （2024 年 6 月起兼任投资管理部总司理、境外分行管理部总司理）。兼任招商永隆银行有 限公司董事、招银金融租出有限公司董事、招银国际金融控股有限公司董事、招银国际金融 有限公司董事、招联消耗金融股份有限公司董事、招商信诺东谈主寿保障有限公司董事。现任公 司董事。   缪新琼先生，武汉大学金融学硕士。2004 年 7 月加入招商证券，曾任青岛即墨市蓝鳌 路证券营业部负责东谈主、深圳益田路免税商务大厦证券营业部副总司理、深圳深南通衢车公庙 证券营业部负责东谈主、资产管理及机构业务总部机构业务部负责东谈主。2022 年 12 月起任招商证 券资产管理及机构业务总部资产管理部负责东谈主（2024 年 6 月起兼任资产管理与机构业务总 部机构业务部负责东谈主）。现任公司董事。   徐勇先生，复旦大学法学博士。1990 年 7 月至 1992 年 9 月在上海钢铁汽车运载股份有 限公司作事。1998 年 4 月至 2009 年 3 月在上海市政府办公厅作事。2009 年 3 月至 2014 年 副总司理、总司理。2014 年 3 月至 2015 年 7 月历任太保安联健康保障股份有限公司筹备组 副组长、党委委员、副总司理。2015 年 7 月至 2022 年 5 月历任长江养老保障股份有限公司 党委委员、副总司理、常务副总司理、副总司理（主理作事）、党委副文书、总司理。2022 年 6 月加入招商基金管理有限公司，现任公司党委副文书、董事、总司理。   张念念宁女士，中国东谈主民银行金融研究所金融学博士研究生。1989 年 8 月至 1992 年 11 月历任中国金融学院国际金融系助教、讲师。1992 年 11 月至 2012 年 6 月历任中国证监会 刊行监管部副处长、处长、副主任，中国证监会上市公司监管部副主任、正局级副主任，中 国证监会创业板部主任。2012 年 6 月至 2014 年 6 月任上海证监局党委文书、局长。2014 年 6 月至 2017 年 4 月历任中国证监会翻新部主任、打非局局长。2017 年 5 月起任证通股份 有限公司董事长。现在兼任百联集团有限公司外部董事。现任公司落寞董事。   陈宏民先生，上海交通大学工学博士研究生。1982 年 9 月至 1985 年 9 月担任上海新联 纺织品出进口公司职工大学考验。1991 年 3 月加入上海交通大学安泰经济与管理学院，历 任讲师、副证明、证明，系主任、研究所长处、副院长。1993 年 4 月至 1994 年 6 月于加拿 大不列颠哥伦比亚大学作博士后研究。2009 年 2 月至 2015 年 3 月兼任摩根士丹利华鑫基金 管理有限公司落寞董事。1994 年 12 月起任上海交通大学安泰管束学院证明，现在兼任上海 交通大学行业研究院副院长、中国管理科学与工程学会副理事长、上海市东谈主民政府参事、                                       《系 统管理学报》杂志主编、上海唯赛勃环保科技股份有限公司落寞董事。现任公司落寞董事。   梁上坤先生，南京大学管帐学博士研究生。2013 年 7 月起在中央财经大学作事，曾任 讲师、副证明、证明。现任中央财经大学科研处副处长，兼任常州百瑞吉生物医药股份有限 公司落寞董事、上海同达创业投资股份有限公司落寞董事。现任公司落寞董事。                 招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      刘杰先生，厦门大学管帐系管帐学博士。1999 年 7 月加入招商证券参加作事，曾任招 商证券本钱市集操办部总司理助理、招商局国际有限公司（现招商局口岸控股有限公司）财 务部副总司理及副财务总监、招商局集团有限公司财务部总司理助理、招商局金融集团有限 公司财务总监，招商局柔顺东谈主寿保障股份有限公司党委委员、副总司理和财务总监。2023 年 4 月于今担任招商证券副总裁（财务负责东谈主），2023 年 8 月于今担任招商证券董事会秘 书。现任公司监事会主席。      孙智华先生，江西财经学院经济学学士学位。1994 年加入招商银行参加作事，曾任深 圳宝安支行燕南支行行长、深圳分行国际业务部总司理助理、深圳分行国际业务部副总司理、 深圳分行中小企业金融部负责东谈主、深圳分行公司银行部总司理、深圳分行公司金融总部总经 理、深圳分行公司金融行状部副总裁兼公司金融总部总司理、广州分行投行与金融市集总部 总裁兼投资银行二部总司理、广州分行投行与金融市集总部总裁、广州分行行长助理、总行 同行客户部总司理助理、总行同行客户部副总司理、总行资产欠债管理部副总司理、投资管 理部总司理、境外分行管理部总司理。2024 年 6 月起任招商银行总行财务管帐部总司理。 兼任招商信诺资产管理有限公司董事、招银网罗科技（深圳）有限公司董事、深圳市银通智 汇信息服务有限公司董事、招银云创信息时刻有限公司董事、台州银行股份有限公司董事。 现任公司监事。      马龙先生，南开大学经济学博士。2009 年 7 月至 2012 年 8 月任职于泰达宏利基金管理 有限公司，曾任研究员；2012 年 11 月加入招商基金管理有限公司，历任固定收益投资部研 究员、基金司理、总监助理、副总监、专科总监，现任公司首席固定收益投资官、职工监事。      詹晓波先生，四川大学工商管理硕士。2004 年 7 月至 2013 年 12 月任职于招商基金管 理有限公司，历任信息时刻部软件开采岗、业务助理、业务司理、高档工程师、副总监。2013 年 12 月至 2016 年 9 月任职于汇添富基金管理股份有限公司，曾任互联网金融总部副总监。      何剑萍女士，华南理工大学管帐学学士。2006 年 7 月加入招商基金管理有限公司，历 任基金核算部助理基金管帐、基金管帐、副总监、专科总监，现任基金核算部总监、职工监 事。      徐勇先生，总司理，简历同上。      欧志明先生，副总司理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年 加入广发证券深圳业务总部任机构客户司理；2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任 风险抑止岗从事风险管理作事；2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部                   招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 高档司理、副总监、总监、看护长，现任公司副总司理、首席信息官、董事会秘书，兼任招 商资产资产管理有限公司董事及博时基金（国际）有限公司董事。    杨渺先生，副总司理，经济学硕士。2002 年开头后履新于南边证券股份有限公司、巨 田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金司理。2005 年加入招 商基金管理有限公司，历任高档数目分析师、投资司理、投资管理二部(原专户资产投资部) 负责东谈主及总司理助理，现任公司副总司理。    潘西里先生，看护长，法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法 务作事；2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003 年 2 月加入 中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；2015 年加入招商基金管理有限公司，现任公司看护长。    董方先生，副总司理，工商管理硕士。曾任职于深圳市赛格东方实业发展公司和交通银 行股份有限公司深圳分行。2001 年 5 月起任职于招商银行股份有限公司，曾任总行资产管 理部副总司理、总行资产管理部副总司理、总行资产平台部副总司理。2023 年 8 月加入招 商基金管理有限公司，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、深圳分公司和成都 分公司总司理。    孙明霞女士，副总司理，工学硕士。曾在东谈主力资源和社会保障部作事，2016 年 6 月加 入招商基金管理有限公司任总司理助理，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、 财务负责东谈主、北京分公司总司理，兼任招商资产资产管理有限公司董事。    刘禛君先生，硕士。2014 年 12 月至 2019 年 5 月在招商资产资产管理有限公司作事， 任基金管帐，从事往来结算和估值核看成事；2019 年 5 月加入招商基金管理有限公司固定 收益投资部，任研究员，从事债券研究分析作事，现任招商招旺纯债债券型证券投资基金基 金司理（管理时刻：2024 年 10 月 23 日于今）、招商招丰纯债债券型证券投资基金基金经 理（管理时刻：2024 年 11 月 7 日于今）。    本基金历任基金司理包括：许强先生，管理时刻为 2016 年 12 月 7 日至 2018 年 2 月 27 日；马龙先生，管理时刻为 2018 年 2 月 27 日至 2021 年 6 月 2 日；徐一女士，管理时刻为 年 11 月 7 日。    公司的投资决策委员会由如下成员组成：徐勇、杨渺、王景、朱红裕、于立勇、马龙。    徐勇先生，简历同上。                招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   杨渺先生，简历同上。   王景女士，总司理助理兼投资管理一部部门负责东谈主。   朱红裕先生，公司首席研究官。   于立勇先生，公司首席配置官兼投资管理四部部门负责东谈主。   马龙先生，公司首席固定收益投资官。   根据《基金法》，基金管理东谈主必须履行以下职责： 售、申购、赎回和登记事宜； 办法》、《销售办法》、《信息流露办法》等法律律例及规章的步履，并承诺建立健全里面 抑止轨制，选择灵验措施，驻防罪犯步履的发生。   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不屈正地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；              招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事相 关的往来行为；   （7）玩忽职守，不按照划定履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会划定壅塞的其他步履。   （1）承销证券；   （2）违背划定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往来、掌握证券往来价钱偏激他不正大的证券往来行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会划定壅塞的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓吹、践诺抑止东谈主或者 与其有首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当妥贴本基金的投资方向和投资策略，罢黜持有东谈主利益优先原则，防护利益突破， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱实施。关系往来必须事前得到基 金托管东谈主应允，并按法律律例赐与流露。首要关联往来应提交基金管理东谈主董事会审议，并经 过三分之二以上的落寞董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述壅塞性划定，如适用于本基金，则本基金投资不再 受关系限制或按变更后的划定实施。 律、律例及行业范例，憨厚信用、勤奋尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违纪经营；   （2）违背基金合同或托管契约；   （3）有益毁伤基金份额持有东谈主或其他基金关系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的尊府中公私分明；   （5）推辞、干豫、壅塞或严重影响中国证监会照章监管；   （6）玩忽职守、徒然权利；   （7）泄露在职职期间瞻念察的相关证券、基金的贸易精巧，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资经营等信息；   （8）协助、接受委托或以其它任何样子为其它组织或个东谈主进行证券往来；   （9）其他法律、行政律例以及中国证监会壅塞的步履。               招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （1）依摄影关法律、律例和基金合同的划定，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、其代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不泄露在职职期间瞻念察的相关证券、基金的贸易精巧，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资经营等信息；   （4）不协助、接受委托或以其它任何样子为其它组织或个东谈主进行证券往来。   健全性原则、灵验性原则、落寞性原则、彼此制约原则、成本效益原则。   公司的里面抑止组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以结果对公司从决策 层到管理层和操作层的全面监督和抑止。具体而言，包括如下组成部分：   （1）监事会：监事会依照公司法和公司规矩对公司经营管理行为、董事和公司管理层 的步履应用监督权。   （2）董事会风险抑止委员会：风险抑止委员会作为董事会下设的专门委员会之一，负 责决定公司各项弥留的里面抑止轨制并检验其正当性、合感性和灵验性，负责决定公司风险 管理计策和政策并检验其实施情况，审查公司关联往来和检验公司的里面审计和业务巡视情 况等。   （3）看护长：看护长负责监督检验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控 制情况，并负责组织指导公司监察稽核作事。看护长发现基金和公司存在首要风险或隐患， 或发生看护长照章以为需要论述的其他情形以及中国证监会划定的其他情形时，应当实时向 公司董事会和中国证监会论述。   （4）风险管理委员会：风险管理委员会是总司理办公会下设的负责风险管理的专科委 员会，主要负责对公司经营管理中的首要问题和首要事项进行风险评估并作出决策，并针对 公司经营管理行为中发生的首要突发性事件和首要危境情况，实施危境处理机制。   （5）监察稽核部门：监察稽核部门负责对公司里面抑止轨制和风险管理政策的实施情 况进行合规性监督检验，向公司风险管理委员会和总司表面述。   （6）各业务部门：风险抑止是每一个业务部门和职工最首要的责任。各部门的主管在 权限范围内，对其负责的业务进行检验监督和风险抑止。职工根据国度法律律例、公司规章 轨制、谈德范例和步履准则、我方的岗亭职责进行自律。                  招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      （1）内控轨制概述      公司内控轨制由里面抑止大纲、公司基本轨制、部门管理办法和业务管理办法组成。      其中，公司内控大纲包括《里面抑止大纲》和《律例罢黜政策（风险管理轨制）》，它 们是各项基本管理轨制的纲目和总览，是对公司规矩划定的内控原则的细化和张开。      公司基本轨制包括投资管理轨制、基金管帐核算轨制、信息流露轨制、监察稽核轨制、 公司财务轨制、尊府档案管理轨制、事迹评估窥探轨制、东谈主力资源管理轨制和危境处理轨制 等。部门管理办法在公司基本轨制基础上，对各部门的主要职责、岗亭建立、岗亭责任进行 了范例。业务管理办法对公司各项业务的操作进行了范例。      （2）风险抑止轨制      里面风险抑止轨制由一系列的具体轨制组成，具体包括里面抑止大纲、律例罢黜政策、 岗亭分离轨制、业务拒绝轨制、表率化功课经过轨制、聚拢往来轨制、权限管理轨制、信息 流露轨制、监察稽核轨制等。      （3）监察稽核轨制      公司设立相对落寞的里面抑止组织体系和监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依据国 家的相关法律律例、公司里面抑止轨制在所赋予的权限内按照所划定的要领和适当的方法对 监察巡视对象进行公正客不雅的检验和评价，包括打听评价公司内控轨制的健全性、合感性和 灵验性、检验公司实施国度法律律例和公司规章轨制的情况、进行日常风险抑止的监控作事、 实施公司里面如期不如期的里面审计、打听公司里面的罪犯案件等。      里面抑止的基本要素包括抑止环境、风险评估、抑止行为、信息疏导、里面监控。      （1）抑止环境      公司致力于于确立内控优先和风险抑止的理念，培养全体职工的风险防护知道，营造一个 浓厚的风险抑止的文化氛围和环境，使全体职工实时了解关系的法律律例、管理层的经营念念 想、公司的规章轨制并自愿罢黜，使风险知道阿谀到公司各个部门、各个岗亭和各个业务环 节。      （2）风险评估      公司对组织结构、业务经过、经营运作行为进行分析，发现风险，并将风险进行分类， 找出风险漫衍点，并对风险进行分析和评估，找出引致风险产生的原因，选择定性定量的手 段分析考量风险的高下和危害进程。落实责任东谈主，并束缚完善关系的风险防护措施。      （3）抑止行为      公司抑止行为主要包括组织结构抑止、操作抑止和管帐抑止等。      A．组织结构抑止             招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   各部门的建立体现部门之间职责有单干，但部门之间又彼此合作与制衡的原则。基金投 资管理、基金运作、市集营销部等业务部门有明确的授权单干，各部门的操作彼此落寞、相 互牵制何况有落寞的论述系统，形成了权责分明、严实灵验的三谈监控防地：   a.以各岗亭方向责任制为基础的第一起监控防地：各部门里面作事岗亭合理单干、职责 明确，并有相应的岗亭说明书和岗亭责任制，对不相容的职务、岗亭分离建立，使不同的岗 位之间形成一种彼此检验、彼此制约的关系，以减少作弊或差错发生的风险。   b.各关系部门、关系岗亭之间彼此监督和牵制的第二谈监控防地：公司在关系部门、相 关岗亭之间建立表率化的业务操作经过、弥留业务处理凭据传递和信息疏导轨制，后续部门 及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和检验的责任。   c.以看护长、监察稽核部门对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的 第三谈监控防地。   B．操作抑止   公司设定了一系列的操作抑止的轨制技巧，如表率化业务经过、业务、岗亭和空间拒绝 轨制、授权分责轨制、聚拢往来轨制、守密轨制、信息流露轨制、档案尊府保全轨制、客户 投诉处理轨制等，抑止日常运作和经营中的风险。   C．管帐抑止   公司确保基金资产与公司自有财产完全分开，分账管理，落寞核算；公司管帐核算与基 金管帐核算在业务范例、东谈主员岗亭和办公区域上进行严格诀别。公司对所管理的不同基金以 及本基金下分别设立账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的齐全和落寞。   （4）信息疏导   即指实时地结果信息的流动，如从下到上的论述和从上至下的反馈。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈诉体系，通过建立灵验的信推辞流渠谈， 保证公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责关系的信息，保证信息实时投递适当的 东谈主员进行处理。   公司制定管理和业务论述轨制，包括如期论述轨制和不如期论述轨制。如期论述轨制按 照逐日、每月、每年度等不同的时刻频次进行论述。   A．实施体系论述阶梯：各业务东谈主员向部门负责东谈主论述；部门负责东谈主向摊派指导、总经 表面述；   B．监督体系论述阶梯：公司职工、各部门负责东谈主向监察稽核部门论述，监察稽核部门 向总司理、看护长分别论述；   C．看护长如期出具监察论述，报送董事会偏激下设的风险抑止委员会和中国证监会； 如发现首要违纪步履，应立即向董事会和中国证监会论述。   （5）里面监控            招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   看护长和监察稽核部门东谈主员负责日常监监作事，促使公司职工积极参与和罢黜里面抑止 轨制，保证轨制灵验地实施。公司监事会、董事会风险抑止委员会、看护长、风险管理委员 会、监察稽核部门对里面抑止轨制持续地进行考试，考试其是否妥贴划定要求并加以充实和 改善，实时反馈政策律例、市集环境、时刻等成分的变化趋势，保证内控轨制的灵验性。                 招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                       §4 基金托管东谈主   称号：恒丰银行股份有限公司   住所：济南市历下区泺源大街 8 号   法定代表东谈主：辛树东谈主   成立时刻：1987 年 11 月 23 日   基金托管业务批准文号：证监许可〔2014〕204 号   组织样子：股份有限公司   注册本钱：1112.09629836 亿元东谈主民币   存续期间：持续经营   经营范围：接收东谈主民币入款；披发短期、中期和耐久贷款；办理结算、单据贴现；刊行 金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同行拆借；提供信用证服 务及担保；代理收付款项；提供保障箱服务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换； 国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；发 行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的外币有价证券；自营外 汇买卖；代客外汇买卖；资信打听、商榷、见证业务。   恒丰银行股份有限公司（简称“恒丰银行”）是 12 家天下性股份制贸易银行之一，前 身为 1987 年景立的烟台住房储蓄银行。2003 年，经中国东谈主民银行批准，改制为恒丰银行股 份有限公司。2019 年完成市集化转换股改建账，中央汇金公司成为第一大鼓吹。   恒丰银行总部设在山东济南，在天下设有 319 家分支机构，其中在青岛、济南、南京、 杭州、成都、重庆、烟台、福州、昆明、西安、宁波、北京、上海、郑州、长沙、武汉、广 州、深圳、合肥设有 19 家一级分行，在苏州设有 1 家总行直属分行，在上海设有资金运营 中心、私东谈主银行部专营机构，在青岛设有全资子公司恒丰招待有限责任公司，发起设立 5 家村镇银行。   放胆 2023 年 6 月末，恒丰银行总资产 13813 亿元，较岁首增长 3.73%，各项业务发展 势头淡雅，经营效益稳步擢升。在英国《银行家》杂志发布的“2023 年全球银行 1000 强” 榜单中，按一级本钱名次，恒丰银行位居 119 位，较上一年度高潮 3 位；先后获评“数字化 转型翻新企业”“中小银行数智化翻新前锋”“银行业数字化转型优秀案例”“山东社会责              招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 任企业”等荣誉称号。在“2022 年金砖国度可持续发展方向处理决议大赛”中，荣获“环 境保护及清洁动力使用类”佳作奖。   恒丰银即将弥远以习近平新时期中国特色社会主义念念想为指导，宝石党建引颈，剿袭“向 上 向善 向好意思”作事，锚定“成立一流数字化敏捷银行”愿景，宝石“持恒心 办恒业 共恒 丰——自驱、去冗、翻新、超越、共赢”价值不雅，围绕“作念实基础、作念优主业、作念大零卖、 作念强原土、作念细成本”计策导向，束缚完善公司治理，持续强化金融翻新，全面擢升服务能 力，发奋为经济社会高质地发展孝敬更鄙俚量。   恒丰银行股份有限公司总行设资金运营中心资产托管部，部门现存职工 30 东谈主，100%员 工领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有研究生以上学历。职工的学历档次较高，专科分 布合理，处事技能优良，处事谈德修养过硬，是一支憨厚勤奋、积极跨越、开拓翻新、立志 进取的资产托管从业东谈主员队伍。 督管理委员会联结批准，赢得证券投资基金托管履历。恒丰银行剿袭"恒久发展、宽解寄托" 的宗旨，致力于于打造资产托管业务品牌，强化受托责任，聚拢时刻和东谈主才上风，安全援手受 托资产。恒丰银行配备了高效的资金清理网罗、先进的托管业务抽象处理系统、完善的内控 风险抑止轨制以及专科的托管运作团队，为客户提供全处所的抽象托管服务。现在已开展证 券投资基金托管、银行招待托管、基金公司专户家具托管、基金子公司专户/专项家具托管、 证券公司定向/汇集资产管理经营托管、信赖经营托管、私募基金托管等多项业务。   保证业务运作严格治服国度相关托管业务的法律律例和行业监管划定，称职经营、范例 运作、严格监察，保证托管财产的安全齐全，保护基金份额持有东谈主的正当权益，确保资产托 管业务安全、灵验、稳健运行。   资产托管部内设负责风险管理的业务室，该业务室作为里面抑止的监督、评价部门，组 织督促各关系业务室建立健全内控机制，并对各项业务偏激操作建议里面抑止建议。该业务              招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 室配备专职内控稽核东谈主员，依摄影关法律、律例和规章轨制，对里面抑止落寞应用稽核监察 权利。   （1）全面性原则。里面抑止应当渗入到资产托管业务的决策、实施、监督的全过程和 各个操作门径，覆盖整个业务室、岗亭、东谈主员，任何决策或操作应当有案可查。   （2）弥留性原则。资产托管业务的里面抑止轨制应当在全面抑止的基础上，暖热资产 托管业务运作的弥留业务事项和高风险鸿沟。   （3）制衡性原则。里面业务室和岗亭的建立应权责分明、相对落寞、彼此制衡，通过 切实可行的措施来捣毁里面抑止的盲点。负责风险管理的业务室作为里面抑止的监督和评价 部门，落寞于里面抑止的成立和实施部门；负责里面抑止监督与评价的内控稽核岗的作事具 有落寞性，不得兼任其他岗亭的作事。   （4）恰当性原则。里面抑止体系应同资产托管业务鸿沟、业务范围、竞争景色和风险 水平及业务其他环境相恰当，里面抑止轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、 法律律例及经营管理的需要，应时进行相应修改和完善；里面抑止应当具有高度的巨擘性， 任何东谈主不得领有超出里面抑止敛迹的权力，里面抑止存在的问题应当得到实时反馈和纠正。   （5）审慎性原则。里面风险管理必须以防护风险、审慎经营、保证托管资产的安全与 齐全。   （6）成本效益原则。里面抑止应当衡量实施成本与预期效益，以合理的成本结果既定 的内控方向。   （1）建立健全规章轨制：将风险防护和抑止理念融入岗亭职责、作事经过、轨制成立 中，建立了明确的岗亭职责、科学的业务经过、详备的操作手册、严格的东谈主员步履范例等一 系列规章轨制；根据法律律例要务结果托管业务拒绝，确保资产落寞、环境落寞、东谈主员落寞、 业务轨制和管理落寞、网罗落寞。   （2）建立健全组织管理结构：不同行务室、岗亭之间彼此落寞、彼此制衡；明确岗亭 职责，落实岗亭责任制；加强职工管理，如期进行业务与处事谈德培训，擢升职工业务修养， 使职工确立风险防护与抑止理念。   （3）风险识别与评估：负责风险管理的业务室指导各业务室进行风险识别、评估，制 定并实施风险抑止措施，排查风险隐患；配备专职内控稽核东谈主员，依摄影关法律、律例和规 章轨制，对里面抑止落寞应用稽核监察权利。   （4）数据安全抑止：业务操作区域相对落寞、数据和传真加密、数据传输表露备份、 监控建立的运用和保障等措施保障数据安全。   （5）救急准备：如期组织各业务室、东谈主员进行救急演练，擢升救急事件的处置水平， 使托管业务的发展妥贴业务连气儿性要求。            招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金托管东谈主负有对基金管理东谈主的投资运作应用监督权的职责。根据《基金法》、《运作 办法》、基金合同偏激他相关划定，托管东谈主对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资 限制、用度的计提和支付方式、基金管帐核算、基金资产估值和基金净值的议论、收益分派、 申购赎回以偏激他相关基金投资和运作的事项，对基金管理东谈主进行业务监督、核查。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有违背《基金法》、《运作办法》、基金合同和相关法律法 规划定的步履，应实时以书面样子文牍基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到文牍后应实时 查对并回复基金托管东谈主。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管 理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文牍的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。 如基金托管东谈主发现基金管理东谈主有首要违纪步履，应实时向中国证监会论述。                  招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                        §5 关系服务机构   直销机构：招商基金管理有限公司   招商基金客户服务热线：400-887-9555（免资料话费）   招商基金官网往来平台   往来网站：www.cmfchina.com   客服电话：400-887-9555（免资料话费）   电话：（0755）83076995   传真：（0755）83199059   接洽东谈主：李璟   招商基金机构业务部   地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801   电话：（010）56937404   接洽东谈主：贾晓航   地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼   电话：（021）38577388   接洽东谈主：胡祖望   地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 23 楼   电话：（0755）83190401   接洽东谈主：张鹏   招商基金直销往来服务接洽方式   地址：广东省深圳市福田区深南通衢 7028 号时期科技大厦 7 层招商基金客户服务部直 销柜台   电话：（0755）83196359 83196358   传真：（0755）83196360   备用传真：（0755）83199266   接洽东谈主：冯敏                  招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   本基金代销机构信息请详见基金管理东谈主官网公示的销售机构信息表。基金管理东谈主可根据 相关法律律例划定颐养销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。   称号：招商基金管理有限公司   地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号   法定代表东谈主：王小青   电话：（0755）83196445   传真：（0755）83196436   接洽东谈主：宋宇彬   称号：上海源泰讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东谈主：廖海   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   承办讼师：刘佳、张雯倩   接洽东谈主：刘佳   称号：德勤华永管帐师事务所（特殊往常合伙）   注册地址：上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   实施事务合伙东谈主：付建超   电话：021-6141 8888   传真：021-6335 0003   承办注册管帐师：曾浩、江丽雅   接洽东谈主：曾浩、江丽雅                  招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）               §6 基金的召募与基金合同的收效    本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息流露办法》、 《业务法则》等相关法律、律例、规章及《基金合同》，并经中国证券监督管理委员会证监 许可【2016】2206 号文注册公开召募。召募期从 2016 年 12 月 5 日起到 2016 年 12 月 5 日 止，共召募 200,009,528.20 份基金份额，灵验认购总户数为 217 户。    本基金的基金合同已于 2016 年 12 月 7 日持重收效。    基金合同收效后，连气儿二十个作事日出现基金份额持有东谈主数目起火二百东谈主或者基金资产 净值低于五千万元情形的，基金管理东谈主应当在如期论述中赐与流露；连气儿六十个作事日出现 前述情形的，基金管理东谈主应当拒绝基金合同，并对本基金进行变现及清理要领，无需召开基 金份额持有东谈主大会。    法律律例或监管部门另有划定时，从其划定。              招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）             §7 基金份额的申购、赎回及调遣   本基金的申购、赎回及调遣将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主在招 募说明书或其他关系公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者 应当在销售机构办理基金销售业务的营业阵势或按销售机构提供的其他方式办理基金份额 的申购与赎回。   若基金管理东谈主或其指定的代销机构通达电话、传真或网上等往来方式，投资东谈主不错通过 上述方式进行申购、赎回及调遣，具体办法由基金管理东谈主另行公告。   投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购、赎回及调遣，具体办理时刻为上海证券往来所、 深圳证券往来所的正常往来日的往来时刻，但基金管理东谈主根据法律律例、中国证监会的要求 或基金合同的划定公告暂停申购、赎回及调遣时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券、期货往来市集，证券、期货往来所往来时刻变更、 新的业务发展或其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时刻进行相应的调 整，但应在实施日前依照《信息流露办法》的相关划定在指定媒介上公告。   基金管理东谈主自基金合同收效之日起不突出 3 个月脱手办理申购，具体业务办理时刻在申 购脱手公告中划定。   基金管理东谈主自基金合同收效之日起不突出 3 个月脱手办理赎回，具体业务办理时刻在赎 回脱手公告中划定。   在笃定申购脱手与赎回脱手时刻后，基金管理东谈主应在申购、赎回灵通日前依照《信息披 露办法》的相关划定进行公告。   本基金管理东谈主在条件老成的情况下提供本基金与基金管理东谈主管理的其他基金之间的转 换服务。调遣业务通达时刻由基金管理东谈主届时另行公告。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回、调遣央求且登记机构说明接 受的，其基金份额申购、赎回或调遣价钱为下一灵通日基金份额申购、赎回或调遣的价钱， 并按照下一灵通日的央求处理。                招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 行议论； 挨次赎回； 名额，但应最迟在新的名额实施前依照《信息流露办法》的相关划定在指定媒介上公告；   基金管理东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金管理东谈主必须在新规 则脱手实施前依照《信息流露办法》的相关划定在指定媒介上公告。   投资者申购本基金 A 类、C 类基金份额，原则上，投资者通过非直销销售机构网点申购 本基金的每笔最低金额为 10 元（含申购费）；通过本基金管理东谈主官网往来平台申购，每笔 最低金额为 10 元（含申购费）；通过本基金管理东谈主直销机构申购，初度最低申购金额为 50 万元（含申购费），追加申购单笔最低金额为 10 元（含申购费）。践诺操作中，各销售机 构在妥贴上述划定的前提下，可根据情况调高初度申购和追加申购的最低金额，具体以销售 机构公布的为准，投资东谈主需罢黜销售机构的关系划定。   投资者申购 D 类基金份额，                单个基金账户单笔最低申购金额起点为 1000 万元东谈主民币（含 申购费），追加申购的最低金额为单笔 1 万元东谈主民币（含申购费）。   投资东谈主将当期分派的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。   当接受申购央求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在首要不利影响时，基金管理东谈主应当 选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、推辞大额申购、暂停基金申 购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与风险抑止 的需要，可选择上述措施对基金鸿沟赐与抑止。具体见基金管理东谈主关系公告。   通过各销售机构网点及本基金管理东谈主官网往来平台赎回的，每次赎回基金份额不得低于 基金份额余额不及 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。践诺操作中，以各销售机构及基金管 理东谈主官网往来平台的具体划定为准。                招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   如遇多量赎回等情况发生而导致脱期赎回时，赎回办理和款项支付的办法将参照基金合 同相关多量赎回或连气儿多量赎回的要求处理。   基金调遣分为调遣转入和调遣转出。通过各销售机构网点调遣的，转出的基金份额不得 低于 1 份。   通过本基金管理东谈主官网往来平台调遣的，每次转出份额不得低于 1 份。留存份额不及 1 份的，只可一次性赎回，不成进行调遣。 款金额最低不少于东谈主民币 100 元，D 类基金份额每期扣款金额最低不少于东谈主民币 1000 万元。 践诺操作中，以各销售机构的具体划定为准。 应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、推辞大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。具体请参见关系公告。 限制。基金管理东谈主必须在颐养前依照《信息流露办法》的相关划定在指定媒介上公告。   投资东谈主必须根据销售机构划定的要领，在灵通日的具体业务办理时刻内建议申购或赎回 的央求。   投资者在申购基金份额时须按销售机构划定的方式备足申购资金，投资者在提交赎回申 请时，必须有饱胀的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回央求无效而不予成交。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时刻、处理法则等在遵 守基金合同和招募说明书划定的前提下，以各销售机构的具体划定为准。   投资东谈主申购基金份额时，必须在划定时刻内全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项， 申购成立；登记机构说明基金份额时，申购收效。   基金份额持有东谈主递交赎回央求，赎回成立；登记机构说明赎回时，赎复活效。投资东谈主赎 回央求收效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生多量赎回或 基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同 相关要求处理。   遇往来所或往来市集数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基 金管理东谈主及基金托管东谈主所能抑止的成分影响业务处理经过，则赎回款项划付时刻相应顺延。               招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金管理东谈主不错在法律律例允许的范围内，对上述业务办理时刻进行颐养，并提前公告。   基金管理东谈主应以往来时刻结果前受理灵验申购和赎回央求确本日作为申购或赎回央求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的灵验性进行说明。T 日提 交的灵验央求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构划定的其 他方式查询央求的说明情况。若申购不顺利或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。如关系 法律律例以及中国证监会另有划定，则依划定实施。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定顺利，而仅代表销售机构已 经接收到申购、赎回央求。申购与赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于央求的说明 情况，投资者应实时查询并妥善应用正当权利，不然，由于投资东谈主的过失产生的投资东谈主任何 损失由投资东谈主自行承担。   基金管理东谈主可在法律律例允许的范围内、在不合基金份额持有东谈主利益变成毁伤的前提下， 对上述业务的办理时刻、方式等法则进行颐养。基金管理东谈主应在新法则脱手实施前按照《信 息流露办法》的相关划定在指定媒介公告。   本基金申购 A 类和 D 类份额需缴纳申购费，C 类基金份额不收取申购用度。本基金采 用金额申购方式，A 类基金份额的申购费率如下表。投资者在一天之内如果有多笔申购，费 率按单笔分别议论。        申购金额（M）                   申购费率         M＜100 万元                  0.80%          M≥500 万元            每笔 1000 元   本基金 D 类基金份额的申购费率领受固定金额，为东谈主民币 1000 元/笔。   本基金的申购用度由 A 类和 D 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金资产，用于基金 的市集推行、销售、登记等各项用度。   申购用度的议论方法：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额－净申购金额   申购用度为固定金额时，即申购用度＝固定金额申购用度以东谈主民币元为单元，议论结果 保留到一丝点后第 2 位，一丝点后第 3 位脱手舍去，舍去部分归基金财产。                   招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      本基金 A 类基金份额的赎回费率按基金份额持有期限递减，费率如下表：          持有期限（N）                     赎回费率               N＜7 天                   1.5%             N≥730 天               0%      本基金 D 类基金份额的赎回费率按基金份额持有期限递减，费率如下表：          持有期限（N）                     赎回费率               N＜7 天                   1.5%            N≥7 天                0%      赎回用度的议论方法：赎回用度＝赎回份额×赎回受理当日基金份额净值×赎回费率      赎回用度以东谈主民币元为单元，议论结果保留到一丝点后第 2 位，一丝点后第 3 位脱手舍 去，舍去部分归基金财产。      A 类和 D 类基金份额的赎回用度由赎回该类基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金 份额持有东谈主赎回该类基金份额时收取。对该类基金份额持有东谈主收取的赎回费全额计入基金财 产。      如法律律例对赎回费的强制性划定发生变动，本基金将依新律例进行修改，不需召开持 有东谈主大会。      C 类基金份额不收取认购、申购费，赎回用度如下：                          赎回费率          持有期限（N）                     赎回费率               N＜7 天                   1.5%            N≥30 天               0%      赎回用度的议论方法：赎回用度＝赎回份额×赎回受理当日基金份额净值×赎回费率      赎回用度以东谈主民币元为单元，议论结果保留到一丝点后第 2 位，一丝点后第 3 位脱手舍 去，舍去部分归基金财产。      C 类基金份额的赎回用度由赎回 C 类基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有 东谈主赎回 C 类基金份额时收取。对 C 类基金份额持有东谈主收取的赎回费全额计入基金财产。如 法律律例对赎回费的强制性划定发生变动，本基金将依新律例进行修改，不需召开持有东谈主大 会。      （1）各基金间调遣的总用度包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。      （2）每笔调遣央求的转出基金端，收取转出基金的赎回费，赎回费根据关系法律律例 及基金合同、招募说明书的划定收取。               招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （3）每笔调遣央求的转入基金端，从申购费率（用度）低向高的基金调遣时，收取转 入基金与转出基金的申购用度差额；申购补差用度按照转入基金金额所对应的申购费率（费 用）档次进行补差议论。从申购费率（用度）高向低的基金调遣时，不收取申购补差用度。   （4）基金调遣选择单笔议论法，投资者当日屡次调遣的，单笔议论调遣用度。   www.cmfchina.com 网上往来，详备费率表率或费率表率的颐养请查阅官网往来平台及基 金管理东谈主公告。 不利影响的前提下颐养费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信 息流露办法》的相关划定在指定媒介上公告。 额持有东谈主无本质性不利影响的前提下根据市集情况制定基金促销经营，如期或不如期地开展 基金促销行为。在基金促销行为期间，按关系监管部门要求履行必要手续后，基金管理东谈主可 以适当调低本基金的申购费率和赎回费率，并进行公告。 管理东谈主发布的关系公告。 扣除申购用度后除以央求当日该类基金份额的基金份额净值，灵验份额单元为份，申购份额 的议论结果保留到一丝点后 2 位，一丝点后第 3 位脱手舍去，舍去部分归基金财产。   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   申购用度=申购金额－净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日该类基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的议论方法如下：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额=净申购金额/T 日该类基金份额净值   例：某投资者（非特定投资东谈主）投资 100,800 元申购本基金 A 类基金份额，且该申购申 请被全额说明，对应的申购费率为 0.80%，假设申购当日基金 A 类基金份额净值为 1.2000 元，则可得到的申购份额为：                    招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   申购金额=100,800 元   净申购金额=100,800/(1+0.80%)=100,000.00 元   申购用度=100,800－100,000.00=800.00 元   申购份额=100,000/1.2000=83,333.33 份   即投资者遴荐投资 100,800 元本金申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日基金 A 类 基金份额净值为 1.2000 元，可得到 83,333.33 份 A 类基金份额。 央求当日该类基金份额净值的金额，赎回金额为赎回总额扣除赎回用度的金额，赎回金额单 位为元，议论结果保留到一丝点后 2 位，一丝点后第 3 位脱手舍去，舍去部分归基金财产。   基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度，其中：   赎回总额=赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总额×赎回费率   净赎回金额=赎回总额－赎回用度   例 1：某投资者赎回 10,000 份本基金 A 类基金份额且持有时刻为 3 年，赎回费率为 0%， 假设赎回央求当日的 A 类基金份额净值是 1.0680 元，则可得到的赎回金额为：   赎回总额=10,000×1.0680=10,680.00 元   赎回用度=10,680.00×0%=0 元   赎回金额=10,680.00-0=10,680.00 元   即：投资者赎回 10,000 份 A 类基金份额且持有时刻为 3 年，假设赎回当日 A 类基金份 额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为 10,680.00 元。   例 2：某投资东谈主赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，持有时刻为 20 天，对应的赎回费 率为 0.2%，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总额=10,000×1.0680=10,680 元   赎回用度=10,680×0.2%=21.36 元   赎回金额=10,680-21.36=10,658.64 元   即：投资东谈主赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，持有期限为 20 天，假设赎回当日本基 金 C 类基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的净赎回金额为 10,658.64 元。   T 日基金份额净值=T 日闭市后的该基金资产净值/T 日该基金份额的余额数目。   T 日的基金份额净值在当日收市后议论，并按照基金合同的约定进行公告。遇特殊情况， 经中国证监会应允，不错适当延长议论或公告。基金份额净值的议论，保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此过错产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财 产整个。如单个灵通日，本基金某类基金份额的净赎回央求突出上一日该类基金份额的 70%， 为真贵基金份额持有东谈主利益，管理东谈主与托管东谈主协商一致后，不错增多基金份额净值的保留位                招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 数到一丝点后 8 位并以此进行说明，具体以届时公告为准。如关系法律律例以及中国证监会 另有划定，则依划定实施。      投资者申购基金顺利后，基金登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理登记手续， 投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。      投资者赎回基金顺利后，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的登记手续。      基金管理东谈主不错在法律律例允许的范围内，对上述登记办理时刻进行颐养，但不得本质 影响投资者的正当权益，基金管理东谈主最迟于脱手实施前依照《信息流露办法》的相关划定在 指定媒介上公告。      发生下列情况时，基金管理东谈主可推辞或暂停接受投资东谈主的申购央求： 值。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 值时刻仍导致公允价值存在首要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管理东谈主应当 选择暂停接受基金申购央求的措施。 达到或者突出 50%，或者变相遮盖 50%聚拢度的情形。      发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受基金投 资者的申购央求时，基金管理东谈主应当根据相关划定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投 资东谈主的申购央求被推辞，被推辞的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况捣毁时， 基金管理东谈主应实时复原申购业务的办理。      发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减慢支付赎回款项：                  招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 值。 管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求。 值时刻仍导致公允价值存在首要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管理东谈主应当 选择减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求的措施。      发生上述情形之一（第 4 项除外）且基金管理东谈主决定推辞接受或暂停接受基金份额持有 东谈主的赎回央求或者减慢支付赎回款项时，基金管理东谈主应按划定报中国证监会备案，已说明的 赎回央求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，未支付部分可脱期支付。若出现 上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系要求处理。基金份额持有东谈主在央求赎回时可事前选 择将当日可能未获受理部分赐与肃除。在暂停赎回的情况捣毁时，基金管理东谈主应实时复原赎 回业务的办理并公告。      暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 停公告。 关划定，在指定媒介上刊登基金再行灵通申购或赎回公告；也不错根据践诺情况在暂停公告 中明确再行灵通申购或赎回的时刻，届时不再另行发布再行灵通的公告。      若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金调遣中转出 央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调遣中转入央求份额总额后的余额)突出前一 日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多量赎回。      当基金出现多量赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合景色决定全额赎回、 部分脱期赎回或暂停赎回。      （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有才智支付投资东谈主的全部赎回央求时，按正常赎回 要领实施。               招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （2）部分脱期赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有难题或以为因支付投 资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管理东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求脱期办理。 若进行上述脱期办理，对于单个基金份额持有东谈主当日赎回央求突出上一灵通日基金总份额 单个账户非自动脱期办理的赎回央求量占非自动脱期办理的赎回央求总量的比例，笃定当日 受理的赎回份额。投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回央求时遴荐将当日未获办理部 分赐与肃除外，延长至下一个灵通日办理，赎回价钱为下一个灵通日的价钱。依照上述划定 转入下一个灵通日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到全部赎回为止。部分顺延赎 回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个灵通日以上(含)发生多量赎回，如基金管理东谈主以为有必要，可 暂停接受基金的赎回央求；照旧接受的赎回央求不错减慢支付赎回款项，但不得突出 20 个 作事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述多量赎回并脱期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个往来日内文牍基金份额持有东谈主，说明相关处理方法，并在 2 日内在指定 媒介上刊登公告。   基金管理东谈主不错根据关系法律律例以及基金合同的划定决定开办本基金与基金管理东谈主 管理的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费，关系法则由基金管理东谈主 届时根据关系法律律例及基金合同的划定制定并公告，并在合理时刻内提前见知基金托管东谈主 与关系机构。   基金管理东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资经营，具体法则由基金管理东谈主另行划定。投 资东谈主在办理如期定额投资经营时可自行约定每期申购金额，每期申购金额必须不低于基金管 理东谈主在关系公告或更新的招募说明书中所划定的如期定额投资经营最低申购金额。 以除申购、赎回之外的其他往来方式进行转让。               招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章节 或届时发布的关系公告。               招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                   §8 基金的投资   在抑止投资风险的前提下，力求耐久内结果超越事迹相比基准的投资酬谢。   本基金的投资范围主要为具有淡雅流动性的金融用具，包括国债、中央银行单据、政策 性金融债、地方政府债、非政策性金融债、企业债、公司债、中小企业私募债、短期融资券、 超短期融资券、中期单据、次级债、可分离往来可转债的纯债部分、债券回购、资产援手证 券、银行入款、同行存单、国债期货、现款以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他 金融用具（但须妥贴中国证监会的关系划定）。   本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可调遣债券（可分离往来可转债 的纯债部分除外）、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80％；每个往来 日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往来保证金后，本基金持有现款或者到期日在一年以内 的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%；其中，现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东谈主在履行适当要领后， 不错将其纳入投资范围。   本基金将在基金合同约定的投资范围内，通过对宏不雅经济运行景色、国度货币政策和财 政政策、国度产业政策及本钱市集资金环境的研究，积极把捏宏不雅经济发展趋势、利率走势、 债券市集相对收益率、券种的流动性以及信用水平，结合定量分析方法，笃定资产在非信用 类固定收益类证券（国债、中央银行单据等）和信用类固定收益类证券之间的配置比例。   本基金将覆按市集利率的动态变化及预期变化，对引起利率变化的关系成分进行追踪和 分析，进而对债券组合的久期和持仓结构制定相应的颐养决议，以缩小利率变动对组合带来 的影响。本基金管理东谈主的固定收益团队将如期对利率期限结构进行预判，制定相应的久期目 标，当预期市集利率水平将高潮时，适当缩小组合的久期；预期市集利率将着落时，适当提 高组合的久期。以达到利用市集利率的波动和债券组合久期的颐养提高债券组合收益率办法。               招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   通过瞻望收益率弧线的样子和变化趋势，对千般型债券进行久期配置；当收益率弧线走 势难以判断时，参考基准指数的样本券久期构建组合久期，确保组合收益突出基准收益。具 体来看，又分为追踪收益率弧线的骑乘策略和基于收益率弧线变化的枪弹策略、杠铃策略及 梯式策略。   （1）骑乘策略是当收益率弧线相比陡峻时，也即相邻期限利差较大时，买入期限位于 收益率弧线陡峻处的债券，通过债券的收益率的下滑，进而赢得本钱利得收益。   （2）枪弹策略是使投资组合中债券久期聚拢于收益率弧线的一丝，适用于收益率弧线 较陡时；杠铃策略是使投资组合中债券的久期聚拢在收益率弧线的两端，适用于收益率弧线 两端着落较中间着落更多的蝶式变动；梯式策略是使投资组合中的债券久期均匀分别于收益 率弧线，适用于收益率弧线水平移动。   本基金对不同类型固定收益品种的信用风险、税赋水平、市集流动性、市集风险等成分 进行分析，研究同期限的国债、金融债、企业债、往来所和银行间市集投资品种的利差和变 化趋势，制定债券类属配置策略，以获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。   信用品种收益率的主要影响成分为利率品种基准收益与信用利差。信用利差是信用家具 相对国债、央行单据等利率家具获取较高收益的来源。信用利差主要受两方面的影响，一方 面为债券所对应信用等第的市集平均信用利差水平，另一方面为刊行东谈主本人的信用景色。   信用债市集合座的信用利差水平和信用债刊行主体自身信用景色的变化都会对信用债 个券的利差水平产生弥留影响，因此，一方面，本基金将从经济周期、国度政策、行业景气 度和债券市集的供求景色等多个方面考量信用利差的合座变化趋势；另一方面，本基金还将 以里面信用评级为主、外部信用评级为辅，即领受表里结合的信用研究和评级轨制，研究债 券刊行主体企业的基本面，以笃定企业主体债的践诺信用景色。   本基金将在酌量债券投资的风险收益情况，以及回购成本等成分的情况下，在风险可控 以及法律律例允许的范围内，通过债券回购，放大杠杆进行投资操作。   本部分策略强调公司价值挖掘的弥留性，在行业周期特征、公司基本面风险特征基础上 制定完全收益率方向策略，甄别具有估值上风、基本面改善的公司，选择高度分散策略，重 点布局上风债券，争取提高组合逾额收益空间。   资产援手类证券的订价受市集利率、流动性、刊行要求、标的资产的组成及质地、提前 偿还率偏激它附加要求等多种成分的影响。本基金将在利率基本面分析、市集流动性分析和              招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 信用评级援手的基础上，辅以与国债、企业债等债券品种的相对价值相比，审慎投资资产支 持证券类资产   本基金将根据审慎原则投资中小企业私募债。本基金以持有到期中小企业私募债为主， 以赢得本金和票息收入为投资办法，同期，密切暖热债券的信用风险变化，力求在抑止风险 的前提下，赢得较高收益。   为灵验抑止债券投资的系统性风险，本基金根据风险管理的原则，以套期保值为办法， 限度运用国债期货，提高投资组合的运作成果。在国债期货投资时，本基金将最初分析国债 期货各合约价钱与最低廉可交割券的关系，遴荐订价合理的国债期货合约，其次，酌量国债 期货各合约的流动特性况，最终笃定与现货组合的合适匹配，以达到风险管理的方向。   本基金领受投资决策委员会指导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会如期就投资 管理业务的首要问题进行议论。基金司理、研究员、往来员在投资管理过程中责任明确、密 切合作，在各自职责内按照业务要领落寞作事并合理地彼此制衡。具体的投资管理要领如下：   （1）投资决策委员会审议投资策略、资产配置和其它首要事项；   （2）投资部门通过投资例会等方式议论拟投资的个券，研究员提供研究分析与援手；   （3）基金司理根据所管基金的特性，笃定基金投资组合；   （4）基金司剪发送投资指示；   （5）往来部审核与实施投资指示；   （6）数目分析东谈主员对投资组合的分析与评估；   （7）基金司理对组合的搜检与颐养。   在投资决策过程中，风险管理部门负责对各决策门径的事前及过后风险、操立场险等投 资风险进行监控，并在整个这个词投资经过完成后，对投资风险及绩效作念出评估，提供给投资决策 委员会、投资总监、基金司理等关系东谈主员，以供决策参考。   基金的投资组合应罢黜以下限制：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；              招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （2）每个往来日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往来保证金后，本基金持有现款或 者到期日在一年以内的政府债券投资比例整个不低于基金资产净值的 5%；其中，现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不突出基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不突出该证券的 10％；   （5）本基金参加天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得突出基金资产净值 的 40%；在天下银行间同行市聚积的债券回购最耐久限为 1 年，债券回购到期后不延期；   （6）本基金投资于并吞原始权益东谈主的千般资产援手证券的比例，不得突出基金资产净 值的 10％；   （7）本基金持有的全部资产援手证券，其市值不得突出基金资产净值的 20％；   （8）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)资产援手证券的比例，不得突出该资产援手证 券鸿沟的 10％；   （9）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的千般资产援手证券，不得 突出其千般资产援手证券整个鸿沟的 10％；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产援手证券。基金持有资 产援手证券期间，如果其信用等第着落、不再妥贴投资表率，应在评级论述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （11）本基金投资于中小企业私募债券比例整个不高于基金资产净值的 10%；   （12）基金资产总值不得突出基金资产净值的 140%；   （13）如本基金投资国债期货，则在职何往来日日终，持有的买入国债期货合约价值， 不得突出基金资产净值的 15%；在职何往来日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得突出 基金持有的债券总市值的 30%；在职何往来日内往来（不包括平仓）的国债期货合约的成交 金额不得突出上一往来日基金资产净值的 30%；   （14）如本基金投资国债期货，基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券） 市值和买入、卖放洋债期货合约价值，整个（轧差议论）应当妥贴基金合同对于债券投资比 例的相关约定；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得突出本基金资产净值的 15%；   因证券市集波动、证券停牌、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的成分致使基金不妥贴前 款所划定比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回 购往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （17）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。              招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   除上述第（2）、（10）、（15）、（16）项外，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主 合并、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的成分致使基金投资比例不妥贴上述划定投资比例的， 基金管理东谈主应当在 10 个往来日内进行颐养，但中国证监会划定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起脱手。   如果法律律例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限 制，但需提前公告，不需要再经基金份额持有东谈主大会审议。   为真贵基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背划定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往来、掌握证券往来价钱偏激他不正大的证券往来行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会划定壅塞的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓吹、践诺抑止东谈主或者 与其有首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当妥贴本基金的投资方向和投资策略，罢黜持有东谈主利益优先原则，防护利益突破， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱实施。关系往来必须事前得到基 金托管东谈主应允，并按法律律例赐与流露。首要关联往来应提交基金管理东谈主董事会审议，并经 过三分之二以上的落寞董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述壅塞性划定，如适用于本基金，则本基金投资不再 受关系限制或按变更后的划定实施。   本基金的事迹相比基准为：中债抽象指数收益率。   本基金遴荐上述事迹相比基准的原因为本基金是通过债券等固定收益资产来获取的收 益，力求获取相对稳健的完全酬谢，追求委托财产的保值升值。   若明天法律律例发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集盛大接受的事迹相比基准推出， 或者本基金事迹相比基准罢手发布或变改称号，或者市集发生变化导致本事迹相比基准不再                招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 适用，本基金管理东谈主不错依据真贵投资者正当权益的原则，在与基金托管东谈主协商一致并报中 国证监会备案后，适当颐养事迹相比基准并实时公告，而无需召开基金份额持有东谈主大会。   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市集基金，但低于夹杂型基金、股 票型基金，属于中等风险/收益的家具。 利益。 欠妥利益。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商榷管帐师事务所办法后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本章量入为主定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有首要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的划定。   招商招丰纯债债券型证券投资基金管理东谈主－招商基金管理有限公司的董事会及董事保 证本论述所载尊府不存在子虚纪录、误导性述说或首要遗漏，并对其内容的真确性、准确性 和齐全性承担个别及连带责任。   本投资组合论述所载数据放胆 2023 年 9 月 30 日，来源于《招商招丰纯债债券型证券投 资基金 2023 年第 3 季度论述》。           招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                                            占基金总资产的比例    序号          样子       金额（元）                                               （%）          其中：股票                         -              -          其中：债券          1,258,103,344.90          99.35               资产援手证券        5,537,095.88           0.44          其中：买断式回购的                     -              -          买入返售金融资产          金整个  本基金本论述期末未持有股票。  本基金本论述期末未持有港股通投资股票。  本基金本论述期末未持有股票。                                            金额单元：东谈主民币元                                            占基金资产净值比例    序号         债券品种     公允价值（元）                                               （％）          其中：政策性金融债        60,707,573.77            5.72                        招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                                                         金额单元：东谈主民币元                                                                    占基金资  序号         债券代码           债券称号     数目（张）        公允价值（元）           产净值比                                                                    例（％）                          GN001                          MTN005                          二级 02                          二级 01 资明细                                                                   占基金资产                                                  公允价值  序号         证券代码           证券称号     数目（份）                          净值比例                                                   （元）                                                                     （%）  本基金本论述期末未持有贵金属。  本基金本论述期末未持有权证。                  招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）     根据本基金合同划定，本基金不参与股指期货往来。     根据本基金合同划定，本基金不参与股指期货往来。     为灵验抑止债券投资的系统性风险，本基金根据风险管理的原则，以套期保值为办法， 限度运用国债期货，提高投资组合的运作成果。在国债期货投资时，本基金将最初分析国债 期货各合约价钱与最低廉可交割券的关系，遴荐订价合理的国债期货合约，其次，酌量国债 期货各合约的流动特性况，最终笃定与现货组合的合适匹配，以达到风险管理的方向。     本基金本论述期末未持有国债期货合约。     本基金本论述期未持有国债期货合约。     论述期内基金投资的前十名证券除 19 工商银行二级 01（证券代码 1928006）、19 农业 银行二级 02（证券代码 1928004）、21 广州地铁 MTN005（证券代码 102100349）外其他证 券的刊行主体未有被监管部门立案打听，不存在论述编制日前一年内受到公开训斥、处罚的 情形。                  招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）     根据发布的关系公告，该证券刊行东谈主在论述期内因违纪经营、里面轨制不完善、违背反 洗钱法、未照章履行职责等原因，屡次受到监管机构的处罚。     根据发布的关系公告，该证券刊行东谈主在论述期内因违纪经营、里面轨制不完善、违背反 洗钱法、未照章履行职责等原因，屡次受到监管机构的处罚。     根据发布的关系公告，该证券刊行东谈主在论述期内因罪犯占地、违纪经营、未照章履行职 责等原因，屡次受到监管机构的处罚。     对上述证券的投资决策要领的说明：本基金投资上述证券的投资决策要领妥贴关系法律 律例和公司轨制的要求。     根据基金合同划定，本基金的投资范围不包括股票。                                        金额单元：东谈主民币元         序号                   称号        金额（元）     本基金本论述期末未持有处于转股期的可调遣债券。     本基金本论述期末未持有股票。                         招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                                  §9 基金的事迹           基金管理东谈主依照恪称职守、憨厚信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财产，但投资者       购买本基金并不就是将资金作为入款存放在银行或入款类金融机构，本基金管理东谈主不保证基       金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其明天发达。投资有风险，投资       者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。           本基金合同收效以来的投资事迹及与同期基准的相比如下表所示：           招商招丰纯债 A：            阶段           净值增      净值增长     事迹相比      事迹相比基     ①-③      ②-④                         长率①      率表率差     基准收益      准收益率标                                    ②       率③        准差④ 自基金成立起至 2023.09.30      30.23%    0.04%    30.64%     0.07%   -0.41%   -0.03%      招商招丰纯债 C：            阶段           净值增      净值增长     事迹相比      事迹相比基     ①-③      ②-④                         长率①      率表率差     基准收益      准收益率标                                    ②       率③        准差④ 自基金成立起至 2023.09.30      7.16%     0.05%    10.05%     0.05%   -2.89%    0.00%       注：1、本基金合同收效日为 2016 年 12 月 7 日，本基金 C 类份额自 2021 年 5 月 27 日起存       续。                招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                    §10 基金的财产   基金资产总值是指购买的千般证券及单据价值、银行入款本息和基金应收款项以偏激他 投资所形成的价值总和。   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金托管东谈主根据关系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销 售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相落寞。   本基金财产落寞于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律责任，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基 金合同》的划定刑事责任外，基金财产不得被刑事责任。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章收场、被照章肃除或者被照章宣告停业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清理财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。             招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                 §11 基金资产的估值   本基金的估值日为本基金关系的证券往来阵势的往来日以及国度法律律例划定需要对 外流露基金净值的非往来日。   基金所领有的千般有价证券以及银行入款本息、备付金、保证金和其它资产及欠债。   对于存在活跃市集的情况下，以活跃市集上未经颐养的报价作为计量日的公允价值；对 于活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，对市集报价进行颐养以笃定计量日的公 允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，则领受估值时刻笃定其公允价值。   （1）往来所上市实行净价往来的债券，对于存在活跃市集的情况下，按第三方估值机 构提供的相应品种当日的估值净价估值，估值日莫得往来的，且最近往来日后经济环境未发 生首要变化，按第三方估值机构提供的相应品种最近往来日的估值净价估值。如最近往来日 后经济环境发生了首要变化的，领受估值时刻笃定公允价值；   （2）往来所上市未实行净价往来的债券，对于存在活跃市集的情况下，按估值日收盘 价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的 债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往来的，且最近往来日后经济环境未发生重 大变化，按最近往来日债券收盘价或第三方估值机构提供的相应品种最近往来日的估值全价 减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近往来日后经 济环境发生了首要变化的，领受估值时刻笃定公允价值；   （3）往来所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值时刻笃定公允价值。往来所上 市的资产援手证券、中小企业私募债，领受估值时刻笃定公允价值，在估值时刻难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。 量公允价值的情况下，按成本估值。                招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 机构提供的估值价钱数据进行估值。 践诺持有期间内逐日计提应收利息。 无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生首要变化的，领受最近往来日结算价估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 划定估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、要领及关系法 律律例的划定或者未能充分真贵基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商处理。   根据相关法律律例，基金资产净值议论和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐责任方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的办法，按照基金管理东谈主对基金净值信息的议论 结果对外赐与公布。 份额的余额数目议论，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。如单个灵通日，本基 金某类基金份额的净赎回央求突出上一日该类基金份额的 70%，为真贵基金份额持有东谈主利益， 管理东谈主与托管东谈主协商一致后，不错增多基金份额净值的保留位数到一丝点后 8 位并以此进行 说明，具体以届时公告为准。法律律例或基金合同另有划定的，从其划定。   基金管理东谈主于每个作事日议论基金资产净值及千般基金份额净值，并按划定公告。 的划定暂停估值时除外。基金管理东谈主每个作事日对基金资产估值后，将基金净值信息结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。              招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额的基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值流弊时， 视为该类基金份额净值流弊。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的过失变成估值流弊，导致其他当事东谈主碰到损失的，过失的责任东谈主应当对由于该 估值流弊碰到损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值流弊处理原则”给予补偿， 承担补偿责任。   上述估值流弊的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据议论差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因时刻原因引起的差错，若系同行业现存时刻水平无 法意想、无法幸免、无法反抗，则属不可抗力，按照下述划定实施。   由于不可抗力原因变成投资者的往来尊府灭失或被流弊处理或变成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主不合其他基金合同当事东谈主承担补偿责任，但因该差错取得欠妥得利 确当事东谈主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值流弊已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值流弊责任方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值流弊发生的用度由估值流弊责任方承担；由于估值流弊责任方未 实时更正已产生的估值流弊，给当事东谈主变成损失的，由估值流弊责任方对平直损失承担补偿 责任；若估值流弊责任方照旧积极协调，何况有协助义务确当事东谈主有饱胀的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿责任。估值流弊责任方应酬更正的情况向相关当事东谈主进行确 认，确保估值流弊已得到更正。   （2）估值流弊的责任方对相关当事东谈主的平直损失负责，不合辗转损失负责，何况仅对 估值流弊的相关平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值流弊而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值流弊 责任方仍应酬估值流弊负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值流弊责任方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果赢得 欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧赢得的补偿 额加上照旧赢得的欠妥得利返还的总和突出其践诺损失的差额部分支付给估值流弊责任方。   （4）估值流弊颐养领受尽量复原至假设未发生估值流弊的正确情形的方式。   估值流弊被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要领如下：                招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （1）查明估值流弊发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值流弊发生的原因笃定 估值流弊的责任方；   （2）根据估值流弊处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值流弊变成的损失进行评估；   （3）根据估值流弊处理原则或当事东谈主协商的方法由估值流弊的责任方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值流弊处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值流弊的更正向相关当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值议论出现流弊时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并选择合理的措施驻防损失进一步扩大。   （2）千般基金份额的基金份额净值议论流弊偏差达到本类基金份额净值的 0.25%时， 基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；流弊偏差达到本类基金份额净值的   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有划定的，从其划定处理。 基金管理东谈主应当暂停基金估值；   用于基金信息流露的基金净值信息由基金管理东谈主负责议论，基金托管东谈主负责进行复核。 基金管理东谈主应于每个作事日往来结果后议论当日的基金资产净值和千般基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值议论结果复核说明后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主 对基金净值信息赐与公布。 金资产估值流弊处理；            招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然照旧选择必要、适当、合理的措施进行检验，然则未能发 现该流弊的，由此变成的基金资产估值流弊，基金管理东谈主和基金托管东谈主应免除补偿责任。但 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的措施消弱或捣毁由此变成的影响。   本基金实施侧袋机制的，应根据本章节的约定对主袋账户资产进行估值并流露主袋账户 的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停流露侧袋账户的基金净值信息。                招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                 §12 基金的收益与分派   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额，基金已结果收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   基金可供分派利润指放胆收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已结果收益 的孰低数。 益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》收效起火 3 个月可不进行收 益分派； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 金份额净值减去本类每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值； 基金并吞类别的每一基金份额享有同均分派权； 后第 3 位脱手舍去，舍去部分归基金资产；   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。               招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      本基金收益分派决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。      基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润议论截止日）的时刻不得突出      收益分派领受红利再投资方式免收再投资的用度。      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的议论方法等相关事项罢黜《业 务法则》的关系划定。      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书“侧袋机制”章 节的划定。                  招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                       §13 基金的用度与税收      本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的议论方法如下：      H=E×0.30%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金管理费      E 为前一日的基金资产净值      基金管理费逐日议论，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个作事日内从基金财产中一次性支付 给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10% 的年费率计提。托管费的议论方法如 下：      H=E×0.10%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值               招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金托管费逐日议论，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个作事日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。   本基金 A 类和 D 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 在基金年度论述中对该项用度的列支情况作专项说明。销售服务费计提的议论公式如下：   H=E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日议论，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管 东谈主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个作事日内从基金财产中一 次性支付给注册登记机构，由注册登记机构分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、 公休日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。   上述“13.1 基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相关律例及相应契约划定，按费 用践诺支拨金额列入或摊入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度： 损失；   经基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致并履行关系要领后，本基金可颐养基金管理费率、 基金托管费率、基金销售服务费率等关系费率。基金管理东谈主应于新的费率实施前依照《信息 流露办法》的相关划定在指定媒介上刊登公告。             招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见本招募说明 书“侧袋机制”章节或关系公告。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实施。                招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）    §14 基金份额的登记、非往来过户、转托管、冻结与解冻   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容包括投资东谈主 基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、清理和结算、代理披发红利、 建立并援手基金份额持有东谈主名册和办理非往来过户等。   本基金的登记业务由基金管理东谈主或基金管理东谈主委托的其他妥贴条件的机构办理。基金管 理东谈主委托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订委托代理契约，以明确基金管理 东谈主和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、清理及基金往来说明、披发红利、建 立并援手基金份额持有东谈主名册等事宜中的权利和义务，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   基金登记机构享有以下权利： 实施前在指定媒介上公告；   基金登记机构承担以下义务： 基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于二十年； 金带来的损失，须承担相应的补偿责任，但司法强制检验情形及法律律例及中国证监会划定 的和《基金合同》约定的其他情形除外； 服务；               招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金的非往来过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实施等情形而产生的非 往来过户以及登记机构认同、妥贴法律律例的其它非往来过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额持有东谈主弃世，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体；司法强制实施是 指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非往来过户必须提供基金登记机构要求提供的关系尊府，对于妥贴条件 的非往来过户央求按基金登记机构的划定办理，并按基金登记机构划定的表率收费。   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照划定的表率收取转托管费。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、妥贴法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。法律律例或监管部门另有划定的除外。   如关系法律律例允许基金管理东谈主办理基金份额的其他基金业务，基金管理东谈主将制定和实 施相应的业务法则。                招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                 §15 基金的管帐和审计 如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按摄影关划定编制基金管帐报表； 式说明。 格的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。                招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                  §16 基金的信息流露 《基金合同》偏激他相关划定。相应法律律例对于信息流露的划定发生变化时， 本基金从其最新划定。      本基金信息流露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主偏激日常机构（如有）等法律、行政律例和中国证监会划定的天然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。      本基金信息流露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为压根起点，按照法律律例和中国 证监会的划定流露基金信息，并保证所流露信息的真确性、准确性、齐全性、实时性、简明 性和易得性。      本基金信息流露义务东谈主应当在中国证监会划定时刻内，将应予流露的基金信息通过中国 证监会指定的天下性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子流露网站）等媒介流露， 并保证基金投资者大要按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开流露的信息资 料。      本基金公开流露的信息应领受汉文文本。同期领受外文文本的，基金信息流露义务东谈主应 保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。      本基金公开流露的信息领受阿拉伯数字；除极端说明外，货币单元为东谈主民币元。              招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   公开流露的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额 持有东谈主大会召开的法则及具体要领，说明基金家具的特性等波及基金投资者首要利益的事项 的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地流露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息流露及基金份额持有东谈主 服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金管理东谈主应 当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发 生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募 说明书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产援手及基金运作监督等 行为中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金家具尊府概如果基金招募说明书的撮要文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》收效后，基金家具尊府概要信息发生首要变更的，基金管理东谈主应当 在三个作事日内，更新基金家具尊府概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具尊府概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作 的，基金管理东谈主不再更新基金家具尊府概要。   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在流露招募说明 书确当日登载于指定媒介上。   基金管理东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》收效 公告。   《基金合同》收效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 公告一次基金资产净值和千般基金份额净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个灵通日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或营业网点流露灵通日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站流露半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。             招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息流露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的议论方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息尊府。   基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度论述，将年度论述登载 在指定网站上，并将年度论述教导性公告登载在指定报刊上。基金年度论述中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货关系业务履历的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期论述，将中期论述登 载在指定网站上，并将中期论述教导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度结果之日起十五个作事日内，编制完成基金季度论述，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度论述教导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》收效不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度论述、中期论述或者 年度论述。   本基金持续运作过程中，应当在基金年度论述和中期论述中流露基金组结伙产情况偏激 流动性风险分析等。   如论述期内出现单一投资者持有基金份额达到或突出基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在基金如期论述“影响投资者决策的其他弥留信息” 项下流露该投资者的类别、论述期末持有份额及占比、论述期内持有份额变化情况及家具的 独有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金发生首要事件，相关信息流露义务东谈主应在 2 日内编制临时论述书，并登载在指定 报刊和指定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同拒绝、基金清理；   （3）调遣基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金管理东谈主委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理东谈主变更持有百分之五以上股权的鼓吹、变更公司的践诺抑止东谈主；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；               招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （9）基金管理东谈主高档管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发生 变动；   （10）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更突出百分之五十，基金管理东谈主、基金托 管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动突出百分之三十；   （11）波及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东谈主或其高档管理东谈主员、基金司理因基金管理业务关系步履受到首要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关系步履受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓吹、践诺抑止 东谈主或者与其有首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要 关联往来事项，中国证监会另有划定的情形除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）基金管理费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提表率、计提 方式和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价流弊达本类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金脱手办理申购、赎回；   （18）本基金发生多量赎回并脱期办理；   （19）本基金连气儿发生多量赎回并暂停接受赎回央求或减慢支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回央求或再行接受申购、赎回央求；   （21）发生波及基金申购、赎回事项颐养或潜在影响投资者赎回等首要事项时；   （22）基金信息流露义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集精粹传的音书可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，关系 信息流露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音书进行公开澄澈，并将相关情况立即论述中国证监会。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金合同拒绝的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作 出清表面述。清表面述应当经过具有证券、期货关系业务履历的管帐师事务所审计，并由律 师事务所出具法律办法书。基金财产清理小组应当将清表面述登载在指定网站上，并将清理 论述教导性公告登载在指定报刊上。               招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   本基金投资资产援手证券，基金管理东谈主应在基金年报及中期论述中流露其持有的资产支 持证券总额、资产援手证券市值占基金净资产的比例和论述期内整个的资产援手证券明细。 基金管理东谈主应在基金季度论述中流露其持有的资产援手证券总额、资产援手证券市值占基金 净资产的比例和论述期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产援手证券明细。   基金管理东谈主应当在季度论述、中期论述、年度论述等如期论述和招募说明书（更新）等 文献中流露国债期货往来情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险办法等，并充分 揭示国债期货往来对基金总体风险的影响以及是否妥贴既定的投资政策和投资方向。   本基金投资中小企业私募债券后两个往来日内，基金管理东谈主应在中国证监会指定媒介披 露所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息，并在季度论述、中期论述、 年度论述等如期论述和招募说明书（更新）等文献中流露中小企业私募债券的投资情况。   本基金实施侧袋机制的，关系信息流露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和招募说明 书的划定进行信息流露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的划定。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息流露管理轨制，指定专门部门及高档管理东谈主 员负责管理信息流露事务。   基金信息流露义务东谈主公开流露基金信息，应当妥贴中国证监会关系基金信息流露内容与 形状准则等律例的划定。   基金托管东谈主应当按照关系法律律例、中国证监会的划定和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金资产净值、千般基金份额净值、千般基金份额申购赎回价钱、基金如期报 告、更新的招募说明书、基金家具尊府概要、基金清表面述等公开流露的关系基金信息进行 复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子说明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴荐流露信息的报刊，单只基金只需遴荐一 家报刊。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息， 并保证关系报送信息的真确、准确、齐全、实时。   为强化投资者保护，擢升信息流露服务质地，基金管理东谈主应当自中国证监会划定之日起， 按照中国证监会划定向投资者实时提供对其投资决策有首要影响的信息。              招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上流露信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介流露信息，然则其他寰球媒介不得早于指定媒介流露信息，何况在不同媒介上流露并吞 信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求流露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主擢升信息流露服务的质地。具体要求应当妥贴中国证监会及自律法则的关系划定。 前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息流露义务东谈主公开流露的基金信息出具审计论述、法律办法书的专科机构，应 当制作作事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》拒绝后十年。   照章必须流露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律律例划定将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长流露基金关系信息：               招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                   §17 侧袋机制   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商榷管帐师事务所办法后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会。基金管理东谈主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管理东谈主和基金服务机构应以基金份额持有东谈主的原有账户份额为 基础，说明相应侧袋账户持有东谈主名册和份额。   （1）侧袋账户   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和调遣。基金份额持有东谈主 央求申购、赎回或调遣侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调遣央求将被推辞。   （2）主袋账户   基金管理东谈主将照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理笃定申购事项，具体事项届时将由基金管理东谈主在关系公告中划定。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回央求，基金管理东谈主仅办理主袋账户的赎回央求并支付 赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购央求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户 提交的申购央求。基金管理东谈主应照章向投资者进行充分流露。   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作办法和基金事迹办法应当以主袋账户资产为 基准。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往来日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会划定的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。   基金管理东谈主不错将与侧袋账户相关的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的商榷、审计用度等由基金管理东谈主承担。               招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额快活基金合同收益分派条件的情形下，基金管理东谈主 可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。   （1）基金净值信息   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当暂停流露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计 净值。   （2）如期论述   侧袋机制实施期间，基金如期论述中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户关系信息在如期论述中单独进行流露，包括但不限于：论述期内的特定资产处置进展情 况；特定资产可变现净值或净值区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱， 不作为基金管理东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。   （3）临时论述   基金管理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生首要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及要领、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险教导等弥留信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账户份额持有 东谈主支付的款项、关系用度发生情况等弥留信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主将在每次处 置变现后按划定实时发布临时公告。   基金管理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则制定变现决议，将侧袋账户资产处置 变现。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东谈主都应实时向侧袋账户对应的基金份 额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制和拒绝侧袋机制后，实时遴聘妥贴《中华东谈主民共和国证 券法》划定的管帐师事务所进行审计并流露专项审计办法，具体如下：   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的关系事宜取得妥贴《中华东谈主民共 和国证券法》划定的管帐师事务所的专科办法。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后五个作事日内，遴聘于侧袋机制启用日发表办法的会 计师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计办法，内容应包含 侧袋账户的开动资产、份额、净资产等信息。   管帐师事务所对基金年度论述进行审计时，应酬论述期间基金侧袋机制运行关系的管帐 核算和年报流露，实施适当要领并发表审计办法。            招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理东谈主应参照基金清表面述的关系要求，遴聘符 合《中华东谈主民共和国证券法》划定的管帐师事务所对侧袋账户进行审计并流露专项审计办法。 分，如将来法律律例或监管法则修改导致关系内容被取消或变更的，基金管理东谈主 经与基金托管东谈主协商一致并履行适当要领后，在对基金份额持有东谈主利益无本质性 不利影响的前提下，可平直对本部安分容进行修改和颐养，无需召开基金份额持 有东谈主大会审议。                招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                     §18 风险揭示      证券投资基金（以下简称“基金”）是一种耐久投资用具，其主邀功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等大要提供固定收益预期的 金融用具，投资东谈主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。基金在投资运作过程中可能面对各式风险，既包括市集风险，也包 括基金自身的管理风险、时刻风险和合规风险等。      多量赎回风险是灵通式基金所独有的一种风险，即当单个往来日基金的净赎回央求突出 上一日本基金总份额的百分之十时，投资东谈主将可能无法实时赎回持有的全部基金份额。      基金分为股票基金、夹杂基金、债券基金、货币市集基金等不同类型，投资东谈主投资不同 类型的基金将赢得不同的收益预期，也将承担不同进程的风险。一般来说，基金的收益预期 越高，投资东谈主承担的风险也越大。投资东谈主应当讲求阅读基金合同、招募说明书等基金法律文 件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资办法、投资期限、投资造就、资产景色等 判断基金是否和投资东谈主的风险承受才智相恰当。      基金管理东谈主建议基金投资者在遴荐本基金之前，通过正规的门道，如：招商基金客户服 务热线（4008879555），招商基金公司网站（www.cmfchina.com）或者通过其他代销机构， 对本基金进行充分、详备的了解。在对我方的资金景色、投资期限、收益预期和风险承受能 力作念出客不雅合理的评估后，再作念出是否投资的决定。投资者应确保在投本钱基金后，即使出 现短期的亏本也不会给我方的正常活命带来很大的影响。      投资东谈主应当充分了解基金如期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。如期定额投资是 率领投资东谈主进行耐久投资、平均投资成本的一种简便易行的投资方式。然则如期定额投资并 不成遮盖基金投资所固有的风险，不成保证投资东谈主赢得收益，也不是替代储蓄的等效招待方 式。      基金管理东谈主承诺以憨厚信用、勤奋尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主管理的其他基金的事迹不组成对本基金事迹发达的 保证。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自诩”原则，在作念出投资决策后，基金运营 景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行背负。      证券市集受各式成分的影响所引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险。引起市集风 险的主要成分有：              招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   货币政策、财政政策、产业政策、国有股减持与畅达政策等国度经济政策的变化会对质 券市集产生影响，导致证券市集价钱波动而产生的风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化，本基金的投资品种 可能发生价钱波动，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   利率的变化平直影响着债券的价钱和收益率，同期也影响到证券市集资金供求关系，并 在一定进程上影响上市公司的盈利水平，上述变化将在一定进程上影响本基金的收益。   如果发生通货推广，基金投资于证券所赢得的收益可能会被通货推广对消，从而影响基 金资产的保值升值。   再投资风险反馈了利率着落对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与利率高潮 所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“§7 基金份额的申购、赎回及调遣”章节。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资市集主要为证券往来所、天下银行间债券市集等流动性较好的范例型往来 阵势，主要投资对象为具有淡雅流动性的金融用具（包括国内照章刊行的债券、银行入款、 国债期货等），同期本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高聚拢度的特征，综 合评估在正常市集环境下本基金的流动性风险适中。   （3）多量赎回情形下的流动性风险管理措施   基金出现多量赎回情形下，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合景色或多量赎回份 额占比情况决定全额赎回或减慢支付赎回款项。同期，如本基金单个基金份额持有东谈主在单个 灵通日央求赎回基金份额突出基金总份额一定比例以上的，基金管理东谈主有权对其选择脱期办 理赎回央求的措施。   （4）实施备用的流动性风险管理用具的情形、要领及对投资者的潜在影响   在市集大幅波动、流动性缺少等极点情况下发生无法应酬投资者赎回需求的情形时，基 金管理东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律律例及基金合同的划定，严慎选取 脱期办理多量赎回央求、暂停接受赎回央求、减慢支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基 金估值等流动性风险管理用具作为辅助措施。对于千般流动性风险管理用具的使用，基金管                招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 理东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过内 部审批要领并与基金托管东谈主协商一致。在践诺运用千般流动性风险管理用具时，投资者的赎 回央求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理东谈主将严格依照法律律例及基金合同的 约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   信用风险主要指债券、资产援手证券等信用证券刊行主体信用景色恶化，导致信用评级 着落致使到期不成履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券往来敌手因失约而 产生的证券交割风险。   在基金管理运作过程中，管理东谈主的学问、技能、造就、判断等主不雅成分会影响其对关系 信息和经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   操立场险是指基金运作过程中，因里面抑止存在舛误或者东谈主为成分变成操作造作或违背 操作规程等引致的风险，举例，越权违纪往来、管帐部门诓骗、往来流弊、IT 系统故障等 风险。   合规风险指基金管理或运作过程中，违背国度法律、律例的划定，或者违背《基金合同》 相关划定的风险。   本基金为纯债债券型基金，债券的投资比例不低于基金资产的 80%，债券的特定风险即 成为本基金及投资者主要面对的特定投资风险。债券的投资收益会受到宏不雅经济、政府产业 政策、货币政策、市集需求变化、行业波动等成分的影响，可能存在所选投资标的的成长性 与市集一致预期不符而变成个券价钱发达低于预期的风险。   本基金投资中小企业私募债，中小企业私募债是根据关系法律律例由非上市中小企业采 用非公开方式刊行的债券。由于不成公开往来，一般情况下，往来不活跃，潜在较大流动性             招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 风险。当发借主体信用质地恶化时，受市集流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小 企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。   本基金投资国债期货等金融繁衍品，金融繁衍品是一种金交融约，其价值取决于一种或 多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于繁衍 品需承受市集风险、信用风险、流动性风险、操立场险和法律风险等。由于繁衍品经常具有 杠杆效应，价钱波动比标的用具更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风险。何况 由于繁衍品订价特地复杂，不适当的估值有可能使基金资产面对损失风险。   国债期货领受保证金往来轨制，由于保证金往来具有杠杆性，当出现不利行情时，指数 轻细的变动就可能会使投资者权益碰到较大损失。国债期货领受逐日无欠债结算轨制，如果 莫得在划定的时刻内补足保证金，按划定将被强制平仓，可能给投资带来首要损失。   基金合同收效后，连气儿二十个作事日出现基金份额持有东谈主数目起火二百东谈主或者基金资产 净值低于五千万元情形的，基金管理东谈主应当在如期论述中赐与流露；连气儿六十个作事日出现 前述情形的，基金管理东谈主应当拒绝基金合同，并对本基金进行变现及清理要领，无需召开基 金份额持有东谈主大会。投资东谈主将面对《基金合同》提前拒绝的风险。   债券回购为擢升基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。举例：回购往来中， 往来敌手在回购到期时不成偿还全部或部分证券或价款，变成基金资产损失的风险；回购利 率大于债券投资收益而导致的风险；由于回购操作导致投资总量放大，进而放大基金组合风 险的风险；债券回购在对基金组合收益进行放大的同期，也放大了基金组合的波动性（表率 差），基金组合的风险将会加大；回购比例越高，风险知道进程也就越高，对基金净值变成 损失的可能性也就越大。如发生债券回购交收失约，质押券可能面对被处置的风险，因处置 价钱、数目、时刻等的不笃定，可能会给基金资产变成损失。   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将罢手流露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和调遣。启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后 同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变刻下 间具有不笃定性，最终变现价钱也具有不笃定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，基金管理东谈主议论各项投资运作办法和基金事迹办法时以主袋账户资 产为基准，不反馈侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不流露侧袋账户份额的 净值，即便基金管理东谈主在基金如期论述中流露论述期末特定资产可变现净值或净值区间的， 也不作为特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管 理东谈主不承担任何保证和承诺的责任。               招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。 风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场盛大法则等作念出的概述性刻画，代表了一般市集情况下本基金的耐久风险收益特征。销售 机构(包括直销机构和其他销售机构)根据关系法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售 机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征 的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才智与产 品风险之间的匹配考试。   干戈、天然灾害等不可抗力成分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金 资产的损失。金融市集危境、行业竞争、代理商失约、托管行失约等超出基金管理东谈主自身直 接抑止才智之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损。                招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）        §19 基金合同的变更、拒绝与基金财产的清理 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例和基金合同划定的可不经基 金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主应允后变更并公告，并报中 国证监会备案。 效后依照《信息流露办法》的相关划定在指定媒介公告。   有下列情形之一的，在履行关系要领后，《基金合同》应当拒绝： 联贯的； 基金资产净值低于 5000 万元的，基金管理东谈主应当拒绝基金合同； 基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券、期货关系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产清理小组不错聘用必要的作当事者谈主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产清理小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；             招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （4）制作清表面述；   （5）遴聘管帐师事务所对清表面述进行外部审计，遴聘讼师事务所对清表面述出具法 律办法书；   （6）将清表面述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。   清理过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产清表面述经具有证券、期货关系业务 履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清理公告于基金财产清表面述报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产清理小组 进行公告。   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。            招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）             §20 基金合同的内容撮要   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主作为《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   并吞类别每份基金份额具有同等的正当权益。   （1）根据《基金法》、《运作办法》偏激他相关划定，基金份额持有东谈主的权利包括但 不限于： 表决权； 仲裁；   （2）根据《基金法》、《运作办法》偏激他相关划定，基金份额持有东谈主的义务包括但 不限于： 定就本基金发布的关系公告； 出投资决策，自行承担投资风险；                  招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      （1）根据《基金法》、《运作办法》偏激他相关划定，基金管理东谈主的权利包括但不限 于： 产； 金合同》及国度相关法律划定，应呈文中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基 金投资者的利益； 合同》划定的用度； 财产投资于证券所产生的权利； 步履； 机构； 非往来过户等业务法则；      （2）根据《基金法》、《运作办法》偏激他相关划定，基金管理东谈主的义务包括但不限 于： 售、申购、赎回和登记事宜；                招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 理和运作基金财产； 基金财产和基金管理东谈主的财产彼此落寞，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证 券投资； 任何第三东谈主谋取利益，不得委托第三东谈主运作基金财产； 金合同》等法律文献的划定，按相关划定议论并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎 回的价钱； 同》偏激他相关划定另有划定外，在基金信息公开流露前应予守密，不向他东谈主泄露； 益； 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 以上； 够按照《基金合同》划定的时刻和方式，随时查阅到与基金相关的公开尊府，并在支付合理 成本的条件下得到相关尊府的复印件； 管东谈主； 承担补偿责任，其补偿责任不因其退任而免除； 《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；               招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 承担责任； 理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；      （1）根据《基金法》、《运作办法》偏激他相关划定，基金托管东谈主的权利包括但不限 于： 家法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成首要损失的情形，应呈文中国证监会， 并选择必要措施保护基金投资者的利益； 办理证券往来资金清理；      （2）根据《基金法》、《运作办法》偏激他相关划定，基金托管东谈主的义务包括但不限 于： 金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜； 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此落寞；对所 托管的不同的基金分别建立账户，落寞核算，分账管理，保证不同基金之间在账户建立、资 金划拨、账册记录等方面彼此落寞； 任何第三东谈主谋取利益，不得委托第三东谈主托管基金财产；               招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜； 基金信息公开流露前赐与守密，不得向他东谈主泄露； 价钱； 弥留方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；如果基金管理东谈主有未实施《基金合 同》划定的步履，还应当说明基金托管东谈主是否选择了适当的措施； 基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 构，并文牍基金管理东谈主； 任而免除； 东谈主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律律例另有划定或基金合同另有约定外，基金份额持 有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会未设立日常机构，若明天本基金份额持有东谈主大会成立日常机构， 则按照届时灵验的法律律例的划定实施。                  招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会，法律律例、 中国证监会或基金合同另有划定的除外： 外； 基金管理东谈主收到提议当日的基金份额议论，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额持有东谈主 大会； 事项。      （2）在法律律例和《基金合同》划定的范围内，且对基金份额持有东谈主利益无本质不利 影响的前提下，若发生以下情况，可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金 份额持有东谈主大会： 金合同》当事东谈主权利义务关系发生首要变化； 过户、转托管等业务的法则；                招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      （3）本基金基金合同收效后，连气儿 60 个作事日出现基金份额持有东谈主数目起火 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元的，基金管理东谈主应当拒绝本基金合同，不需召开基金份额持 有东谈主大会。      （1）除法律律例划定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东谈主大会由基金管理东谈主 召集。      （2）基金管理东谈主未按划定召集或不成召开时，由基金托管东谈主召集。      （3）基金托管东谈主以为有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金管理东谈主建议书面 提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管 东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不 召集或在划定时刻内未能作出版面修起，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管 东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配 合。      （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就并吞事项书面要求召开基 金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金 管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集或在 划定时刻内未能作出版面修起，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为 有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。      （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就并吞事项要求召开基金份 额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的或在划定时刻内未能作出版面修起， 单独或整个代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得防止、干豫。      （6）基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责遴荐笃定开会时刻、地点、方式和权益登记日。      （1）召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在指定媒介公告。基金 份额持有东谈主大剖析知应至少载明以下内容：              招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 投递时刻和地点；   （2）选择通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议文牍中说明本 次基金份额持有东谈主大会所选择的具体通信方式、委托的公证机关偏激接洽方式和接洽东谈主、表 决办法寄交的截止时刻和收取方式。   （3）如召集东谈主为基金管理东谈主，还应另行书面文牍基金托管东谈主到指定地点对表决办法的 计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金管理东谈主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文牍基金管理东谈主和基金托管 东谈主到指定地点对表决办法的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决办法 的计票进行监督的，不影响表决办法的计票效用。   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例及监管机关允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。   （1）现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权委托证明委用代表出席， 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期妥贴以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程： 的凭证及委托东谈主的代理投票授权委托证明妥贴法律律例、《基金合同》和会议文牍的划定， 何况持有基金份额的凭证与基金管理东谈主理有的登记尊府相符； 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东谈主将其对表决事项的投票以书面样子或会 议文牍等关系公告中指定的其他方式在表决放胆日畴昔投递至召集东谈主指定的地址。通信开会 应以书面方式或会议文牍等关系公告中指定的其他样子进行表决。   在同期妥贴以下条件时，通信开会的方式视为灵验： 示性公告； 东谈主）到指定地点对表决办法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为               招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文牍划定的方式收取基金份额持有 东谈主的表决办法；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文牍不参加收取表决办法的，不影响表决效用； 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）； 的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决办法的代理东谈主出具的委托东谈主理有 基金份额的凭证及委托东谈主的代理投票授权委托证明妥贴法律律例、《基金合同》和会议文牍 的划定，并与基金登记机构记录相符；   （3）若到会者在权益登记日所持有的灵验基金份额低于本条第（1）款第 2）项、第（2） 款第 3）项划定比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的三个月以后、 六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大 会，到会者所持有的基金份额不少于在权益登记日基金份额总额的三分之一（含三分之一）。   （4）在法律律例或监管机构允许的前提下，基金份额持有东谈主大会可通过网罗、电话或 其他方式召开，基金份额持有东谈主不错领受书面、网罗、电话、短信或其他方式进行表决，具 体方式由会议召集东谈主笃定并在会议文牍中列明。   （5）基金份额持有东谈主授权他东谈主代为出席会议并表决的，授权方式不错领受书面、网罗、 电话、短信或其他方式，具体方式在会议文牍中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、法律律例及《基金合同》划定的其他 事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会议论的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召荟萃议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事要领   在现场开会的方式下，最初由大会主理东谈主按照下列第 7 条文定要领笃定和公布监票东谈主， 然后由大会主理东谈主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金管理 东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主理；如果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会， 则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基                招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 金份额持有东谈主作为该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或 主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效用。      会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托东谈主姓名（或单元称号）和 接洽方式等事项。      在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后      基金份额持有东谈主所持每份基金份额有同等表决权。      基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和极端决议：      （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的 50% 以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第（2）项所划定的须以极端决议通过事项之外的其 他事项均以一般决议的方式通过。      （2）极端决议，极端决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的 理东谈主或者基金托管东谈主、拒绝《基金合同》、与其他基金合并以极端决议通过方为灵验。      基金份额持有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。      选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据证明，不然提交妥贴会议通 知中划定的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头妥贴会议文牍划定的表 决办法视为灵验表决，表决办法腌臜不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 办法的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。      基金份额持有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （1）现场开会 脱手后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大会 召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然由 基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有 东谈主大会的主理东谈主应当在会议脱手后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额 持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。 果。                 招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 布表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以一 次为限。再行盘货后，大会主理东谈主应当连忙公布再行盘货结果。 计票的效用。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决办法的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。      基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起依照《信息流露办法》的相关划定在指定媒介上 公告。如果领受通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。      基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实施收效的基金份额持有东谈主大会的决议。 收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有敛迹 力。      若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额 持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例，但若关系基金份额持有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例：      （1）基金份额持有东谈主应用提议权、召集权、提名权所需单独或整个代表关系基金份额      （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日关系 基金份额的二分之一（含二分之一）；      （3）通信开会的平直出具表决办法或授权他东谈主代表出具表决办法的基金份额持有东谈主所 持有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）；      （4）当参与基金份额持有东谈主大会投票的基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益 登记日关系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关系基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；               招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生又名基金份额持有东谈主作为该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过；   （7）极端决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，并吞类别账户内的每份基金份额具有平 等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的关系划定以本节特殊约定内容为准，本 节莫得划定的适用上文关系约定。 但凡平直援用法律律例或监管法则的部分，如将来法律律例或监管法则修改导致关系内容被 取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对本部安分容进行 修改和颐养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   （1）在妥贴相关基金分成条件的前提下，本基金每年收益分派次数最多为 12 次，每次 收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》收效起火 3 个月可不进行 收益分派；   （2）本基金收益分派方式分两种：现款分成与红利再投资，投资者可遴荐现款红利或 将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益 分派方式是现款分成；   （3）基金收益分派后千般基金份额净值不成低于面值；即基金收益分派基准日的千般 基金份额净值减去本类每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值；   （4）本基金千般基金份额在用度收取上不同，其对应的可供分派利润可能有所不同； 本基金并吞类别的每一基金份额享有同均分派权；   （5）基金可供分派利润为正的情况下，方可进行收益分派；   （6）投资者的现款红利和红利再投资形成的基金份额均保留到一丝点后第 2 位，一丝 点后第 3 位脱手舍去，舍去部分归基金资产；   （7）法律律例或监管机关另有划定的，从其划定。                招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。   本基金收益分派决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介公 告并报中国证监会备案。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润议论截止日）的时刻不得突出   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的划定。   （1）基金管理东谈主的管理费；   （2）基金托管东谈主的托管费；   （3）基金销售服务费；   （4）《基金合同》收效后与基金关系的信息流露用度；   （5）《基金合同》收效后与基金关系的管帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费；   （6）基金份额持有东谈主大会用度；   （7）基金的证券、期货往来用度；   （8）基金的银行汇划用度；   （9）基金的开户用度、账户真贵用度；   （10）基金的注册登记用度；   （11）按照国度相关划定和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金管理东谈主的管理费   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的议论方法如下：   H=E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日议论，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个作事日内从基金财产中一次性支付 给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。   （2）基金托管东谈主的托管费                  招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10% 的年费率计提。托管费的议论方法如 下：      H=E×0.10%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日议论，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个作事日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。      （3）C 类基金份额的销售服务费      本基金 A 类和 D 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 在基金年度论述中对该项用度的列支情况作专项说明。销售服务费计提的议论公式如下：      H=E×0.20%÷当年天数      H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费      E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值      基金销售服务费逐日议论，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管 东谈主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个作事日内从基金财产中一 次性支付给注册登记机构，由注册登记机构分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、 公休日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。      上述“1、基金用度的种类”中第（4）－（11）项用度，根据相关律例及相应契约划定， 按用度践诺支拨金额列入或摊入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      下列用度不列入基金用度：      （1）基金管理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨或基金财产 的损失；      （2）基金管理东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度；      （3）《基金合同》收效前的关系用度；      （4）其他根据关系法律律例及中国证监会的相关划定不得列入基金用度的样子。      经基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致并履行关系要领后，本基金可颐养基金管理费率、 基金托管费率、基金销售服务费率等关系费率。基金管理东谈主应于新的费率实施前依照《信息 流露办法》的相关划定在指定媒介上刊登公告。               招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，其他用度详见招 募说明书的划定或关系公告。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实施。   本基金的投资范围主要为具有淡雅流动性的金融用具，包括国债、中央银行单据、政策 性金融债、地方政府债、非政策性金融债、企业债、公司债、中小企业私募债、短期融资券、 超短期融资券、中期单据、次级债、可分离往来可转债的纯债部分、债券回购、资产援手证 券、银行入款、同行存单、国债期货、现款以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他 金融用具（但须妥贴中国证监会的关系划定）。   本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可调遣债券（可分离往来可转债 的纯债部分除外）、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80％；每个往来 日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往来保证金后，本基金持有现款或者到期日在一年以内 的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%；其中，现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东谈主在履行适当要领后， 不错将其纳入投资范围。   （1）组合限制   基金的投资组合应罢黜以下限制： 到期日在一年以内的政府债券投资比例整个不低于基金资产净值的 5%；其中，现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等；              招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 的 10％； 鸿沟的 10％； 过其千般资产援手证券整个鸿沟的 10％； 援手证券期间，如果其信用等第着落、不再妥贴投资表率，应在评级论述发布之日起 3 个月 内赐与全部卖出； 得突出基金资产净值的 15%；在职何往来日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得突出基 金持有的债券总市值的 30%；在职何往来日内往来（不包括平仓）的国债期货合约的成交金 额不得突出上一往来日基金资产净值的 30%； 市值和买入、卖放洋债期货合约价值，整个（轧差议论）应当妥贴基金合同对于债券投资比 例的相关约定；   因证券市集波动、证券停牌、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的成分致使基金不妥贴前 款所划定比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   除上述第 2）、10）、15）、16）项外，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基 金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的成分致使基金投资比例不妥贴上述划定投资比例的，基金管 理东谈主应当在 10 个往来日内进行颐养，但中国证监会划定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起脱手。   如果法律律例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限 制，但需提前公告，不需要再经基金份额持有东谈主大会审议。             招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （2）壅塞步履   为真贵基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓吹、践诺抑止东谈主或者 与其有首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当妥贴本基金的投资方向和投资策略，罢黜持有东谈主利益优先原则，防护利益突破， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱实施。关系往来必须事前得到基 金托管东谈主应允，并按法律律例赐与流露。首要关联往来应提交基金管理东谈主董事会审议，并经 过三分之二以上的落寞董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述壅塞性划定，如适用于本基金，则本基金投资不再 受关系限制或按变更后的划定实施。   基金所领有的千般有价证券以及银行入款本息、备付金、保证金和其它资产及欠债。   （1）证券往来所上市的有价证券的估值 提供的相应品种当日的估值净价估值，估值日莫得往来的，且最近往来日后经济环境未发生 首要变化，按第三方估值机构提供的相应品种最近往来日的估值净价估值。如最近往来日后 经济环境发生了首要变化的，领受估值时刻笃定公允价值； 或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往来的，且最近往来日后经济环境未发生首要 变化，按最近往来日债券收盘价或第三方估值机构提供的相应品种最近往来日的估值全价减 去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近往来日后经济 环境发生了首要变化的，领受估值时刻笃定公允价值；             招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 的资产援手证券、中小企业私募债，领受估值时刻笃定公允价值，在估值时刻难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值。   （2）初度公开采行未上市的债券，领受估值时刻笃定公允价值，在估值时刻难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）天下银行间债券市集往来的债券、资产援手证券等固定收益品种，领受第三方估 值机构提供的估值价钱数据进行估值。   （4）并吞债券同期在两个或两个以上市集往来的，按债券所处的市集分别估值。   （5）银行入款以成本列示，按约定的入款利率以当日银行营业终了的入款余额为基数 在践诺持有期间内逐日计提应收利息。   （6）本基金投资国债期货等繁衍品种合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生首要变化的，领受最近往来日结算价估值。   （7）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，基金管理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （8）关系法律律例以及监管部门有强制划定的，从其划定。如有新增事项，按国度最 新划定估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、要领及关系法 律律例的划定或者未能充分真贵基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商处理。   根据相关法律律例，基金资产净值议论和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐责任方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的办法，按照基金管理东谈主对基金净值信息的议论 结果对外赐与公布。   （1）变更基金合同波及法律律例划定或基金合同约定应经基金份额持有东谈主大会决议通 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例和基金合同划定的可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主应允后变更并公告，并报 中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东谈主大会决议自收效后方可实施，并自决议 收效后依照《信息流露办法》的相关划定在指定媒介公告。               招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   有下列情形之一的，在履行关系要领后，《基金合同》应当拒绝：   （1）基金份额持有东谈主大会决定拒绝的；   （2）基金管理东谈主、基金托管东谈主职责拒绝，在 6 个月内莫得新基金管理东谈主、新基金托管 东谈主联贯的；   （3）本基金基金合同收效后，连气儿 60 个作事日出现基金份额持有东谈主数目起火 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元的，基金管理东谈主应当拒绝基金合同；   （4）《基金合同》约定的其他情形；   （5）关系法律律例和中国证监会划定的其他情况。   （1）基金财产清理小组：自出现基金合同拒绝事由之日起 30 个作事日内成立清理小组， 基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。   （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具 有从事证券、期货关系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的作当事者谈主员。   （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的援手、清理、估价、 变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （4）基金财产清理要领： 办法书；   （5）基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不成及 时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。               招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   清理过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产清表面述经具有证券、期货关系业务 履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清理公告于基金财产清表面述报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产清理小组 进行公告。   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   各方当事东谈主应允，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友 好协商未能处理的，应提交华南国际经济贸易仲裁委员会，仲裁委员会根据该会那时灵验的 仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为深圳，仲裁裁决是终端性的并对各方当事东谈主具有敛迹力，仲 裁费和讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，《基金合同》当事东谈主应坚守各自的职责，赓续至意、勤奋、尽责地履行 基金合同划定的义务，真贵基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统治。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公阵势 和营业阵势查阅。                 招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                §21 基金托管契约的内容撮要   称号：招商基金管理有限公司   住所：深圳市福田区深南通衢 7088 号   法定代表东谈主：王小青   设立日历：2002 年 12 月 27 日   批准设立文号：中国证监会证监基金字2002100 号文   组织样子：有限责任公司   注册本钱：13.1 亿元东谈主民币   经营范围：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务   存续期间：持续经营   电话：（0755）83199596   传真：（0755）83076974   接洽东谈主：赖念念斯   称号：恒丰银行股份有限公司   住所：济南市历下区泺源大街 8 号   法定代表东谈主：辛树东谈主   成立时刻：1987 年 11 月 23 日   基金托管业务批准文号：证监许可〔2014〕204 号   组织样子：股份有限公司   注册本钱：【1112.09629836】亿元东谈主民币   存续期间：持续经营   经营范围：接收东谈主民币入款；披发短期、中期、耐久贷款；办理结算；办理单据贴现； 刊行金融债券、代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同行拆借；提供信用 征用服务及担保；代理收付款项；提供援手服务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑 换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑与贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇； 刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的外币有价证券；自营 外汇买卖；代客外汇买卖；资信打听、商榷、见证业务。               招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （1）基金托管东谈主根据相关法律律例的划定及《基金合同》和托管契约的约定，对基金 的投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围主要为具有淡雅流动性的金融用具，包括国债、中央银行单据、政策 性金融债、地方政府债、非政策性金融债、企业债、公司债、中小企业私募债、短期融资券、 超短期融资券、中期单据、次级债、可分离往来可转债的纯债部分、债券回购、资产援手证 券、银行入款、同行存单、国债期货、现款以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他 金融用具（但须妥贴中国证监会的关系划定）。   本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可调遣债券（可分离往来可转债 的纯债部分除外）、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80％；每个往来 日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往来保证金后，本基金持有现款或者到期日在一年以内 的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%；其中，现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东谈主在履行适当要领后， 不错将其纳入投资范围。   （2）基金托管东谈主根据相关法律律例的划定及《基金合同》和托管契约的约定，对基金 投资比例进行监督。 到期日在一年以内的政府债券投资比例整个不低于基金资产净值的 5%；其中，现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 的 10％； 鸿沟的 10％； 过其千般资产援手证券整个鸿沟的 10％；              招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 援手证券期间，如果其信用等第着落、不再妥贴投资表率，应在评级论述发布之日起 3 个月 内赐与全部卖出； 得突出基金资产净值的 15%；在职何往来日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得突出基 金持有的债券总市值的 30%；在职何往来日内往来（不包括平仓）的国债期货合约的成交金 额不得突出上一往来日基金资产净值的 30%； 市值和买入、卖放洋债期货合约价值，整个（轧差议论）应当妥贴基金合同对于债券投资比 例的相关约定；   因证券市集波动、证券停牌、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的成分致使基金不妥贴前 款所划定比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   除上述第 2）、10）、15）、16）项外，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基 金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的成分致使基金投资比例不妥贴上述划定投资比例的，基金管 理东谈主应当在 10 个往来日内进行颐养，但中国证监会划定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起脱手。   如果法律律例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限 制，但需提前公告，不需要再经基金份额持有东谈主大会审议。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商榷管帐师事务所办法后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。   侧袋机制的具体法则依照关系法律律例的划定和基金合同的约定实施。   （3）基金托管东谈主根据相关法律律例的划定及基金合同和托管契约的约定，对基金投资 壅塞步履进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行为。             招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓吹、践诺抑止东谈主或者 与其有首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当妥贴本基金的投资方向和投资策略，罢黜持有东谈主利益优先原则，防护利益突破， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱实施。关系往来必须事前得到基 金托管东谈主应允，并按法律律例赐与流露。首要关联往来应提交基金管理东谈主董事会审议，并经 过三分之二以上的落寞董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述壅塞性划定，如适用于本基金，则本基金投资不再 受关系限制或按变更后的划定实施。   （4）基金托管东谈主根据相关法律律例的划定及基金合同和托管契约的约定，对基金管理 东谈主参与银行间债券市集进行监督。 行间市集往来时面对的往来敌手资信风险进行监督。   基金管理东谈主向基金托管东谈主提供妥贴法律律例及行业表率的银行间市集往来敌手的名单。 基金托管东谈主在收到名单后 2 个作事日内电话或书面回函说明收到该名单。基金管理东谈主应如期 和不如期对银行间市集现券及回购往来敌手的名单进行更新。基金托管东谈主在收到名单后 2 个作事日内电话或书面回函说明，新名单自基金托管东谈主说明当日收效。新名单收效前已与本 次剔除的往来敌手所进行但尚未结算的往来，仍应按照契约进行结算。 手资信风险引起的损失,基金管理东谈主应当负责向关系责任东谈主追偿。   （5）基金托管东谈主根据相关法律律例的划定及基金合同和托管契约的约定，对基金管理 东谈主遴荐入款银行进行监督。   基金投资银行如期入款的，基金管理东谈主应根据法律律例的划定及基金合同的约定，笃定 妥贴条件的整个入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资 银行入款的往来敌手是否妥贴相关划定进行监督。   本基金投资银行入款应妥贴如下划定： 务账目及核算的真确、准确。               招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 议，明确两边在关系契约签署、账户开设与管理、投资指示传达与实施、资金划拨、账目核 对、到期兑付、文献援手以及入款证实书的开立、传递、援手等经过中的权利、义务和职责， 以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东谈主的正当权益。 账户尊府、投资指示、入款证实书等相关文献，切实履行托管职责。 办法》等相关法律律例，以及国度相关账户管理、利率管理、支付结算等的各项划定。      （6）基金托管东谈主根据法律律例的划定及《基金合同》和托管契约的约定，对基金投资 其他方面进行监督。 千般基金份额净值议论、应收资金到账、基金用度开支及收入说明、基金收益分派、关系信 息流露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数据等进行监督和核查。如果基金管理东谈主未 经基金托管东谈主的审核私自将作假的事迹发达数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此 不承担任何责任，并有权在发现后论述中国证监会。 就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照律例要求需向中国证监会报送基金 监督论述的，基金管理东谈主应积极配合提供关系数据尊府和轨制等。      基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示或践诺投资运作违背《基金法》偏激他相关律例、 《基金合同》和托管契约划定的步履，应实时以书面样子文牍基金管理东谈主限期纠正，基金管 理东谈主收到文牍后应实时查对，并以电话或书面样子向基金托管东谈主反馈，说明违纪原因及纠正 期限，并保证在规如期限内实时改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查， 督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文牍的违纪事项未能在限期内纠正的，基金 托管东谈主有权论述中国证监会。      基金托管东谈主发现基金管理东谈主有首要违纪步履，应立即论述中国证监会，同期文牍基金管 理东谈主在限期内纠正。      基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违背法律、行政律例和其他相关划定，或者违背《基 金合同》约定的，应当视情况暂缓或推辞实施，立即文牍基金管理东谈主，并实时向中国证监会 论述。      基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据往来要领照旧收效的指示违背法律、行政律例和其他有 关划定，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文牍基金管理东谈主，并实时向中国证监会报 告。                招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   根据《基金法》偏激他相关律例、《基金合同》和托管契约划定，基金管理东谈主对基金托 管东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主是否安全援手基金财 产、是否开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管账户等投资所需账户，是否实时、 准确复核基金管理东谈主议论的基金资产净值和千般基金份额净值，是否根据基金管理东谈主指示办 理清理交收，是否按照律例划定和《基金合同》划定进行关系信息流露和监督基金投资运作 等步履。   基金管理东谈主如期和不如期地对基金托管东谈主援手的基金资产进行核查。基金托管东谈主应积极 配合基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交关系尊府以供基金管理东谈主核查托管财产的 齐全性和真确性，在划定时刻内修起并改正。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主未对基金资产实行分账管理、私自挪用基金资产、未实施或 无故延长实施基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、                                   《基金合同》、 托管契约偏激他相关划定的，应实时以书面样子文牍基金托管东谈主在限期内纠正，基金托管东谈主 收到文牍后应实时查对并以书面样子对基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随 时对文牍县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主文牍的违纪事项未 能在限期内纠正的，基金管理东谈主应论述中国证监会。对基金管理东谈主按照律例要求需向中国证 监会报送基金监督论述的，基金托管东谈主应积极配合提供关系数据尊府和轨制等。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有首要违纪步履，应立即论述中国证监会，同期文牍基金托 管东谈主在限期内纠正。   （1）基金托管东谈主应安全援手基金财产，未经基金管理东谈主的指示，不得自走运用、刑事责任、 分派基金的任何资产。   （2）基金财产应落寞于基金管理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （3）基金托管东谈主按照划定开立基金财产的资金账户、证券账户和债券托管账户等投资 所需账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别建立账户，确保基金财产的齐全和落寞。   （5）对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产，应由基金 管理东谈主负责与相关当事东谈主笃定到账日历并文牍基金托管东谈主，到账日基金资产莫得到达基金银 行入款账户的，基金托管东谈主应实时文牍并配合基金管理东谈主选择措施进行催收。由此给基金造 成损失的，基金管理东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金的损失。基金托管东谈主应赐与必要的协助 配合，但对此不承担任何责任。   （6）除法律律例和基金合同另有划定外，基金托管东谈主不得委托第三东谈主托管基金财产。               招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金召募期间的资金应存于在具有托管履历的贸易银行开设的基金认购专户。   基金召募期满或基金提前结果召募之日起 10 日内，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额持有东谈主东谈主数妥贴《基金法》、《运作办法》等相关划定后，由基金管理东谈主遴聘 具有从事证券关系业务履历的管帐师事务所进行验资，出具验资论述，出具的验资论述应由 参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。验资完成，基金管理东谈主应将召募 到的全部资金存入基金托管东谈主为基金开立的基金银行入款账户中，基金托管东谈主在收到资金当 日出具关系证明文献。   若基金召募期限届满，未能达到基金备案的条件，由基金管理东谈主按划定办理退款等事宜， 基金托管东谈主应提供充分协助。   （1）基金托管东谈主应负责本基金银行入款账户的开立和管理。   （2）基金托管东谈主以本基金的口头在其营业机构开立基金的银行入款账户，并根据中国 东谈主民银行划定计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主制作、援手和使用。本基金的一切 货币收支行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益，均需通过本基金的银行 入款账户进行。   （3）本基金银行入款账户的开立和使用，限于快活开展本基金业务的需要。基金托管 东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户；亦不得使用基金的任何 银行入款账户进行本基金业务之外的行为。   （4）基金托管东谈主不错通过央求通达本基金银行账户的企业网上银行业务进行资金支付， 并使用银行企业网上银行（简称“银行网银”）办理托管资产的资金结算汇划业务。   （5）基金银行入款账户的管理当妥贴《中华东谈主民共和国单据法》、《东谈主民币银行结算 账户管理办法》、《现款管理暂行条例》、《利率管理暂行划定》、《支付结算办法》以及 监督银行业管理机构的其他划定。   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立 证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于快活开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理 东谈主不得出借和未经对方应允私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的行为。   基金管理东谈主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账 户即资金交收账户，用于证券往来资金的结算。基金托管东谈主以本基金的口头在基金托管东谈主处 开立基金的证券往来资金结算的二级结算备付金账户。              招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （1）召募资金造就资后，基金托管东谈主负责在中央国债登记结算有限责任公司和银行间 市集清理所股份有限公司以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债 券及资金的清理。在上述手续办理完毕后，由基金托管东谈主向中国东谈主民银行进行报备。基金管 理东谈主负责央求基金参加天下银行间同行拆借市集进行往来，由基金管理东谈主在中外洋汇往来中 心开设同行拆借市集往来账户。   （2）基金管理东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签订天下银行间债券市集债券回购主契约， 契约原本由基金托管东谈主援手，契约副本由基金管理东谈主保存。   若中国证监会或其他监管机构在托管契约签订日之后允许基金从事其他投资品种的投 资业务，波及关系账户的开立、使用的，由基金管理东谈主协助基金托管东谈主根据相关法律律例的 划定和《基金合同》的约定，开立相关账户。该账户按相关法则使用并管理。   什物证券由基金托管东谈主存放于托管银行的援手库。什物证券的购买和转让，由基金托管 东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构践诺灵验抑止的本基金 资产不承担援手责任。   银行入款如期存单等有价凭证由基金托管东谈主负责援手。   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金相关的首要合同的原件分别由基金托管东谈主、基金管 理东谈主援手，关系业务要领另有限制除外。除托管契约另有划定外，基金管理东谈主在代表基金签 署与基金相关的首要合同期应尽可能保证持有二份以上的原本，以便基金管理东谈主和基金托管 东谈主至少各持有一份原本的原件，基金管理东谈主应实时将原本投递基金托管东谈主处。合同的援手期 限按照国度相关划定实施。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合 同传真件或复印件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转动。   千般基金份额净值是按照每个作事日闭市后，千般基金资产净值除以当日本类基金份额 的余额数目议论，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。如单个灵通日，本基金某 类基金份额的净赎回央求突出上一日该类基金份额的 70%，为真贵基金份额持有东谈主利益，管 理东谈主与托管东谈主协商一致后，不错增多基金份额净值的保留位数到一丝点后 8 位并以此进行确 认，具体以届时公告为准。法律律例或基金合同另有划定的，从其划定。            招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金管理东谈主于每个作事日议论基金资产净值及千般基金份额净值，并按划定公告。   基金管理东谈主应每个作事日对基金资产估值。但基金管理东谈主根据法律律例或基金合同的规 定暂停估值时除外。基金管理东谈主每个作事日对基金资产估值后，将基金净值信息结果发送基 金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   本基金按以下方法估值：   （1）证券往来所上市的有价证券的估值 提供的相应品种当日的估值净价估值，估值日莫得往来的，且最近往来日后经济环境未发生 首要变化，按第三方估值机构提供的相应品种最近往来日的估值净价估值。如最近往来日后 经济环境发生了首要变化的，领受估值时刻笃定公允价值； 或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往来的，且最近往来日后经济环境未发生首要 变化，按最近往来日债券收盘价或第三方估值机构提供的相应品种最近往来日的估值全价减 去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近往来日后经济 环境发生了首要变化的，领受估值时刻笃定公允价值； 的资产援手证券、中小企业私募债，领受估值时刻笃定公允价值，在估值时刻难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值。   （2）初度公开采行未上市的债券，领受估值时刻笃定公允价值，在估值时刻难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）天下银行间债券市集往来的债券、资产援手证券等固定收益品种，第三方估值机 构提供的估值价钱数据进行估值。   （4）并吞债券同期在两个或两个以上市集往来的，按债券所处的市集分别估值。   （5）银行入款以成本列示，按约定的入款利率以当日银行营业终了的入款余额为基数 在践诺持有期间内逐日计提应收利息。   （6）本基金投资国债期货等繁衍品种合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生首要变化的，领受最近往来日结算价估值。   （7）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，基金管理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （8）关系法律律例以及监管部门有强制划定的，从其划定。如有新增事项，按国度最 新划定估值。               招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、要领及关系法 律律例的划定或者未能充分真贵基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商处理。   根据相关法律律例，基金资产净值议论和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐责任方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的办法，按照基金管理东谈主对基金净值信息的议论 结果对外赐与公布。   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额的基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值流弊时， 视为该类基金份额净值流弊。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   （1）估值流弊类型   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的过失变成估值流弊，导致其他当事东谈主碰到损失的，过失的责任东谈主应当对由于该 估值流弊碰到损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值流弊处理原则”给予补偿， 承担补偿责任。   上述估值流弊的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据议论差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因时刻原因引起的差错，若系同行业现存时刻水平无 法意想、无法幸免、无法反抗，则属不可抗力，按照下述划定实施。   由于不可抗力原因变成投资者的往来尊府灭失或被流弊处理或变成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主不合其他基金合同当事东谈主承担补偿责任，但因该差错取得欠妥得利 确当事东谈主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （2）估值流弊处理原则 实时进行更正，因更正估值流弊发生的用度由估值流弊责任方承担；由于估值流弊责任方未 实时更正已产生的估值流弊，给当事东谈主变成损失的，由估值流弊责任方对平直损失承担补偿 责任；若估值流弊责任方照旧积极协调，何况有协助义务确当事东谈主有饱胀的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿责任。估值流弊责任方应酬更正的情况向相关当事东谈主进行确 认，确保估值流弊已得到更正。 值流弊的相关平直当事东谈主负责，不合第三方负责。 任方仍应酬估值流弊负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利造                  招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值流弊责任方应补偿受损方的损失，并在其支 付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果赢得不 当得利确当事东谈主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧赢得的补偿额 加上照旧赢得的欠妥得利返还的总和突出其践诺损失的差额部分支付给估值流弊责任方。      （3）估值流弊处理要领      估值流弊被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要领如下： 值流弊的责任方； 失； 行更正，并就估值流弊的更正向相关当事东谈主进行说明。      （4）基金份额净值估值流弊处理的方法如下： 并选择合理的措施驻防损失进一步扩大。 金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；流弊偏差达到本类基金份额净值的      （1）基金投资所波及的证券、期货往来市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；      （2）因不可抗力致使基金管理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值时；      （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商一致的；      （4）中国证监会和基金合同认定的其它情形。      （1）基金管理东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第 7 项进行估值时，所变成的过错不作为 基金资产估值流弊处理；      （2）由于证券、期货往来所偏激登记结算公司发送的数据流弊，或由于其他不可抗力 原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然照旧选择必要、适当、合理的措施进行检验，然则未能 发现该流弊的，由此变成的基金资产估值流弊，基金管理东谈主和基金托管东谈主应免除补偿责任。 但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的措施消弱或捣毁由此变成的影响。               招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并流露主袋账户 的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停流露侧袋账户的基金净值信息。   按国度相关部门制定的管帐轨制实施。   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的并吞记账方法和会 计处理原则，分别独未必建立、登录和援手本基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行 查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理 东谈主的处理方法为准。   两边应每个往来日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主 必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金净值信息的议论和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别落寞编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个作事日内完成。如期论述文献应按中国证监会的要求公告。季度报表的编制， 应于每季度终了后 15 个作事日内完成；《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生 首要变更的，基金管理东谈主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上； 基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基 金管理东谈主不再更新基金招募说明书。中期论述在基金管帐年度前 6 个月结果后的两个月内公 告；年度论述在管帐年度结果后三个月内公告。   基金管理东谈主在月度报表完成当日，对报表加盖公章后，以加密传真方式将相关报表提供 基金托管东谈主；基金托管东谈主在 2 个作事日内进行复核，并将复核结果实时书面文牍基金管理东谈主。 基金管理东谈主在季度报表完成当日，以约定方式将相关报表提供基金托管东谈主；基金托管东谈主在 5 个作事日内进行复核，并将复核结果反馈给基金管理东谈主。基金管理东谈主在更新招募说明书完成 当日，将相关论述提供基金托管东谈主，基金托管东谈主在收到后实时进行复核，并将复核结果反馈 给基金管理东谈主。基金管理东谈主在中期论述完成当日，将相关论述提供基金托管东谈主，基金托管东谈主 在收到后 20 日内进行复核，并将复核结果反馈给基金管理东谈主。基金管理东谈主在年度论述完成 当日，将相关论述提供基金托管东谈主，基金托管东谈主在收到后 30 日内复核，并将复核结果反馈 给基金管理东谈主。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行颐养，颐养以两边认同的账务处理方式为准。如果基金管理东谈主 与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日前就关系报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制 的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关系情况报证监会备案。               招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金托管东谈主在对财务报表、季度论述、中期论述或年度论述复核完毕后，需向基金管理 东谈主进行书面或电子说明，以备有权机构对关系文献审核检验。   基金管理东谈主可委托基金注册登记东谈主登记和援手基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名 册的内容包括但不限于基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册，包括基金召募期结果时的基金份额持有东谈主名册、基金权益登记日 的基金份额持有东谈主名册、基金份额持有东谈主大会登记日的基金份额持有东谈主名册、每年终末一个 往来日的基金份额持有东谈主名册，由基金注册登记东谈主负责编制和援手，并对基金份额持有东谈主名 册的真确性、齐全性和准确性负责。   基金管理东谈主应根据基金托管东谈主的要求如期和不如期向基金托管东谈主提供基金份额持有东谈主 名册。 管东谈主提供由注册登记东谈主编制的基金份额持有东谈主名册； 注册登记东谈主编制的基金份额持有东谈主名册； 编制的基金份额持有东谈主名册； 基金管理东谈主向基金托管东谈主提供由注册登记东谈主编制的基金份额持有东谈主名册。   基金托管东谈主以电子版样子妥善援手基金份额持有东谈主名册，并如期刻成光盘备份，保存期 限为 20 年，法律律例或监管机构另有划定除外。基金托管东谈主不得将所援手的基金份额持有 东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应治服守密义务。若基金管理东谈主或基金托管东谈主 由于自身原因无法妥善援手基金份额持有东谈主名册，应按相关律例划定各自承担相应的责任。   关系各方当事东谈主应允，因托管契约而产生的或与托管契约相关的一切争议，应通过友好 协商或者和解处理。托管契约当事东谈主不肯通过协商、和解处理或者协商、和解不成的，任何 一方当事东谈主均有权将争议提交华南国际经济贸易仲裁委员会，根据该会那时灵验的仲裁法则 进行仲裁，仲裁的地点在深圳市，仲裁裁决是终端的，并对关系各方当事东谈主均有敛迹力。仲 裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，关系各方当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，赓续至意、勤奋、 尽责地履行《基金合同》和托管契约划定的义务，真贵基金份额持有东谈主的正当权益。             招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   托管契约受中华东谈主民共和国法律（为托管契约之办法，在此不包括香港、澳门极端行政 区和台湾地区法律）统治。   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与 《基金合同》的划定有任何突破。修改后的新契约，应报中国证监会备案。   （1）《基金合同》拒绝；   （2）基金托管东谈主收场、照章被肃除、停业，被照章取消基金托管履历或因其他事由造 成其他基金托管东谈主收受基金财产；   （3）基金管理东谈主收场、照章被肃除、停业，被照章取消基金管理履历或因其他事由造 成其他基金管理东谈主收受基金管理权；   （4）发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律律例划定的拒绝事项。                 招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                §22 对基金份额持有东谈主的服务   本基金管理东谈主承诺向基金份额持有东谈主提供下列服务。同期，基金管理东谈主有权根据投资东谈主 的需要和市集的变化，对以下服务内容进行相应颐养。   客户持有指定银行的账户，通过招商基金网上往来平台，不错结果在线开户往来。   招商基金网址：www.cmfchina.com 单。客户可通过招商基金客户服务热线或者网站进行账单服务定制或转换。服务用度由本基 金管理东谈主承担，客户无需特等承担用度。 的通信地址及接洽方式，并实时进行更新。本基金管理东谈主提供的尊府邮寄服务原则上领受邮 政平信邮寄方式，并不合邮寄尊府的投递作念出承诺和保证；也不合因邮寄尊府出现遗漏、泄 露而导致的平直或辗转毁伤承担任何补偿责任。 内容，也无法完全保证其安全性与实时性。因此招商基金管理公司不合电子邮件或短信息电 子化账单的投递作念出承诺和保证，也不合因互联网或通信等原因变成的信息不齐全、泄露等 而导致的平直或辗转毁伤承担任何补偿责任。   基金份额持有东谈主不错通过招商基金管理公司网站、客户服务热线提交信息定制央求，基 金管理东谈主通过手机短讯或 E-MAIL 方式发送基金份额持有东谈主定制的信息。可定制的信息包括： 基金净值、投研不雅点、公司最新公告教导等，基金公司还将根据业务发展的践诺需要，应时 颐养定制信息的内容。   除了发送基金份额持有东谈主定制的千般信息外，基金公司也会如期或不如期向预留手机号 码及 EMAIL 地址的基金份额持有东谈主发送基金分成、节日请安、家具推行等信息。如基金份 额持有东谈主不但愿接收到该类信息，不错通过招商基金客户服务热线取消该项服务。                 招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金份额持有东谈主通过基金账号/开户证件号码及登录密码登录招商基金网站，可享有账 户查询、信息定制、尊府修改、招待刊物查阅等多项在线服务。   招商基金网址：www.cmfchina.com   招商基金电子邮箱：cmf@cmfchina.com   招商基金客户服务热线提供全天候 24 小时的自动语音查询服务。基金份额持有东谈主可进 行基金份额净值等信息的查询。   招商基金客户服务热线提供每周六天（法定节沐日除外），每天不少于 7 小时的东谈主工咨 询服务。基金份额持有东谈主可通过该热线享受业务商榷、信息查询、信息服务定制、尊府修改、 投诉建议等专项服务。   招商基金天下统一客户服务热线: 400-887-9555（免资料话费）   基金份额持有东谈主不错通过直销和代销机构网点柜台的办法簿、基金公司网站、客户服务 热线、书信及电子邮件等不同的渠谈对基金公司和销售网点提供的服务进行投诉。   对于作事日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于不成实时回复的投诉，基金公司 将在承诺的时限内进行处理。对于非作事日建议的投诉，将在顺延的作事日当日进行处理。                招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                  §23 其他应流露事项 序号                   公告事项                   公告日历      号）      金销售业务的公告      理旗下基金销售业务的公告             招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）           §24 招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主的住所，并刊登在基金管理东谈主的网站上。   投资东谈主可在办公时刻免费查阅本招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书的复印件， 但应以本基金招募说明书的原本为准。            招商招丰纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                §25 备查文献   投资者如果需了解更详备的信息，可向基金管理东谈主、基金托管东谈主或销售代理东谈主央求查阅 以下文献：   （一）中国证监会准予招商招丰纯债债券型证券投资基金注册的文献；   （二）《招商招丰纯债债券型证券投资基金基金合同》；   （三）《招商招丰纯债债券型证券投资基金托管契约》；   （四）基金管理东谈主业务履历批件、营业执照；   （五）基金托管东谈主业务履历批件、营业执照；   （六）讼师事务所法律办法书；   （七）中国证监会要求的其他文献。                                 招商基金管理有限公司